Kê biên tài sản theo luật tố tụng hình sự việt nam (luận văn thạc sỹ luật)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN ĐÌNH HỒNG KÊ BIÊN TÀI SẢN THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KÊ BIÊN TÀI SẢN THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Hình Sự Và Tố Tụng Hình Sự Định hƣớng nghiên cứu Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học Học viên Lớp : Ts Lê Huỳnh Tấn Duy : Nguyễn Đình Hồng : Cao học Luật, Khóa 31 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan Luận văn Thạc sĩ luật học với đề tài: “Kê biên tài sản theo luật tố tụng hình Việt Nam”, cơng trình nghiên cứu thực hướng dẫn khoa học TS Lê Huỳnh Tấn Duy Luận văn có sử dụng, trích dẫn số ý kiến, quan điểm khoa học số tác giả Các thông tin trích dẫn nguồn cụ thể xác Các số liệu, thông tin sử dụng Luận văn khách quan trung thực Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm lời cam đoan Ngƣời cam đoan Nguyễn Đình Hồng DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ viết đầy đủ BLDS Bộ luật Dân BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng Hình CQĐT Cơ quan Điều tra KBTS Kê biên tài sản TAND Tòa án nhân dân VKS Viện kiểm sát VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BIỆN PHÁP KÊ BIÊN TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình .6 1.1.1 Khái niệm biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình .6 1.1.2 Đặc điểm biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 1.1.3 Mục đích, ý nghĩa biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 10 1.2 Cơ sở quy định biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình .11 1.2.1 Cơ sở lý luận 11 1.2.2 Cơ sở thực tiễn 13 1.3 Nguyên tắc áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 14 1.3.1 Nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa 14 1.3.2 Nguyên tắc tôn trọng bảo vệ quyền người, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân .16 1.3.3 Nguyên tắc pháp luật bảo hộ quyền tài sản cá nhân, pháp nhân 17 1.4 Phân biệt biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình với biện pháp kê biên tài sản ngành luật khác 18 Kết luận Chƣơng 24 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ BIỆN PHÁP KÊ BIÊN TÀI SẢN .25 2.1 Sơ lƣợc lịch sử quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp kê biên tài sản .25 2.2 Quy định pháp luật tố tụng hình hành biện pháp kê biên tài sản 27 2.2.1 Thẩm quyền áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 27 2.2.2 Đối tượng bị kê biên tài sản tố tụng hình 29 2.2.3 Tài sản bị kê biên phạm vi kê biên tài sản tố tụng hình 32 2.2.4 Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 34 2.2.5 Các trường hợp hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 39 Kết luận Chƣơng 41 CHƢƠNG THỰC TIỄN VÀ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KÊ BIÊN TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN 43 3.1 Khái quát tình hình áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 43 3.2 Những hạn chế, vƣớng mắc áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 46 3.2.1 Về thẩm quyền kê biên tài sản tố tụng hình .46 3.2.3 Về đối tượng bị kê biên tài sản tố tụng hình 48 3.2.3 Về phạm vi kê biên tài sản tố tụng hình .51 3.2.4 Về quản lý tài sản kê biên tố tụng hình 54 3.2.5 Về thủ tục kê biên tài sản tố tụng hình .57 3.2.6 Về hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 58 3.3 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật kê biên tài sản tố tụng hình nâng cao hiệu áp dụng .60 3.3.1 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật