Lịch sử nghiên cứu
Những năm gần đây, một số công trình nghiên cứu liên quan đến chính sách TĐH đã được công bố dưới đây:
Trần Thanh Thủy (VIELINA, 2010) đã thực hiện nghiên cứu về việc xây dựng các giải pháp và chính sách nhằm thúc đẩy ứng dụng tự động hóa trong các ngành công nghiệp mũi nhọn của Việt Nam, hướng tới mục tiêu phát triển bền vững đến năm 2020.
Tác giả nhấn mạnh sự cần thiết thúc đẩy ứng dụng tự động hóa (TĐH) trong các ngành công nghiệp mũi nhọn của Việt Nam Dựa trên phân tích thực trạng và kinh nghiệm quốc tế, bài viết đề xuất một số giải pháp chính sách đến năm 2020, bao gồm: hỗ trợ nghiên cứu và sản xuất thử nghiệm, ươm tạo công nghệ và doanh nghiệp sản xuất sản phẩm tự động hóa; khuyến khích ứng dụng và sản xuất thiết bị tự động hóa cùng đổi mới công nghệ; chính sách tín dụng đầu tư, thuế, kích cầu; thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài; và chính sách sử dụng chuyên gia nước ngoài cũng như Việt kiều.
Tác giả Đinh Văn Hiến, thuộc Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Cơ điện Đo lường Tự động hóa, đã thực hiện nghiên cứu vào năm 2016 với tiêu đề “Chiến lược phát triển doanh nghiệp tự động hoá của Việt Nam giai đoạn đến 2020, tầm nhìn 2025” Nghiên cứu tổng quan về chiến lược và quản trị chiến lược trong doanh nghiệp tự động hóa tại Việt Nam, bao gồm quy mô, năng lực sản xuất, nguồn nhân lực công nghiệp và trình độ công nghệ Tác giả đã xây dựng chiến lược phát triển cho doanh nghiệp tự động hóa Việt Nam đến năm 2025 và tầm nhìn 2035, đồng thời đề xuất một số giải pháp như đổi mới phát triển các doanh nghiệp tự động hóa và cải cách quản lý Nhà nước để thúc đẩy chiến lược này.
Tác giả Trần Thanh Thủy (VIELINA, 2013) đã thực hiện nghiên cứu về tình hình ứng dụng robot trong ngành sản xuất công nghiệp tại Việt Nam, đồng thời đề xuất các giải pháp nhằm phát triển công nghệ robot đến năm 2020 Nghiên cứu này tập trung vào việc đánh giá thực trạng hiện tại và đưa ra những hướng đi tiềm năng cho sự phát triển của robot trong tương lai.
Bài viết nghiên cứu tổng quan về ngành công nghiệp robot, nhấn mạnh vai trò của robot trong sản xuất và đời sống, cùng với các lĩnh vực ứng dụng tiêu biểu qua các giai đoạn lịch sử công nghiệp Tác giả đánh giá hiện trạng phát triển robot tại Việt Nam và rút ra các bài học kinh nghiệm từ quốc tế, từ đó đề xuất một số giải pháp chính sách nhằm phát triển và ứng dụng robot trong nước Các giải pháp bao gồm hỗ trợ nghiên cứu, sản xuất thử nghiệm, ươm tạo công nghệ và doanh nghiệp sản xuất robot; hỗ trợ ứng dụng, sản xuất robot và đổi mới công nghệ, thiết bị; cải cách tín dụng đầu tư, thuế; thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài cùng với sự tham gia của các chuyên gia, nhà khoa học trong và ngoài nước vào hoạt động khoa học và công nghệ, đặc biệt là trong lĩnh vực robot tại Việt Nam.
Học viên đã tham khảo một số đề tài và dự án nghiên cứu về công nghệ TĐH, đặc biệt trong lĩnh vực khai thác than hầm lò Những công trình này sẽ hỗ trợ học viên trong việc đề xuất chính sách ưu tiên cho các lĩnh vực khai thác than Một trong những công trình tiêu biểu là nghiên cứu thiết kế chế tạo trạm biến tần phòng nổ 55 kW, 380 (660)V, được thực hiện bởi tác giả Trần Văn Chín tại Công ty Cổ phần Thiết bị điện - TKV vào năm 2008 Ngoài ra, công trình nghiên cứu thiết kế giá thuỷ lực chỉnh thể có lực chống đến 160T của tác giả Đàm Hải Nam tại Viện Cơ khí Năng lượng và Mỏ cũng là một ví dụ quan trọng.
Năm 2008, tác giả Đoàn Văn Kiển tại Viện Khoa học Công nghệ Mỏ - TKV đã thực hiện nghiên cứu về lựa chọn công nghệ cơ giới hóa khai thác và thiết kế, chế tạo dàn chống tự hành phù hợp với điều kiện địa chất của các vỉa dày có độ dốc lên đến 35 độ tại vùng Quảng Ninh Đồng thời, tác giả Hứa Ngọc cũng đã nghiên cứu và thiết kế một số phụ kiện thủy lực cho giàn chống thủy lực di động với lực chống đạt 320 tấn.
Sơn (Viện Cơ khí Năng lƣợng và Mỏ -TKV, thực hiện năm 2008) Công trình
Nghiên cứu thiết kế chế tạo hệ thống báo hiệu và phát thanh mỏ hầm lò của tác giả Nguyễn Thế Vinh (VIELINA, thực hiện năm 2013) Công trình
Nghiên cứu thiết kế và chế tạo hệ thống tự động hóa thông minh sử dụng tương tác người - máy bằng tiếng nói tiếng Việt trong môi trường nhiễu được thực hiện bởi tác giả Nguyễn Việt Sơn từ Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội trong giai đoạn 2012-2014 Đồng thời, tác giả Nguyễn Thế cũng đã tiến hành công trình nghiên cứu thiết kế và chế tạo hệ thống giám sát và điều khiển các thiết bị điện trong khai thác than hầm lò.
