Bài giảng luật thương mại quốc tế

Luật thương mại quốc tế Hoạt động thương mại quốc tế là một hoạt động vô cùng rộng và phức tạp do nó có liên quan đến những quy định của pháp luật, liên quan chính sách về phát triển ki

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÂY ĐÔ

KHOA CƠ BẢN

BỘ MÔN LUẬT 

BÀI GIẢNG

Biên soạn

Gv Nguyễn Minh Nhật

Cần Thơ, 12.2016

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÂY ĐÔ

KHOA CƠ BẢN

BỘ MÔN LUẬT 

M ỤC LỤC

LỜI GIỚI THIỆU 5

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 6

1.1 Khái niệm về Luật thương mại quốc tế 6

1.1.1 Khái niệm thương mại 6

1.1.2 Thương mại quốc tế 6

1.1 3 Luật thương mại quốc tế 6

1.2 Đối tượng và phương pháp điều chỉnh của Luật thương mại quốc tế 7

1.2.1 Đối tượng điều chỉnh 7

1 2.2 Phương pháp điều chỉnh 8

1.3 Chủ thể của Luật thương mại quốc tế 9

1.3.1 Quốc gia 9

1.3.2 Pháp nhân 9

1.3.3 Cá nhân 10

1.4 Những nguyên tắc cơ bản của Luật thương mại Quốc tế 11

1.4.1 Nguyên tắc đối xử Tối huệ quốc (Most Favoured Nation Treatment - MFN) 11

1.4.2 Nguyên tắc đối xử quốc gia ( National Treament - NT) 12

1.4.3 Nguyên tắc mở cửa, tiếp cận thị trường (Market access) 12

1.4.4 Nguyên tắc thương mại công bằng (Fair Trade) 12

1.4.5 Nguyên tắc minh bạch (Transparency) 13

1.5 Nguồn của Luật thương mại quốc tế 13

1.5.1 Pháp luật quốc gia 13

1 5.2 Điều ước quốc tế 14

1.5.3 Tập quán quốc tế 14

1.6 Nhà nước trong hoạt động thương mại quốc tế 15

CHƯƠNG 2: CÁC THIẾT CHẾ CƠ BẢN ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 16

2.1 Khái niệm chung về các thiết chế thương mại quốc tế 16

2.1.1 Khái niệm 16

2.1.2 Lịch sử ra đời và phát triển 16

2.1.3 Đặc điểm của các thiết chế thương mại quốc tế hiện nay 17

2.1.4 Vai trò của các thiết chế thương mại quốc tế 19

2.2 Các thiết chế thương mại tiêu biểu 19

2.2.1 Liên Hợp quốc 19

2.2.1.1 Lược sử hình thành 19

2.2.1.2 Mục đích hoạt động 20

2.2.1.3 Một số cơ quan của Liên hợp quốc hoạt động trong lĩnh vực thương mại 20

2.2.2 Tổ chức Thương mại Thế giới (World Trade Organization - WTO) 26

2.2.2.1 Sự ra đời của (General Agreement on Tariffs and Trade – GATT) 26

2.2.2.2 Sự ra đời của Tổ chức Thương mại thế giới (Worrld Trade Organnization – WTO) 28

2.2.2.3 Mục đích và nguyên tắc hoạt động của WTO 30

2.2.2.4 Cơ cấu tổ chức của WTO 34

2.2.2.5 Các hiệp định cơ bản của WTO 36

2.2.3 Việt Nam gia nhập WTO 37

2.3 Các thiết chế thương mại khu vực 38

2.3.1 Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương (Asia-Pacific Economic Cooperation - APEC) 38

2.3.2 Liên minh Châu Âu (The European Union - EU) 43

2.3 3 Hiệp hội các nước Đông Nam Á (ASEAN) 46

CHƯƠNG 3: MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ VỀ INCOTERMS 52

3.1 Nhận thức chung về INCOTERMS (International Commercial Terms) 52

3.1.1 Khái niệm 52

3.1.2 Phạm vi áp dụng của INCOTERMS 53

3.2 Các điều kiện cơ bản của INCOTERMS hiện hành 54

3.2.1 Điều kiện nhóm E 54

3.2 2 Điều kiện nhóm F 54

3.2.3 Điều kiện nhóm C 55

3.2.4 Điều kiện nhóm D 56

CHƯƠNG 4: HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 58

4.1 Khái niệm về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 58

4.1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 58

4.1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 59

4.2 Công ước Viên 1980 của Liên Hợp quốc về Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (Convention on Contracts for the International Sale of Goods - CISG) 60

4.2.1 Giới thiệu về CISG 60

4.2.2 Phạm vi áp dụng của Công ước 61

4.2 3 Ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 62

4.3 Những nguyên tắc cơ bản điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế của UNIDROIT 68

4.3.1 Giới thiệu về UNIDROIT (Viện Quốc tế về nhất thể hoá pháp luật tư - The International Institute For The Unification Of Private Law - UNIDROIT) 68

4.3.2 Nội dung của PICC 2010 69

CHƯƠNG 5: THANH TOÁN VÀ TÍN DỤNG TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

71

5.1 Khái niệm và đặc điểm của thanh toán quốc tế 71

5.1.1 Khái niệm thanh toán quốc tế 71

5.1.2 Đặc điểm thanh toán quốc tế 71

5.2 Các phương tiện thanh toán quốc tế 72

5.2.1 Séc (check) 72

5.2.2 Hối phiếu (Bill of Exchanfe) 74

5.2.3 Kỳ phiếu (Promissory note) 77

5.3 Các phương thức thanh toán quốc tế 78

5.3.1 Phương thức chuyển tiền (Remittanve) 78

5.3.2 Phương thức nhờ thu (Colleotion of payment) 79

5.3.3 Phương thức tín dụng chứng từ (Documentary credits) 81

CHƯƠNG 6: PHÁP LUẬT VỀ VẬN TẢI HÀNG HÓA QUỐC TẾ 88

6.1 Khái niệm chung về hợp đồng chuyên chở hàng hóa quốc tế 88

6.1.1 Khái niệm 88

6.1.2 Đặc điểm 88

6.2 Một số quy định về hợp đồng vận tải hàng hóa quốc tế bằng đường biển 88

6.2.1 Khái niệm 88

6.2.2 Nguồn luật điều chỉnh 89

6.2.3 Hợp đồng vận tải tàu chợ 90

6.2.4 Hợp đồng vận tải tàu chuyến 93

6.3 Một số quy định về hợp đồng vận tải hàng hóa quốc tế bằng đường không 99

6.3.1 Khái niệm 99

6.3.2 Đặc điểm 99

6.3.3 Nguồn luật điều chỉnh 100

6.3.4 Nội dung hợp đồng vận tải bằng đường hàng không 101

6.3.5 Trách nhiệm của các bên trong hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường hàng không 103

6.4 Một số quy định về hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế bằng đường bộ 103

6.4.1 Hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế bằng đường bộ 104

6.4.2 Hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế bằng đường sắt 105

6.5 Một số quy định về hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế đa phương thức 108

6.5.1 Khái niệm và đặc điểm 108

6.5.2 Các hình thức vận tải đa phương thức trên thế giới 109

6.5.3 Luật điều chỉnh 110

6.5.4 Nội dung chứng từ vận tải đa phương thức 110

CHƯƠNG 7: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 112

7.1 Tranh chấp trong thương mại quốc tế và các phương thức giải quyết 112

7.1.1 Khái niệm 112

7.1.2 Các phương thức giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế 112

7.2 Các điều khoản trong hợp đồng thương mại quốc tế liên quan trực tiếp đến giải quyết tranh chấp 112

7.2.1 Điều khoản chọn luật áp dụng 113

7.2.2 Điều khoản giải quyết tranh chấp 113

7.3 Giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế bằng thương lượng 114

7.3.1 Khái niệm 114

7.3.2 Các hình thức thương lượng 115

7.3.3 Giá trị pháp lý của thương lượng 115

7.3.4 Ưu điểm và khuyết điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng thương lượng 115

7.4 Giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế bằng hòa giải 116

7 4.1 Khái niệm 116

7.4.2 Các hình thức hòa giải 117

7.4.3 Giá trị pháp lý của hòa giải 117

7.4.4 Ưu điểm và khuyết điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng hòa giải 118

7.5 Giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế bằng trọng tài 118

7.5.1 Khái niệm trọng tài thương mại 118

7.5.2 Đặc điểm của trọng tài 119

7.5.3 Các hình thức trọng tài thương mại 120

7.5.4 Thỏa thuận trọng tài 121

7.5.5 Đặc điểm của thỏa thuận trọng tài 122

7.5.6 Nội dung của thỏa thuận trọng tài 123

7.5.7 Tố tụng trọng tài 124

7.5.8 Ưu điểm và nhược điểm của trọng tài thương mại 128

7.6 Giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế bằng Tòa án 129

7.6.1 Khái niệm giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng Tòa án 129

7.6.2 Những nguyên tắc cơ bản trong việc giải quyết tranh chấp thương mại bằng Tòa án 130

7.6.3 Quy định của pháp luật về xác định thẩm quyền xét xử của Tòa án trong hoạt động thương mại quốc tế 131

7.6.4 Thủ tục giải quyết tranh chấp thương mại bằng Tòa án theo pháp luật Việt Nam 135

7.6.5 Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam 137

7.6.6 Ưu và nhược điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng Tòa án 137

TÀI LIỆU THAM KHẢO 139

L ỜI GIỚI THIỆU

Kế thừa những quan điểm, chủ trương đường lối của Đảng về hội nhập kinh tế

quốc tế, Nghị quyết số 22-NQ/TW ngày 10 tháng 4 năm 2013 của Bộ Chính trị về hội nhập quốc tế đã tiếp tục khẳng định mục tiêu mà chúng ta hướng đến đó là việc “hội

nh ập quốc tế phải nhằm củng cố môi trường hòa bình, tranh thủ tối đa các điều kiện quốc tế thuận lợi để phát triển đất nước nhanh và bền vững, nâng cao đời sống nhân dân; gi ữ vững độc lập, chủ quyền, thống nhất và toàn vẹn lãnh thổ và bảo vệ vững

ch ắc Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; quảng bá hình ảnh Việt Nam, bảo tồn và phát huy b ản sắc dân tộc; tăng cường sức mạnh tổng hợp quốc gia, nâng cao vị thế,

uy tín qu ốc tế của đất nước; góp phần tích cực vào sự nghiệp hòa bình, độc lập dân

t ộc, dân chủ và tiến bộ xã hội trên thế giới 1 ” Do đó, để có thể đạt được mục tiêu này

thì việc am hiểu về pháp luật thương mại quốc tế là điều vô cùng cần thiết Điều đó cũng đồng nghĩa với việc cần phải quan tâm chú trọng việc giảng dạy pháp luật thương mại quốc tế trong nhà trường, trang bị cho sinh viên chuyên ngành các kiến

thức cần thiết về vấn đề này là điều bắt buộc

Với đặc điểm là một môn học có nội dung phong phú, Luật thương mại quốc tế nghiên cứu các khái niệm cơ bản nhất về thương mại quốc tế, xu hướng của hoạt động thương mại trong giai đoạn hiện nay, tìm hiểu về các thiết chế điều chỉnh hoạt động thương mại toàn cầu, các vấn đề về hợp đồng thương mại quốc tế, cũng như tìm hiểu các phương thức giải quyết tranh chấp thường gặp trong hoạt động thương mại quốc tế (theo cơ chế của WTO, Tòa án, Trọng tài ) Qua đó giúp người học nhận thức được những lợi ích của vấn đề hội nhập kinh tế quốc tế và liên hệ với trường hợp Việt Nam Đồng thời có thể vận dụng những kiến thức đã học vào thực tiễn cuộc sống và công tác sau này

Tập bài giảng Luật thương mại quốc tế này được thực hiện nhằm mục đích đáp ứng yêu cầu giảng dạy và học tập của sinh viên chuyên ngành Luật và sinh viên thuộc các khối lớp chuyên ngành kinh tế, quả trị Trong quá trình biên soạn, tài liệu đã quán triệt những quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về về hội nhập kinh tế quốc tế cũng như việc cập nhật những quy định mới nhất của hệ thống pháp luật Việt Nam có liên quan hiện hành Tuy nhiên, do nội dung của môn học rộng và bao quát nhiều vấn đề nên người biên soạn khó tránh khỏi những hạn chế và thiếu sót Do vậy, người viết mong muốn sẽ nhận được những ý kiến đóng góp từ các nhà nghiên cứu chuyên ngành, các đồng nghiệp cùng các bạn sinh viên để tập bài giảng được hoàn thiện hơn

Xin trân trọng cảm ơn và giới thiệu cùng quý đọc giả

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

1.1 Khái niệm về Luật thương mại quốc tế

1.1.1 Khái niệm thương mại

Ở Việt Nam năm 1997, với sự xuất hiện của Luật thương mại 1997 thì khái niệm thương mại cũng xuất hiện Tuy nhiên, khái niệm thương mại lúc bấy giờ được hiểu như là một phần của luật kinh doanh vì hoạt động thương mại được hiểu với nghĩa hẹp là mua bán hàng hóa và cung ứng dịch vụ2 Đến khi nước ta hội nhập WTO3thì khái niệm luật thương mại được hiểu theo nghĩa rộng, bao gồm tất cả các hoạt động

nhằm mục đích sinh lời Theo đó, “hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích

sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại

và cá c hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác4” Khái niệm này gần như tương đồng

với quan điểm của quốc tế về thương mại, theo UNCITRAl5 thì thương mại “là một

hoạt động nảy sinh từ tất cả các mối quan hệ mang bản chất thương mại, dù cho nó có mang bản chất hợp đồng hay không” 6

