146 giải pháp gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ của công ty chứng khoán SSI,Khoá luận tốt nghiệp

i HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP GIA TĂNG NGUỒN THU TỪ HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI Sinh viên thực : Đinh Phạm Xuân Huy Lớp : K18CLCE Khóa : 2015- 2019 Mã sinh viên : 18A4010213 Giảng viên hướng dẫn : TS Trần Thị Xuân Anh Hà Nội - 05/ 2019 LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan đề tài “Giải pháp gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ công ty chứng khốn SSI” cơng trình nghiên cứu độc lập em với hướng dẫn TS Trần Thị Xuân Anh Các số liệu nghiên cứu trung thực có nguồn gốc cụ thể, rõ ràng Trong trình viết bài, tất tài liệu tham khảo trích dẫn tham chiếu đầy đủ Em xin chịu trách nhiệm hoàn toàn đề tài Hà Nội, ngày 18 tháng 05 năm 2019 Người cam đoan Đinh Phạm Xuân Huy iii LỜI CẢM ƠN Để hồn thành khóa luận tốt nghiệp này, trước hết em xin chân thành cảm ơn nhà trường tạo điều kiện thuận lợi cho em học tập nghiên cứu, cho em có hội áp dụng kiến thức mà thầy cô giáo giảng dạy vào thực tế Bên cạnh đó, em chân thành cảm ơn quý thầy, cô giáo khoa Tài Học viện Ngân hàng Đặc biệt, em xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến TS Trần Thị Xuân Anh, người nhiệt tình hướng dẫn, giúp đỡ đưa ý kiến đóng góp q báu giúp em hồn thành khóa luận Ngoài ra, em xin cảm ơn anh chị Phịng giao dịch Trần Hưng Đạo Cơng ty chứng khốn SSI hỗ trợ, giúp đỡ em, tạo điều kiện cho em tiếp cận nghiệp vụ thực tế cơng ty Trong q trình nghiên cứu, trình độ lý luận kinh nghiệm thực tiễn hạn chế nên khó tránh khỏi sai sót, mong thầy, cô bỏ qua Em mong nhận ý kiến đóng góp thầy, để nghiên cứu khóa luận hồn thiện Em xin chân thành cảm ơn! iv MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN ii LỜI CẢM ƠN .iv DANH MỤC VIẾT TẮT .vii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC BIỂU ĐỒ ix LỜI MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài CHƯƠNG TRÌNH BÀY TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 CƠ SỞ LÝ LUẬN 1.1.1 Tổng quan cơng ty chứng khốn 1.1.2 Nguồn thu từ hoạt động dịch vụ CTCK .5 1.1.3 Các tiêu đánh giá gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ CTCK 1.1.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ CTCK 1.2 CÁC NGHIÊN CỨU THỰC NGHIỆM 11 1.2.1 Các nghiên cứu nước 11 1.2.2 Các nghiên cứu nước 12 1.3 KHOẢNG TRỐNG NGHIÊN CỨU: 14 CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 16 2.1.1 Các số liệu lấy từ văn công bố thông tin công ty: 16 v 2.1.2 Các số liệu DANH lấy từ MỤC thời VIẾT báoTẮT kinh tế uy tín, trang website thống tổ chức nước 16 2.2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU: 16 2.2.1 Phương pháp thống kê: 16 2.2.2 Phương pháp so sánh: 17 2.2.3 Phương pháp xử lý số liệu: 17 2.2.4 Phương pháp phân tích: 17 2.2.5 Quá trình nghiên cứu đề tài: 17 CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 19 3.1 PHÂN TÍCH VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU .19 3.1.1 Giới thiệu chung SSI 19 3.1.2 Các hoạt động dịch vụ công ty SSI 21 3.1.3 Thực trạng gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ SSI 24 3.2.2 Đánh giá gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ SSI .35 3.3 ĐÁNH GIÁ CHUNG 47 3.3.1 Những kết đạt 47 3.3.2 Hạn chế nguyên nhân 48 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP 50 4.1 GIẢI PHÁP GIA TĂNG NGUỒN THU TỪ HĐDV SSI 50 4.1.1 Giải pháp để giải hạn chế SSI 50 KẾT LUẬN 54 DANH MỤC THAM KHẢO 55 Từ viết tắt Từ nguyên nghĩa CTCK Cơng ty Chứng khốn Sở giao dịch Chứng khoán vi Hoạt động dịch vụ SGDCK HĐDV NHTM BCTC Ngân hàng thương mại Báo cáo tài BCTN Báo cáo thường niên TTCK Thị trường chứng khoán DVCK PGD Dịch vụ chứng khốn Phịng giao dịch NHĐT Ngân hàng đầu tư GTGD HĐ Giá trị giao dịch Hợp đồng vii DANH MỤC BANG Bảng 3.1 Quá trình hình thành phát triển SSI .19 Bảng 3.2 Các tiêu tài SSI 24 Bảng 3.4 Các thương vụ giao dịch Dịch vụ NHĐT SSI năm 2018 31 Bảng 3.4 Top 10 CTCK Việt Nam 33 Bảng 3.5 Tăng trưởng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ top CTCK từ 2015- 2018 37 Bảng 3.6 Các sản phẩm, dịch vụ SSI triển khai từ 2014 - 2018 40 Bảng 3.7 Mức phí dịch vụ top CTCK tính đến năm 2018 41 Bảng 3.8 Chỉ tiêu hiệu gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ SSItừ năm 20142018 44 Bảng 3.9 Chỉ tiêu hiệu gia tăng nguồn thu từ hoạt động dịch vụ top CTCK từ 2014 - 2018 46 viii Cổ phiếu, chứng quỹ ETF Tổng GTGD 50 triệu đồng: 0.40% 0.5% tùy theo giá trị giao dịch 0.35% Tổng GTGD từ 50 -