Vinh (VIELINA, 2014) đã thực hiện nghiên cứu thiết kế và chế tạo hệ thống giám sát hình ảnh cho mỏ than hầm lò của tác giả Luyện Tuấn Anh Năm 2015, tác giả Luyện tiếp tục công trình nghiên cứu, thiết kế và chế tạo hệ thống thông tin phục vụ công tác cứu hộ trong hầm lò.
Tuấn Anh (VIELINA, 2016) đã thực hiện công trình hoàn thiện công nghệ chế tạo hệ thống giám sát và quản lý người cùng phương tiện máy móc trong khai thác hầm lò, do tác giả Nguyễn Đình Lượng thực hiện từ năm 2013 đến 2016.
Các công trình nêu trên không chỉ thể hiện kết quả kỹ thuật mà còn phản ánh chính sách công nghệ hiện hành về tự động hóa (TĐH), đặc biệt trong khai thác than hầm lò Những công trình này rất hữu ích trong việc xác định các lĩnh vực ưu tiên cần được TĐH, đồng thời tập trung nỗ lực hoàn thiện chính sách khuyến khích phát triển Cụ thể, các phương tiện máy móc khai thác, hệ thống thông tin cứu hộ và hệ thống giám sát, điều khiển thiết bị điện trong khai thác than hầm lò là những yếu tố quan trọng cần được cải tiến và phát triển.
Các nghiên cứu hiện tại về chính sách thúc đẩy ứng dụng tự động hóa (TĐH) chủ yếu tập trung vào một số ngành công nghiệp chung, trong khi chưa có nghiên cứu cụ thể về công nghệ TĐH trong khai thác than hầm lò Mặc dù có một số đề tài đã xem xét công nghệ TĐH, nhưng lại thiếu sự nghiên cứu về công nghiệp sản xuất trong lĩnh vực này Điều này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc hoàn thiện khung chính sách và khuyến khích các lĩnh vực khai thác hầm lò Do đó, học viên đã quyết định chọn đề tài luận văn “Hoàn thiện chính sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam” nhằm thúc đẩy ứng dụng TĐH trong ngành than.
Mục tiêu nghiên cứu
3.1 Mục tiêu chính: Đề xuất giải pháp hoàn thiện CSCN trong lĩnh vực TĐH của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam
3.2 Mục tiêu cụ thể (nhiệm vụ nghiên cứu):
3.2.1 Làm rõ cơ sở cho việc hoàn thiện CSCN trong lĩnh vực TĐH của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam;
3.2.2 Phân tích (đánh giá thực trạng CSCN trong lĩnh vực TĐH của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam;
3.2.3 Đề xuất một số giải pháp hoàn thiện.
Mẫu khảo sát
Khảo sát tại Công ty Than Khe Chàm, Công ty than Uông Bí thuộc TKV để phục vụ cho công tác nghiên cứu của Luận văn
Hai công ty này chuyên khai thác than hầm lò và đặc biệt chú trọng đến việc ứng dụng công nghệ hiện đại vào quy trình khai thác.
Câu hỏi nghiên cứu
6.1 Câu hỏi nghiên cứu chủ đạo:
Hoàn thiện CSCN nhƣ thế nào trong lĩnh vực TĐH khai thác than hầm lò Việt Nam?
Câu hỏi nghiên cứu cụ thể tập trung vào hai khía cạnh chính: Thứ nhất, thực trạng cách mạng công nghiệp (CSCN) trong lĩnh vực tự động hóa (TĐH) của ngành khai thác than hầm lò tại Việt Nam Thứ hai, tác động của CSCN trong lĩnh vực TĐH đối với hoạt động khai thác than hầm lò là như thế nào.
Giả thuyết nghiên cứu
Để hoàn thiện công nghệ đào hầm trong ngành khai thác than hầm lò, cần đa dạng hóa nguồn vốn, tăng cường nghiên cứu và triển khai, cũng như thúc đẩy hoạt động sau nghiên cứu Việc chuyển giao công nghệ trong và ngoài nước là rất quan trọng, đồng thời cần thống nhất nhận thức về sự cần thiết phải đổi mới công nghệ trong khai thác than hầm lò.
Khung chính sách hiện có thiếu sự liên kết hệ thống trong việc ban hành và tổ chức thực hiện các giải pháp cụ thể, dẫn đến nhiều phương tiện chính sách trái ngược với quan điểm đã đề ra Việc chưa thu hút được sự tham gia của các hiệp hội và doanh nghiệp vào quy trình chính sách là một thách thức lớn Tuy nhiên, tác động của công nghệ tự động hóa trong khai thác than hầm lò sẽ giúp khắc phục tâm lý ngại đổi mới của doanh nghiệp, từ đó tăng năng suất lao động và tạo điều kiện cho ngành khai thác hầm lò phát triển bền vững thông qua việc chuyên môn hóa, hoán đổi sản phẩm và cải thiện điều kiện lao động an toàn.
Tiếp cận và phương pháp nghiên cứu
Tiếp cận lý thuyết
- Tiếp cận tổ chức học: Các loại hình doanh nghiệp trong khai thác than hầm lò, cấu trúc của công nghệ TĐH trong khai thác than hầm lò v.v…
Tiếp cận tâm lý học giúp hiểu rõ nhận thức của các tác nhân xã hội về vai trò của TĐH trong ngành khai thác than hầm lò Quá trình này diễn ra qua chu trình chính sách, bao gồm các giai đoạn từ ý tưởng, nghiên cứu, ban hành, thực hiện đến đánh giá chính sách.
Tiếp cận phương pháp
Tiếp cận hệ thống sẽ được áp dụng xuyên suốt trong quá trình thực hiện Luận văn, bao gồm việc xây dựng đề cương, phân tích hiện trạng chính sách và đề xuất các giải pháp hoàn thiện chính sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam.