1.1.2 Thương mại quốc tế

Với tư cách là hoạt động thương mại của một quốc gia thì hoạt động thương mại đó được tiến hành bên trong lãnh thổ của quốc gia đó Tuy nhiên, hoạt động mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ…không chỉ được tiến hành trong phạm vi lãnh thổ của quốc gia mà nó còn mở rộng ra trên phạm vi toàn thế giới Theo đó, thương mại quốc tế được hiểu là hoạt động thương mại vượt ra khỏi biên giới quốc gia hoặc biên giới hải quan, là hoạt động thương mại mang yếu tố nước ngoài7 Như vậy, việc xác định một hoạt động thương mại có mang yếu tố nước ngoài hay không thì chúng ta phải dựa trên một trong ba dấu hiệu sau: Chủ thể trong quan hệ thương mại là các bên

có quốc tịch khác nhau; Sự kiện làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quan hệ thương mại xảy ra ở nước ngoài; Đối tượng của quan hệ thương mại (hàng hoá, dịch vụ…) ở nước

ngoài

1.1.3 Luật thương mại quốc tế

Hoạt động thương mại quốc tế là một hoạt động vô cùng rộng và phức tạp do nó

có liên quan đến những quy định của pháp luật, liên quan chính sách về phát triển kinh

3 World Trade Organization (Tổ chức thương mại thế giới)

5 United Nations Commission On International Law (Ủy ban của liên hợp quốc về luật quốc tế)

tế xã hội của từng quốc gia Đồng thời hoạt động thương mại quốc tế nó còn ảnh hưởng đến sự phát triển chung của nền kinh tế khu vực và toàn thế giới Điều đó cũng đồng nghĩa với hoạt động thương mại quốc tế không chỉ chịu sự điều chỉnh bởi hệ thống pháp luật của một quốc gia mà nó còn chịu sự điều chỉnh bởi hệ thống pháp luật của các quốc gia khác, cũng như chịu sự điều chỉnh bởi những tập quán thương mại

quốc tế và các điều ước quốc tế Như vậy, có thể hiểu “luật thương mại quốc tế là

tổng hợp các quy phạm pháp luật được hình thành từ nhiều nguồn khác nhau nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội trong hoạt động thương mại quốc tế” 8

1.2 Đối tượng và phương pháp điều chỉnh của Luật thương mại quốc tế

1.2.1 Đối tượng điều chỉnh

Đối tượng điều chỉnh của luật thương mại quốc tế chính là các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động thương mại quốc tế Tuy nhiên, xuất phát từ sự đa dạng của các chủ thể trong thương mại quốc tế mà ta có thể chia thành hai loại quan hệ thương mại quốc tế mà Luật thương mại quốc tế điều chỉnh, cụ thể như sau:

Thứ nhất, xuất phát từ các hoạt động thương mại cụ thể thông qua các hợp đồng

thương mại quốc tế thì ta có loại quan hệ giữa các cá nhân, thể nhân được phát sinh trong quá trình ký kết, thực hiện các giao dịch thương mại quốc tế Đó là các quan hệ thuộc lĩnh vực tư (chủ yếu là các quan hệ được thiết lập bởi các hợp đồng)

Thứ hai, trong hoạt động thương mại quốc tế ngoài sự tham gia của các cá nhân,

thể nhân còn có hoạt động của các quốc gia, hoạt động của các quốc gia được chia làm hai loại như sau:

- Các quốc gia với tư cách là các chủ thể của luật quốc tế, do đó thiết lập các vấn đề liên quan đến chính sách thương mại giữa các quốc gia trên thế giới9 Đây có thể coi là những vấn đề thuộc lĩnh vực công Các quan hệ thương mại trong lĩnh vực công tức là các chính sách thương mại của các quốc gia; của các khu vực kinh tế trên thế giới Trong phạm vi giới hạn của môn học thì quốc gia với tư cách trong trường hợp này không thuộc đối tượng phạm vi nghiên cứu của môn học

- Các quốc gia với tư cách là chủ thể của một bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, trong các hoạt động thương mại quốc tế với các chủ thể khác Quốc gia ở đây được xem là một bên của các hợp đồng mua sắm chính phủ, đấu thầu…được thiết lập qua các hợp đồng Trong trường hợp này, quốc gia được xem là một chủ thể của luật thương mại quốc tế, điều đó cũng đồng nghĩa các tổ chức liên chính phủ, phi

chính phủ đều có thể tham gia vào hoạt động thương mại quốc tế với tư cách là một chủ thể trực tiếp10

Phương pháp thực chất: Là phương pháp sử dụng các quy phạm pháp luật thực

chất để điều chỉnh Quy phạm thực chất là quy phạm định sẵn các quyền, nghĩa vụ, biện pháp chế tài đối với các chủ thể tham gia quan hệ tư pháp quốc tế xảy ra, nếu có sẵn quy phạm thực chất để áp dụng thì các đương sự cũng như cơ quan có thẩm quyền căn cứ ngay vào quy phạm để xác định được vấn đề mà họ đang quan tâm mà không cần phải thông qua một khâu trung gian nào.Trong thực tiễn việc điều chỉnh các quan

hệ tư pháp quốc tế được áp dụng bởi các quy phạm thực chất thống nhất là quy phạm thực chất được xây dựng bằng cách các quốc gia ký kết, tham gia các điều ước quốc tế hoặc chấp nhận và sử dụng tập quán quốc tế

Ví dụ: Công ước Pari 1883 về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, Công ước Becnơ 1886 về bảo hộ quyền tác giả; Công ước Lahaye về mua bán quốc tế các hàng hóa là động sản 1955; Công ước của Liên Hợp quốc về hợp đồng mua bán quốc tế (Công ước Viên 1980)

Phương pháp xung đột: Là phương pháp sử dụng quy phạm xung đột nhằm xác

định hệ thống pháp luật nước nào sẽ được áp dụng trong việc điều chỉnh quan hệ tư pháp quốc tế cụ thể

Ví dụ: Khoản 1 Điều 3 Luật Hàng hải Việt Nam 2015 quy định “Trường hợp quan hệ pháp luật liên quan đến quyền sở hữu tài sản trên tàu biển, hợp đồng thuê tàu biển, hợp đồng thuê thuyền viên, hợp đồng vận chuyển hành khách và hành lý, phân chia tiền công cứu hộ giữa chủ tàu cứu hộ và thuyền bộ của tàu cứu hộ, trục vớt tài sản chìm đắm ở vùng biển quốc tế, các vụ việc xảy ra trên tàu biển khi tàu đang ở vùng biển quốc tế thì áp dụng pháp luật của quốc gia mà tàu biển mang cờ quốc tịch”

Thứ hai, đối với các quan hệ thuộc lĩnh vực công thì phương pháp điều chỉnh

đặc thù là phương pháp thực chất, bản chất của phương pháp này là dùng các nguyên tắc, các quy phạm của công pháp quốc tế để quy định quyền và nghĩa vụ của các chủ thể (chủ yếu là các quốc gia)

20

1.3 Chủ thể của Luật thương mại quốc tế

1.3.1 Quốc gia

Quốc gia trở thành chủ thể trong quan hệ thương mại quốc tế khi quốc gia tham gia ký kết các hợp đồng thương mại quốc tế Tuy nhiên, không như thường lệ, quốc gia khi là một bên của hợp đồng thương mại quốc tế thì quốc gia luôn được hưởng quy chế đặc biệt11 Nói cách khác, khi một hợp đồng thương mại được ký kết giữa một quốc gia và một cá nhân hay một pháp nhân nước ngoài thì nguyên tắc bình đẳng giữa các bên trong hợp đồng không tồn tại Điều đó được giải thích rằng, quốc gia là một chủ thể đặc biệt trong quan hệ quốc tế, khác với cá nhân và pháp nhân, quốc gia có chủ quyền quốc gia, có quyền đối nội và đối ngoại

Như vậy, về mặt thực tế và luật thực định, không có một cơ quan xét xử nào có quyền xét xử quốc gia, tài sản của quốc gia không bị cưỡng chế để có thể đảm bảo cho một vụ kiện thương mại nào đó, và quốc gia sẽ không bị ràng buộc bởi bất kỳ một phán quyết nào của Toà án nước ngoài nhằm chống lại quyền lợi của quốc gia mình12 Tuy nhiên, quyền miễn trừ của quốc gia trong thương mại quốc tế không phải lúc nào cũng được áp dụng Nguyên tắc miễn trừ quốc gia sẽ bị loại bỏ nếu chính quốc gia đó

từ bỏ quyền này của mình, khi đó quốc gia phải chịu trách nhiệm pháp lý trong quan

hệ dân sự nói chung và trong hợp đồng thương mại quốc tế nói riêng Như vậy, điều

đó cũng đồng nghĩa rằng các chủ thể có quyền nộp đơn khởi kiện quốc gia nhưng Tòa

án nhận được đơn kiện có quyền thụ lý giải quyết vụ kiện hay không lại phụ thuộc vào

ý chí của quốc gia bị kiện13

1.3.2 Pháp nhân

Pháp nhân là một tổ chức được Nhà nước thành lập hoặc công nhận khi nó có

đủ các điều kiện pháp lý theo quy định của pháp luật nước đó14 Trên nguyên tắc tự do kinh doanh trong thương mại quốc tế, luật pháp của hầu hết các quốc gia đều cho phép mọi pháp nhân khi có đầy đủ điều kiện tham gia hoạt động thương mại trong nước thì cũng được phép tham gia hoạt động thương mại quốc tế Tuy nhiên, tùy vào một số trường hợp cụ thể mà pháp luật một số nước có thể đưa ra một số điều kiện bổ sung cho pháp nhân nếu muốn tham gia vào hoạt động thương mại quốc tế

11 Quy chế miễn trừ đối với quốc gia

12 Điều 5 Công ước Liên Hợp quốc về miễn trừ tài phán và tài sản của quốc gia 2004

c ủa quốc gia.Tạp chí Khoa học và Công nghệ, Tập 15, số Quý I 2012, tr 67

1.3.3 Cá nhân

Cá nhân trong thương mại quốc tế phải là một con người cụ thể và có đầy đủ những tiêu chuẩn mà pháp luật quy định Do sự khác nhau về văn hóa, xã hội mà pháp luật các nước có quy định khác nhau về chủ thể là cá nhân khi tham gia các quan hệ thương mại quốc tế Nếu pháp luật thương mại quốc tế quy định một cách cụ thể các tiêu chuẩn của chủ thể là cá nhân trong quan hệ pháp luật thương mại quốc tế thì chỉ những người có đầy đủ tất cả những yêu cầu đó thì mới có thể trở thành chủ thể trong quan hệ pháp luật thương mại quốc tế Ngược lại, nếu pháp luật thương mại quốc tế không quy định cụ thể các điều kiện để cá nhân trở thành chủ thể trong quan hệ thương mại quốc tế thì khi xem xét tư cách chủ thể của một người trong quan hệ thương mại quốc tế thì sẽ căn cứ vào những quy định đối với chủ thể là cá nhân trong quan hệ pháp luật thương mại trong nước

Tuy có những quy định cụ thể khác nhau nhưng nhìn chung khi đề cập đến việc xác minh tư cách chủ thể của cá nhân trong quan hệ thương mại quốc tế thì luật pháp của hầu hết các nước đều dựa vào hai tiêu chuẩn chủ yếu sau:

Thứ nhất, các điều kiện về nhân thân của cá nhân: Điều kiện này căn cứ vào

hai yếu tố chính đó chính là năng lực pháp luật, năng lực hành vi và tình trạng tư pháp của cá nhân

Về năng lực pháp luật thì pháp luật của hầu hết các nước đều quy định cá nhân phải đạt đến một độ tuổi nhất định, vì khi ở một độ tuổi nhất định thì con người mới có

sự phát triển hoàn thiện về thể chất và tinh thần, mới có được năng lực pháp luật đầy

đủ Ví dụ, theo quy định của pháp luật dân sự Việt Nam thì người thành niên có năng lực hành vi dân sự đầy đủ là người từ đủ mười tám tuổi trở lên15 Pháp luật dân sự của Pháp cũng có những quy định tương tự được ghi nhận tại Điều 488 theo đó tất cả những người tròn 18 tuổi trở lên thì có đủ điều kiện về tuổi để trở thành thương nhân

Bên cạnh năng lực pháp luật thì cá nhân còn phải có năng lực hành vi, điều đó

có nghĩa cá nhân phải biết tự làm chủ ý thức của bản thân Những người tuy đủ điều kiện về độ tuổi lại bị hạn chế về năng lực hành vi, bị bệnh tâm thần, hay gặp khó khăn trong nhận thức, nghiện ma túy16…thì không thể trở thành chủ thể trong hoạt động thương mại quốc tế

Thêm vào đó, tình trạng tư pháp của cá nhân cũng là điều bắt buộc phải được xét đến Luật pháp các nước đều quy định những người đang bị phạt tù, những người

bị tòa án hoặc cơ quan nhà nước thẩm quyền cấm tham gia vào các hoạt động thương mại thì sẽ không thể trở thành chủ thể trong hoạt động thương mại quốc tế

15 Điều 20 Bộ luật Dân sự Việt Nam 2015

16 Điều 22, 23, 24 Bộ luật Dân sự Việt Nam 2015

Thứ hai, điều kiện về nghề nghiệp của cá nhân: Theo quy định của pháp luật

nhiều nước thì những người đang làm một số nghề nhất định sẽ không được tham gia hoạt động thương mại Ví dụ, theo quy định của pháp luật Việt Nam thì những đối tượng như cán bộ, công chức, viên chức theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức, viên chức, sĩ quan, hạ sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân, viên chức quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp trong các cơ quan…không được tham gia các hoạt động thương mại nói chung và thương mại quốc tế nói riêng17

Nhìn chung các quy định về tiêu chuẩn pháp lý để xác định tư cách chủ thể của

cá nhân trong quan hệ thương mại quốc tế chỉ được áp dụng cho các công dân mang quốc tịch của quốc gia sở tại Trong thực tế, việc các tiêu chuẩn pháp lý này có được

áp dụng cho những người có quốc tịch nước ngoài hay không còn phụ thuộc vào luật pháp từng nước và tùy vào từng trường hợp cụ thể Đặc biệt điều này còn phụ thuộc nhiều vào mối quan hệ ngoại giao giữa các quốc gia sở tại và quốc gia có các cá nhân đang sinh sống trên lãnh thổ của nước sở tại

