THỰC TIỄN PHÁP LUẬT MIỄN TRÁCH NHIỆM ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG DO PHẢI THỰC HIỆN QUYẾT ĐỊNH CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN Nguyễn Văn Hùng ThS Khoa luật Thương mại, Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh Thơng tin viết: Từ khóa: Vi phạm hợp đồng, miễn trách nhiệm, Luật Thương mại Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 02/11/2021 : 12/01/2022 : 13/01/2022 Article Infomation: Keywords: Violation of contract; liability exemption; Law on Commerce of 2005 Article History: Received Edited Approved : 02 Nov 2021 : 12 Jan 2022 : 13 Jan 2022 Tóm tắt: Đại dịch Covid-19 tác động mạnh mẽ lên đời sống kinh tế xã hội, có việc doanh nghiệp khơng thể tiếp tục thực hợp đồng thương mại ký kết Việc không thực hợp đồng phải tuân thủ định liên quan đến hoạt động chống dịch có miễn trách nhiệm hay không, vấn đề liên quan đến việc áp dụng chế định miễn trách nhiệm Chế định miễn trách nhiệm quy định hệ thống pháp luật nhằm bảo đảm nguyên tăc công cho bên thực hợp đồng lĩnh vực thương mại, pháp luật thương mại Việt Nam quy định vấn đề Điều 294 Luật Thương mại năm 2005 Trong phạm vi viết này, tác giả phân tích quy định pháp luật trường hợp miễn trách nhiệm phải thực định quan nhà nước có thẩm quyền, phân tích bình luận số tình áp dụng quy định thực tiễn đưa kiến nghị Abstract: The Covid-19 pandemic has had a strong impact on socio-economic activities, including the inability of businesses to continue to perform signed commercial contracts, the failure to perform contracts due to compliance of the decisions related to anti-epidemic activities are exempt from responsibility or not, this issue is related to the application of the exemption regime The institution of liability exemption is prescribed in the legal system to ensure the principle of fairness for the parties when performing a contract in the Article No 294 of Law on Commerce of 2005 Within the scope of this article, the author provides an analysis off the legal provisions on the case of exemption from liability due to the decision of a competent agency, analysis of and comments on a number of situations where the regulation is applied and relevant recommendations Theo nguyên tắc chung, hợp đồng giao kết cách hợp pháp có hiệu lực pháp luật, theo bên không thực thực không đúng, khơng đầy đủ nghĩa vụ hành vi vi phạm hợp đồng phải chịu trách nhiệm với hành vi vi phạm Mặt khác, pháp luật hợp đồng áp dụng nguyên tắc công bằng; lẽ, không công bên vi phạm phải chịu trách nhiệm trường hợp1 Chế định miễn trách nhiệm vi phạm hợp đồng quy định văn pháp luật đóng vai Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh (2017), Giáo trình Pháp luật thương mại hàng hóa dịch vụ, Nhà xuất Hồng Đức, Hội Luật gia Việt Nam, tr.440 46 Số 07 (455) - T4/2022 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT trò bảo vệ bên vi phạm hợp đồng trường hợp vi phạm xảy cố nằm ngồi khả dự đốn khả kiểm soát bên vi phạm Trong lĩnh vực thương mại, trường hợp miễn trách nhiệm quy định Điều 294 Luật Thương mại năm 2005 Một trường hợp miễn trách nhiệm là: “Hành vi vi phạm bên thực định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà bên biết vào