Học viên áp dụng phương pháp tiếp cận cá biệt và so sánh để nghiên cứu trường hợp của TKV trong lĩnh vực công nghệ tự động hóa Nghiên cứu này tập trung vào các công nghệ đã được áp dụng và phân tích tác động của chính sách đối với hoạt động của TKV.
Các phương pháp thu thập thông tin
Nghiên cứu tài liệu là quá trình thu thập và xử lý thông tin liên quan đến công nghiệp chế biến, đặc biệt là trong ngành khai thác than hầm lò Việc này bao gồm phân tích và đánh giá các nội dung, kết quả của các đề tài nghiên cứu cũng như các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan.
Học viên sẽ áp dụng phương pháp phỏng vấn chuyên gia để thu thập thông tin từ các chuyên gia trong ngành khai thác than hầm lò Các câu hỏi sẽ được gửi đến các chuyên gia thông qua hình thức trực tiếp hoặc qua Email, và nội dung câu hỏi cùng với câu trả lời sẽ được đính kèm trong phụ lục 2 của Luận văn.
Phương pháp khảo sát thực địa là một phần quan trọng trong luận văn nghiên cứu tình hình thực tế về việc áp dụng công nghệ chế biến sâu (CSCN) vào khai thác than tại Công ty Than Nghiên cứu này nhằm đánh giá hiệu quả và thực trạng của công tác áp dụng công nghệ mới trong quy trình khai thác, từ đó đề xuất các giải pháp cải tiến nhằm nâng cao năng suất và chất lượng sản phẩm.
Khe Chàm và Công ty than Uông Bí là hai yếu tố quan trọng trong việc nghiên cứu thực trạng áp dụng chính sách về TĐH trong hoạt động khai thác than hầm lò Luận văn sẽ phân tích cách thức triển khai các chính sách này và ảnh hưởng của chúng đến hiệu quả khai thác than.
Kết cấu của Luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận văn được chia thành 3 chương:
Chương 1: Cơ sở lý luận về chính sách sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò
Chương 2: Thực trạng chính sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam
Chương 3: Hoàn thiện chính sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò Việt Nam.
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH CÔNG NGHỆTRONG LĨNH VỰC TỰ ĐỘNG HÓA CỦA NGÀNH KHAI THÁC THAN HẦM LÕ
Một số khái niệm công cụ
Công nghệ (CN) đã trở thành một phần quen thuộc trong cuộc sống hàng ngày của chúng ta, bao gồm nhiều lĩnh vực như công nghệ cơ khí, nông nghiệp, môi trường, thực phẩm, sinh học, đào tạo, nano và vũ trụ Tuy nhiên, việc hiểu đúng về CN và những ứng dụng của nó trong thực tế lại không phải là điều đơn giản.
Mặt khác, do trình độ phát triển của CN không ngừng nên quan niệm về
Công nghệ (CN) có thể thay đổi theo thời gian và được định nghĩa khác nhau tùy thuộc vào lĩnh vực và mục đích sử dụng Dưới đây là một số khái niệm về CN mà các cá nhân và tổ chức đã đưa ra.
Theo Ủy ban Kinh tế và Xã hội khu vực Châu Á Thái Bình Dương (ESCAP), công nghệ được định nghĩa là kiến thức có hệ thống về quy trình và kỹ thuật để chế biến vật liệu và thông tin Công nghệ không chỉ bao gồm kiến thức và kỹ năng mà còn bao gồm thiết bị, phương pháp và các hệ thống cần thiết để sản xuất hàng hóa và cung cấp dịch vụ.
Theo Giáo trình Khoa học luận Đại cương của Vũ Cao Đàm (2009) đưa ra một số định nghĩa nhƣ sau về công nghệ:
Công nghệ là một chuỗi thao tác kỹ thuật được thực hiện theo trình tự nghiêm ngặt và có liên hệ logic trong quá trình chế biến vật chất hoặc thông tin Nó bao gồm cả phần cứng và phần mềm, tạo thành một phương tiện hỗ trợ cho các hoạt động công nghệ Đồng thời, công nghệ cũng là một hệ thống tri thức liên quan đến quy trình xử lý và biến đổi thông tin hoặc vật chất.
Công nghệ được định nghĩa là tổng hợp mọi loại kiến thức, thông tin, bí quyết và phương pháp (phần mềm), được lưu giữ dưới nhiều hình thức khác nhau như con người và ghi chép Đồng thời, công nghệ cũng bao gồm các thiết bị, công cụ và tư liệu sản xuất (phần cứng) cùng với các tiềm năng khác như tổ chức, pháp chế và dịch vụ Tất cả những yếu tố này được áp dụng vào thực tiễn nhằm tạo ra các sản phẩm và dịch vụ đa dạng.
Theo định nghĩa của Theo J Baranson (1976), công nghệ được hiểu là tập hợp các kiến thức liên quan đến quy trình và kỹ thuật chế biến, nhằm sản xuất ra các vật liệu, cấu kiện và sản phẩm công nghiệp hoàn chỉnh.
Theo Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD), công nghệ được định nghĩa là tập hợp các kỹ thuật, trong đó mỗi kỹ thuật bao gồm các hành động và quy tắc lựa chọn nhằm hướng dẫn việc ứng dụng một cách có trình tự Mục tiêu của việc áp dụng công nghệ là đạt được kết quả mong muốn trong những hoàn cảnh cụ thể, dựa trên hiểu biết của con người.
Theo UNIDO, công nghệ là một hệ thống bao gồm kiến thức và kết quả của khoa học ứng dụng, nhằm chuyển đổi nguồn lực tự nhiên thành các sản phẩm có lợi cho xã hội.
Theo các luật liên quan đến chuyển giao công nghệ tại Việt Nam, công nghệ được định nghĩa là giải pháp, quy trình, và bí quyết kỹ thuật, có thể đi kèm hoặc không kèm theo công cụ và phương tiện, nhằm biến đổi nguồn lực thành sản phẩm Các định nghĩa này được nêu rõ trong Luật Chuyển giao Công nghệ (2006), Luật Khoa học và Công nghệ (2013), và Luật Chuyển giao Công nghệ (2017).