1.4 Những nguyên tắc cơ bản của Luật thương mại Quốc tế

1.4 1 Nguyên tắc đối xử Tối huệ quốc (Most Favoured Nation Treatment - MFN)

Nguyên tắc MFN được hiểu là nếu một nước dành cho một nước thành viên một sự đối xử ưu đãi nào đó thì nước này cũng sẽ phải dành sự ưu đãi đó cho tất cả các nước thành viên khác Thông thường nguyên tắc MFN được quy định trong các hiệp định thương mại song phương Khi nguyên tắc MFN được áp dụng đa phương đối với tất cả các nước thành viên WTO thì cũng đồng nghĩa với nguyên tắc bình đẳng và không phân biệt đối xử vì tất cả các nước sẽ dành cho nhau sự "đối xử ưu đãi nhất" Nguyên tắc MFN trong WTO không có tính chất áp dụng tuyệt đối Hiệp định GATT18

1947 quy định mỗi nước có quyền tuyên bố không áp dụng tất cả các điều khoản trong Hiệp định đối với một nước thành viên khác, điều này xuất phát từ sự khác nhau về văn hóa, xã hội, chính trị của từng quốc gia và sự chênh lệch về trình độ phát triển kinh tế của từng quốc gia Trong Hiệp định chung về thương mại dịch vụ (GATS) cũng quy định, các thành viên có thể duy trì biện pháp không phù hợp với yêu cầu của đối xử tối huệ quốc, các thành viên được quyền không cung cấp thông tin bí mật nếu việc tiết lộ thông tin đó có thể gây cản trở đến việc thi hành pháp luật, trái lợi ích công

cộng hoặc làm phương hại đến quyền lợi thương mại hợp pháp của một doanh nghiệp19

1.4 2 Nguyên tắc đối xử quốc gia (National Treament - NT)

Trong thương mại quốc tế, nguyên tắc đối xử quốc gia (NT) được hiểu là dựa trên cam kết thương mại, một nước sẽ dành cho sản phẩm, dịch vụ, nhà cung cấp của nước khác những ưu đãi không kém hơn so với ưu đãi mà nước đó đang và sẽ dành cho sản phẩm, dịch vụ, nhà cung cấp của nước mình Điều này có nghĩa là nước nhập khẩu không được đối xử phân biệt giữa sản phẩm, dịch vụ, nhà cung cấp trong nước với sản phẩm, dịch vụ, nhà cung cấp nước ngoài về thuế và các khoản lệ phí trong nước cũng như về điều kiện cạnh tranh

Cụ thể trong WTO, nguyên tắc Đãi ngộ quốc gia được quy định tại điều III GATT, điều XVII GATS20 và điều III TRIPs21 Theo đó thì hàng hoá, dịch vụ và quyền sở hữu trí tuệ nước ngoài sau khi đã qua thủ tục hải quan (đã trả các khoản thuế được luật định) hay được đăng ký bảo hộ thì phải được đối xử bình đẳng như hàng hoá, dịch vụ, quyền sở hữu trí tuệ trong nước Ở Việt Nam vấn đề về đối xử tối huệ quốc và đối xử quốc gia được quy định tại Pháp lệnh số 41/2002/PL-UBTVQH10 ngày 25 tháng 5 năm 2002 của Ủy ban thường vụ Quốc hội Nguyên tắc NT kết hợp với MFN được xem là hai nguyên tắc cơ bản của WTO nhằm thực hiện mục tiêu không phân biệt đối xử và tự do hóa thương mại giữa các nước thành viên

1.4.3 Nguyên tắc mở cửa, tiếp cận thị trường (Market access)

Nguyên tắc "mở cửa thị trường" hay còn gọi là "tiếp cận" thị trường (market access) thực chất là mở cửa thị trường cho hàng hoá, dịch vụ và đầu tư nước ngoài Trong một hệ thống thương mại đa phương, khi tất cả các bên tham gia đều chấp nhận

mở cửa thị trường của mình thì điều đó đồng nghĩa với việc tạo ra một hệ thống thương mại toàn cầu mở cửa Về mặt chính trị, "tiếp cận thị trường" thể hiện nguyên tắc tự do hoá thương mại của WTO Về mặt pháp lí, "tiếp cận thị trường" thể hiện nghĩa vụ có tính chất ràng buộc thực hiện những cam kết về mở cửa thị trường mà nước này đã chấp thuận khi đàm phán gia nhập WTO

1.4 4 Nguyên tắc thương mại công bằng (Fair Trade)

Cạnh tranh công bằng (fair competition) thể hiện nguyên tắc tự do cạnh tranh trong những điều kiện bình đẳng như nhau và được công nhận trong án lệ của vụ Uruguay kiện 15 nước phát triển (1962) về việc áp dụng các mức thuế nhập khẩu khác

21 Hiệp định về các khía cạnh liên quan tới thương mại của quyền sở hữu trí tuệ (Agreement On Trade – Related Aspects Of Ipr – TRIPS)

nhau đối với cùng một mặt hàng nhập khẩu22 Vụ kiện của Uruguay đã tạo ra một tiền

lệ mới, nhìn chung có lợi cho các nước đang phát triển Từ vụ kiện này các nước phát triển có thể bị kiện ngay cả khi về mặt pháp lí không vi phạm bất kì điều khoản nào trong hiệp định GATT nếu những nước này có những hành vi trái với nguyên tắc cạnh tranh công bằng

1.4.5 Nguyên tắc minh bạch (Transparency)

Nguyên tắc minh bạch bao gồm minh bạch về chính sách và minh bạch về tiếp cận thị trường Minh bạch về chính sách yêu cầu mọi quy định có liên quan đến thương mại của một thành viên phải được công bố công khai, dễ tiếp cận, phù hợp với luật lệ của WTO và áp dụng thống nhất trên toàn lãnh thổ Đồng thời, phải dành cơ hội thoả đáng cho các bên có liên quan được góp ý trong quá trình ban hành chính sách Minh bạch về tiếp cận thị trường yêu cầu các thành viên nỗ lực ràng buộc mức trần cho thuế nhập khẩu và đưa ra các cam kết rõ ràng về mở cửa thị trường dịch vụ, giúp cho các doanh nghiệp có thể dự báo và hoạch định chiến lược kinh doanh

1.5 Nguồn của Luật thương mại quốc tế

1.5.1 Pháp luật quốc gia

Pháp luật của mỗi quốc gia là tổng thể các quy tắc, các quy định điều chỉnh mọi lĩnh vực của đời sống xã hội của quốc gia đó Luật của mỗi quốc gia với tư cách là nguồn của luật thương mại quốc tế, là tổng hợp các quy định điều chỉnh các hoạt động trong thương mại quốc tế Pháp luật của mỗi quốc gia được áp dụng trong thương mại quốc tế trong hai trường hợp đó là:

Thứ nhất, khi các bên thỏa thuận áp dụng luật quốc gia Trong quá trình ký kết

hợp đồng thương mại quốc tế, các bên có quyền tự do thỏa thuận, theo đó các bên có thể thỏa thuận mọi điều kiện liên quan đến quyền và nghĩa vụ của mình trong đó bao gồm cả việc tự do thỏa thuận luật áp dụng Các bên có thể chọn luật của một trong các bên hoặc chọn luật của một bên thứ ba Luật của bên thứ ba có thể là luật của nơi ký kết hợp đồng, luật nơi thực hiện hợp đồng, luật nơi có tài sản liên quan đến hợp đồng…

GATT đã phải thành lập một nhóm công tác để xem xét giải quyết Theo đó Đại hội đồng GATT đã kết luận rằng, về mặt pháp lí việc áp dụng các mức thuế nhập khẩu khác nhau đối với cùng một mặt hàng không trái với các quy định

mà Uruguay có quyền được hưởng từ phía những nước phát triển và đã gây thiệt hại cho lợi ích thương mại của Uruguay Trên cơ sở kết luận đó, Đại hội đồng GATT đã thông qua khuyến nghị các nước phát triển có liên quan

"đàm phán" với Uruguay để thay đổi các cam kết và nhân nhượng thuế quan trước đó

Thứ hai, luật quốc gia sẽ được lựa chọn áp dụng trong quan hệ thương mại giữa

các chủ thể nếu quốc gia nước họ là thành viên của một công ước có liên quan và công ước đó dẫn chiếu đến việc áp dụng luật của một nước là thành viên của công ước đó

1.5.2 Điều ước quốc tế

Căn cứ vào số lượng quốc gia tham vào điều ước quốc tế về thương mại mà ta

có thể chia thành hai loại là điều ước quốc tế song phương ( hai quốc gia), và điều ước quốc tế đa phương (từ hai quốc gia trở lên)

Điều ước quốc tế song phương về thương mại là điều ước do hai bên chủ thể trong quan hệ quốc tế soạn thảo và ký kết với mục đích xác lập mối quan hệ pháp lý giữa các bên trong hoạt động thương mại quốc tế Thông thường nội dung của loại điều ước này đề cập đến từng lĩnh vực trong lĩnh vực thương mại quốc tế về thương mại, thanh toán… Những quy định trong các điều ước quốc tế song phương chỉ điều chỉnh các quan hệ pháp lý giữa hai bên tham gia ký kết

Điều ước quốc tế đa phương là điều ước quốc tế được từ ba quốc gia trở lên tham gia ký kết Điều ước quốc tế đa phương cũng đề cập đến từng lĩnh vực cụ thể trong thương mại quốc tế Ví dụ, Công ước Viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế, Hiệp định chung về thuế quan và thương mại GATT 1947…Các điều ước được các chính phủ tham gia ký kết và dẫn chiếu đến thì sẽ được áp dụng trong hoạt động thương mại của thương nhân và của các công ty nước đó Tuy nhiên, các điều ước thương mại quốc tế mà chưa được các quốc gia ký kết và công nhận thì không có giá trị bắt buộc đối với các chủ thể tham gia hoạt động thương mại quốc tế trừ khi chúng được các bên tham gia hợp đồng dẫn chiếu để áp dụng

Đối với Việt Nam, với các điều ước thương mại mà Việt Nam tham gia ký kết

và phê chuẩn thì sẽ áp dụng các điều ước quốc tế đó Đối với các điều ước mà Việt Nam chưa tham gia ký kết và phê chuẩn thì chỉ áp dụng các điều khoản không trái với pháp luật của Việt Nam và được các bên thỏa thuận áp dụng Ví dụ, theo quy định của

Bộ luật Dân sự Việt Nam thì, trường hợp có sự khác nhau giữa quy định của Bộ luật Dân sự và điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên về cùng một vấn đề thì áp dụng quy định của điều ước quốc tế, trường hợp các bên không

có thoả thuận và pháp luật không quy định thì có thể áp dụng tập quán nhưng tập quán

áp dụng không được trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân sự Việt Nam23

1.5.3 Tập quán quốc tế

Tập quán thương mại quốc tế là các thói quen thương mại được hình thành lâu đời, có nội dung cụ thể, rõ ràng được áp dụng liên tục và được các chủ thể trong giao

dịch thương mại quốc tế chấp nhận một cách phổ biến Về giá trị pháp lý, tập quán thương mại quốc tế không giống luật quốc gia hay các điều ước thương mại quốc tế Tập quán thương mại quốc tế chỉ có giá trị pháp lý trong giao dịch thương mại quốc tế khi thỏa mãn một trong các điều kiện sau:

Các bên thỏa thuận áp dụng ghi trong hợp đồng

Được các điều ước thương mại quốc tế liên quan quy định áp dụng

Được luật trong nước quy định áp dụng

Cơ quan xét xử cho rằng các bên chủ thể đã mặc nhiên áp dụng tập quán thương mại quốc tế trong giao dịch thương mại của họ

1.6 Nhà nước trong hoạt động thương mại quốc tế

So với các quốc gia khác trên thế giới, Việt Nam có quá trình hội nhập vào kinh

tế thế giới và khu vực có thời gian tương đối ngắn Điều đó làm cho Việt Nam đứng trước nhiều thử thách khi mà chúng ta chưa thật sự có được một khung pháp lý đầy đủ, phù hợp với thông lệ quốc tế và các nguyên tắc cơ bản của luật pháp quốc tế Để có thể khắc phục những thử thách này thì Nhà nước cần phát huy tốt vai trò quản lý và điều tiết của mình trong hoạt động thương mại Nhà nước phải có những cơ chế, chính sách thương mại đúng đắn và phù hợp với điều kiện kinh tế – xã hội của đất nước trong thời kỳ mới và phù hợp xu thế phát triển và hội nhập kinh tế – thương mại khu vực và thế giới Nhà nước phải làm tốt chức năng quản lý kinh tế vĩ mô nói chung và quản lý hoạt động thương mại quốc tế nói riêng Trong nền kinh tế thị trường, Nhà nước đóng vai trò là người định hướng chiến lược, quy định khung pháp luật, đề ra những mục tiêu chung cho sự phát triển, công bằng, thống nhất, điều hoà các quyền lợi chung và cá nhân Nhìn chung các nước hiện nay, kể cả các nước đã phát triển, các nước đang phát triển và chậm phát triển đều coi trọng việc kết hợp giữa cơ chế thị trường tự do và sự điều tiết của Nhà nước trong quản lý kinh tế thị trường để nhằm đạt được hiệu quả kinh tế cao nhất

CHƯƠNG 2: CÁC THIẾT CHẾ CƠ BẢN ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG

THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

2 1 Khái niệm chung về các thiết chế thương mại quốc tế

2 1.1 Khái niệm

Trong hoạt động thương mại quốc tế không thể thiếu các thiết chế thương mại quốc tế Cùng với các chủ thể khác của hoạt động thương mại quốc tế, các thiết chế thương mại quốc tế có vai trò quan trọng trong hầu hết các lĩnh vực của hoạt động thương mại quốc tế, là công cụ hiệu quả để có thể giải quyết các tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại toàn cầu Hiện nay, trong bối cảnh hội nhập kinh tế, toàn cầu hóa nền kinh tế quốc tế ngày càng sâu rộng thì các thiết chế điều chỉnh các quan

hệ thương mại quốc tế ngày càng đóng vai trò quan trọng trong việc xác lập các quy tắc thương mại quốc tế nhiều bên Có thể lấy ví dụ, như các Hiệp định của WTO đưa

ra những quy định liên quan đến hàng hóa và dịch vụ, sở hữu trí tuệ…được áp dụng cho tất cả các nước thành viên

Nhìn chung, các thiết chế thương mại quốc tế được tổ chức bao gồm một số cơ quan có tính chất chung cho toàn hệ thống kinh tế thế giới và các tổ chức đại diện cho các khu vực, các tổ chức có tính chất chuyên ngành được thành lập với mục đích khác nhau, nhưng đều đóng vai trò quan trọng trong việc mở rộng và phát triển các khu vực

và các quốc gia trên thế giới Hiện nay, các thiết chế thương mại này bao gồm các tổ chức liên quốc gia, các tổ chức phi chính phủ, tổ chức khu vực và toàn cầu Các tổ chức này đóng vai trò quan trọng trong việc ban hành các văn bản quy định và điều chỉnh hoạt động thương mại quốc tế

Như vậy, có thể hiểu rằng thiết chế thương mại quốc tế là “tổ chức hoặc diễn

đàn có thành viên là các quốc gia được thành lập trên cơ sở các điều ước quốc tế và phù hợp với Luật quốc tế hiện đại nhằm thực hiện những mục đích nhất định, có cơ cấu tổ chức hoàn chỉnh, có những quyền và nghĩa vụ độc lập với quyền và nghĩa vụ của các quốc gia thành viên” 24

2 1.2 Lịch sử ra đời và phát triển

Các thiết chế thương mại quốc tế được hình thành và phát triển dựa trên những yêu cầu từ hoạt động thương mại quốc tế Tuy nhiên các tổ chức quốc tế đầu tiên được thành lập không nhằm mục đích về thương mại mà nhằm mục đích nhân đạo, tổ chức

40

có tính chất kỹ thuật và chủ yếu và là những tổ chức phi chính phủ25 Sau chiến tranh thế giới lần thứ hai, nhu cầu tái thiết và phát triển kinh tế đã thúc đẩy mạnh các chính phủ liên kết và thành lập các tổ chức quốc tế26 Giai đoạn này cũng là giai đoạn ra đời GATT tiền thân của WTO ngày nay Xuất phát từ nhiều tiền đề về kinh tế xã hội khác nhau có thể xem xét việc ra đời của các thiết chế thương mại thế giới dựa trên những

cơ sở chủ yếu sau:

- Cơ sở thực tiễn

Do trình độ phát triển về kinh tế giữa các quốc gia có sự khác nhau, cũng như

có sự khác biệt về chế độ chính trị và xã hội Đồng thời do hậu quả của chính sách hạn chế thương mại giữa các nước đã dẫn đến sự trì trệ về kinh tế của các nước Do vậy, các nước nhận thấy rằng, cần thiết phải có sự liên kết hợp tác với nhau để hỗ trợ cho nhau phát triển và sự hợp tác này là điều tất yếu Bên cạnh đó, hiện nay nền kinh tế thế giới phát triển ngày càng nhanh, sự đan xen, phụ thuộc giữa các nền kinh tế ngày lớn, vấn đề toàn cầu hóa nền kinh tế cũng đang được đặt ra mạnh mẽ Việc bảo đảm sự ổn định và an toàn trong phát triển kinh tế được các nước quan tâm chú trọng Vấn đề liên kết và hợp tác lẫn nhau giữa các quốc gia dưới dạng các thiết chế kinh tế quốc tế là một điều tất yếu

Ví dụ, WTO được thành lập dựa trên hiệp định GATT, ASEAN được thành lập trên cơ

sở Tuyên bố Bangkok, UNCITRAL được thành lập trên cơ Nghị quyết 2205 của Đại hội đồng Liên Hợp quốc…

2 1.3 Đặc điểm của các thiết chế thương mại quốc tế hiện nay

Với tư cách là các tổ chức quốc tế điều chỉnh các hoạt động thương mại quốc tế đặc thù, dưới sự tác động của quá trình toàn cầu hóa nền kinh tế thế giới ngày nay Do vậy, các thiết chế thương mại quốc tế này có một số đặc điểm cơ bản như sau:

Thứ nhất, sự đa dạng về hình thức tổ chức: Hiện nay các thiết chế thương mại

quốc tế được tổ chức dưới nhiều hình thức phong phú và đa dạng Theo đó, nếu căn cứ

26 Sách đã dẫn, tr 239

27 Sách đã dẫn, tr 239

vào chủ thể thành lập thì có thể chia thành các thiết chế công, thiết chế tư, hay chia thành thiết chế phi chính phủ và thiết chế liên chính phủ

Thiết chế liên chính phủ là các tổ chức thường trực do hai hay nhiều quốc gia thành lập để tiến hành các hoạt động vì mục đích chung Ví dụ, Liên minh Châu Âu (EU), Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD), Tổ chức xuất khẩu dầu mỏ (OPEC), Hiệp định thương mại tự do Bắc Mỹ (NAFTA)…Thiết chế phi chính phủ bao gồm tổ chức phi chính phủ phi lợi nhuận hoạt động với tư cách là các cơ quan của các nhóm quốc gia riêng biệt trong các công việc quốc tế như Hiệp hội Quốc tế các Liên đoàn khoa học (ICSU), Liên đoàn các Hiệp hội Kỹ thuật quốc tế (UITA)…Và, tổ chức phi chính phủ hoạt động vì mục đích lợi nhuận hoặc các công ty xuyên quốc gia, hoặc các liên doanh trong hai hay nhiều quốc gia

Bên cạnh đó, nếu căn cứ vào khu vực địa lý, quy mô phạm vi tác động của các thiết chế thương mại thì ta có các hình thức thiết chế thương mại khu vực, toàn cầu hay thiết chế chuyên ngành

Các thiết chế toàn cầu là các tổ chức được thành lập bởi sự cam kết của các quốc gia thành viên nhất định, gắn liền với một điều ước do các quốc gia đó ký kết và

có thể được các quốc gia khác gia nhập một cách tự nguyện và có phạm vi thẩm quyền hoạt động với quy mô toàn cầu Ví dụ, Liên Hợp quốc (UN), WTO, Phòng Thương mại quốc tế (ICC)…

Các thiết chế khu vực là các tổ chức được thành lập và hoạt động trên cơ sở một hiệp định hợp tác có tính khu vực, phù hợp với Hiến chương Liên Hợp quốc, có tính

ổn định, hoạt động của tốc chức khu vực nhằm hợp tác hỗ trợ lẫn nhau đặc biệt là trong hoạt động kinh tế thương mại Ví dụ, ASEAN, NAFTA, Thị trường chung Nam

Mỹ (MERCOSUR)…

Các thiết chế chuyên ngành là tổ chức độc lập, được thành lập bởi các hiệp định liên chính phủ, hoạt động chuyên về các lĩnh vực khác nhau, có phạm vi thẩm quyền phù hợp với Hiến chương Liên Hợp quốc và phục vụ lợi ích của các quốc gia thành viên trong từng lĩnh vực chuyên môn Ví dụ, Tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới (WIPO), Liên đoàn các Hiệp hội giao nhận quốc tế (FITA)…

Thứ hai, sự đa dạng về thành viên tham gia Ngày nay với việc các thiết chế

thương mại quốc tế không ngừng được mở rộng và gia tăng về số lượng thành viên thì điều đó cho thấy một điều rằng, việc gia nhập các thiết chế thương mại quốc tế không còn là một điều gì quá khó khăn và phức tạp nữa Sự khác biệt về chính trị, tôn giáo hay trình độ phát triển kinh tế không còn là một rào cản khi một quốc gia muốn gia nhập thiết chế thương mại quốc tế nào đó Điều này phù hợp với xu thế phát triển toàn cầu hóa của nền kinh tế thế giới Bên cạnh đó, với tính chất mở, các thực thể chưa

mang đầy đủ tư cách quốc gia còn có thể tham gia vào thiết chế thương mại quốc tế

Ví dụ, Đài Loan, Hồng Kông đều có thể tham gia vào các thiết chế thương mại

Thứ ba, sự liên hệ giữa các thiết chế thương mại toàn cầu ngày càng tăng: Các

thiết chế thương mại quốc tế không chỉ tăng cường sự kết nối giữa các thành viên nội khối mà ngay cả các thiết chế thương mại cũng có sự tương tác qua lại lẫn nhau Mối quan hệ này không chỉ dừng ở mức hình thức mà còn tiến đến mối quan hệ thực chất giữa các thiết chế với nhau Chúng ta có thể thấy rõ điều này qua sự tương tác của UN với các tổ chức khu vực như ASEAN, Liên minh Châu Phi (AU)…Điều này có thể được lý giải là do quá trình toàn cầu hóa nền kinh tế dẫn đển sự liên hệ tất yếu giữa các thiết chế đó làm tăng hiệu quả hoạt động của từng thiết chế Bên cạnh đó, do hiện nay một quốc gia thường tham gia nhiều thiết chế thương mại khác nhau do đó dẫn đến sự đan xen lẫn nhau trong các hoạt động, thúc đẩy sự liên hệ lẫn nhau giữa các thiết chế thương mại quốc tế ngày càng nhộn nhịp

2 1.4 Vai trò của các thiết chế thương mại quốc tế

Khó có thể phủ nhận vai trò của các thiết chế thương mại quốc tế trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế toàn cầu Các thiết chế này là cầu nối trung hòa lợi ích giữa các quốc gia trong việc phát triển kinh tế của từng quốc gia riêng lẻ, thu hẹp về khoảng cách phát triển của các nước Bên cạnh đó, các vấn đề trao đổi khoa học kỹ thuật cũng được thúc đẩy nhanh hơn khi có sự hợp tác và điều phối của các thiết chế thương mại, giải quyết có hiệu quả hơn các vấn đề mang tính toàn cầu như ô nhiễm môi trường trong phát triển kinh tế, các giải pháp khoa học công nghệ sản xuất tiên tiến… Đồng thời, thông qua các tổ như WTO thì các vấn đề tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại quốc tế sẽ được giải quyết một công bằng và thỏa đáng hơn, hạn chế tình trạng chèn ép, không công bằng trong việc giải quyết các tranh chấp thương mại song phương và đa phương

2 2 Các thiết chế thương mại tiêu biểu

"Tuyên ngôn của Liên Hợp Quốc" vào ngày 01/01/1942, trong đó 26 quốc gia đã khẳng định cam kết tiếp tục cuộc đấu tranh chống lại các nước thuộc phe phát xít28

Việc Liên Hợp Quốc ra đời là một sự kiện quan trọng và là sự kết hợp của nhiều yếu tố khác nhau, như: vai trò kém hiệu quả của Hội Quốc Liên trong việc giữ gìn hoà bình, an ninh quốc tế, sự bùng nổ của chiến tranh thế giới thứ hai cùng với những hậu quả thảm khốc đối với loài người và nỗ lực lớn lao của các nước trong việc thiết lập một thể chế toàn cầu có vai trò hiệu quả hơn đối với hoà bình và an ninh quốc tế

2.2.1.2 Mục đích hoạt động

Hiến chương qui định mục đích cao nhất của Liên Hợp quốc là duy trì hoà bình

và an ninh thế giới, thúc đẩy quan hệ hợp tác giữa các nước trên cơ sở tôn trọng quyền bình đẳng giữa các quốc gia và nguyên tắc dân tộc tự quyết29

2.2.1.3 Một số cơ quan của Liên hợp quốc hoạt động trong lĩnh vực thương mại

- Hội đồng Kinh tế - Xã hội Liên hợp quốc (Economic and Social Council - ECOSOC)

Theo Hiến chương Liên Hợp quốc, một trong những mục tiêu chính của tổ chức này là: "Thực hiện hợp tác quốc tế trong việc giải quyết những vấn đề quốc tế về kinh

tế, xã hội, văn hóa hoặc nhân đạo, thúc đẩy và khuyến khích sự tôn trọng nhân quyền

và những quyền tự do căn bản cho tất cả mọi người, không phân biệt chủng tộc, nam

nữ, ngôn ngữ hoặc tôn giáo" (Chương I, điều 1, điểm 3) Cụ thể, Liên Hợp quốc sẽ

thúc đẩy phát triển các vấn đề sau: (Chương IX, điều 55, điểm a, b, c):

- Nâng cao mức sống, tạo việc làm, điều kiện tiến bộ và phát triển kinh tế xã hội

- Giải quyết những vấn đề quốc tế về kinh tế, xã hội, y tế và các vấn đề liên quan, và sự hợp tác quốc tế về văn hóa và giáo dục

- Tôn trọng và thực hiện quyền con người và các quyền tự do cơ bản cho tất cả mọi người không phân biệt chủng tộc, nam nữ, ngôn ngữ hoặc tôn giáo

Trách nhiệm thực hiện những chức năng trên trước hết thuộc về Đại hội đồng Liên Hợp quốc Theo điều 60 của Hiến chương Liên Hợp quốc, ECOSOC được đặt dưới quyền của Đại hội đồng và được Đại hội đồng giao trách nhiệm trực tiếp thực hiện các chức năng về kinh tế, xã hội của Liên Hợp quốc

29 Liên Hợp quốc, Vai trò của Liên Hợp quốc, Trang thông tin điện tử của Liên Hợp quốc, http://www.un.org/en/ sections/what-we-do/index.html [truy cập ngày 9/12/2016]

- Ủy ban Liệp Hợp quốc về Luật thương mại quốc tế (United Nations Commission On International Law - UNCITRAL)

