NGHIÊN CỨU CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ỨNG PHÓ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Ở VIỆT NAM

BỘ TÀI NGUN VÀ MƠI TRƯỜNG VIỆN KHOA HỌC KHÍ TƯỢNG THỦY VĂN VÀ BI ẾN ĐỔI KHÍ HẬU HÀ TH Ị THUẬN UN VÀ MƠI TRƯỜNKHÍ NGHIÊN C ỨU CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN VÀ HÀ N ỘI - 2020 MÔI TRƯỜNG BỘ TÀI NGUYÊN MÔI TRƯỜNG VIỆN KHOA HỌC KHÍ TƯỢNG THỦY VĂN VÀ BI ẾN ĐỔI KHÍ HẬU HÀ TH Ị THUẬN NGHIÊN C ỨU CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ HỢP TÁC CƠNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯỜNG Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Hoàng Văn Hoan GS TS Trần Hồng Thái HÀ N ỘI, 2020 i LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình nghiên cứu thân tác gi ả Các kết nghiên cứu k ết luận Luận án trung th ực, không chép hình thức từ nguồn Việc tham khảo nguồn tài liệu thực trích dẫn đầy đủ ghi nguồn tài liệu tham khảo theo quy định Tác gi ả Luận án Hà Th ị Thuận ii LỜI CẢM ƠN Trước tiên tác giả xin gửi lời cảm ơn đến Viện Khoa học Khí tượng Thuỷ văn Biến đổi khí hậu, Cơng ty cổ phần thiết bị Khí tượng thủy văn Môi trường Việt Nam, Bộ Tài nguyên Môi trường tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả q trình nghiên cứu hồn thành Luận án Với lịng kính trọng biết ơn sâu sắc, tác giả xin gửi lời cảm ơn đặc biệt tới hai người thầy hướng dẫn khoa học PGS.TS Hoàng Văn Hoan GS.TS Trần Hồng Thái tận tình giúp đỡ tác giả từ bước xây dựng hướng nghiên cứu, suốt q trình nghiên cứu hồn thiện Luận án Các Thầy ủng hộ, động viên hỗ trợ điều kiện tốt để tác giả hoàn thành Luận án Tác giả trân trọng cảm ơn Lãnh đạo, phòng ban tập thể người lao động Công ty cổ phần thiết bị Khí tượng thủy văn Mơi trường Việt Nam tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ thời gian nghiên cứu, hoàn thành Luận án Tác giả chân thành cảm ơn chuyên gia, nhà khoa học Viện Khoa học Khí tượng Thủy văn Biến đổi khí hậu, đồng nghiệp quan hữu quan có góp ý khoa học hỗ trợ nguồn tài liệu, số liệu cho tác giả suốt trình thực Luận án Cuối cùng, tác giả xin gửi lời cảm ơn gia đình ln bên cạnh, động viên vật chất lẫn tinh thần, tạo điều kiện tốt để tác giả hồn thành Luận án TÁC GI Ả Hà Th ị Thuận iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC HÌNH xi DANH MỤC BẢNG xii MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục tiêu nghiên c ứu 3 Đối tượng ph ạm vi nghiên cứu Câu h ỏi nghiên cứu Giả thuyết nghiên cứu Nội dung nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Ý ngh ĩa khoa học th ực tiễn Đóng góp luận án 10 Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN C ỨU LIÊN QUAN ĐẾN HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu nước 1.1.1 Các nghiên cứu chung hợp tác công tư 1.1.2 Bản chất hợp tác cơng tư mơ hình phát triển kinh tế thị trường 1.1.3 Những nghiên cứu hợp tác công tư phát triển kinh tế ứng phó với biến đổi khí hậu 11 1.1.4 Thang đo định lượng hợp tác cơng tư ứng phó với biến đổi khí hậu .14 1.