Luận văn chọn khái niệm công nghệ theo Luật Chuyển giao Công nghệ (2017), định nghĩa công nghệ là giải pháp, quy trình, bí quyết kèm hoặc không kèm công cụ, dùng để chuyển đổi nguồn lực thành sản phẩm Khái niệm này phù hợp với sự phát triển của các lĩnh vực tại Việt Nam như kinh tế, khoa học công nghệ, giáo dục, và tài chính ngân hàng, trong bối cảnh hội nhập quốc tế Sự hội nhập này dẫn đến ảnh hưởng trực tiếp từ các quốc gia có nền khoa học công nghệ phát triển, tạo ra những công nghệ và hình thức kinh doanh mới Công nghệ không chỉ áp dụng trong lĩnh vực kỹ thuật mà còn bao trùm cả thương mại và dịch vụ, như công nghệ thông tin trong ngân hàng và các biện pháp huy động vốn hiệu quả.
Chính sách được định nghĩa là tập hợp các biện pháp được thể chế hóa, do các chủ thể quyền lực hoặc quản lý thiết lập, nhằm tạo ra ưu đãi cho một hoặc một số nhóm xã hội Những biện pháp này không chỉ kích thích động cơ hoạt động của các nhóm mà còn định hướng hành động của họ để đạt được các mục tiêu ưu tiên trong chiến lược phát triển của hệ thống xã hội.
Theo Anderson (1984), Chính sách là một chuỗi (tập hợp) những hành động có mục đích nhằm giải quyết một vấn đề
Chính sách, theo Theo Considine (1994), là một quá trình liên tục do các nhóm hoạch định thực hiện, nhằm sử dụng các thể chế công để kết nối, phối hợp và thể hiện những giá trị mà họ đã đạt được.
Chính sách, theo Colebatch (2002), là một phần của khung ý kiến giúp chúng ta điều chỉnh một cách hợp lý giữa các khía cạnh đa dạng của cuộc sống.
Chính sách, theo Từ điển Bách khoa Việt Nam, là những chuẩn tắc cụ thể nhằm thực hiện đường lối và nhiệm vụ trong một khoảng thời gian nhất định và trên các lĩnh vực cụ thể Bản chất, nội dung và phương hướng của chính sách phụ thuộc vào tính chất của đường lối cùng các nhiệm vụ chính trị, kinh tế và văn hóa.
Chính sách được định nghĩa là tập hợp các biện pháp được thể chế hóa, do chủ thể quyền lực hoặc quản lý đưa ra, nhằm tạo ưu đãi cho một hoặc một số nhóm xã hội Những biện pháp này kích thích động cơ hoạt động của các nhóm, định hướng hành động của họ để đạt được mục tiêu ưu tiên trong chiến lược phát triển của hệ thống xã hội.
1.1.3 Khái niệm chính sách công nghệ
Với tác phẩm The New Economichính sách of Technology Policy,
Edward Elgar [1;15] đã bàn đến khái niệm CSCN Theo đó, CSCN bao gồm các thành tố:
Đặc điểm công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa trong ngành khai thác
Mỗi ngành nghề đều có những đặc điểm công nghệ riêng biệt, như công nghệ dệt may, công nghệ chế biến thực phẩm, công nghệ sản xuất cơ khí và điện tử, cũng như công nghệ khai thác than hầm lò.
Khi xây dựng chính sách công nghệ, các nhà quản lý cần chú ý đến đặc điểm riêng của từng công nghệ để đảm bảo phù hợp với điều kiện của Việt Nam Điều này giúp chúng ta làm chủ và khai thác hiệu quả những lợi ích mà công nghệ mang lại.
Sau đây là một số đặc điểm cơ bản của CN đƣợc ứng dụng trong khai thác than hầm lò:
Về địa chất khai thác, các vỉa than chủ yếu có kiến tạo phức tạp, với gần 3/4 tổng trữ lượng không ổn định về chiều dày và góc dốc Cấu trúc vỉa than chứa nhiều lớp đá kẹp, có sự biến đổi về số lượng, chiều dày và tính chất cơ lý Hơn nữa, các vỉa than thường bị phân cắt bởi hàng loạt đứt gãy.
Môi trường khai thác trong hầm lò thường chứa khí mêtan, một loại khí dễ gây cháy nổ khi tiếp xúc với tia lửa điện Bên cạnh đó, độ ẩm trong hầm lò thường vượt quá 90%, kèm theo nhiều bụi bẩn và tiếng ồn, tạo ra điều kiện làm việc khắc nghiệt cho công nhân.
Do đặc điểm địa chất và môi trường liên quan đến khai thác than hầm lò, công nghệ trong lĩnh vực TĐH cần phải được điều chỉnh khác biệt so với các ngành công nghiệp khác.
Thứ nhất: công nghệ phải đảm bảo an toàn về tia lửa điện và phòng nổ theo Tiêu chuẩn Quốc gia (TCVN 7079)
Thứ hai: công nghệ chịu đựng được môi trường trong hầm lò: bụi, độ ẩm
Thứ ba: kích thước không quá cồng kềnh, dễ lắp đặt, vận hành, tiết kiệm năng lƣợng
Công nghệ TĐH trong khai thác than hầm lò đóng vai trò quan trọng trong việc bảo vệ tính mạng con người, do đó cần tuân thủ các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về an toàn phòng nổ và tia lửa điện Việc đáp ứng các yêu cầu này là điều kiện tiên quyết để đảm bảo an toàn trong quá trình khai thác than.
CN đó mới đƣợc đƣa vào khai thác, sử dụng.
Yếu tố tác động đến tổ chức và thực hiện chính sách
Chu trình tổ chức xây dựng và thực thi chính sách, hay còn gọi là chu trình chính sách, là thuật ngữ mô tả các giai đoạn từ khi hình thành ý tưởng và vấn đề chính sách cho đến khi chính sách đó được hoàn thành Quá trình này có thể được chia thành nhiều giai đoạn khác nhau, bao gồm cả chính sách khoa học và công nghệ (KH&CN), theo các sơ đồ minh họa cụ thể.