Ủy ban Luật thương mại quốc tế (UNCITRAL) được Đại hội đồng Liên Hợp quốc thành lập năm 1966 bằng Nghị quyết số 2205, UNCITRAL gồm 36 thành viên, với mục đích thúc đẩy việc hài hòa, thống nhất luật thương mại quốc tế thông qua xây dựng các công ước, luật mẫu trong lĩnh vực luật thương mại quốc tế, cùng các hướng dẫn pháp lí, cập nhật thông tin về án lệ và những văn bản thống nhất về luật thương mại Ví dụ, Luật mẫu về chuyển giao quỹ, luật mẫu về thương mại điện tử, dự thảo công ước về bảo lãnh độc lập, những quy định về tổ chức trọng tài Việc pháp điển hóa pháp luật thương mại quốc tế trong khuôn khổ UNCITRAL đã góp phần loại bỏ những rào cản thương mại do những khác biệt trong hệ thống pháp luật quốc gia gây

ra, đóng góp tích cực vào quá trình cải cách luật thương mại quốc tế

- Cơ quan về thương mại và phát triển của Liên Hợp quốc (United Nation Conference on Trade and Development - UNCTAD)

UNCTAD là tổ chức chính thức được thành lập vào ngày 30/12/1964 theo Nghị quyết 1995 (XIX) của Đại hội đồng Liên Hợp Quốc với mục tiêu thúc đẩy hội nhập và phát triển của các nước thành viên nhất là các nước đang phát triển Tổ chức UNCTAD còn hướng vào những mục tiêu là đảm bảo sự hài hòa về các mặt bao gồm thương mại, vận tải, viện trợ, tài chính và kỹ thuật của các nước thành viên

UNCTAD có thẩm quyền tổ chức các hội nghị nhằm hỗ trợ giải quyết các tranh chấp về chính sách thương mại hiện hành giữa các quốc gia và đề ra hướng phát triển cho các chính sách trên Với trọng tâm đặc biệt mà tổ chức UNCTAD đặt ra đó là đảm bảo rằng các chính sách trong nước và các hỗ trợ quốc tế tương tác hài hòa, phụ trội lẫn nhau trong sự phát triển bền vững giữa các quốc gia và cộng đồng quốc tế Hiện nay, với 194 nước thành viên30, UNCTAD là Tổ chức kinh tế thương mại quốc tế lớn

nhất trực thuộc Hệ thống Liên Hợp Quốc

Vai trò của UNCTAD

Thứ nhất, UNCTAD đóng vai trò như một diễn đàn để thảo luận giữa các Đại

diện Chính phủ của các quốc gia về vấn đề thương mại hàng hóa quốc tế, về chính sách vĩ mô và chính sách tài chính các quốc gia thành viên…, với sự hỗ trợ từ các chuyên gia của các tổ chức Các Đại diện Chính phủ các quốc gia sẽ có cơ hội trao đổi, chia sẻ kinh nghiệm và tiến đến xây dựng sự đồng thuận lẫn nhau Cụ thể như là sự hợp tác của UNCTAD với WTO UNCTAD và WTO đã phối hợp với nhau thành lực

Bộ thông tin và truyền thông, 14-post204088.info [truy cập ngày 9/12/2016]

http://infonet.vn/viet-nam-tham-du-hoi-nghi-lhq-ve-thuong-mai-va-phat-trien-lan-thu-lượng đảm bảo cho hệ thống thương mại đa phương được hoạt động tốt hơn Trong tháng 4/2003, hai tổ chức này đã ký Biên bản ghi nhớ thực hiện hợp tác và tham vấn

về các hoạt động hỗ trợ kỹ thuật lẫn nhau và cùng nhau nghiên cứu về những vấn đề được lựa chọn vì lợi ích thương mại quốc tế UNCTAD và WTO thường xuyên tương tác lẫn nhau và các Hội nghị liên chính phủ ở cả hai tổ chức thường xuyên được tham

dự cùng các Đại diện Chính phủ

Thứ hai, UNCTAD cam kết thực hiện các nghiên cứu, phân tích các chính sách

và cung cấp những dữ liệu hỗ trợ các cuộc tranh luận giữa các đại diện chính phủ các quốc gia và các chuyên gia Trên thực tế UNCTAD có mối liên hệ mật thiết với Trung tâm Thương mại Quốc tế (ITC - International Trade Center) ITC hoạt động nhờ sự đồng tài trợ và hậu thuẫn của UNCTAD và WTO, hỗ trợ các doanh nghiệp trên thế giới định hướng về lĩnh vực phát triển mậu dịch quốc tế, đặc biệt là lĩnh vực thương mại31 Trong khi UNCTAD hỗ trợ về mặt kỹ thuật chủ yếu được dành cho chính phủ các nước thành viên thì hỗ trợ kỹ thuật của ITC đặc biệt tập trung vào các doanh nghiệp ở các nước đang phát triển Cả UNCTAD và WTO đều là đại diện trong Ban tư vấn giám sát công việc của ITC Ngoài ra, UNCTAD có một số hỗ trợ kỹ thuật riêng cho ITC

Thứ ba, UNCTAD cung cấp những hỗ trợ kỹ thuật đáp ứng những yêu cầu cụ

thể của các quốc gia đang phát triển, và dành sự quan tâm đặc biệt đến nhu cầu của các nước kém phát triển và các nền kinh tế thành viên đang trong quá trình chuyển đổi Khi cần thiết, tổ chức UNCTAD còn phối hợp với các tổ chức khác và những quốc gia tài trợ trong việc cung cấp các hỗ trợ kỹ thuật

Là cơ quan trung tâm trong việc điều phối và tổ chức thiết lập các quan hệ thương mại quốc tế, UNCTAD tương tác và hợp tác với hàng loạt các tổ chức trong và ngoài hệ thống của Liên Hợp Quốc để đảm bảo sự phát triển thương mại của các nước thành viên gắn liền với sự tăng trưởng chung mang tính chất quốc tế

Với vai trò chính như trên, tổ chức UNCTAD cũng đề ra các chính sách thương mại và các biện pháp thực hiện chính sách đó trên cơ sở tập hợp mọi cố gắng của các quốc gia thành viên và hậu thuẫn cho sự tiến bộ kinh tế của các nước đang phát triển, các nước kém phát triển nhờ sự phát triển toàn diện của thương mại quốc tế trên nguyên tắc đôi bên cùng có lợi

Nguyên tắc hoạt động

Là một cơ quan trực thuộc Liên Hợp Quốc, UNCTAD hoạt động theo những nguyên tắc chung của Liên Hợp Quốc Đó là các quốc gia hoạt động nguyên tắc bình

Nội, 2003, tr 68

đẳng chủ quyền, tôn trọng toàn vẹn lãnh thổ và độc lập chính trị, không can thiệp vào

công việc nội bộ của tất cả các thành viên Các thành viên giải quyết các tranh chấp quốc tế của họ bằng biện pháp hòa bình, theo cách không làm nguy hại đến hòa bình,

an ninh quốc tế và công lý Các thành viên từ bỏ việc đe dọa hoặc sử dụng vũ lực trong quan hệ quốc tế nhằm chống lại sự toàn vẹn lãnh thổ hay nền độc lập chính trị của bất kỳ quốc gia nào

Cơ cấu tổ chức của UNCTAD

UNCTAD là một bộ phận gắn bó hữu cơ đối với tổ chức Liên Hợp quốc Cấu trúc của UNCTAD đã thay đổi nhiều lần qua thời gian từ nhiều bộ phận chuyển thành các bộ phận chuyên trách tinh gọn hơn, đặc biệt là trong cấu trúc của Ủy ban thương mại và phát triển (TDBs) Hiện nay, cấu trúc của UNCTAD bao gồm Hội nghị (Conference), Ủy ban thương mại và phát triển (the Trade and Development Board-TDB) và các ủy ban hỗ trợ liên chính phủ, cùng với cơ quan điều hành32

Hội nghị (The Conference) chính là cơ quan làm luật cao nhất của UNCTAD và

cũng là diễn đàn nơi các thành viên thảo luận, đánh giá tình hình thương mại và các vấn đề phát triển Bên cạnh đó, hội nghị còn thảo luận các lựa chọn về chính sách và tạo ra các chính sách toàn cầu, hướng dẫn và quyết định các chương trình làm việc cho giai đoạn trước kỳ họp tới Những kỳ họp định kỳ, theo quan điểm của cơ quan điều hành UNCTAD, không phải là các cuộc họp đơn lẻ mà là những giai đoạn quan trọng trong tiến trình đàm thoại và thương lượng về những vấn đề thương mại và phát triển kinh tế quốc tế trọng yếu

Ủy ban thương mại và phát triển (The Trade and Development Board-TDB)

gồm có 3 cơ quan liên chính phủ chính như sau: ủy ban về thương mại hàng hóa, dịch

vụ và nguyên vật liệu; ủy ban về đầu tư, công nghệ và những vấn đề liên quan đến tài chính và cuối cùng là ủy ban về doanh nhiệp, điều kiện kinh doanh và phát triển Để thực hiện các chức năng của hội nghị trên, hội đồng thành viên TDB bao gồm các tất

cả các thành viên của UNCTAD được lập ra để điều hành hội nghị và đảm bảo thi hành các quyết định từ hội nghị theo mức độ ưu tiên đã được thỏa thuận Ủy ban thương mại và phát triển cũng có thể tổ chức các cuộc họp để chuẩn bị cho các phiên họp trong tương lai Kỳ họp của Ủy ban thương mại và phát triển trước đây được tổ chức 2 lần một năm, tuy nhiên từ 2004 thì chỉ còn 1 lần nhằm báo cáo hàng năm đến Hội đồng Liên Hợp quốc thông qua Ủy ban kinh tế và xã hội ECOSOC

Cơ quan điều hành UNCTAD đóng một vai trò quan trọng trong việc xây dựng

chính sách và hành động của các quốc gia, cũng như hệ thống cơ quan quốc tế khác

10/12/2016]

Cơ quan này nằm ở Văn phòng Liên hợp quốc ở Geneva Hiện nay, cơ quan điều hành của UNCTAD bao gồm 4 bộ phận quan trọng và một văn phòng Cơ cấu này mô phỏng những sửa đổi cải cách đã được chấp thuận ở hội nghị UNCTAD IX (1996), 4

bộ phận bao gồm:

Bộ phận về chiến dịch toàn cầu hóa và phát triển (DGDS) bao gồm những chính sách vĩ mô và phát triển, cũng như về tiền tệ quốc tế và hệ thống tài chính Bộ bận này hàng năm sẽ đưa ra các báo cáo thương mại và phát triển Báo cáo này thể hiện các tranh luận trong ủy ban thương mại và phát triển về những vấn đề quốc tế hiện thời

Bộ phận này bao gồm cả văn phòng thống kê của UNCTAD

Bộ phận về thương mại quốc tế hàng hóa và dịch vụ và nguyên vật liệu phụ trách các vấn đề bao gồm các chính sách về thương mại hàng hóa, dịch vụ, nguyên vật liệu và cạnh tranh; những mỗi liên kết giữa thương mại và môi trường Bộ phận này cũng thực hiện các hoạt động xây dựng khả năng thương mại cho các nước đang phát triển và cung cấp những dịch vụ cần thiết đối với ủy ban thương mại hành hóa, dịch vụ

và nguyên vật liệu

Bộ phận về đầu tư, công nghệ và phát triển doanh nghiệp bao gồm các vấn đề

về đầu tư quốc tế (Cụ thể là đầu tư nước ngoài trực tiếp-FDI), các vấn đề về phát triển doanh nghiệp, và công nghệ Bên cạnh đó, bộ phận này cũng thực hiện các bản báo cáo đầu tư thế giới hàng năm, phục vụ cho ủy ban đầu tư, công nghệ và các vấn đề tài chính liên quan, cũng như về khoa học, công nghệ cho sự phát triển

Bộ phận về cơ sở hạ tầng dịch vụ cho sự phát triển và thương mại hiệu quả có một sự định hướng trợ giúp mạnh mẽ, nó bao hàm các vấn đề về việc tạo điều kiện thuận lợi cho sự đa dạng thương mại, gồm vận tải, thủ tục thuế quan, cung cấp các thông tin thương mại liên quan và thương mại điện tử Bộ phận này chịu trách nhiệm

về việc công bố bản báo cáo về thông tin kinh kế (được biết đến như là bản báo cáo về thương mại điện tử và phát triển), cũng như bản cáo báo về vận tải hàng hải

Và cuối cùng, văn phòng của các công tác đặc biệt dành cho các nước kém phát triển và đang phát triển phối hợp với các công trình của UNCTAD để phân loại các quốc gia Nó cũng cung cấp các phân tích về những thách thức phát triển rộng mà các quốc gia này đang đối mặt và chuyển giao sự trợ giúp công nghệ Văn phòng xuất bản các bản báo cáo về các quốc gia kém phát triển nhất đặc biệt mà bao gồm các vấn đề liên quan đến các quốc gia Châu Phi Đơn vị này, hằng năm, cho xuất bản các báo cáo

về phát triển kinh tế ở châu lục này Bộ phận quản lý bao gồm dịch vụ quản trị, dịch

vụ hợp tác kỹ thuật và giao thiệp liên chính phủ và dịch vụ cộng đồng

Như đã đề cập ở trên, cơ quan này có sự tương tác trực tiếp đến các quốc gia đang phát triển (thông thường hơn là các quốc gia đang có nền kinh tế chuyển đổi)

thông qua các hoạt động hợp tác kỹ thuật khác nhau Với nhiệm vụ tối đa hóa cơ hội phát triển cho các quốc qua đang phát triển, cơ quan điều hành UNCTAD là một người truyền đạt và trợ giúp các quyền lợi cho những quốc gia này

- Chương trình phát triển của Liên hợp quốc (United Nations Development Programme - UNDP)