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu nước 19 1.3 Kinh nghiệm quốc tế hợp tác công tư 22 1.3.1 Chính sách PPP Mỹ 22 1.3.2 Chính sách PPP Châu Âu 23 1.3.3 Chính sách PPP Châu Mỹ La Tinh 24 iv 1.3.4 Chính sách PPP Trung Quốc 25 1.3.5 Chính sách PPP Ấn độ 26 1.3.6 Bài học cho Việt Nam 27 CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ S Ố LIỆU SỬ DỤNG 32 2.1 Cách ti ếp cận 32 2.1.1 Tiếp cận đa ngành 32 2.1.2 Tiếp cận hệ thống 32 2.1.3 Tiếp cận lịch sử 32 2.1.4 Tiếp cận phát triển bền vững 33 2.2 Phương pháp nghiên cứu 33 2.2.1 Phương pháp thu thập thống kê tổng hợp tài liệu 33 2.2.2 Phương pháp chuyên gia 33 2.2.3 Phương pháp vấn 33 2.2.4 Phương pháp thống kê 34 2.2.5 Phương pháp khảo sát nhu cầu hợp tác công tư ứng phó với biến đổi khí hậu 34 2.3 Số liệu phục vụ nghiên cứu 40 CHƯƠNG 3: CƠ SỞ LÝ LUẬN, THỰC TIỄN VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU 42 3.1 Một số khái niệm 42 3.1.1 Khái niệm biến đổi khí hậu 42 3.1.2 Khái niệm hợp tác công tư 42 3.2 Một số đặc điểm hợp tác công tư 44 3.3 Lợi ích, hội, rủi ro thách th ức PPP 45 3.4 Hình thức PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 49 3.4.1 Đặc trưng hình thức PPP ứng phó với biến đổi khí hậu .49 3.4.2 Các nguyên tắc áp dụng PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 50 3.4.3 Phân loại PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 52 3.5 Vai trò, ch ức Nhà nước thúc đẩy hợp tác cơng tư ứng phó với biến đổi khí hậu 53 v 3.5.1 Vai trị c Nhà nước phát triển hình thức PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 53 3.5.2 Các chức quản lý Nhà nước đầu tư theo hình thức PPP dự án ứng phó với biến đổi khí hậu 54 3.6 Vai trò, n ăng lực cần có khu vực tư nhân đầu tư theo hình thức PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 56 3.6.1 Vai trò c khu vực tư nhân dự án ứng phó với biến đổi khí hậu theo hình thức PPP 56 3.6.2 Năng lực cần có để tham gia thành cơng vào PPP c khu vực tư nhân 58 3.7 Vai trò c bên liên quan thúc đẩy PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 59 3.7.1 Vai trò c người sử dụng dịch vụ 59 3.7.2 Vai trò c tổ chức tài trợ vốn 59 3.7.3 Vai trò c tổ chức đào tạo phát tri ển nguồn nhân lực 60 3.7.4 Vai trò c tổ chức hỗ trợ phát triển 61 3.8 Các nhân t ố ảnh hưởng tới PPP ứng phó với biến đổi khí hậu 61 3.8.1 Nhóm nhân tố khách quan 61 3.8.2 Nhóm nhân t ố chủ quan 64 CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG HỢP TÁC CƠNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Ở VIỆT NAM 67 4.1 Nhận diện hội PPP từ thực trạng đầu tư tư nhân ứng phó với biến đổi khí hậu 67 4.1.1 Chính sách hành động Chính phủ nhằm ứng phó với biến đổi khí hậu 67 4.1.2 Đặc điểm nguồn vốn đầu tư cho ứng phó với biến đổi khí hậu 72 4.1.3 Các lĩnh vực có tiềm thực PPP ứng phó với biến đổi khí hậu.84 4.2 Đánh giá thực trạng số yếu tố điều kiện đảm bảo hợp tác công tư ứng phó với biến đổi khí hậu 85 4.2.1 Đánh giá thực trạng hệ thống luật pháp chế sách Nhà nước .85 4.2.2 Tổ chức tài trợ vốn 95 vi 4.3 Đánh giá nhân tố tác động đến nhu cầu hợp tác cơng tư ứng phó với biến đổi khí hậu 99 4.3.1 Đánh giá điều chỉnh thang đo - Pilot testing (n=36) 99 4.3.2 Nghiên cứu thức 100 4.3.3 Kiểm định thang đo khảo sát thức 101 4.3.4 Kiểm định mơ hình nghiên cứu 106 4.4 Đánh giá chung thực trạng hợp tác cơng tư ứng phó với biến đổi khí hậu 111 4.4.1 Những kết tích cực 111 4.4.2 Những hạn chế 112 4.4.3 Nguyên nhân c hạn chế 117 CHƯƠNG 5: QUAN ĐIỂM VÀ GI ẢI PHÁP THÚC ĐẨY HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ỨNG PHĨ VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Ở VIỆT NAM 127 5.1 Dự báo tình hình chung 127 5.1.1 Biến đổi khí hậu tác động 127 5.1.2 Thách thức 129 5.2 Quan điểm thúc đẩy hợp tác công tư ứng phó với biến đổi khí hậu 129 5.3 Giải pháp thúc đẩy hợp tác công tư ứng phó với biến đổi khí hậu Việt Nam 131 5.3.1 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý điều kiện để vận dụng hình thức huy động vốn