kê biên tài sản tố tụng hình 60 3.3.2 Giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình 62 Kết luận Chƣơng 66 KẾT LUẬN 67 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong trình giải vụ án hình sự, để bảo đảm cho hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án, phạm vi thẩm quyền mình, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp cưỡng chế Kê biên tài sản (KBTS) biện pháp cưỡng chế tố tụng hình nhằm bảo đảm cho việc thi hành án phạt tiền, tịch thu tài sản, bồi thường thiệt hại thuận lợi Việc kê biên tài sản tiến hành giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử Áp dụng biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản để kê khai, ghi lại loại tài sản, giao cho chủ tài sản thân nhân bảo quản; nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, phá hủy tài sản, đảm bảo cho việc xét xử, thi hành án định quan nhà nước thuận lợi, pháp luật Trong thời gian vừa qua, việc KBTS để đảm bảo thi hành án đóng vai trị biện pháp cưỡng chế tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng biện pháp thực tế đảm bảo tính nghiêm minh pháp luật; đảm bảo tính hiệu định tố tụng Có thể nói quy định pháp luật tố tụng hình kê biên tài sản nhằm hạn chế việc bị can, bị cáo người thân họ có hành vi tẩu tán tài sản, trốn tránh nghĩa vụ nhà nước, gây khó khăn cho công tác thi hành án sau Đồng thời nâng cao ý thức chấp hành pháp luật người dân với mục đích cuối bảo đảm hiệu lực thi hành thực tế án định Tòa án Tuy nhiên quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp cịn hạn chế như: thẩm quyền, thời hạn, thủ tục, trình tự ban hành, giám sát quyền hạn trách nhiệm quan có thẩm quyền áp dụng Do đó, việc nghiên cứu, phân tích quy định pháp luật thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản nhằm bất cập đưa kiến nghị hoàn thiện biện pháp cưỡng chế việc làm cần thiết Chính lý đó, tác giả định lựa chọn đề tài: “Kê biên tài sản theo luật tố tụng hình Việt Nam” làm đề tài luận văn Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Thơng qua trình tìm hiểu, tác giả nhận thấy liên quan trực tiếp đến biện pháp kê biên tài sản có số cơng trình nghiên cứu sau đây: - Thứ nhất, Biện pháp ngăn chặn, khám xét kê biên tài sản Bộ luật tố tụng hình ThS Nguyễn Mai Bộ NXB Tư pháp, xuất năm 2004 Đây sách chuyên khảo viết biện pháp ngăn chặn, khám xét kê biên tài sản Biện pháp kê biên tài sản tác giả phân tích đánh giá qua góc độ pháp luật: đối tượng kê biên, tài sản kê biên, thẩm quyền kê biên xử lý tài sản kê biên theo BLTTHS Ấn phẩm có đánh giá pháp lý chuyên sâu biện pháp kê biên tài sản luật tố tụng hình nhiên lại chưa có đánh giá, phân tích sở thực tiễn Mặt khác, biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản BLTTHS năm 2015 có nhiều quy định khác so với BLTTHS năm 2003 cần đánh giá, phân tích phù hợp thời điểm dựa đánh giá, phân tích sau q trình áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình thực tiễn - Thứ hai, sách chuyên khảo Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, Võ Thị Kim Oanh (chủ biên), Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, 2019, Nxb Hồng Đức Đây giáo trình phục vụ việc giảng dạy, học tập giáo viên sinh viên sở đào tạo luật, cơng trình nghiên cứu bình luận chun sâu quy định BLTTHS năm 2015, có quy định biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình Tuy nhiên, nội dung tác phẩm dừng lại điều luật BLTTHS năm 2015 chưa phân tích, đánh giá, bình luận cách tồn diện quy định biện pháp kê biên tài sản lịch sử pháp lý biện pháp kê biên tài