Chương trình Phát triển của Liên hợp quốc (UNDP) là tổ chức trực thuộc Liên

Hợp quốc được thành lập năm 1965 trên cơ sở hợp nhất hai cơ quan của Liên hợp quốc là Chương trình Hỗ trợ Kỹ thuật mở rộng và Quỹ Đặc biệt của Liên Hợp quốc33 Tất cả các nước là thành viên Liên Hợp quốc hoặc là thành viên của một trong những

tổ chức chuyên môn của hệ thống Liên Hợp quốc, hoặc là thành viên của Cơ quan Năng lượng nguyên tử quốc tế (IAEA) đều có thể trở thành thành viên của UNDP.Trong hệ thống Liên Hợp quốc, UNDP đã trở thành cơ quan viện trợ kĩ thuật lớn nhất với hai tính chất viện trợ cơ bản là chuyển giao công nghệ và chuẩn bị cho đầu tư (hay tiền đầu tư) theo từng chu kì 5 năm cho chương trình quốc gia của các nước Ví dụ, trong giai đoạn 2017-2021, dự kiến tổng số vốn ODA không hoàn lại của Chương trình Phát triển của Liên hợp quốc (UNDP) dành cho Việt Nam là 133 triệu USD, trong đó 23 triệu USD là vốn thường xuyên và 110 triệu USD sẽ được vận động

từ các nguồn khác34

Vai trò của UNDP

Giúp đỡ nỗ lực của các quốc gia nhằm đạt được mục tiêu phát triển con người bền vững, bằng cách hỗ trợ các quốc gia xây dựng năng lực trong việc thiết kế và thực hiện các chương trình phát triển nhằm xoá bỏ đói nghèo, tạo công ăn việc làm và tìm phương cách mưu cầu sự sống bền vững, nâng cao địa vị của phụ nữ, bảo vệ và tái tạo môi trường, ưu tiên hàng đầu cho xoá đói giảm nghèo35 Các nguồn lực của UNDP cần phải được sử dụng một cách hợp lý và có hiệu quả nhất để đem lại tác động tối đa tới

sự phát triển kinh tế, xã hội của các nước nhận viện trợ Khuyến khích nâng cao sự tự chủ của các nước đang phát triển đối với năng lực quản lý, kỹ thuật, hành chính và những nghiên cứu cần thiết để xây dựng và thực hiện các chính sách và kế hoạch phát triển của các nước

Hoạt động của UNDP tập trung tăng cường hợp tác quốc tế vì sự nghiệp phát triển; trợ giúp việc tăng cường khả năng quản lý quốc gia, sự tham gia rộng rãi hơn

Nội, 2003, tr 66

4/01/2017]

http://www.vn.undp.org/content/vietnam/vi/home/mdgoverview.html [truy cập ngày 11/12/2016]

của nhân dân, phát triển khu vực Nhà nước và tư nhân, sự tăng trưởng công bằng Các chương trình và dự án hỗ trợ của UNDP được xây dựng dựa trên cơ sở các kế hoạch

và ưu tiên quốc gia và các ưu tiên trong chính sách của UNDP

Trợ giúp của UNDP xuất phát từ yêu cầu của các chính phủ và các lĩnh vực ưu tiên của UNDP Các lĩnh vực hỗ trợ của UNDP là: Thực hiện các nghiên cứu về chiến lược, chính sách và đưa ra các khuyến nghị; cung cấp các dịch vụ về tư vấn kỹ thuật; thực hiện các nghiên cứu khả thi, tiền khả thi; tiến hành các phân tích và đánh giá thực trạng, nghiên cứu tổng quan và xây dựng các quy hoạch tổng thể; Thực hiện các nghiên cứu đánh giá thực trạng và đưa ra các khuyến nghị về phát triển tổ chức và thiết chế, nghiên cứu đánh giá các chính sách, luật lệ và quy chế có tác động đến việc thực thi thiết chế, hỗ trợ trong việc phân tích và phát triển, và lắp đặt các hệ thống quản lý như lập kế hoạch, thông tin, báo cáo lập ngân sách, kế toán Đào tạo về khoa học kỹ thuật, quản lý, nghề nghiệp, kỹ năng chuyên môn Trao đổi thông tin và tổ chức tham quan, khảo sát, hội thảo và tập huấn; Hỗ trợ nghiên cứu về phát triển và thực hiện các sắp xếp về tổ chức để đáp ứng chức năng, nhiệm vụ được giao Giúp đánh giá và xây dựng cơ chế phối hợp giữa các cơ quan có liên quan trong công tác quản lý; Hỗ trợ chuyển giao công nghệ phù hợp, khuyến khích và giúp đỡ phát triển năng lực công nghệ quốc gia Trợ giúp việc thiết lập và nâng cấp các phương tiện vật

chất và trang thiết bị

 Cơ cấu tổ chức của UNDP

UNDP là cơ quan trực thuộc Đại Hội đồng Liên hợp quốc, chịu sự chi phối của Đại Hội đồng và ECOSOC Đại Hội đồng quyết định các vấn đề chính sách lớn, ECOSOC xác định các nguyên tắc, quy chế hoạt động Người đứng đầu UNDP được gọi là Tổng Giám đốc do Tổng Thư ký Liên hợp quốc bổ nhiệm

Cơ quan quyền lực cao nhất là Hội đồng chấp hành gồm 36 nước thành viên phân bổ theo khu vực địa lý (châu Phi - 8; Châu Á- 7; Trung Âu - 4; Mỹ Latinh và Caribê - 5; Tây Âu và các nước khác - 12), có nhiệm kỳ 3 năm Hội đồng chấp hành là

cơ quan tối cao xem xét, phê duyệt các chương trình viện trợ cho các nước, khu vực và kiến nghị chính sách và phương hướng hoạt động của mình lên ECOSOC Việt Nam là thành viên Hội đồng chấp hành nhiệm kỳ 2000-2002, đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng chấp hành năm 2000 và 2001

2.2.2.1 Sự ra đời của (General Agreement on Tariffs and Trade – GATT)

Với mong muốn xây dựng một hệ thống thương mại đa phương cũng như việc khắc phục những hậu quả của chiến tranh Thế giới II, nhằm khôi phục sự phát triển

kinh tế và thương mại, năm 1944 tại Bretton Woods36 các cường quốc trên thế giới đã cùng nhau thống nhất thành lập một tổ chức mới điều chỉnh hoạt động hợp tác kinh tế quốc tế đó là Tổ chức Thương mại Quốc tế (ITO), đồng thời với sự ra đời của các định chế tài chính quốc tế lớn như Ngân hàng Thế giới (WB) và Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF)

để tạo thành Hệ thống Bretton Woods37 Ban đầu, các nước dự kiến thành lập Tổ chức Thương mại Quốc tế (International Trade Organization - ITO) với tư cách là một tổ chức chuyên môn thuộc Liên Hợp quốc Tháng 2/1946, Hội đồng Kinh tế - Xã hội Liên hợp quốc triệu tập một "Hội nghị Liên Hợp quốc về Thương mại và Việc làm" với mục tiêu dự thảo Hiến chương cho Tổ chức Thương mại Quốc tế Dự thảo Hiến chương thành lập ITO không những chỉ điều chỉnh các quy tắc thương mại thế giới mà còn mở rộng ra cả các quy định về công ăn việc làm, các hành vi hạn chế thương mại, đầu tư quốc tế và dịch vụ

Công việc chuẩn bị cho hiến chương này đã được các quốc gia tiến hành trong năm 1946 và 1947 Từ tháng 4 đến tháng 10/1947 tại Geneva các nước đã tiến hành đàm phán về một hiệp định thương mại đa phương đầu tiên trong lịch sử - Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT), đây được xem là văn bản nền tảng cho

sự vận hành của hệ thống thương mại của ITO và là một phần không thể tách rời của Hiến chương ITO Tại hội nghị này, các quốc gia bên cạnh việc tiếp tục triển khai các công việc liên quan đến hiến chương thành lập ITO, các nước còn tiến hành đàm phán

để giảm và ràng buộc thuế quan đa phương Trong vòng đàm phán đầu tiên, các nước

đã đưa ra được 45.000 nhân nhượng thuế quan có ảnh hưởng đến khối lượng thương mại giá trị khoảng 10 tỷ USD, tức là khoảng 1/5 tổng giá trị thương mại thế giới38

Bên cạnh đó, các nước cũng nhất trí áp dụng ngay lập tức và "tạm thời" một số quy tắc thương mại trong Dự thảo Hiến chương ITO nhằm bảo vệ giá trị của các thỏa thuận đạt được nói trên Kết quả gồm các quy định thương mại và các nhân nhượng thuế quan được đưa ra trong Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT) Theo dự kiến, Hiệp định GATT sẽ là một hiệp định phụ trợ nằm trong Hiến chương ITO Tuy nhiên, cho đến thời điểm cuối 1947, Hiến chương ITO vẫn chưa được thông qua Chiến tranh Thế giới II vừa kết thúc, các nước đều muốn sớm thúc đẩy tự do hoá thương mại, và bắt đầu khắc phục những hậu quả của các biện pháp bảo hộ còn sót lại

từ đầu những năm 1930 Do vậy, ngày 30/10/1947, 23 nước đã ký "Nghị định thư về

Lu ật gia Việt Nam, TP Hồ Chí Minh, 2014, tr 52

c ủa Việt Nam, Trang thông tin điện tử của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam,

http://www.trungtamwto.vn/node/1 [truy cập 11/12/2016]

việc áp dụng tạm thời hiệp định chung về thuế quan và mậu dịch" (PPA)39, có hiệu lực

từ 01/01/1948, thông qua nghị định thư này, Hiệp định GATT đã được chấp nhận và thực thi40

Trong thời gian đó, Hiến chương ITO vẫn tiếp tục được thảo luận Cuối cùng, tháng 3/1948, Hiến chương ITO đã được thông qua tại “Hội nghị về Thương mại và Việc làm” của Liên hiệp quốc tại Havana Tuy nhiên, quốc hội của một số nước đã không phê chuẩn Hiến chương này Đặc biệt là Quốc hội Mỹ rất phản đối Hiến chương Havana, mặc dù Chính phủ Mỹ đã đóng vai trò rất tích cực trong việc nỗ lực thiết lập ITO Tháng 12/1950, Chính phủ Mỹ chính thức thông báo sẽ không vận động Quốc hội thông qua Hiến chương Havana nữa, do vậy trên thực tế, Hiến chương này không còn tác dụng Và mặc dù chỉ là tạm thời, GATT trở thành công cụ đa phương duy nhất điều chỉnh thương mại quốc tế từ năm 1948 cho đến tận năm 1995, khi Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) ra đời

Có thể nói, trong 48 năm tồn tại của mình, GATT đã có những đóng góp to lớn vào việc thúc đẩy và đảm bảo thuận lợi hoá và tự do hoá thương mại thế giới Số lượng các bên tham gia cũng tăng nhanh Cho tới trước khi Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) được thành lập vào ngày 01/01/1995, GATT đã có 124 bên ký kết và đã tiếp nhận 25 đơn xin gia nhập41 Nội dung của GATT ngày một bao trùm và quy mô ngày một lớn: bắt đầu từ việc giảm thuế quan cho tới các biện pháp phi thuế quan, dịch vụ, sở hữu trí tuệ, đầu tư, và tìm kiếm một cơ chế quốc tế giải quyết các tranh chấp thương mại giữa các quốc gia Từ mức thuế trung bình 40% của năm 1948, đến năm 1995, mức thuế trung bình của các nước phát triển chỉ còn khoảng 4% và thuế quan trung bình của các nước đang phát triển còn khoảng 15%42

2.2.2.2 Sự ra đời của Tổ chức Thương mại thế giới (Worrld Trade Organnization – WTO)

Việc thành lập WTO xuất phát từ những yêu cầu của sự phát triển của nền kinh

tế thế giới vào những năm 1980, đầu 1990 Bên cạnh đó là sự phát triển mạnh mẽ của

39 Vào th ời điểm 30/10/1947 chỉ có 8/23 nước ký kết PPA, 15 nước còn lại chỉ ký tắt sau đó đến 1948 mới ký chính thức

Lu ật gia Việt Nam, TP Hồ Chí Minh, 2014, tr 54

http://www.mofahcm.gov.vn/en/mofa/nr091019080134/nr091019085342/nr091019085619/nr091029021808/ns0910

c ủa Việt Nam, trang thông tin điện tử của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam,

http://www.trungtamwto.vn/node/1 [truy cập 11/12/2016]

tình hình thương mại quốc tế và sự phát triển của khoa học - kỹ thuật, trong khi đó GATT bắt đầu tỏ ra có những bất cập, không theo kịp tình hình

Thứ nhất, những thành công của GATT trong việc giảm và ràng buộc thuế quan

ở mức thấp cộng với một loạt các cuộc suy thoái kinh tế trong những năm 1970 và

1980 đã thúc đẩy các nước tạo ra các loại hình bảo hộ phi quan thuế khác nhau để đối phó với hàng nhập khẩu; hoặc ký kết các thoả thuận song phương dàn xếp thị trường

giữa các chính phủ Tây Âu và Bắc Mỹ, đồng thời nhiều hình thức hỗ trợ và trợ cấp mới đã xuất hiện trong thời gian này Những biến đổi này có nguy cơ làm giảm và mất

đi những giá trị mà việc giảm thuế quan mang lại cho thương mại quốc tế Trong khi

đó, phạm vi của GATT không cho phép đề cập một cách cụ thể và sâu rộng đến các vấn đề này

Thứ hai, đến những năm 1980, GATT đã không còn thích ứng với thực tiễn

thương mại thế giới Khi GATT được thành lập năm 1947, Hiệp định này chủ yếu điều tiết thương mại hàng hoá hữu hình Từ đó tới nay, thương mại quốc tế đã phát triển nhanh chóng, mở rộng sang cả các lĩnh vực thương mại dịch vụ như ngân hàng, bảo hiểm, vận tải hàng không, vận tải biển, du lịch, xây dựng, tư vấn và các loại hình thương mại dịch vụ này, cùng với các vấn đề thương mại trong đầu tư và bảo hộ quyền

sở hữu trí tuệ liên quan đến thương mại đã phát triển nhanh chóng và trở thành một bộ phận quan trọng của thương mại quốc tế