thời điểm giao kết hợp đồng”2 Có thể xác định rằng, hành vi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng phải thực định quan nhà nước có thẩm quyền kiện cụ thể trường hợp bất khả kháng Vì vậy, rơi vào trường hợp này, bên vi phạm nghĩa vụ viện dẫn trường hợp bất khả kháng để làm miễn trách nhiệm Để áp dụng quy định thực tiễn điều chỉnh quan hệ hợp đồng thương mại, cần làm rõ hai vấn đề pháp lý sau đây: thứ nhất, chủ thể quan có thẩm quyền, nội dung định, đồng thời xác định văn chủ thể ban hành có thẩm quyền hay khơng; thứ hai, khả nhận biết bên định quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định quan nhà nước có thẩm quyền quy định điểm d khoản Điều 294 Luật Thương mại năm 2005 hiểu theo nghĩa rộng, khơng bao gồm loại văn hành nói chung, mà cịn bao hàm định cá biệt, nghị cá biệt hay văn hành khác cơng văn, thơng báo. Nghị hay định cá biệt (còn gọi văn áp dụng quy phạm pháp luật) văn bản ban hành theo trình tự hình thức thủ tục pháp luật quy định nhằm áp dụng quy phạm pháp luật vào trường hợp cụ thể có hiệu lực áp dụng lần đối tượng cụ thể vấn đề cụ thể Điều quan trọng văn phải tác động cách trực tiếp vào khả thực nghĩa vụ bên có hành vi vi phạm hợp đồng Bên cạnh đó, để xác định miễn trừ trách nhiệm, cần phải vào mục đích định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ban hành Bởi lẽ, tất định quan nhà nước có thẩm quyền có tác động đến khả thực hợp đồng bên liên quan lấy làm miễn trừ trách nhiệm Trong vấn đề này, có quan điểm cho rằng, định quan có thẩm quyền có tính chất cấm đốn khơng xuất phát từ việc bảo đảm an ninh quốc gia lĩnh vực vấn đề an ninh lương thực hay an ninh xã hội chẳng hạn khơng thể coi trường hợp miễn trách nhiệm theo điểm d khoản Điều 294 Luật Thương mại năm 20053 Cụ thể, vụ tranh chấp hợp đồng vận chuyển hàng hóa4, bên A chủ tàu ký với bên B chủ hàng hợp đồng vận chuyển hạt lúa mì Trong trình thực hợp đồng bên A phải dừng việc dỡ hàng cịn 2000 lúa mì tàu theo định quan có thẩm quyền nước sở cấm tiêu thụ số lúa mì ba lý do: thứ nhất, hàng hóa có lẫn rỉ sắt từ tàu; thứ hai, hàng hóa có chứa Phosyoxin loại thuốc trừ sâu bị cấm sử dụng cho hàng hóa; thứ ba, hàng có lẫn hạt cỏ độc với số lượng vượt mức cho phép Bên A đòi bên B bồi thường thiệt hại cho thời gian giữ hàng hóa tàu hạn, tiền bồi thường thiệt hại thương mại tàu chi phí khác Tuy nhiên, bên B lại cho rằng, nghĩa Điểm d khoản Điều 294 Luật Thương mại năm 2005 Trường Đại học Quốc gia Tp Hồ Chí Minh (2016), Giáo trình Luật Hợp đồng thương mại quốc tế, Nxb Đại học quốc gia Tp Hồ Chí Minh, tr 111 Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam (2016), Giải tranh chấp hợp đồng- điều doanh nhân cần biết, Nxb Thanh niên, tr 223-226 Số 07 (455) - T4/2022 47 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT vụ dỡ hàng khơng thực có có kiện bất khả kháng định quan nhà nước có thẩm quyền Ủy ban trọng tài cho rằng, định không cho phép dỡ hàng quan chức trách không coi kiện bất khả kháng xuất phát từ hai ngun nhân, thuộc lỗi tàu thuộc thân hàng hóa Trong hợp đồng này, bên A có nghĩa vụ phải bảo đảm tàu khơng làm hư hại hàng hóa, bên B có nghĩa vụ phải đảm bảo hàng hóa khơng chứa thành phần độc hại Do đó, Ủy ban trọng tài định