Các giai đoạn của chu trình chính sách có mối liên hệ chặt chẽ, trong đó giai đoạn trước đóng vai trò là nền tảng cho giai đoạn tiếp theo Kết quả từ giai đoạn trước cung cấp thông tin cần thiết và đủ cho việc triển khai giai đoạn tiếp theo.
Nghiên cứu chính sách theo quan điểm chu trình tập trung vào hoạt động quản lý nhà nước thông qua việc ban hành và cải tiến các chính sách Mỗi chính sách được xây dựng dựa trên các chính sách trước đó, tạo ra một quá trình liên tục hoàn thiện và bổ sung Cách tiếp cận này giúp đảm bảo tính hiệu quả và linh hoạt trong việc điều chỉnh các chính sách theo nhu cầu thực tiễn.
Quá trình này hỗ trợ những người quan tâm đến chính sách tiếp cận từ nhiều góc độ khác nhau, giúp họ dễ dàng tham gia vào quá trình này.
Sơ đồ 1 Các giai đoạn chính sách của chu trình chính sách
Nguồn: Nguyễn Văn Học – Báo cáo tổng hợp đề tài cấp bộ Phân tích chính sách KH&CN (nghiên cứu trường hợp Nghị định 35 – HĐBT, 2005) Các nhà quản lý cần xác định rõ vai trò, vị trí, năng lực và các hoạt động cần thiết trong từng giai đoạn của quá trình chính sách Sơ đồ 1 có thể được cụ thể hóa và trình bày theo sơ đồ điều khiển học như trong sơ đồ 2.
Chọn lựa các lựa chọn chính sách Đánh giá các lựa chọn
Xác định các giải pháp khác nhau Xác định vấn đề
Sơ đồ 2 Các giai đoạn chính sách theo sơ đồ điều khiển học
1.3.2 Các yếu tố ảnh hưởng đối với thực hiện chính sách
Triển khai thực hiện chính sách là quá trình chuyển đổi mục tiêu thành kết quả cụ thể thông qua các hoạt động cụ thể Quá trình này không chỉ ảnh hưởng đến nhiều nhóm lợi ích khác nhau mà còn bị tác động bởi nhiều yếu tố bên ngoài Việc phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến việc triển khai chính sách công đồng nghĩa với việc nghiên cứu các yếu tố tác động đến từng hoạt động cụ thể trong quá trình thực hiện.
Các nhân tố tác động đến triển khai chính sách công rất đa dạng và phong phú, với mức độ ảnh hưởng khác nhau Để hiểu rõ hơn, cần phân tích một số nhóm nhân tố, trong đó nhóm nhân tố thuộc về môi trường là phức tạp nhất và chứa nhiều yếu tố không xác định Môi trường có thể được chia thành các nhóm nhỏ để dễ dàng xem xét và đánh giá.
- Thể chế chính trị và sự phân bổ quyền lực nhà nước;
- Các nhóm chính trị và các nhóm lợi ích đặc biệt;
- Các mối quan hệ chính trị quốc tế và khu vực;
Sáng kiến, ý tưởng chính sách
Lựa chọn vấn đề làm chính sách
Thẩm định, phê duyệt ban bố chính sách
Triển khai thực hiện chính sách Đánh giá thực hiện chính sách
- Sự ủng hộ của quần chúng;
- Các yếu tố thuộc về môi trường kinh tế cần quan tâm;
- Các yếu tố môi trường thuộc về lĩnh vực văn hóa, xã hội
Quá trình triển khai thực hiện chính sách có thể được phân chia thành các yếu tố môi trường bên trong và bên ngoài Bên cạnh đó, các yếu tố cũng phụ thuộc vào lĩnh vực mà chính sách đang đề cập đến.
- Mới xuất hiện hay đã có từ lâu;
- Đó là chính sách do hậu quả của các chính sách khác hay vấn đề độc lập;
- Là vấn đề kinh tế hay chính trị, xã hội, tôn giáo, dân tộc c) Mức độ phức tạp và kết cấu của chính sách:
- Vấn đề chính sách được kết cấu tốt, mọi người dễ nhận thức;
- Vấn đề chính sách có kết cấu lỏng lẻo, nhiều yếu tố tác động;
- Vấn đề chính sách có kết cấu yếu nghĩa là có thể chịu nhiều tác động;
- Mức độ phụ thuộc lẫn nhau của vấn đề mà chính sách đề cập đến;
- Tính chủ quan cao thấp của vấn đề chính sách;
Mức độ biến động của chính sách trong nền kinh tế thị trường đang hình thành yêu cầu các chính sách phải được triển khai theo cơ chế mới Nhiều yếu tố cần được xác định nhưng vẫn chưa rõ ràng, điều này đặt ra thách thức cho quá trình thực thi chính sách.