Thứ ba, trong một số lĩnh vực của thương mại hàng hoá, GATT còn có những

hạn chế cần phải được khắc phục Ví dụ, trong nông nghiệp và hàng dệt may, các cố gắng tự do hoá thương mại đã không đạt được thành công lớn Kết quả là còn rất nhiều ngoại lệ với các quy tắc chung trong hai lĩnh vực thương mại này

T hứ tư, về mặt cơ cấu tổ chức và cơ chế giải quyết tranh chấp, GATT cũng tỏ ra

không thích ứng với tình hình thế giới GATT chỉ là một hiệp định, việc tham gia mang tính chất tuỳ ý Thương mại quốc tế ở những năm 1980 và 1990 đòi hỏi phải có một tổ chức thường trực, có nền tảng pháp lý vững chắc để đảm bảo thực thi các hiệp định, quy định chung của thương mại quốc tế Về hệ thống giải quyết tranh chấp, GATT chưa có một cơ chế điều tiết thủ tục tố tụng chặt chẽ, không đưa ra một thời gian biểu nhất định, do đó, các vụ việc tranh chấp thường bị kéo dài, dễ bị bế tắc Để thúc đẩy hoạt động thương mại quốc tế một cách hiệu quả, rõ ràng hệ thống này cần phải được cải tiến

Những yếu tố trên, kết hợp với một số nhân tố khác đã thuyết phục các bên tham gia GATT cần phải có nỗ lực để củng cố và mở rộng hệ thống thương mại đa biên Từ năm 1986 đến 1994, Hiệp định GATT và các hiệp định phụ trợ của nó đã được các nước thảo luận sửa đổi và cập nhật để thích ứng với điều kiện thay đổi của

môi trường thương mại thế giới Hiệp định GATT 1947, cùng với các quyết định đi kèm và một vài biên bản giải thích khác đã hợp thành GATT 1994 Một số hiệp định riêng biệt cũng đạt được trong các lĩnh vực như Nông nghiệp, Dệt may, Trợ cấp, Tự vệ

và các lĩnh vực khác; cùng với GATT 1994, chúng tạo thành các yếu tố của các Hiệp định Thương mại đa phương về Thương mại Hàng hoá Vòng đàm phán Uruguay cũng thông qua một loạt các quy định mới điều chỉnh thương mại Dịch vụ và Quyền Sở hữu Trí tuệ liên quan đến thương mại Một trong những thành công lớn nhất của vòng đàm phán lần này là, cuối Vòng đàm phán Uruguay, các nước đã cho ra Tuyên bố Marrakesh43 thành lập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), bắt đầu đi vào hoạt động

từ ngày 1/1/1995

2.2.2.3 Mục đích và nguyên tắc hoạt động của WTO

- Mục đích hoạt động

Mục đích thành lập WTO là thông qua tự do hóa thương mại và một hệ thống

pháp lý chung làm căn cứ để các thành viên hoạch định và thực hiện chính sách nhằm

mở rộng sản xuất, thương mại hàng hoá và dịch vụ, nâng cao mức sống, tạo thêm việc

làm cho nhân dân các nước thành viên

- Nguyên tắc hoạt động: WTO hoạt động dựa trên những nguyên tắc cơ bản

sau:

 Thương mại không phân biệt đối xử: Nguyên tắc này thể hiện ở hai nguyên

tắc: đối xử tối huệ quốc và đối xử quốc gia

Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN): Đây là một trong những nguyên tắc cơ

bản nhất của WTO Nội dung của nguyên tắc này thực chất là việc WTO quy định rằng, các quốc gia không thể phân biệt đối xử với các đối tác thương mại của mình Cơ chế hoạt động của nguyên tắc này như sau: mỗi thành viên của WTO phải đối xử với các thành viên khác của WTO một cách công bằng như những đối tác "ưu tiên nhất" Nếu một nước dành cho một đối tác thương mại của mình một hay một số ưu đãi nào

đó thì nước này cũng phải đối xử tương tự như vậy đối với tất cả các thành viên còn lại của WTO để tất cả các quốc gia thành viên đều được "ưu tiên nhất" Và như vậy, kết quả là không phân biệt đối xử với bất kỳ đối tác thương mại nào Ví dụ, Việt Nam

là thành viên của WTO, Việt Nam sẽ dành cho Nhật Bản những ưu đãi nhất định trong hoạt động thương mại thì Việt Nam cũng phải dành cho bất kỳ một nước nào khác trong WTO những ưu đãi tương tự như vậy

Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT):"Ðối xử quốc gia" nghĩa là đối xử bình đẳng

giữa sản phẩm nước ngoài và sản phẩm nội địa Nội dung của nguyên tắc này là hàng

43 Thành phố thuộc Maroc

hoá nhập khẩu và hàng hoá tương tự sản xuất trong nước phải được đối xử công bằng, bình đẳng như nhau Cơ chế hoạt động của nguyên tắc này như sau: bất kỳ một sản phẩm nhập khẩu nào, sau khi đã qua biên giới, trả xong thuế hải quan và các chi phí khác tại cửa khẩu, bắt đầu đi vào thị trường nội địa, sẽ được hưởng sự đối xử ngang bằng (không kém ưu đãi hơn) với sản phẩm tương tự được sản xuất trong nước Ví dụ, Việt Nam dành cho doanh nghiệp A trong nước hoạt động trong lĩnh vực sản xuất, lắp ráp xe máy một số ưu đãi nhất định thì Việt Nam cũng phải dành cho doanh nghiệp B của nước ngoài khi hoạt động trong cùng lĩnh vực tại Việt Nam những ưu đãi tương tự như vậy

Thương mại ngày càng tự do hơn (từng bước và bằng con đường đàm phán):

Ðể thực thi được mục tiêu tự do hoá thương mại và đầu tư, mở cửa thị trường, thúc đẩy trao đổi, giao lưu, buôn bán hàng hoá, thì điều cần phải làm là cắt giảm thuế nhập khẩu, loại bỏ các hàng rào phi thuế quan (cấm, hạn chế, hạn ngạch, giấy phép ) Trên thực tế, lịch sử của GATT và sau này là WTO đã cho thấy đó chính là lịch sử của quá trình đàm phán cắt giảm thuế quan, rồi bao trùm cả đàm phán dỡ bỏ các hàng rào phi thuế quan, rồi dần dần mở rộng sang đàm phán cả những lĩnh vực mới như thương mại dịch vụ, sở hữu trí tuệ Tuy nhiên, trong quá trình đàm phán, mở cửa thị trường,

do trình độ phát triển của mỗi nền kinh tế của mỗi nước khác nhau, khả năng chống chịu của mỗi nền kinh tế trước sức ép của hàng hoá nước ngoài tràn vào do mở cửa thị trường là khác nhau, nói cách khác, đối với nhiều nước, khi mở cửa thị trường không chỉ có thuận lợi mà cũng đưa lại những khó khăn, đòi hỏi phải điều chỉnh từng bước nền sản xuất trong nước Vì thế, các hiệp định của WTO đã được thông qua với quy định cho phép các nước thành viên từng bước thay đổi chính sách thông qua lộ trình tự

do hoá từng bước Sự nhượng bộ trong cắt giảm thuế quan, dỡ bỏ các hàng rào phi thuế quan được thực hiện thông qua đàm phán, rồi trở thành các cam kết để thực hiện

Ví dụ, Việt Nam cắt giảm thuế trong WTO được thực hiện theo lộ trình 12 năm (từ 11/1/2007 đến 11/1/2019), theo đó thuế suất tính theo giá trị trung bình tại thời điểm gia nhập WTO là 17,5% và phải giảm xuống còn 11,4% vào năm 2019, thì đến đến năm 2011 mức thuế bình quân giản đơn của biểu thuế nhập khẩu ưu đãi đã xuống còn 10,47% Tiếp đó, năm 2012 Việt Nam cắt giảm thêm 945 mặt hàng theo lộ trình cam kết WTO44

Dễ dự đoán nhờ cam kết, ràng buộc, ổn định và minh bạch

Ðây là nguyên tắc quan trọng của WTO Mục tiêu của nguyên tắc này là các nước thành viên có nghĩa vụ đảm bảo tính ổn định và có thể dự báo trước được về các

Thời báo Tài chính Việt Nam, hoan-thanh-lo-trinh-cat-giam-thue-7161.aspx [truy cập ngày 12/12/2016]

http://thoibaotaichinhvietnam.vn/pages/thue-voi-cuoc-song/2014-01-17/da-co-ban-cơ chế, chính sách, quy định thương mại của mình nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà đầu tư, kinh doanh nước ngoài có thể hiểu, nắm bắt được lộ trình thay đổi chính sách, nội dung các cam kết về thuế quan, phi thuế quan của nước chủ nhà để từ

đó doanh nghiệp có thể dễ dàng hoạch định kế hoạch kinh doanh, đầu tư của mình mà không bị đột ngột thay đổi chính sách làm tổn hại tới kế hoạch kinh doanh của họ

Nói cách khác, các doanh nghiệp nước ngoài tin chắc rằng hàng rào thuế quan, phi thuế quan của một nước sẽ không bị tăng hay thay đổi một cách tuỳ tiện Ðây là nỗ lực của hệ thống thương mại đa biên nhằm yêu cầu các thành viên của WTO tạo ra một môi trường thương mại ổn định, minh bạch và dễ dự đoán Nội dung của nguyên tắc này bao gồm các vấn đề như sau:

Về các thoả thuận cắt giảm thuế quan: Bản chất của thương mại thời WTO là

các thành viên dành ưu đãi, nhân nhượng thuế quan cho nhau Song để chắc chắn là các mức thuế quan đã đàm phán phải được cam kết và không thay đổi theo hướng tăng thuế suất, gây bất lợi cho đối tác của mình, sau khi đàm phán, mức thuế suất đã thoả thuận sẽ được ghi vào một bản danh mục thuế quan Ðây gọi là các mức thuế suất ràng buộc Nói cách khác, thuế suất ràng buộc là việc đưa ra danh mục ấn định các mức thuế ở mức tối đa nào đó và không được phép tăng hay thay đổi theo chiều hướng bất lợi cho các doanh nghiệp nước ngoài Một nước có thể sửa đổi, thay đổi mức thuế đã cam kết, ràng buộc chỉ sau khi đã đàm phán với đối tác của mình và phải đền bù thiệt hại do việc tăng thuế đó gây ra Cụ thể, các ràng buộc về thuế cũng có thể được bãi bỏ trong một số trường hợp để bảo hộ nền sản xuất trong nước khi thỏa mãn những điều kiện nhất định như: khi có sự gia tăng nhập khẩu của một sản phẩm nhất định đến mức gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng cho một ngành sản xuất trong nước (biện pháp tự vệ)45

Về các biện pháp phi thuế quan: Biện pháp phi thuế quan là các biện pháp

không mang tính chất thuế quan, do chính phủ các nước quy định nhằm hạn chế nhập khẩu Các biện pháp này được áp dụng theo cách phân biệt đối xử với hàng nhập khẩu

mà không áp dụng với một mức độ tương tự đối với hàng hóa trong nước Các biện pháp phi thuế quan thông thường có tác dụng bảo hộ thương mại nhanh chóng hơn biện pháp thuế quan và dễ bị lợi dụng do phần lớn các biện pháp phi thuế quan thường mang tính mập mờ46, dễ làm nảy sinh tệ nhũng nhiễu, tham nhũng, lạm dụng quyền hạn, bóp méo thương mại, gây khó khăn cho doanh nghiệp, làm cho thương mại thiếu lành mạnh, thiếu minh bạch, cản trở tự do thương mại Do đó, WTO chủ trương các biện pháp này sẽ bị buộc phải loại bỏ hoặc chấm dứt Ðể có thể thực hiện được mục

lu ật Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2012, tr 111

tiêu này, các hiệp định của WTO yêu cầu chính phủ các nước thành viên phải công bố thật rõ ràng, công khai các cơ chế, chính sách, biện pháp quản lý thương mại của mình Ðồng thời, WTO có cơ chế giám sát chính sách thương mại của các nước thành viên thông qua cơ chế rà soát chính sách thương mại

Tạo ra môi trường cạnh tranh ngày càng bình đẳng hơn

Trên thực tế, WTO tập trung vào thúc đẩy mục tiêu tự do hoá thương mại song trong rất nhiều trường hợp, WTO cũng cho phép duy trì những quy định về bảo hộ Do vậy, WTO đưa ra nguyên tắc này nhằm hạn chế tác động tiêu cực của các biện pháp cạnh tranh không bình đẳng như bán phá giá, trợ cấp hoặc các biện pháp bảo hộ khác

Ðể thực hiện được nguyên tắc này, WTO quy định trường hợp nào là cạnh tranh bình đẳng, trường hợp nào là không bình đẳng từ đó được phép hay không được phép áp dụng các biện pháp như trả đũa, tự vệ, chống bán phá giá

 Khuyến khích phát triển và cải cách kinh tế bằng cách dành ưu đãi hơn cho các nước kém phát triển nhất

Các nước thành viên, trong đó có các nước đang phát triển, thừa nhận rằng tự

do hoá thương mại và hệ thống thương mại đa biên trong khuôn khổ của WTO đóng góp vào sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia Song các thành viên cũng thừa nhận rằng, các nước đang phát triển phải thi hành những nghĩa vụ của các nước phát triển Điều đó cũng có nghĩa rằng, các nước có nền kinh tế kém phát triển hơn thường phải nhận nhiều thiệt thòi hơn trong điều kiện hội nhập kinh tế toàn cầu Hiện nay, thành viên của WTO là các nước đang phát triển và các nước đang trong quá trình chuyển đổi nền kinh tế chiếm hơn 3/4 số nước thành viên của WTO Do đó, WTO đã đưa ra nguyên tắc này nhằm khuyến khích phát triển và cải cách kinh tế ở các nước đang phát triển và các nền kinh tế chuyển đổi bằng cách dành cho những nước này những điều kiện đối xử đặc biệt và khác biệt để đảm bảo sự tham gia sâu rộng hơn của các nước này vào hệ thống thương mại đa biên