ngồi ngân sách xây d ựng dự án ứng phó với biến đổi khí hậu Việt Nam 131 5.3.2 Giải pháp tăng cường chế huy động sách để huy động đầu tư phát triển dự án ứng phó với biến đổi khí hậu Việt Nam 132 5.3.3 Hồn thiện tiêu chí đánh giá dự án PPP dự án ứng phó với biến đổi khí hậu 133 5.3.4 Hồn thiện tiêu chí đánh giá điều kiện thực dự án hợp tác cơng - tư ứng phó với biến đổi khí hậu 135 vii 5.3.5 Hoàn thiện nội dung giám sát đánh giá đầu tư theo hình thức PPP dự án ứng phó với biến đổi khí hậu 136 KẾT LUẬN VÀ KI ẾN NGHỊ 138 DANH MỤC TÀI LI ỆU THAM KHẢO 141 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG B Ố CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 152 PHỤ LỤC 153 viii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng Phát tri ển Châu Á ADF Quỹ phát triển Châu Á AFD Cơ quan phát triển Pháp ASXH BAU An sinh xà hội ộ ̂ ̂ BCT BĐKH Mo hình phát triển thong thuờng B Cơng thương Biến đổi khí hậu BOT Xây dựng – Vận Hành – Chuyển giao BT Hợp đồng chìa khóa trao tay BTO Xây dựng – Chuyển giao – Vận Hành BVMT Bảo vệ mơi trường CDM Chương trình cấu phát triển CEA Hiệp hội công ty bảo hiểm Châu Âu CIDA Cơ quan Hợp tác phát triển quốc tế Canada CP Chính phủ CSHT Cơ sở hạ tầng CTF Quỹ công nghệ DA Dự án DBFM Thiết kế - xây dựng - tài trợ - bảo trì DBOM Thiết kế - Xây dựng - Vận hành - Bảo trì DNNN Doanh nghiệp Nhà nước ĐPV điều phối viên EECP Hiệu lượng Sản xuất EU Liên minh Châu Âu GCF Quỹ Khí hậu Xanh GDP Tổng sản phẩm quốc nội GEF Quỹ Mơi trường tồn cầu 144 34 Sonia Araujo Douglas Sutherland (2010), "Public -Private Partnerships and Investment in Infrastructure.", Electronic Journal 35 F Alfonso Arellano, Florentino Felgueroso, Pablo Vázquez, cộng (2008), "Public-private partnerships in labour markets", University of Navarra 36 Emmanuelle Auriol Aymeric Blanc (2007), "Public private partnerships in water and electricity in Africa." 37 Solomon Olusola Babatunde Srinath Perera (2017), "Barriers to bond financing for public-private partnership infrastructure projects in emerging markets", Journal of Financial Management of Property Construction 38 Sandalkhan Bakatjan, Metin Arikan, Robert LK Tiong, cộng (2003), "Optimal capital structure model for BOT power projects in Turkey", Journal of Construction Engineering Management, 129(1), pp 89-97 39 Asian Developement Bank (2007) Guidelines for public-private partnership 40 Asian Developmnt Bank (2008), Public-Private Partnership Handbook, Metro Manila: Asian Development Bank 41 Jennifer Baumert Laura Bloodgood (2004), "Private sector participation in the water and wastewater services industry", 1505-2016-130784 42 Bonizella Biagini, and Alan Miller (2013), "Engaging the private sector in adaptation to climate change in developing countries: importance, status, and challenges.", Climate and Development, 5(3), pp 242-252 43 Keith Boyfield (1992), "Private sector funding of public sector infrastructure", Public Money & Management, 12(2), pp 41-46 44 Mary Rose Brusewitz L L P Sutcliffe (2005), "Public-private partnerships in the United States", Project Finance, 1(70) 45 Marco Buso Anne Stenger (2018), "Public-private partnerships as a policy response to climate change", Energy policy, 119, pp 487-494 46 CFU (2020), "http://www.climatefundsupdate.org" 145 47 Ndandiko Charles (2006, September) Public Private Partnerships as modes of procuring public infrastructure and service delivery in developing countries: Lessons from Uganda Paper