bên phải chịu trách nhiệm hậu việc hàng hóa không bốc dỡ thỏa thuận hợp đồng Vụ việc thứ hai: Công ty A công ty B ký hợp đồng dịch vụ tổ chức kiện kỷ niệm 10 năm thành lập công ty A vào ngày 26/3/2020 nhà hàng X có địa quận 2, Tp Hồ Chí Minh với số lượng khách tham dự 100 người Tuy nhiên, trước tình hình diễn biến phức tạp dịch Covid 19, ngày 24/3/2020 UBND Tp Hồ Chí Minh ban hành cơng văn số 1049/ UBND việc tạm dừng số hoạt động địa bàn thành phố Cụ thể, tạm dừng hoạt động khu vui chơi giải trí, nhà hàng, quán Beer club, sở kinh doanh dịch vụ ăn uống có cơng suất phục vụ từ 30 người trở lên, câu lạc Bida, phịng tập thể hình, sở làm đẹp, uốn tóc, hớt tóc địa bàn thành phố kể từ 18 ngày 24/3/ 2020 đến hết ngày 31/3/2020 Do phải thực quy định này, công ty B thực nghĩa vụ hợp đồng mà hai bên thỏa thuận Trong trường hợp này, công ty B miễn trách nhiệm việc khơng thực hợp đồng hồn tồn phải tuân thủ theo định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà bên khơng thể biết vào thời điểm giao kết hợp đồng Trong trường hợp khác, bên vi phạm hợp đồng viện dẫn Công văn 1049/ UBND-TH nêu để yêu cầu miễn trách nhiệm sau: Công ty X hoạt động kinh doanh phịng tập thể hình có địa quận 1, Tp Hồ Chí Minh Do vào hoạt động nên công ty X ký hợp đồng thuê trang thiết bị dụng cụ tập thể hình với cơng ty Y Tuy nhiên, sau biết công văn thông báo UBND Tp Hồ Chí Minh, cơng ty X gửi thơng báo chấm dứt hợp đồng thuê trước thời hạn tới công ty Y yêu cầu chịu trách nhiệm với lý hoạt động kinh doanh bị ảnh hưởng dịch bệnh phải thực định quan nhà nước có thẩm quyền Yêu cầu công ty X không hợp lý Bởi vì, chủ thể vi phạm miễn trách nhiệm vi phạm hợp đồng hậu trực tiếp việc thực không thực hành vi định theo định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền Trong tình này, cơng ty X hồn tồn tiếp tục thực hợp đồng với công ty Y thỏa thuận, định tạm dừng số hoạt động địa bàn thành phố Ủy ban nhân dân Tp Hồ Chí Minh với tình hình dịch bệnh thời điểm coi trở ngại khách quan khiến cho lợi nhuận cơng ty X bị sụt giảm Do đó, công ty X đơn phương chấm dứt hợp đồng với cơng ty Y phải chịu trách nhiệm phát sinh Tham khảo Bộ luật Thương mại thống Hoa Kỳ cho thấy, quy định quan nhà nước có thẩm quyền ban hành làm cho việc thực hợp đồng trở nên khó khăn hay làm cho tính lợi nhuận bị để miễn thực nghĩa vụ hợp đồng5 Như vậy, trường hợp này, công ty X thỏa thuận với công ty Y việc tạm ngừng hợp đồng thuê thời gian dịch bệnh yêu cầu công ty Y xem xét giảm phần tiền thuê giải pháp hợp lý Những phân tích cho thấy, bên vi phạm miễn trách nhiệm định quan có thẩm quyền tác động trực tiếp đến khả thực nghĩa vụ bên Hoàng Ngọc Thiết (chủ nhiệm đề tài-2005), Trách nhiệm vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa theo Bộ luật Thương mại thống Hoa Kỳ, Đề tài Nghiên cứu khoa học cấp bộ, mã số B2003.40.30, Trường Đại học Ngoại thương, tr 29 48 Số 07 (455) - T4/2022 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT hợp đồng, định lợi ích chung khơng xuất phát từ lỗi bên. Nói cách khác, bên hợp đồng không thực hiện, thực không đúng, không đầy đủ nghĩa vụ giao kết hợp đồng theo quy định pháp luật dẫn đến việc quan có thẩm quyền ban hành định có tính hành nhằm xử lý