Ðể thực hiện nguyên tắc này, WTO dành cho các nước đang phát triển, các nước có nền kinh tế đang chuyển đổi những linh hoạt và ưu đãi nhất định trong việc thực hiện các hiệp định của WTO Chẳng hạn, WTO cho phép các nước này một số quyền và không phải thực hiện một số quyền cũng như một số nghĩa vụ hoặc cho phép các nước này một thời gian linh động hơn trong việc thực hiện các hiệp định của WTO, cụ thể là thời gian quá độ thực hiện dài hơn để các nước này điều chỉnh chính sách của mình Ngoài ra, WTO cũng quyết định các nước kém phát triển được hưởng những hỗ trợ kỹ thuật ngày một nhiều hơn

Ví dụ, vào thời điểm Việt Nam gia nhập WTO, Việt Nam đồng ý bãi bỏ hoàn toàn các loại trợ cấp phi nông nghiệp bị cấm theo qui định WTO như trợ cấp xuất khẩu

và trợ cấp nội địa hoá Tuy nhiên, với các ưu đãi dành cho hàng xuất khẩu đã cấp trước ngày gia nhập WTO, Việt Nam được bảo lưu thời gian quá độ là 5 năm, trừ ngành dệt may Về trợ cấp nông nghiệp, Việt Nam cam kết không áp dụng trợ cấp xuất khẩu đối với hàng nông sản từ thời điểm gia nhập Tuy nhiên, Việt Nam được bảo lưu quyền được hưởng một số qui định riêng của WTO dành cho nước đang phát triển trong lĩnh vực này Đối với loại hỗ trợ mà WTO qui định phải cắt giảm, nhìn chung Việt Nam duy trì ở mức không quá 10% giá trị sản lượng Ngoài mức này, Việt Nam còn bảo lưu thêm một số khoản hỗ trợ nữa vào khoảng 4.000 tỷ đồng mỗi năm47

2.2.2.4 Cơ cấu tổ chức của WTO

Cơ cấu tổ chức của WTO bao gồm các bộ phận sau:

Hội nghị bộ trưởng

Hội nghị bộ trưởng gồm đại diện của tất cả các nước thành viên của WTO Hội nghị bộ trưởng họp hai năm một lần Hội nghị bộ trưởng là cơ quan quyền lực cao nhất của WTO Hội nghị bộ trưởng sẽ thực thi các chức năng của WTO và thực hiện hiện những hành động cần thiết để thực thi các chức năng này Khi một thành viên nào

đó yêu cầu, Hội nghị bộ trưởng cũng có quyền đưa ra những quyết định về tất cả các vấn đề thuộc các hiệp định đa biên, theo trình tự ra quyết định được quy định tại Hiệp định thành lập WO và các hiệp định đa biên

- Ðại hội đồng: Ðại hội đồng rà soát phối hợp hoạt động với Cơ quan giải quyết tranh chấp và Cơ quan rà soát chính sách thương mại

- Cơ quan giải quyết tranh chấp: Cơ quan giải quyết tranh chấp giám sát việc thực thi các thủ tục giải quyết tranh chấp giữa các thành viên (quy định tại Thoả thuận

về những quy tắc và thủ tục điều chỉnh việc giải quyết tranh chấp)

thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, http://www.sbv.gov.vn/webcenter/portal/vi /menu/fm/ddnhnn/nctd/nctd_chitiet?Dfalse%26_adf.ctrl-state%3Dyrtda8afo_9 [truy cập ngày 12/12/2016]

- Cơ quan rà soát chính sách thương mại: Cơ quan rà soát chính sách thương mại tiến hành việc phân tích các chính sách thương mại của các nước thành viên (quy

định tại Cơ chế rà soát chính sách thương mại)

Các Hội đồng; các Uỷ ban; các Nhóm công tác

- Các H ội đồng: Các Hội đồng trực thuộc Ðại hội đồng, hoạt động theo sự chỉ

đạo chung của Ðại hội đồng Các Hội đồng cũng bao gồm đại diện của tất cả các thành viên của WTO Ðại hội đồng có các Hội đồng sau:

- Hội đồng thương mại hàng hoá

- Hội đồng thương mại dịch vụ

- Hội đồng về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền sở hữu trí tuệ

Chức năng của các Hội đồng là giám sát việc thực hiện các hiệp định liên quan đến lĩnh vực của mình Các hội đồng sẽ nhóm họp khi cần thiết Các Hội đồng này thành lập ra các cơ quan cấp dưới theo yêu cầu

- Các U ỷ ban: Hội nghị bộ trưởng thành lập ra các Uỷ ban Các Uỷ ban cũng

bao gồm các đại diện của tất cả các thành viên của WTO Các Uỷ ban này đảm nhiệm các chức năng được quy định trong các hiệp định của WTO hoặc các chức năng do Ðại Hội đồng giao cho Tuy cũng trực thuộc Ðại Hội đồng nhưng thẩm quyền hoạt động của các Uỷ ban hẹp hơn so với các Hội đồng Ðại Hội đồng có các uỷ ban sau:

- Uỷ ban về thương mại và môi trường;

- Uỷ ban về thương mại và phát triển;

- Uỷ ban về hiệp định thương mại khu vực;

- Uỷ ban về các hạn chế nhằm cân bằng cán cân thanh toán quốc tế;

- Uỷ ban về ngân sách, tài chính và quản trị;

- Các Nhóm công tác: Các Nhóm công tác cũng trực thuộc Ðại hội đồng nhưng cấp độ nhỏ hơn và hẹp hơn so với các Uỷ ban Ðại Hội đồng có Nhóm công tác sau:

- Nhóm công tác về gia nhập tổ chức;

- Nhóm công tác về quan hệ giữa thương mại và đầu tư;

- Nhóm công tác về tác động qua lại giữa thương mại và chính sách cạnh tranh;

- Nhóm công tác về minh bạch trong chi tiêu chính phủ;

- Nhóm công tác về thương mại, nợ và tài chính;

- Nhóm công tác về thương mại và chuyển giao công nghệ

Ban thư ký của WTO

Ban thư ký của WTO đặt tại Geneva Ban thư ký có khoảng 550 nhân viên48 Nhân viên của Ban thư ký do Ban thư ký tuyển dụng qua thi tuyển Ðiều kiện trước tiên là phải thông thạo 3 ngoại ngữ là ngôn ngữ chính thức của WTO là Anh, Pháp, Tây Ban Nha49 Ðứng đầu Ban thư ký là Tổng giám đốc Tổng giám đốc của WTO do Hội nghị bộ trưởng bổ nhiệm, quy định về quyền hạn, nghĩa vụ, điều kiện phục vụ và thời hạn phục vụ của Tổng giám đốc Nhiệm kỳ của Tổng giám đốc là 4 năm Tổng giám đốc sẽ bổ nhiệm các thành viên của Ban Thư ký Dưới Tổng giám đốc là các Phó Tổng giám đốc Các vụ chức năng của Ban Thư ký trực thuộc Tổng giám đốc hoặc một Phó Tổng giám đốc Ban Thư ký có nhiệm vụ:

- Trợ giúp về mặt hành chính và kỹ thuật cho các cơ quan chức năng của WTO (các Hội đồng, các Uỷ ban, ) trong việc đàm phán và thực thi các hiệp định;

- Trợ giúp kỹ thuật cho các nước đang phát triển và kém phát triển;

- Thống kê và đưa ra phân tích về tình hình, chính sách và triển vọng thương mại thế giới;

- Hỗ trợ các quá trình giải quyết tranh chấp và rà soát chính sách thương mại;

- Tiếp xúc và hỗ trợ các nước thành viên mới trong quá trình đàm phán gia nhập; tư vấn cho các chính phủ muốn trở thành thành viên của WTO

2.2.2.5 Các hiệp định cơ bản của WTO

Hệ thống các hiệp định của WTO đến nay gồm các hiệp định của WTO điều chỉnh thương mại hàng hoá, thương mại dịch vụ và thương mại liên quan đến sở hữu trí tuệ Các hiệp định này khẳng định những nguyên tắc, quy định cơ bản trong thương mại hàng hoá, thương mại dịch vụ và thương mại liên quan đến sở hữu trí tuệ trên phạm vi toàn cầu Các nước, các tổ chức, cá nhân trong quá trình tham gia quan hệ thương mại quốc tế cần tuân thủ và cả những ngoại lệ mà các nước, tổ chức, cá nhân

đó có thể được phép áp dụng Hệ thống các quy định này bao gồm:

- Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại 1994 (GATT 1994)

- Hiệp định chung về Thương mại Dịch vụ (GATS)

- Hiệp định về Các khía cạnh liên quan đến Thương mại của Quyền Sở hữu Trí tuệ (TRIPS)

- Hiệp định về các Biện pháp Đầu tư liên quan đến Thương mại (TRIMS)

- Hiệp định về Nông nghiệp (AoA)

- Hiệp định về Hàng Dệt may (ATC)

- Hiệp định về Chống bán Phá giá (DAP)

- Hiệp định về Trợ cấp và các Biện pháp đối kháng (SCM)

- Hiệp định về Tự vệ (SG)

- Hiệp định về Thủ tục Cấp phép Nhập khẩu (ILP)

- Hiệp định về các Biện pháp Vệ sinh và Kiểm dịch (SPS)

- Hiệp định về các Rào cản Kỹ thuật đối với Thương mại (TBT)

- Hiệp định về Định giá Hải quan (ACV)

- Hiệp định về Kiểm định Hàng trước khi Vận chuyển (PSI)

- Hiệp định về Xuất xứ Hàng hóa (ROO)

- Thỏa thuận về Cơ chế Giải quyết Tranh chấp (DSU)

2.2.3 Việt Nam gia nhập WTO

Từ đầu những năm 1990 Việt Nam đã bắt đầu quá trình đàm phán vào WTO, đến 2007 Việt Nam chính thức trở thành thành viên đầy đủ của WTO50 Lý do gia nhập WTO của Việt Nam cũng như của phần lớn các nước đang phát triển khác là để

có động lực thúc đẩy xuất khẩu do phải cải thiện các điều kiện tham gia vào thị trường quốc tế Cùng với việc mở rộng doanh số hàng nông sản và dệt may và các ngành khác, bên cạnh đó Việt Nam cũng hi vọng thu hút thêm vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài Một lợi ích quan trọng nữa đối với Việt Nam, nhất là sau một số vụ kiện bán phá giá tại Hoa Kỳ (cá da trơn, tôm) và EU (xe đạp), chính là việc tiếp cận với cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế của WTO Sau cùng, việc gia nhập cũng sẽ tạo ra động lực mạnh hơn cho những cải cách trong nước tiếp theo về định hướng thị trường, Việt Nam có được vị thế bình đẳng như các thành viên khác trong việc hoạch định chính sách thương mại toàn cầu, có cơ hội để đấu tranh nhằm thiết lập một trật tự

WTO tại Việt Nam, http://www.trungtamwto.vn/node/183 [truy cập 14/12/2016]

kinh tế mới công bằng hơn, hợp lý hơn, có điều kiện để bảo vệ lợi ích của đất nước, của doanh nghiệp51

2 3 Các thiết chế thương mại khu vực

Economic Cooperation - APEC)

2.3.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của APEC

Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương (APEC) ra đời trong điều kiện tình hình thế giới đang có những biến đổi lớn, xu hướng khu vực hóa các quan hệ kinh tế quốc tế hình thành và ngày càng phát triển mạnh Tháng 11/1989, các Bộ trưởng Ngoại giao và Thương mại của 12 nền kinh tế thuộc khu vực Châu Á - Thái Bình Dương52 đã nhóm họp ở thủ đô Canberra (Ôxtrâylia), thành lập ra APEC Tháng 11/1991, APEC kết nạp thêm Trung Quốc, Hồng Kông, Đài Loan, tháng 11/1994 kết nạp thêm Chilê, Mêxicô và Papua Niu Ghinê Tháng 6/1996, Việt Nam đã chính thức nộp đơn xin gia nhập APEC, đến Hội nghị Thượng đỉnh thường niên APEC tại Vancuvơ - Canađa tháng 11/1997 đã quyết định kết nạp Việt Nam, Nga và Pêru là thành viên chính thức của APEC vào tháng 11/1998, nâng tổng số thành viên lên 21 nền kinh tế53 Tại Hội nghị Bộ trưởng APEC lần thứ 10 tổ chức tại Kuala Lămpơ, Malaixia, ngày 14/11/1998, Việt Nam đã chính thức trở thành thành viên APEC

Với 25 năm hình thành và phát triển, Diễn đàn APEC là một cơ chế hợp tác kinh tế hàng đầu ở khu vực và trên thế giới, dẫn dắt tiến trình tự do hóa thương mại và đầu tư, thúc đẩy xu thế hợp tác, liên kết đa tầng nấc vì hòa bình và phát triển APEC hội tụ hầu hết các nền kinh tế năng động nhất của khu vực, đại diện cho khoảng 39% dân số thế giới; đóng góp 57% GDP và 47% thương mại toàn cầu54 Những thỏa thuận của APEC đã góp phần giảm gần 3 lần mức thuế quan trung bình ở khu vực và tăng 7

lần thương mại hàng hóa nội khối

2.3.1.2 Mục tiêu và nguyên tắc hoạt động của APEC

Mục tiêu hoạt động

APEC là một diễn đàn đối thoại, không phải là một tổ chức Do vậy, xét về tổng thể, những cam kết trong khuôn khổ APEC không có tính ràng buộc cao như trong ASEAN và WTO APEC gắn chặt những cam kết của mình với việc thực hiện các cam

52 12 nước bao gồm: Ôxtrâylia, Hoa Kỳ, Canađa, Nhật Bản, Hàn Quốc, Brunây, Inđônêxia, Xingapo, Malaixia, Philippin, Thái Lan, và Niu Dilân

http://www.apec.org/About-Us/About-APEC/Member-Economies.aspx [truy cập 15/12/2016]

2017: Hướng tới Cộng đồng APEC năng động, tự cường và gắn kết”