sản, nghị định có liên quan thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế Trên tinh thần tiếp thu kết nghiên cứu tác phẩm này, tác giả tiếp tục phát triển, mở rộng, phân tích, đánh giá cách đầy đủ, chi tiết quy định pháp luật có liên quan biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình - Thứ ba, viết “Một số vấn đề kê biên tài sản vụ án hình sự” tác giả Hoàng Văn Mạnh Hứa Thị Mai Hương đăng tạo chí Kiểm sát, số 11/2020 Đây viết liên quan trực tiếp đến nội dung đề tài Tuy nhiên, viết sâu phân tích bất cập quy định pháp luật loại tài sản không kê biên, thẩm quyền áp dụng biện pháp kê biên tài sản chưa đánh giá cách toàn diện toàn trình thực biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản tố tụng hình Luận văn kế thừa kết nghiên cứu viết tiếp tục mở rộng, phát triển để nghiên cứu cách chuyên sâu, toàn diện biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản tố tụng hình - Thứ tư, Kê biên tài sản tố tụng hình sự, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh tác giả Trần Nguyệt Thu, năm 2018 Đây công trình trực tiếp nghiên cứu kê biên tài sản tố tụng hình Tác giả Trần Nguyệt Thu có phân tích, đánh giá sâu vào quy định pháp luật thực tiễn thực biện pháp Tuy nhiên, luận văn chưa sâu nghiên cứu về: loại tài sản kê biên, tài sản không kê biên, thẩm quyền thi hành lệnh kê biên, vấn đề bảo quản tài sản kê biên, vấn đề quyền người bảo quản tài sản… Trên sở kế thừa kết nghiên cứu tác phẩm trên, tác giả nghiên cứu, bổ sung kiến nghị để hoàn thiện biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình Các cơng trình nghiên cứu khoa học làm sáng tỏ số vấn đề lý luận liên quan đến biện pháp cưỡng chế nói chung, biện pháp kê biên tài sản nói riêng chưa có đề tài nghiên cứu góc độ lý luận thực tiễn chuyên sâu biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình Vì vậy, dựa sở kiến thức công trình khoa học nêu trên, việc nghiên cứu chuyên sâu áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình cần thiết, khơng trùng lặp với cơng trình cơng bố Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu luận văn 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn hạn chế quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam biện pháp kê biên tài sản thực tiễn áp dụng; từ đưa đề xuất hoàn thiện quy định pháp luật nâng cao hiệu áp dụng 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu xác định trên, luận văn cần thực nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: - Phân tích, làm rõ số vấn đề mang tính chất lý luận biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự; - Làm rõ vấn đề pháp lý biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự; - Đánh giá thực tiễn áp dụng quy định pháp luật biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự, vấn đề tồn xác định nguyên nhân 85 Điều 256 Tội chứa chấp việc sử dụng trái phép chất ma túy 86 Điều 257 Tội cưỡng người khác sử dụng trái phép chất ma túy 87 Điều 258 Tội lôi kéo người khác sử dụng trái phép chất ma túy 88 Điều 259 Tội vi phạm quy định quản lý, sử dụng chất ma túy, tiền chất, thuốc gây nghiện, thuốc hướng thần 89 Điều 260 Tội vi phạm quy định tham gia giao thông đường 90 Điều 261 Tội cản trở giao thông đường 91 Điều 262 Tội đưa vào sử dụng phương tiện giao thông giới đường bộ, xe máy chuyên dùng không bảo đảm tiêu chuẩn an tồn kỹ thuật tham gia giao thơng 92 Điều 263 Tội điều động người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện tham gia giao thông đường 93 Điều 264 Tội giao cho người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện tham gia giao thông đường 94 Điều 265 Tội tổ chức đua xe trái phép 95 Điều 266 Tội đua xe trái phép 96 Điều 267 Tội vi phạm quy định điều khiển phương tiện giao thông đường sắt 97 Điều 268 Tội cản trở giao thông đường sắt 98 Điều 269 Tội đưa vào sử dụng phương tiện, thiết bị giao thơng đường sắt khơng bảo đảm an tồn 99 Điều 270 Tội điều động người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện giao thông đường sắt 100 Điều 271 Tội giao cho người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện giao thông đường sắt 101 Điều 272 Tội vi phạm quy định điều khiển phương tiện giao thông đường thủy 102 Điều 273 Tội cản trở giao thông đường thủy 103 Điều 274 Tội đưa vào sử dụng phương tiện giao thông đường thủy khơng bảo đảm an tồn 104 Điều 275 Tội điều động người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện giao thông đường thủy 105 Điều 276 Tội giao cho người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện giao thông đường thủy 106 Điều 277 Tội vi phạm quy định điều khiển tàu bay 107 Điều 278 Tội cản trở giao thông đường không 108 Điều 281 Tội vi phạm quy định tu, sửa chữa, quản lý cơng trình giao thơng 109 Điều 283 Tội điều khiển tàu bay vi phạm quy định hàng khơng nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 110 Điều 284 Tội điều khiển phương tiện hàng hải vi phạm quy định hàng hải nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 111 Điều 285 Tội sản xuất, mua bán, trao đổi tặng cho công cụ, thiết bị, phần mềm để sử dụng vào mục đích trái pháp luật 112 Điều 286 Tội phát tán chương trình tin học gây hại cho hoạt động mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử 113 Điều 287 Tội cản trở gây rối loạn hoạt động mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử 114 Điều 288 Tội đưa sử dụng trái phép thơng tin mạng máy tính, mạng viễn thơng 115 Điều 289 Tội xâm nhập trái phép vào mạng máy tính, mạng viễn thông phương tiện điện tử người khác 116 Điều 290 Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 117 Điều 291 Tội thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, cơng khai hóa trái phép thông tin tài khoản ngân hàng 118 Điều 292 Tội cung cấp dịch vụ trái phép mạng máy tính, mạng viễn thơng 119 Điều 293 Tội sử dụng trái phép tần số vô tuyến điện dành riêng cho mục đích cấp cứu, an tồn, tìm kiếm, cứu hộ, cứu nạn, quốc phòng, an ninh 120 Điều 294 Tội cố ý gây nhiễu có hại 121 Điều 295 Tội vi phạm quy định an toàn lao động, vệ sinh lao động, an toàn nơi đông người 122 Điều 296 Tội vi phạm quy định sử dụng người lao động 16 tuổi 123 Điều 297 Tội cưỡng lao động 124 Điều 298 Tội vi phạm quy định xây dựng gây hậu nghiêm trọng 125 Điều 299 Tội khủng bố 126 Điều 304 Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép chiếm đoạt vũ khí quân dụng, phương tiện kỹ thuật quân 127 Điều 305 Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép chiếm đoạt vật liệu nổ 128 Điều 306 Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép chiếm đoạt súng săn, vũ khí thơ sơ, vũ khí thể thao, cơng cụ hỗ trợ vũ khí khác có tính tác dụng tương tự 129 Điều 307 Tội vi phạm quy định quản lý vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ 130 Điều 308 Tội thiếu trách nhiệm việc giữ vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ gây hậu nghiêm trọng 131 Điều 309 Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, phát tán, mua bán trái phép chiếm đoạt chất phóng xạ, vật liệu hạt nhân 132 Điều 310 Tội vi phạm quy định quản lý chất phóng xạ, vật liệu hạt nhân 133 Điều 311 Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng mua bán trái phép chất cháy, chất độc 134 Điều 312 Tội vi phạm quy định quản lý chất cháy, chất độc 135 Điều 314 Tội vi phạm quy định an tồn vận hành cơng trình điện 136 Điều 315 Tội vi phạm quy định khám bệnh, chữa bệnh, sản xuất, pha chế thuốc, cấp phát thuốc, bán thuốc dịch vụ y tế khác 137 Điều 316 Tội phá thai trái phép 138 Ðiều 317 Tội vi phạm quy định vệ sinh an toàn thực phẩm 139 Điều 318 Tội gây rối trật tự công cộng 140 Điều 320 Tội hành nghề mê tín, dị đoan 141 Điều 321 Tội đánh bạc 142 Điều 322 Tội tổ chức đánh bạc gá bạc 143 Điều 323 Tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có 144 Điều 324 Tội rửa tiền 145 Điều 325 Tội dụ dỗ, ép buộc chứa chấp người 18 tuổi phạm pháp 146 Điều 326 Tội truyền bá văn hóa phẩm đồi trụy 147 Điều 327 Tội chứa mại dâm 148 Điều 328 Tội môi giới mại dâm 149 Điều 329 Tội mua dâm người 18 tuổi 150 Điều 337 Tội cố ý làm lộ bí mật nhà nước; tội chiếm đoạt, mua bán, tiêu hủy tài liệu bí mật nhà nước 151 Điều 340 Tội sửa chữa sử dụng giấy chứng nhận, tài liệu quan, tổ chức 152 Điều 341 Tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức; tội sử dụng dấu, tài liệu giả quan, tổ chức 153 Điều 342 Tội chiếm đoạt, mua bán, tiêu hủy dấu, tài liệu quan, tổ chức 154 Điều 343 Tội vi phạm quy định quản lý nhà 155 Điều 344 Tội vi phạm quy định hoạt động xuất 156 Điều 345 Tội vi phạm quy định bảo vệ sử dụng di tích lịch sử - văn hóa, danh lam, thắng cảnh gây hậu nghiêm trọng 157 Điều 346 Tội vi phạm quy chế khu vực biên giới 158 Điều 347 Tội vi phạm quy định xuất cảnh, nhập cảnh; tội lại Việt Nam trái phép 159 Điều 348 Tội tổ chức, môi giới cho người khác xuất cảnh, nhập cảnh lại Việt Nam trái phép 160 Điều 349 Tội tổ chức, môi giới cho người khác trốn nước lại nước trái phép 161 Điều 353 Tội tham ô tài sản 162 Điều 354 Tội nhận hối lộ 163 Điều 355 Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản 164 Điều 356 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ 165 Điều 357 Tội lạm quyền thi hành công vụ 166 Điều 358 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi 167 Điều 359 Tội giả mạo công tác 168 Điều 364 Tội đưa hối lộ 169 Điều 365 Tội môi giới hối lộ 170 Điều 366 Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ quyền hạn để trục lợi 171 Điều 380 Tội không chấp hành án 172 Điều 391 Tội gây rối trật tự phiên tòa PHỤ LỤC II BẢNG II: BẢNG TỔNG HỢP CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ CĨ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KÊ BIÊN TÀI SẢN STT Bản án Tội danh Biện pháp Kê biên tài sản đƣợc áp dụng giai đoạn tố tụng Bản án số 12/2020 Quảng Ngãi bị cáo Trần Thị Ánh T Tham ô tài sản Thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng Giai đoạn điều tra Bản án số 13/2021 Châu Thành, Tây Ninh bị cáo: Lâm Tấn Khoa đồng phạm Gá bạc Đánh bạc Giai đoạn điều tra Bản án số 62/2021 Châu Thành, Tây Ninh bị cáo: Nguyễn Trọng Thương, Thượng Ngọc Tính đồng phạm Tổ chức đánh bạc “Đánh bạc” Giai đoạn điều tra Bản án số 6/2019/BA-HS-ST; Tòa án quân quân khu 7: xét xử bị cáo Trần Văn Đồng đồng phạm Giả mạo công tác buôn bán hàng giả Giai đoạn điều tra Bản án số 02/2021/HS-ST bị cáo Trần Thị Thu Hiền; Tòa án quân quân khu Tham ô tài sản Giai đoạn điều tra Bản án số 1/2021/HS-ST bị cáo: Lê Quang Hiếu H; Tòa án quân quân khu Đưa hối lộ Giai đoạn điều tra Bản án số 3/2021/HS-ST bị cáo: Bị cáo Nguyễn Văn P Lừa đảo chiếm đoạt tài sản làm giả dấu, Giai đoạn điều tra Nguyễn Đăng H; Tòa án quân quân khu tài liệu quan, tổ chức Bản án số 