- Chƣa có cơ chế để các tổ chức tự tổ chức và tự điều chỉnh;
- Thông tin cung cấp đủ và trung thực
- Những quy tắc, luật lệ bảo vệ hiệu lực của người tiêu dùng;
- Lòng tin giữa các thành tố của thị trường;
- Quan hệ người mua-người bán
- Một hệ thống các thể chế mạnh, hiệu lực, trung thực
- Một hệ thống quản lý tài chính mạnh, hiệu lực
- Hệ thống bảo hiểm xã hội và bảo đảm xã hội mạnh
- Quốc hội và hệ thống lập pháp mạnh, hiệu lực
- Hệ thống chính quyền địa phương đủ mạnh và có quyền điều hành thực sự;
- Các tổ chức chống độc quyền;
- Hệ thống kiểm soát xuất, nhập khẩu
- Hệ thống thống kê và cung cấp thông tin tin cậy
- Đội ngũ công chức đủ đức, đủ tài, trung thực e) Tổ chức các cơ quan triển khai thực hiện chính sách
Cần phân tích điểm mạnh yếu, cơ hội, thách thức đối với tổ chức này trong quá trình triển khai thực hiện chính sách (phân tích SWOT)
Phân tích các mối quan hệ của họ với các tổ chức khác f) Các nhân tố thuộc về những người có liên quan đến chính sách:
- Các nhà làm chính sách;
- Các nhóm đối lập (cả về chính trị, lợi ích kinh tế, v.v );
- Các nhà quản lý, cơ quan quản lý nhà nước cấp cao;
- Các nhà quản lý các chương trình, dự án;
- Các tổ chức tƣ nhân có liên quan;
- Công chức thuộc các cơ quan thực hiện chính sách;
- Các cơ quan nhà nước khác có liên quan;
- Các nhà cạnh tranh về các vấn đề liên quan đến chính sách;
- Các nhà làm phân tích, đánh giá chính sách;
- Các nhóm lợi ích gián tiếp khác g) Năng lực thiết kế, thẩm định, phê duyệt chương trình, dự án triển khai thực hiện chính sách:
- Năng lực của các nhà xây dựng chương trình, dự án;
- Năng lực thẩm định dự án;
Năng lực của các nhà quản lý chương trình và dự án là yếu tố then chốt trong việc triển khai thực hiện chính sách hiệu quả Để đảm bảo thành công cho các chương trình và dự án, cần có nguồn tài chính đầy đủ và hợp lý Việc quản lý tài chính chặt chẽ không chỉ giúp tối ưu hóa nguồn lực mà còn nâng cao hiệu quả thực hiện các mục tiêu đề ra.
- Nguồn ngân sách nhà nước trong nước;
- Nguồn hỗ trợ phát triển chính thức ODA;
- Khác i) Hệ thống các thể chế, thủ tục hành chính liên quan đến triển khai thực hiện các chương trình, các dự án:
- Thủ tục thẩm định phê duyệt;
- Thủ tục cung cấp tài chính;
- Thủ tục tổ chức, nhân sự;
- Các thủ tục khác k) Sự yếu kém ngay khi xác định và quyết định chính sách:
- Mức độ thoả hiệp của các nhóm lợi ích không giống nhau;
- Vai trò của nhóm lợi ích đối lập;
- Sự mặc cả và trao đổi nhƣ thế nào?
Sự thay đổi tương quan trước và sau khi quyết định chính sách cho thấy rằng các yếu tố về cơ sở vật chất kỹ thuật và công nghệ cần thiết cho việc triển khai chính sách thường không đồng bộ và bị hạn chế Mặc dù đây là một chính sách đa ngành, nhưng sự quan tâm thường chỉ tập trung vào một ngành hoặc một yếu tố trong toàn bộ hệ thống Để thực hiện chính sách phát triển giáo dục miền núi, cần có thêm các chính sách hỗ trợ về giáo viên, cơ sở vật chất và hạ tầng cho việc dạy và học Tuy nhiên, ngân sách nhà nước hiện tại lại đang gặp khó khăn.
Yếu tố tác động đến chính sách công nghệ trong lĩnh vực tự động hóa
Chính sách công nghệ trong ngành khai thác than hầm lò tại Việt Nam đóng vai trò then chốt, định hướng cho các tổ chức và cá nhân trong việc áp dụng công nghệ mới, nâng cao hiệu quả và an toàn trong quá trình khai thác.
Để thực hiện có hiệu quả các chính sách công nghệ (CSCN) trong hoạt động khai thác, cần phải vượt qua nhiều khó khăn CSCN chỉ được coi là thành công khi phù hợp với điều kiện thực tế và được xã hội đón nhận Nếu không, cần phải điều chỉnh hoặc hủy bỏ các chính sách không khả thi Các yếu tố ảnh hưởng đến CSCN bao gồm: a) Môi trường kinh tế - chính trị trong nước, nơi mà sự thay đổi của một yếu tố sẽ tác động đến yếu tố còn lại; b) Môi trường xã hội, nơi mà các yếu tố như cơ cấu dân số và trình độ dân trí có thể ảnh hưởng đến việc thực hiện CSCN; c) Môi trường văn hóa, nơi mà sự phù hợp với văn hóa địa phương là rất quan trọng để người dân chấp nhận các chương trình; d) Môi trường kinh tế quốc tế, nơi mà sự thay đổi của các chính sách từ các nước lớn có thể tác động tích cực hoặc tiêu cực đến CSCN; e) Điều kiện địa chất kỹ thuật mỏ, nơi mà sự phức tạp và không ổn định của địa chất mỏ ảnh hưởng đến việc áp dụng công nghệ trong khai thác Cuối cùng, yếu tố năng lực công nghệ cũng rất quan trọng, vì nó quyết định khả năng sử dụng hiệu quả công nghệ hiện có và thực hiện đổi mới công nghệ thành công.
Năng lực vận hành công nghệ bao gồm các yếu tố như kiểm tra kỹ thuật, bảo dưỡng, ngăn ngừa và khắc phục sự cố, cùng với khả năng điều phối trong quá trình sản xuất Đây là chỉ tiêu quan trọng thể hiện khả năng làm chủ công nghệ, từ việc vận hành các thiết bị khai thác than đến khả năng sửa chữa sự cố Nếu năng lực này yếu, việc tiếp nhận và làm chủ công nghệ sẽ gặp khó khăn, dẫn đến hiệu quả khai thác và sử dụng công nghệ không cao, đồng thời tạo ra sự phụ thuộc vào nhà cung cấp công nghệ khi xảy ra sự cố.
Năng lực tiếp nhận công nghệ từ bên ngoài bao gồm khả năng tìm kiếm, đánh giá và lựa chọn công nghệ phù hợp, cũng như lập hợp đồng chuyển giao và hấp thụ công nghệ mới Tuy nhiên, hiện tại, năng lực này còn yếu, dẫn đến khó khăn trong việc đánh giá và lựa chọn công nghệ, chủ yếu phụ thuộc vào tư vấn từ nước ngoài.