vi phạm hoạt động thương mại định nhằm thực công tác quản lý nhà nước hoạt động thương mại bên không áp dụng chế định miễn trách Trong trường hợp, bên vi phạm nghĩa vụ hợp đồng phải thực định quan nhà nước có thẩm quyền thân định lại trái pháp luật không thẩm quyền, bên vi phạm nghĩa vụ tình có áp dụng chế định miễn trách hay không? Pháp luật thương mại Việt Nam chưa quy định cụ thể vấn đề Tham chiếu quy định Điều 13 Điều 16 Bộ luật Dân Cộng hòa liên bang Nga, định quan nhà nước có thẩm quyền ban hành mà việc áp dụng văn dẫn đến nghĩa vụ bên hợp đồng bị trì hỗn khơng thực trường hợp định bị Tòa án tuyên bố trái pháp luật, quan nhà nước ban hành định phải có trách nhiệm bồi thường thiệt hại định gây ra6 Như vậy, trường hợp này, quan có thẩm quyền ban hành định phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại phát sinh sở phán Tịa án tính hợp pháp định Quy định nhằm bảo vệ quyền lợi bên hợp đồng nâng cao trách nhiệm quan nhà nước có thẩm quyền việc ban hành định Khả nhận biết bên định quan nhà nước có thẩm quyền Theo quy định điểm d khoản Điều 294 Luật Thương mại năm 2005, chế định miễn trách nhiệm áp dụng hành vi vi phạm bên thực định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà thời điểm giao kết hợp đồng bên biết đến định Do vậy, bên biết biết đến định quan nhà nước có thẩm quyền khơng viện dẫn để làm miễn trách nhiệm Ở đây, pháp luật muốn ràng buộc trách nhiệm bên vi phạm hợp đồng sở xác định lực hành vi bên vi phạm nghĩa vụ Theo đó, bên nhận thức việc thực hợp đồng mà tiến hành giao kết phải chịu trách nhiệm hành vi Tình sau minh chứng cho luận điểm nêu trên7: Theo nội dung vụ kiện, bên A khơng tốn cho bên B với lý khơng thể tốn tiền hàng lệnh cấm Hoa Kỳ việc sử dụng tiền USD đồng Euro Cộng hòa Sudan Theo Hội đồng trọng tài lệnh cấm phủ Hoa Kỳ với Cộng hịa Sudan có từ năm 2006, tức trước hai bên xác lập hợp đồng Do vậy, bên A biết buộc phải biết lệnh cấm vào thời điểm xác lập hợp đồng, việc không thực nghĩa vụ bên A trường hợp không coi trường hợp miễn trách nhiệm Tuy nhiên, vấn đề đặt là, luật quy định bên biết tức bao gồm bên vi phạm bên bị vi phạm hợp đồng Thực tiễn cho thấy, việc biết hay phải biết định quan nhà nước có thẩm quyền có ý nghĩa bên vi phạm hợp đồng họ chủ thể Lý Minh Hằng (2014), Miễn trách nhiệm bồi thường thiệt hại hợp đồng theo pháp luật Việt Nam, luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.30 Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (2016), Giải tranh chấp hợp đồng- điều doanh nhân cần biết, Nxb Thanh niên, tr 198 Số 07 (455) - T4/2022 49 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT xem xét miễn trách nhiệm hay khơng; bên bị vi phạm khơng thiết phải áp dụng quy định Có vụ việc thời điểm giao kết hợp đồng, có bên bị vi phạm biết trước định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền họ đồng ý ký kết hợp đồng với bên Trong trường hợp, định quan nhà nước dẫn đến việc bên có nghĩa vụ vi phạm hợp đồng liệu bên bị vi phạm có phải gánh trách nhiệm hay không mà điều kiện hai bên biết định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền thời điểm giao kết hợp đồng Tham chiếu pháp luật Hoa Kỳ vấn đề cho thấy, thời điểm định quan có thẩm quyền để miễn