5/2019/HS-ST bị cáo: Nguyễn Hữu L; Tòa án quân quân khu Sử dụng mạng máy tính thực hành vi chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra Bản án số 65/2019/HS-PT tỉnh Tây Ninh bị cáo: Huỳnh Thị S đồng phạm Tham ô tài sản Giai đoạn điều tra 10 Bản án số 22/2020/HS-ST Tòa án nhân dân thị xã HM- tỉnh Nghệ An bị cáo: Trịnh Hồng A Tham ô tài sản Giai đoạn điều tra 11 Bản án số 53/2021/HS-ST Tòa án nhân dân thành phố Cà Mau, tỉnh Cà Mau Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 12 Bản án số 118/2021/HS-ST, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 13 Bản án số 121/2021/HS-ST, tòa án nhân dân thành phố Hà Nội bị cáo: Bùi Xuân N Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 14 Bản án số 32/2021/HS-ST; Tòa án nhân dân thành phố Rạch Giá, Kiên Giang bị cáo: Hoàng Ngọc T Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 15 Bản án số 6/2021/HS-ST, Tòa án nhân dân huyện Vĩnh Linh, Quảng Trị bị cáo Huỳnh Bảo Y đồng phạm Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 16 Bản án số 10/2021/HS-ST, Tịa án nhân dân tỉnh Thái Bình bị cáo Trịnh Ngọc T Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 17 Bản án số 139/2021/HS-PT, tòa án nhân dân cấp cao tpHCM: bị cáo Đỗ Văn G đồng phạm Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 18 Bản án số 01/2018/HS-ST; Tịa án nhân dân huyện Nhà BèTPHCM:Phạm Đơng H Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 19 Bản án số 06/2017/HS-ST; Tòa án nhân dân huyện Kontum: Hồ Vĩnh K phạm tội " Nhận hối lộ" Vũ Văn T phạm tội " Đưa hối lộ" - phạm tội nhận hối lộ Nhận hối lộ đưa hối lộ Giai đoạn điều tra 20 Bản án số 05/2018/HS-ST; Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam bị cáo Bùi Anh T Vận chuyển trái phép chất độc" tội "Đưa hối lộ" Giai đoạn điều tra 21 Bản án số 12/2018/HS-ST xét xử bị cáo Đoàn Văn B Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 22 Bản án số 124/2019/HS-ST xét xử bị cáo Phan Văn D đồng phạm Đánh bạc gá bạc Giai đoạn điều tra 23 Bản án số 14/2018/HS-ST bị cáo Lò Văn P đồng phạm, tòa án nhân dân tỉnh Điện Biên Đánh bạc Giai đoạn điều tra 24 Bản án số 11/2019/HS-ST xét xử bị cáo Bùi Văn D đồng phạm, tòa án nhân dân tỉnh Hịa Bình Đánh bạc Giai đoạn điều tra 25 Bản án số 25/2019/HS-ST xét xử bị cáo Phạm Văn M Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra đồng phạm 26 Bản án số 18/2014/HS-ST xét xử bị cáo Nguyễn Tuấn A đồng phạm; Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 27 Bản án số 12/2017/HS-ST xét xử bị cáo Lê Quang Đ đồng phạm; Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 28 Bản án số 11/2017/HS-ST xét xử bị cáo Huỳnh Quang T đồng phạm; Tòa án nhân dân thành phố Cần Thơ Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Giai đoạn điều tra 29 Bản án số 21/2018/HS-ST xét xử bị cáo Phạm Thị N đồng phạm Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng Tham ô Thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng Giai đoạn điều tra 30 Bản án số 34/2019/HS-ST xét xử bị cáo Nguyễn Văn T đồng phạm Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng Đánh bạc gá bạc Giai đoạn điều tra PHỤ LỤC III PHIẾU PHỎNG VẤN CHUYÊN GIA - Họ tên: Ngô Tiến Duy - Nơi làm việc: Cơ quan Điều tra khu vực TCSN NỘI DUNG PHỎNG VẤN Anh/chị áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình chƣa? Có Tơi áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình Quy định thẩm quyền kê biên tài sản có hạn chế gì? BLTTHS năm 2015 có quy định thẩm quyền áp dụng biện pháp kê biên tài sản chưa rõ ràng Khi thuộc thẩm quyền Chánh án TAND, phó