presented at the In Proceedings of the International Public Procurement Conference 48 Brian Chase (2009), "Public-private partnerships in the United States: Evolving market and new opportunities", Collaboratory for Research on Global Projects 49 Peter Chaudhry Greet Ruysschaert (2008), "Climate change and human development in Vietnam", UNDP Human Development Report Office Occasional Paper 50 Dickson KW Chiu, Wesley CW Chan, Gary KW Lam, cộng (2003) An event driven approach to customer relationship management in an ebrokerage environment Paper presented at the 36th Hawaii International Conference on System Sciences (HICSS36 51 H Clive (2003), "Private participation in infrastructure in developing countries: trends, impacts, and policy lessons", The World Bank 52 Harris Clive (2003), Private participation in infrastructure in developing countries: trends, impacts, and policy lessons, The World Bank 53 Commission of the European Communities (2003), Guidelines for successful public-private partnerships, European Commission 54 Caiyun Cui, Yong Liu, Alex Hope, cộng (2018), "Review of studies on the public–private partnerships (PPP) for infrastructure projects", International Journal of Project Management, 36(5), pp 773-794 55 William Dachs (2008) PPP models from around the World 56 M Dailami M Klein (1999) Government support to private infrastructure projects in emerging markets 57 Meine Pieter van Dijk (2005), "Enterprise clusters and networks in developing countries ", Routledge, 20 146 58 Jing Du, Hongyue Wu Xianbo Zhao (2018), "Critical factors on the capital structure of public–private partnership projects: A sustainability perspective", Sustainability, 10(6), pp 2066 59 Gaurav Dwivedi (2010), Public-Private Partnerships in Water Sector: Partnerships or Privatisation? , Manthan Adhyayan Kendra 60 Antonio Estache, Ellis Juan Lourdes Trujillo (2008), "Public -private partnerships in transport", The World Bank 61 CEA - Insurers of Europe (2007) Reducing the Social and Economic Impact of Climate Change and Natural Catastrophes Insurance Solutions and Public-Private Partnerships 62 India Ministry of Finance (2010) Approach Paper on Defining Public Private Partnerships 63 R Flanagan Dan Norman G (1993), "Risk Management And Construction." 64 Richard Franceys Almud Weitz (2003), "Public–private community partnerships in infrastructure for the poor", Journal of International Development, 15(8), pp 1083-1098 65 Seth Gabriel (2010) Vice-President for the National Council on PublicPrivate Partnerships (NCPPP), Personal Interview (Personal Interview ed.) Washington, DC 66 A Gardiner, M Bardout, F Grossi, cộng (2015), "Public-private partnerships for climate finance", Nordic Council of Ministers 67 L Godden, F Rochford, J Peel, cộng (2013), "Law, governance and risk: Deconstructing the public-private divide in climate change adaptation", UNSWLJ, 36, pp 224 68 D Grimsey M Lewis (2007), "Public private partnerships: The worldwide revolution in infrastructure provision and project finance", Edward Elgar Publishing 147 69 Darrin Grimsey Mervyn K Lewis (2002), "Evaluating the risks of public private partnerships for infrastructure projects", International journal of project management, 20(2), pp 107-118 70 SA Guseinov (2018), "Investment potential of the public-private partnership in development of the innovative type infrastructure", Intelligence Innovations Investments, (7), pp 23-28 71 Andrew Hill (2011), "Foreign infrastructure investment in Chile: The success of public-private partnerships through concessions contracts", Nw J Int'l L & Bus, 32(165) 72 Dr Paul H K Ho (2007), "Development of Public Private Partnerships (PPPs) in China ", 15(10) 73 Laura Hosman Elizabeth Fife (2008), "Improving the prospects for sustainable ICT projects in the developing world", International journal of media & cultural politics, 4(1), pp 51-69 74 Government of India (2008), Scheme and Guidelines for Financial Support to Public Private Partnerships in Infrastructure, Department of Public Affair of India 75 Ministry of Finance Government of India (2011) Department of Economic Affairs National PPP policy 76 Renalia Iwan (2008), " Ten Years of Public Private Partnership in Jakarta Drinking Water Service (1998-2007): Eastern Jakarta Drinking Water Service by Thames PAM Jaya" 77 Y Ke, S Wang, A P Chan, cộng (2009), "Research trend of publicprivate partnership in construction journals.", Journal of construction engineering and management, 130(10), pp 1076-1086 78 Yongjian Ke, ShouQing Wang, Albert PC Chan, cộng (2010), "Preferred risk allocation in China’s public–private partnership (PPP) projects", International Journal of Project Management, 28(5), pp 482-492 148 79 James Edwin Kee John Forrer (2008), "Private finance initiative —The theory behind practice", Intl Journal of Public Administration, 31(2), pp 151167 80 Nilufa Akhter Khanom (2010), "Conceptual issues in defining public private partnerships (PPPs)", International Review of Business Research Papers, 6(2), pp 150-163 81 Vialeta Khmel Shengchuan Zhao (2016), "Arrangement of financing for highway infrastructure projects under the conditions of Public–Private Partnership", IAtSS Research, 39(2), pp 138-145 82 Kwak, Young Hoon, YingYi Chih, cộng (2009), "Towards a comprehensive understanding of public private partnerships for infrastructure development", California management review, 51(2), pp 51-78 83 James Leigland (2018), "Public-private partnerships in developing countries: the emerging evidence-based critique", The World Bank Research Observer, 33(1), pp 103-134 84 Bing Li, Akin Akintoye, PJ Edwards, cộng (2004) Risk treatment preferences for PPP/PFI construction projects in the UK Paper presented at the Proceedings: ARCOM Conference, Heriot Watt University 85 Jing Lin (1999), Social transformation and private education in China, Greenwood Publishing Group 86 Helmut K Anheier Lynne Moulton (2001), Public-private partnerships in the United States: historical patterns and current trends, London School of Economics and Political Science, Centre for Civil Society 87 M V Mary J Thilagam (2011), "Accelerating India's infrastructures through PPP", Asian Journal of Research in Social Sciences and Humanities 88 A Merna N J Smith (1996), "Guide to the preparation and evaluation of build-own-operate-transfer (BOOT) project tenders", Asia Law & Practice Limited 149 89 Ka-Ho Mok King-Yee Wat (1998), "Merging of the public and private boundary: education and the market place in China", International Journal of Educational Development, 18(3), pp 255-267 90 Alexandra Moskalyk (2008), The role of public-private partnerships in funding social housing in Canada, Citeseer 91 Alexandra Moskalyk (2008), "The role of public-private partnerships in funding social housing in Canada", Canada: Canadian Policy Research Networks 92 Marian Moszoro Magdalena Krzyzanowska (2011), "Implementing publicprivate partnerships in municipalities", University of Navarra: IESE Business School 93 Zayyanu Muhammad Foziah Johar (2019), "Critical success factors of public–private partnership projects: a comparative analysis of the housing sector between Malaysia and Nigeria", International Journal of Construction Management, 19(3), pp 257-269 94 Geethanjali Nataraj (2007), "Infrastructure challenges in South Asia: the role of public-private partnerships", ADB Institute Discussion Papers, 80 95 Honest Prosper Ngowi (2008), "Privatization and ‘Agentification’of Public Services Delivery in Africa: Extent and Managerial Leadership Implications in Tanzania", Africa Development, 33(4) 96 P Nijkamp, M Van Der Burch G Vindigni (2002), " A comparative institutional evaluation of public-private partnerships in Dutch urban land-use and revitalisation projects", Urban studies, 39(10), pp 1865-1880 97 A Yu Nikitaeva, EV Maslyukova DV Podgainov (2019), "Role of Public and Private Partnership in Implementing Development Strategies of the South of Russia", Regionalnaya ekonomika Yug Rossii, pp 94-106 98 Robert Osei-Kyei Albert P C Chan (2015), "Review of studies on the Critical Success Factors for Public–Private Partnership (PPP) projects from 150 1990 to 2013", International Journal of Project Management, 33(6), pp 1335-1346 99 Robert Osei-Kyei Albert PC Chan (2017), "Risk assessment in public private partnership infrastructure projects", Construction innovation 100 Darja Reuschke (2001), "Public-Private Partnerships in urban development in the United States", NEURUS-Network of European US Regional Urban Studies 101 Susan Robertson, Karen Mundy Antoni Verger (2012), Public private partnerships in education: New actors and modes of governance in a globalizing world, Edward Elgar Publishing 102 Camille Saade, M Mateman Diane B Bendahmane (2001), The story of a successful public-private partnership in Central America: handwashing for diarrheal disease prevention, Basic Support for Institutionalizing Child Survival Project (BASICS II) 103 Joshua D Sarnoff Margaret Chon (2018), "Innovation Law and Policy Choices for Climate Change-Related Public–Private Partnerships" 104 Dhwani Satish Pragya Shah (2009), "A study of Public Private Partnership models", IUP Journal of infrastructure systems, 7(1), pp 22 105 Muhammad Shahbaz, Chandrashekar Raghutla, Malin Song, cộng (2020), "Public-private partnerships investment in energy as new determinant of CO2 emissions: The role of technological innovations in China", Energy Economics, pp 104664 106 Ping SHEN, Lin SUN Jianping ZHU (2006), "Results of Implementing Nursing Risk Management Program [J]", Journal of Nursing Science, 10 107 Matti Siemiatycki (2011), "Urban Transportation Public–Private Partnerships: Drivers of Uneven Development?" 108 A L Smith (2009), "PPP Financing in the USA", Policy, finance & management for public-private partnerships, pp 198-212 151 109 Hedley Smyth Andrew Edkins (2007), "Relationship management in the management of PFI/PPP projects in the UK", International Journal of Project Management, 25(3), pp 232-240 110 Tang, LiYaning, Qiping Shen, cộng (2010), "A review of studies on public–private partnership projects in the construction industry.", International journal of project management, 28(7), pp 683-694 111 R L Tiong (1996), "CSFs in competitive tendering and negotiation model for BOT projects", 122(3), pp 205-211 112 