Năng lực đổi mới công nghệ tại Việt Nam hiện còn hạn chế, bao gồm khả năng thích nghi, sao chép và sáng tạo công nghệ, dẫn đến khó khăn trong việc làm chủ công nghệ Trong bối cảnh nhu cầu than cho sản xuất công nghiệp gia tăng, việc khai thác than ngày càng sâu tiềm ẩn nhiều rủi ro về an toàn lao động, như cháy nổ khí mê tan và sập lò Công nghệ khai thác lạc hậu, cùng với ý thức tuân thủ pháp luật và tác phong công nghiệp của người lao động còn thấp, đã ảnh hưởng đến công tác an toàn vệ sinh lao động Để bảo vệ an toàn cho người lao động trong ngành khai thác than, việc phòng ngừa cháy nổ khí mê tan cần được đặt lên hàng đầu, đòi hỏi các quy định bắt buộc cho tất cả tổ chức và cá nhân tham gia hoạt động này.
1.5 Đánh giá tác động của chính sách công nghệ tự động hóa đối với khai thác than hầm lò
1.5.1 Mục tiêu và phương tiện của chính sách
Trong Giáo trình khoa học chính sách của Vũ Cao Đàm (2011), tác động của chính sách được định nghĩa là sự hiện thực hóa các mục tiêu chính sách trong hành vi của cá nhân và nhóm trong xã hội Tác động này có thể được chia thành ba loại: tác động dương tính, tác động âm tính và tác động ngoại biên.
Tác động dương tính của một chính sách là những kết quả đạt được phù hợp với mục tiêu mà chính sách đề ra Đây là loại tác động mà các cơ quan quyết định chính sách mong muốn hướng tới nhằm đảm bảo hiệu quả và thành công trong việc thực hiện các mục tiêu đã định.
- Tác động âm tính của một chính sách là những tác động dẫn đến nhƣ̃ng kết quả ngƣ ợc lại với mục tiêu của chính sách
Tác động ngoại biên của một chính sách đề cập đến những kết quả không nằm trong dữ liệu của cơ quan quyết định chính sách Những tác động này được phân thành hai loại: tác động ngoại biên dương tính và tác động ngoại biên âm tính.
+ Tác động ngoại biên dương tính là tác động ngoại biên góp phần nâng cao hiê ̣u quả của chính sách
+ Tác động ngoại biên âm tính là tác động ngoại biên làm giảm t hể hiê ̣u quả của chính sách
Theo Vũ Cao Đàm (2011), mọi chính sách đều có bốn cấu trúc chính: Triết lý, Hệ quan điểm, Hệ chuẩn mực và Hệ khái niệm Paradigma chính sách bao gồm mục tiêu và phương tiện, cả hai đều được phân tích qua bốn cấu trúc này Điều này có nghĩa là mỗi chính sách đều mang triết lý và hệ quan điểm riêng về cả mục tiêu và phương tiện.
Mục tiêu quá sức không thể đạt được nếu không có phương tiện phù hợp, và ngược lại, phương tiện không thích hợp có thể cản trở việc thực hiện mục tiêu Ví dụ, mục tiêu xây dựng 3.000 doanh nghiệp KH&CN vào năm 2020 chỉ đạt được 400 doanh nghiệp sau 7 năm, cho thấy phương tiện xét duyệt hiện tại không đủ để đạt được mục tiêu 1.600 doanh nghiệp trong 1 năm Bên cạnh đó, việc xây dựng các nông trang ở Liên Xô cũ, tức là tước đoạt công cụ lao động của nông dân, đã dẫn đến sự sụp đổ của Liên bang Xô viết, minh chứng cho việc lựa chọn phương tiện không phù hợp sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến mục tiêu phát triển.
1.5.2 Tác động dương tính của chính sách công nghệ tự động hóa trong khai thác than hầm lò a) TĐH trong khai thác than hầm lò cho phép giảm giá thành và nâng cao năng suất lao động Trong mọi thời đại, các quá trình sản xuất luôn đƣợc điều khiển theo các qui luật kinh tế Có thể nói giá thành là một trong những yếu tố quan trọng xác định nhu cầu phát triển TĐH Không một sản phẩm nào có thể cạnh tranh đƣợc nếu giá thành sản phẩm cao hơn các sản phẩm cùng loại, có tính năng tương đương Trong bối cảnh nền kinh tế đang phải đối phó với các hiện tƣợng nhƣ lạm phát, chi phí cho vật tư, lao động v.v cần có các phương pháp sản xuất tối ưu để giảm giá thành sản phẩm Mặt khác nhu cầu nâng cao chất lƣợng sản phẩm sẽ làm tăng mức độ phức tạp của quá trình sản xuất Khối lƣợng các công việc đơn giản cho phép trả lương thấp sẽ giảm nhiều Chi phí cho đào tạo công nhân và đội ngũ phục vụ, giá thành thiết bị cũng tăng theo Đây là động lực mạnh kích thích sự phát triển của TĐH b) TĐH trong khai thác than hầm lò cho phép cải thiện điều kiện sản xuất Trong khai thác than hầm lò sử dụng quá nhiều lao động thủ công rất dễ mất ổn định về giờ giấc, về chất lƣợng và năng suất lao động, gây khó khăn cho việc điều hành và quản lý sản xuất Khai thác than hầm lò đƣợc TĐH cho phép loại bỏ các nhƣợc điểm trên Đồng thời TĐH đã thay đổi tính chất lao động, cải thiện điều kiện làm việc của công nhân, nhất là trong điều kiện hầm lò nhiều nguy cơ độc hại, nặng nhọc v.v… c) TĐH trong khai thác than hầm lò cho phép đáp ứng cường độ lao động sản xuất hiện đại Mặc dù trong khai thác than hầm lò, các