chánh án, thuộc thẩm quyền Viện trưởng VKSND, CQĐT, HĐXX? Bên cạnh đó, Luật chưa có quy định cụ thể quan có thẩm quyền tổ chức thi hành biện pháp kê biên tài sản Thực tế, sau định kê biên tài sản Chánh án ban hành chuyển qua cho CQĐT tiến hành tổ chức thực Tịa án có muốn khơng có lực lượng để thực biện pháp Chính vậy, cần bổ sung thêm quy định quan tổ chức thi hành biện pháp kê biên tài sản giống quy định áp giải, dẫn giải Cơ quan có thẩm quyền ban hành định khác quan có thẩm quyền thi hành định Quy định đối tƣợng bị kê biên tài sản có hạn chế gì? Đối tượng kê biên tài sản pháp nhân quy định là: pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, có trường hợp pháp nhân không bị khởi tố có liên quan đến cá nhân/ pháp nhân bị khởi tố bị kê biên tài sản Quy định hợp lý hay chưa cần xem xét Quy định ngƣời quản lý tài sản bị kê biên có hạn chế gì? Quy định chưa chặt chẽ như: trách nhiệm quản lý tài sản kê biên chưa rõ ràng: người quản lý tài sản không phép tiêu dùng tài sản bị kê biên có sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức từ tài sản bị kê biên hay không? Tài sản bị kê biên thuộc tài sản chủ sở hữu, mức độ kê biên phải sau Tịa án có án, định cuối biết tài sản có bị kê biên hay khơng, việc không cho phép chủ sở hữu sử dụng, khai thác hoa lợi, lợi tức từ sản ảnh hưởng đến quyền lợi chủ sở hữu Quy định thủ tục kê biên có hạn chế gì? Thủ tục kê biên tài sản chưa quy định có mặt đồng sở hữu việc kê biên tài sản chung; Đối với kê biên tài sản pháp nhân thương mại chưa rõ ràng việc quản lý tài sản chung người đứng đầu pháp nhân hay đại diện pháp nhân? Quy định kê biên tài sản tố tụng hình quy định việc kê biên tài sản pháp nhân người đứng đầu pháp nhân quản lý nhiên lại không quy định người đứng đầu pháp nhân Trong thực tế, biện pháp kê biên chưa áp dụng hiệu sao? - Khó khăn bất cập pháp luật, nhiều chỗ quy định chưa rõ ràng - Việc điều tra tài sản gặp nhiều khó khăn, đặc biệt bất động sản mạng lưới thơng tin cịn yếu, kém…Tài sản chung, tài sản hợp khó kê bên ảnh hưởng đến nhiều người Thực tiễn việc áp dụng biện pháp kê biên tài sản không nhiều bị sức ép tố tụng mặt thời gian Bởi trước áp dụng định kê biên tài sản, quan tiến hành tố tụng phải điều tra xác minh, thu thập chứng chứng minh chủ sở hữu tài sản tài khoản người bị buộc tội có liên quan đồng sở hữu - Một số điều kiện khách quan ảnh hưởng đến trình kê biên xử lý tài sản kê biên Kê biên tài sản gặp số khó khăn trên, xử lý tài sản lại vấn đề phức tạp hơn, nhiều thời gian hơn, có không xử lý tài sản Nhất thời điểm gặp nhiều thiên tai, lũ lụt tình hình kinh tế gặp khó khăn chung tồn cầu vấn đề xử lý tài sản, (nhà ở, đất đai, quyền sở hữu cơng trình, tàu thuyền…) chậm có người mua Đây nguyên nhân dẫn đến không xử lý tài sản sau hoàn tất giai đoạn cưỡng chế, kê biên Người vấn Trần Văn Lĩnh PHỤ LỤC III PHIẾU PHỎNG VẤN CHUYÊN GIA - Họ tên: Lê Ngọc Hưng - Nơi làm việc: VKS quân khu vực NỘI DUNG PHỎNG VẤN Anh/chị áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình chƣa? Tơi áp dụng biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình Quy định thẩm quyền kê biên tài sản có hạn chế gì? BLTTHS năm 2015 có quy định thẩm quyền áp dụng biện pháp kê biên tài sản chưa rõ ràng Trong nội ngành Kiểm sát có văn bản: Cơng văn số 5024/VKSTC-V14 ngày 19/11/2018 hướng dẫn việc thực định kê biên tài sản quan định kê biên nhiên chúng tơi lại khơng có lực lượng để làm việc Hiện nay, sau Quyết định kê biên tài sản ban hành chuyển qua CQĐT để thực Quy định đối tƣợng bị kê biên tài sản có hạn chế gì? Đối