UNCTAD (2009) Public and Private Partnerships for the Development of Infrastructure to Facilitate Trade and Transport 113 UNFNCCC (2011) http://cdm.unfccc.int/Statistics/Registration/NumOf RegisteredProjByHostPartiesPieChart.html 114 Andreas Wibowo (2004), "Valuing guarantees in a BOT infrastructure project", Engineering, construction architectural management 115 Hellmut Wollmann (2012) Public services provision in European countries: from public/municipal to private sector—and back to municipal Paper presented at the The 22nd World Congress of IPSA, July 116 Yunna Wu, Lingwenying Li, Ruhang Xu, cộng (2017), "Risk assessment in straw-based power generation public-private partnership projects in China: A fuzzy synthetic evaluation analysis", Journal of Cleaner Production, 161, pp 977-990 117 Wei Xiong, Xianbo Zhao, Jing-Feng Yuan, cộng (2017), "Expost risk management in public-private partnership infrastructure projects", Project Management Journal, 48(3), pp 76-89 118 H Kim Yong, ed (2010), "Public-private partnerships policy and practice: a reference guide", Commonwealth Secretariat 119 Xueqing Zhang (2005), "Critical Success Factors for Public–Private Partnerships in Infrastructure Development", Journal of Construction Engineering and Management 152 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG B Ố CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Lương Hữu Dũng, Trần Hồng Thái, Hà Th ị Thuận, Trần Quang Hợp (2013), Ảnh hưởng biến đổi khí hậu đến ngập lụt thành phố Cần Thơ, Tạp chí Khí tượng Thủy văn, số tháng năm 2013, trang – 11 Hoàng Văn Đại, Hà Thị Thuận, Trần Quang Hợp (2013), Đánh giá nguy ngập lụt thành phố Hải Phòng tác động nước biển dâng, Tạp chí Khí tượng Thủy văn, số tháng năm 2013, trang 26 – 30 Hoàng Văn Hoan, Hà Thị Thuận (2014), Giải pháp huy động nguồn lực tài cho biến đổi khí hậu Việt Nam, Tạp chí Giáo dục Lý luận, số 215 năm 2014, trang 25 – 28 Hà Thị Thuận, Hoàng Văn Hoan, Phạm Thị Thu Hương (2014), Huy động nguồn lực tài từ khu vực kinh tế tư nhân ứng phó với biến đổi khí hậu Việt Nam, Tạp chí Khí tượng Thủy văn, số tháng năm 2014, trang 57 – 61 Hà Thị Thuận, Hoàng Văn Hoan, Trần Hồng Thái (2019), Nghiên cứu ứng dụng mơ hình thang đo khảo sát đánh giá nhu cầu hợp tác cơng tư (PPP) ứng phó với biến đổi khí hậu Việt Nam, Tạp chí Khí tượng Thủy văn, số 705, tháng năm 2019, trang 34 – 44 Hà Thị Thuận, Trần Hồng Thái (2019), Cơ sở lý luận, thực tiễn đề xuất tiêu chí đánh giá điều kiện thực dự án hợp tác cơng tư ứng phó với biến đổi khí hậu, Tạp chí Khoa học Biến đổi khí hậu, số 12, tháng 12 năm 2019, trang 75 – 82 153 PHỤ LỤC Bộ tiêu chí đánh giá điều kiện thực PPP dự án ứng phó với BĐKH: Điều kiện Cách th ức Điều Yêu cầu Tiêu chuẩn đánh giá thành đánh giá kiện phần Quan sát thực năm liên tục có m ức tăng Ổn định tiễn + Khảo trưởng không bi ến động lớn sát lấy ý ki ến Quan sát thực Chính sách kinh tế vĩ mơ Chính sách tiễn + Khảo kinh tế vĩ mô thay đổi sát lấy ý ki ến ổn đinh Quan sát thực Tăng trưởng kinh tế đạt Tăng trưởng Kinh tế vĩ tiễn + Khảo 10% kinh tế hợp lý mô sát lấy ý ki ến Định hướng Quan sát thực Đã có định hướng phát triển tiễn + Khảo phát triển kinh kinh tế thống đến 2020 tế thống sát lấy ý ki ến Đã có quy ho ạch phát Quy hoạch Quan sát thực phát triển kinh triển kinh tế - xã hội tiễn + Khảo tế - xã hội Môi phê duyệt sát lấy ý ki ến trường đồng đầu tư Quan sát thực Khơng có s ự biến động Ổn định PPP tiễn+ Khảo sát mạnh năm lấy ý ki ến Có ti