trách Theo đó, định quan có thẩm quyền ban hành sau hợp đồng bên xác lập chế định miễn trách áp dụng Trong trường hợp này, pháp luật áp dụng nguyên tắc suy đoán hợp lý xác định rằng, bên chắn định quan có thẩm quyền Ví dụ viện dẫn sau minh chứng cho quan điểm này:8 Cơng ty Centex có khả nhận biết có lệnh Chính phủ ngăn cản việc thực nghĩa vụ tốn thời điểm giao kết hợp đồng yếu tố hồn tồn khơng thẩm phán Tịa tối cao bang Texas xem xét xác định khả công ty Centex có miễn nhiệm hay khơng Trong vụ việc này, Tòa án bang Texas nhận định rằng, Lệnh Ủy ban ngân hàng cấm công ty Centex thực thỏa thuận với công ty Dalton khơng có Lệnh theo luật hợp đồng bang, việc thực nghĩa vụ đảm bảo thực hiện; theo đó, cơng ty Centex khơng thể tốn cho cơng ty Dalton phải tn thủ quy định Chính phủ Điều dẫn đến việc vi phạm nghĩa vụ công ty Centex theo thỏa thuận hợp đồng với công ty Dalton Do vậy, công ty Centex miễn trách nhiệm Vụ việc cho thấy, cho việc miễn trách nhiệm vi phạm nghĩa vụ tốn cơng ty Centex dựa vào hai yếu tố lệnh Chính phủ ban hành sau bên giao kết hợp đồng việc thi hành nghĩa vụ hợp đồng vi phạm lệnh Chính phủ. Bên cạnh đó, để xác định tình trạng nhận biết thơng tin bên, cần xác định kênh thông tin mà chủ thể tiếp nhận định quan nhà nước có thẩm quyền Các định phải đăng tải kênh thông tin thống, lẽ, trường hợp kênh thơng tin không đáng tin cậy đưa tin trước việc định quan có thẩm quyền ban hành có nguy ảnh hưởng đến việc thực hợp đồng, bên nhận biết thông tin họ không tin giao kết, trường hợp chưa có đủ để sở khẳng định rằng, bên biết định thời điểm giao kết hợp đồng Như vậy, khác với quy định Công ước Viên 19809, trường hợp miễn trách nhiệm phải thực định quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định Luật Thương mại năm 2005, với tư cách trường hợp miễn trách độc lập, không tạo chồng chéo hay mâu thuẫn với văn pháp luật khác, mà cịn giúp cho việc giải tranh chấp thương mại thuận lợi Bởi lẽ, luật quy định chi tiết, cụ thể giảm thiểu mâu thuẫn việc giải thích áp dụng luật Tuy nhiên, xét chất trường hợp miễn trách nhiệm kiện bất khả kháng Khác với trường hợp miễn trách nhiệm kiện bất khả kháng, trường hợp xem xét tới tính khách quan, khơng thể lường trước khắc phục định quan nhà nước ■ Hoàng Ngọc Thiết (chủ nhiệm đề tài-2005), Trách nhiệm vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa theo Bộ luật Thương mại thống Hoa Kỳ, Đề tài Nghiên cứu khoa học cấp bộ, mã số B2003.40.30, Trường Đại học Ngoại thương, tr 30-32 Khoản Điều 79 Công ước Viên 1980 – Công ước Liên hợp quốc Mua bán hàng hóa quốc tế 50 Số 07 (455) - T4/2022 ... thể ban hành có thẩm quyền hay không; thứ hai, khả nhận biết bên định quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định quan nhà nước có thẩm quyền quy định điểm d... hành vi vi phạm hợp đồng Bên cạnh đó, để xác định miễn trừ trách nhiệm, cần phải vào mục đích định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ban hành Bởi lẽ, tất định quan nhà nước có thẩm quyền có tác... quyền u cầu cơng ty X khơng hợp lý Bởi vì, chủ thể vi phạm miễn trách nhiệm vi phạm hợp đồng hậu trực tiếp vi? ??c thực không thực hành vi định theo định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền Trong