Bài giảng Thị trường các công cụ phái sinh - Chương 4: Quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh

Bài giảng Thị trường các công cụ phái sinh - Chương 4: Quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: những vấn đề chung về quản lý Nhà nước đối với thị trường phái sinh; xây dựng và ban hành chính sách, pháp luật và công cụ quản lý; hoạt động thanh tra, giám sát thị trường;... Mời các bạn cùng tham khảo!

CHƯƠNG 4: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG PHÁI SINH Bộ môn: Ngân hàng thị trường tài Nội dung Xây dựng ban hành sách, pháp luật công cụ quản lý Những vấn đề chung quản lý Nhà nước TTPS Hoạt động tra, giám sát thị trường Những vấn đề chung quản lý nhà nước thị trường phái sinh • Mục tiêu tổng quát + Tạo thị trường ổn định, phát triển bền vững + Phát huy vai trị q trình phát triển kinh tế Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh Đảm bảo tính cơng khai trung thực thị trường Đảm bảo tính cơng bình đẳng thị trường Yêu cầu Đảm bảo tính hiệu thị trường Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh Chủ thể quản lý nhà nước thị trường phái sinh Quốc hội Chính phủ Các bộ, ngành có liên quan Chủ thể thông qua ban hành đạo luật làm chung để thực hoạt động quản lý TTPS Ban hành văn luật, tổ chức hoạt động quản lý nhà nước TTPS sở văn pháp luật Quốc hội ban hành Tham gia thực nhiệm vụ quản lý Nhà nước theo mảng hoạt động có liên quan đến TTPS www.themegallery.com Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh Xây dựng ban hành sở pháp lí cho hoạt động TTPS Quản lí hoạt động TTPS Nội dung QLNN thị trường Quản lý chủ thể tham gia có liên quan đến TTPS Xây dựng chiến lược, kế hoạch, chương trình phát triển TTPS Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh Nhóm phương pháp hoạch định Phương Nhóm phương pháp hành pháp QLNN Nhóm phương pháp kinh tế TTPS •Nhóm phương pháp giáo dục Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh • Nguyên tắc quản lý -Đối với quan quản lý thị trường -Nguyên tắc quản lý tổ chức tự quản -Nguyên tắc thực thi pháp luật -Nguyên tắc thực thi pháp luật -Nguyên tắc quản lý quỹ đầu tư Xây dựng ban hành sách pháp luật cơng cụ quản lý • Chính sách, pháp luật công cụ quản lý yếu tố quan trọng hệ thống quản lý, định tính hiệu lực hiệu quản lý • Các quy định văn pháp luật mang tính chất bắt buộc tất chủ thể liên quan nên có tính hiệu lực cao công cụ quản lý Nhà nước • Hệ thống văn pháp lý có phạm vị áp dụng lĩnh vực kinh doanh, văn pháp lý chuyên ngành, sách chủ thể tham gia liên quan đến hoạt động TTPS • Cấu trúc khung pháp lý TTPS mõi nước khác nhìn chung cấu thành nhóm văn bản: + Nhóm văn pháp luật chung liên quan đến TTPS + Nhóm văn pháp luật chuyên ngành TTPS Hoạt động tra giám sát TTPS Thanh tra, giám sát thị trường việc tiên hành theo dõi kiêm tra hoạt động diễn thị trường, nhằm phát xử lý kịp thời vi phạm, đảm bảo tính cơng hiệu thị trường Hoạt động tra, giám sát Giám sát Dựa các hoạt động cụ thể, số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích đối chiếu với quy định văn pháp luật TTPS Trên sở đánh giá việc chấp hành pháp luật sớm phát dấu hiệu thiếu sót vi phạm tổ chức cá nhân tham gia thị trường, đảm bảo tính pháp lý báo kết giám sát Thanh tra Được tiến hành vào kết giám sát với kết hợp hình thức: tra định kỳ, tra theo mục tiêu hay chủ điểm tra đột xuất để kịp thời ngăn chặn hành vi vi phạm cách có hiệu Hoạt động tra, giám sát Nội dung yêu cầu tra giám sát - Thanh tra giám sát vấn đề giao dịch công cụ phái sinh thị trường thứ cấp - Thanh tra giám sát hoạt động giao dịch thị trường tập trung ... luật công cụ quản lý Những vấn đề chung quản lý Nhà nước TTPS Hoạt động tra, giám sát thị trường Những vấn đề chung quản lý nhà nước thị trường phái sinh • Mục tiêu tổng quát + Tạo thị trường. .. sinh • Nguyên tắc quản lý -? ?ối với quan quản lý thị trường -Nguyên tắc quản lý tổ chức tự quản -Nguyên tắc thực thi pháp luật -Nguyên tắc thực thi pháp luật -Nguyên tắc quản lý quỹ đầu tư Xây... QLNN thị trường phái sinh Đảm bảo tính cơng khai trung thực thị trường Đảm bảo tính cơng bình đẳng thị trường Yêu cầu Đảm bảo tính hiệu thị trường Những vấn đề chung QLNN thị trường phái sinh