tượng kê biên tài sản pháp nhân quy định là: pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, có trường hợp pháp nhân khơng bị khởi tố có liên quan đến cá nhân/ pháp nhân bị khởi tố bị kê biên tài sản Quy định hợp lý hay chưa cần xem xét Quy định ngƣời quản lý tài sản bị kê biên có hạn chế gì? Quy định cịn chưa chặt chẽ như: trách nhiệm quản lý tài sản kê biên chưa rõ ràng: người quản lý tài sản không phép tiêu dùng tài sản bị kê biên có sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức từ tài sản bị kê biên hay không? Tài sản bị kê biên thuộc tài sản chủ sở hữu, mức độ kê biên phải sau Tịa án có án, định cuối biết tài sản có bị kê biên hay khơng, việc khơng cho phép chủ sở hữu sử dụng, khai thác hoa lợi, lợi tức từ sản ảnh hưởng đến quyền lợi chủ sở hữu Đối với kê biên tài sản pháp nhân thương mại chưa rõ ràng việc quản lý tài sản chung người đứng đầu pháp nhân hay đại diện pháp nhân? Quy định kê biên tài sản tố tụng hình quy định việc kê biên tài sản pháp nhân người đứng đầu pháp nhân quản lý nhiên lại không quy định người đứng đầu pháp nhân Quy định thủ tục kê biên có hạn chế gì? Quy định cịn nhiều thiếu xót, mâu thuẫn như: Thủ tục kê biên tài sản chưa quy định có mặt đồng sở hữu việc kê biên tài sản chung; chưa có quy định hiệu lực thi hành biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản… Trong thực tế, biện pháp kê biên chưa áp dụng hiệu sao? - Thứ nhất, bất cập pháp luật, nhiều chỗ quy định chưa rõ ràng nên biện pháp kê biên chưa áp dụng - Thứ hai, việc điều tra tài sản nhiều thời gian, gặp nhiều khó khăn, đặc biệt bất động sản mạng lưới thơng tin cịn yếu, kém…Tài sản chung, tài sản hợp Người vấn Trần Văn Lĩnh DANH SÁCH 20 CHUYÊN GIA THAM GIA PHỎNG VẤN STT Họ tên Chức vụ Trần Văn Lĩnh Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Tây Ninh Bùi Xuân Nam Kiểm sát viên VKS nhân dân tỉnh Quảng Ngãi Lê Ngọc Hưng VKS quân khu vực Lê Văn Định Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ngãi Trịnh Thu Hương Kiểm sát viên VKS nhân dân huyện Lương Sơn, Hòa Bình Ngơ Tiến Duy CQĐT khu vực TCSN Trần Thị Thiên Trinh Thẩm phán Tòa án nhân dân huyện Hưng Hà, Thái Bình Vũ Văn Thanh CQĐT khu vực TCSN Lê Đức Anh CQĐT khu vực TCSN 10 Phạm Minh Trường Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ngãi 11 Đinh Nhã Trà Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Hà Tĩnh 12 Nguyễn Anh Tài VKS quân khu vực 13 Nguyễn Thành Đồng VKS quân khu vực 14 Nguyễn Văn Thạch VKS quân khu vực 15 Lê Bá Nam Thẩm phán Tòa án nhân dân huyện Chí Linh, Hải Dương 16 Bùi Trung Hiếu Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Cà Mau 17 Nguyễn Khắc Việt Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Bình Dương 18 Nguyễn Thị Thu Hằng Thẩm phán Tòa án nhân dân huyện Phú Lộc tỉnh Thừa Thiên Huế 19 Phạm Thị Tuyết Mai Thẩm phán Tòa án nhân dân huyện Gò Dầu, Tây Ninh 20 Trần Thị Hải Hà Thẩm phán Tòa án nhân dân Thành phố Tam Điệp, Ninh Bình ... kê biên tài sản tố tụng hình 46 3.2.1 Về thẩm quyền kê biên tài sản tố tụng hình .46 3.2.3 Về đối tượng bị kê biên tài sản tố tụng hình 48 3.2.3 Về phạm vi kê biên tài sản tố. .. pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự; - Làm rõ vấn đề pháp lý biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự; - Đánh giá thực tiễn áp dụng quy định pháp luật biện pháp kê biên tài sản tố tụng hình sự, ... giá15 Thứ ba, tài sản bị kê biên, tài sản bị kê biên tố tụng hình tài sản theo quy định khoản Điều 105 Bộ luật Dân năm 2015 (BLDS năm 2015) tài sản bị kê biên tố tụng dân tài sản theo quy định