phương tiện lao động không đa dạng, khá nhiều thiết bị chuyên dụng, nhƣng việc TĐH giúp hiện đại hóa lao động, đáp ứng sản lƣợng yêu cầu với giá thành nhỏ nhất d) Nhƣ bất kỳ quá trình sản xuất nào, trong khai thác than hầm lò TĐH cho phép thực hiện chuyên môn hóa và hoán đổi sản xuất Nhƣ ta đã biết, chỉ có một số ít sản phẩm phức tạp là đƣợc chế tạọ hoàn toàn bởi một nhà sản xuất Việc nghiên cứu, cải tiến chỉ phải thực hiện theo chuyên môn sâu, vì thế sẽ có chất lƣợng cao hơn, tiến độ nhanh hơn nên khả năng tiêu chuẩn hóa sản phẩm là rất cao Điều này cho phép ứng dụng nguyên tắc hoán đổi - một trong các điều kiện cơ bản dẫn tới sự hình thành dạng sản xuất hàng khối khi chế tạo các sản phẩm phức tạp, số lƣợng ít Có thể nói TĐH giữ một vai trò quan trọng trong việc thực hiện tiêu chuẩn hóa một cách hiệu quả nhất e) TĐH trong khai thác than hầm lò cho phép thực hiện cạnh tranh và đáp ứng điều kiện sản xuất Nhu cầu về than thương phẩm sẽ quyết định mức độ áp dụng TĐH cần thiết trong trong khai thác than hầm lò Cạnh tranh sẽ loại bỏ các công ty khai thácthan với chất lƣợng thấp, giá thành cao Cạnh tranh bắt buộc các công ty khai thác than phải cải tiến công nghệ, áp dụng TĐH để tạo ra sản phẩm than tốt hơn với giá rẻ hơn f) TĐH trong khai thác than hầm lò cho phép cải thiện điều kiện làm việc, an toàn lao động và phát triển bền vững Cùng với CGH, TĐH góp phần giảm nhẹ lao động, kiểm soát và ngăn chặn kịp thời những nguy cơ hiểm họa cháy nổ trong điều kiện khai thác than hầm lò Mạng điều khiển, giám sát tốc độ cao giúp tăng cường quản lý tập trung hoạt động khai thác than trong hầm lò cũng nhƣ trên mặt đất
TĐH mang lại tính bền vững cao hơn cho sự phát triển của các doanh nghiệp khai thác than hầm lò nhờ vào những lợi ích tích cực đã nêu.
1.5.3 Tác động âm tính của tự động hóa trong khai thác than hầm lò a) TĐH trong khai thác than hầm lò dòi hỏi đầu tƣ lớn, đôi khi quá sức đối với quy mô công ty Nhƣ ta đã biết các thiết bị tự động hóa của ngành khai thác than hầm lò khá chuyên biệt khá đắt và vì vậy không thể đầu tƣ hàng loạt theo kiểu chiến dịch Các dự án đầu tư, cải tạo, nâng cấp thường rất lớn đòi hỏi tập trung nguồn tài chính cao Điều đó đòi hỏi cầm có quy trình quản lý sản xuất nghiêm ngặt và sự lựa chọn ƣu tiên sát thích hợp với năng lực tài chính Trong khi năng lực tài chính của các công ty than hầm lò nước ta không phải lúc nào cũng sẵn sàng b) TĐH đòi hỏi đầu tƣ lớn cho phát triển nguồn nhân lực có trình độ Hiện nay, trong khai thác hầm lò nước ta, lực lượng lao động thủ công khá lớn, trong khi TĐH lại cần có số lƣợng lớn nhân lực KH&CN có tri thức vận hành hệ thống tự động điều khiển Yêu cầu này đòi hỏi khoản đầu tƣ bổ sung khá lớn, là thách thức đối với ngành khai thác than hầm lò, c) TĐH cùng với làn sóng của cách mạng 4.0 đang gây ra tâm lý “sẽ bị thất nghiệp” đối với đội ngũ lao động nói chung và trong nghành khai thác hầm lò nói riêng, mặc dù lao động thủ công (đặc biệt lao động có tay nghề cao) nguy cơ này xảy ra sau so với đội ngũ hành chính, văn phòng Tâm lý này cùng với ý thức ngại đổi mới tạo nên tác dụng ngoại biên âm tính đối với quá trình TĐH nói chung và trong ngành khai thác than hầm lò nói chung
1.5.4 Quan hệ giữa sự thành công và thất bại của chính sách
Trong một số trường hợp, các hoạt động triển khai chính sách có thể được đánh giá là thành công, nhưng chính sách lại không đạt được mục tiêu đề ra Điều này thường nằm trong nội dung chính sách đã được thông qua và quá trình đánh giá thành công của các hoạt động triển khai Ví dụ, chương trình chi tiêu công cộng cho chăm sóc sức khỏe ở Mỹ được đánh giá cao về hiệu quả, nhưng lại có mức độ thành công thấp hơn so với các nước khác khi xem xét các mục tiêu chính sách chăm sóc sức khỏe Nhiều hoạt động có thể hoạt động tốt nhưng không đúng hướng với mục tiêu chính sách, dẫn đến sự thất bại của chính sách đó Điều này cần được chú ý đặc biệt trong việc đánh giá tác động của các chính sách hiện hành, vì các tác động tích cực là yếu tố quyết định đến sự thành công, trong khi các tác động tiêu cực có thể gây ra hạn chế và không thành công, yêu cầu tìm kiếm nguyên nhân để khắc phục.
Sơ đồ 3 Thành công và thất bại của chính sách
1.5.5 Tiêu chí đánh giá CSCN TĐH trong lĩnh vực khai thác than hầm lò
1.5.5.1 Tiêu chí đánh giá chính sách nói chung [15]
Việc xây dựng tiêu chí đánh giá chính sách cần đảm bảo tính cụ thể và phản ánh lợi ích của đa số thành viên trong xã hội, đồng thời được chấp nhận rộng rãi Dưới đây là một số tiêu chí đánh giá chính sách quan trọng.