ềm Giá trị gia tăng dịch vụ phát triển Khảo sát lấy ý ngân hàng , tài có Tài kiến nhanh xu hướng tăng - tín dụng thời gian tới Nhà đầu tư không Nhà đầu tư dễ dàng tiếp cận Khảo sát lấy ý nhiều thời gian chi phí để tiếp cận nguồn tín dụng kiến với nguồn tín so với địa phương khác dụng Khơng có s ự biến động Mơi Giá/ phí dịch Khảo sát lấy ý mạnh giá nước sạch, trường vụ ổn định phí xử lý rác th ải, nước kiến kinh thải thời gian qua doanh Thị trường Quan sát thực - Còn nhi ều khu vực dân 154 tiềm Quy trình Chi phí tiếp cận thị trường hợp lý Khảo sát lấy ý kiến Chi phí đầu tư hợp lý Khảo sát lấy ý kiến Thống Quan sát thực tiễn + Khảo sát lấy ý ki ến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến PPP Khả thi Môi trường pháp lý Thống Quy định tiễn + Khảo sát lấy ý ki ến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến cấu trúc tài tr ợ Hợp lý Khảo sát lấy ý kiến cư chưa có nước sạch; - Cịn nhi ều khu vực chưa xử lý n ước thải rác thải đạt tiêu chuẩn - Người dân sẵn sàng sử dụng trả phí sử dụng nước dịch vụ xử lý nước thải, rác thải Chi phí thấp địa phương lân cận Chi phí đầu tư, xây dựng thấp địa phương khác Đã có v ăn quy định chung, khơng có s ự mâu thuẫn Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Việc triển khai quy định quy trình PPP thực tế khơng g ặp phải vướng mắc Khơng có s ự mâu thuẫn quy định cấu trúc tài tr ợ Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên qu an Quy định tỷ lệ vốn nhà nước tham gia dự án, tỷ lệ vốn chủ sở hữu/ vốn vay đảm bảo tăng tính hiệu 155 Quy định chế chia sẻ rủi ro Quy định chế tài xử phạt vi phạm hành PPP Quy định sách hỗ trợ Thống Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến Hợp lý Khảo sát lấy ý kiến Thống Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến Khả thi Khảo sát lấy ý kiến Đầy đủ Khảo sát lấy ý kiến Thống Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến Khả thi Khảo sát lấy ý dư án Đã có v ăn quy định chung, khơng có s ự mâu thuẫn Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Rủi ro chia sẻ cho bên phù h ợp với khả giải quyêt rủi ro bên Ban hành văn quy định chung, khơng có s ự mâu thuẫn văn khác Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Quy định có th ể áp dụng thực tế Quy định xử phạt bao quát tất hành vi vi ph ạm có th ể xảy q trình triển khai dư án Ban hành văn quy định chung, s ự mâu thuẫn văn khác Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Quy định có th ể áp 156 kiến Quy định lựa chọn dự án Quy định lựa chọn nhà đầu tư Năng lực nhà Cam kết tham gia dự án Có tính hấp dẫn nhà đầu tư Khảo sát lấy ý kiến Đầy đủ Khảo sát lấy ý kiến Công khai Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến Công b ằng Khảo sát lấy ý kiến Đầy đủ Khảo sát lấy ý kiến Công khai Khảo sát lấy ý kiến Minh bạch Khảo sát lấy ý kiến Công b ằng Khảo sát lấy ý kiến Rõ ràng Khảo sát lấy ý kiến dụng thực tế Mức hỗ trợ cao so với hình thức đầu tư khác Mức hỗ trợ cao so với địa phương khác Đã có v ăn quy định tiêu chí lựa chọn dự án Các tiêu chu ẩn lựa chọn dự án công khai phương tiện thông tin đại chúng Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Các tiêu chí xây dựng sát với nhu cầu thực tiễn Khơng có chế xin - cho việc lựa chọn dự án Đã có v ăn quy định tiêu chí cách th ức lựa chọn nhà đầu tư Quy định công kha i thông tin đại chúng Các bên liên quan hiểu quy định Khơng có s ự sai khác cách hiểu vận dụng quy trình bên liên quan Các tiêu chí xây dựng sát với nhu cầu thực tiễn Khơng có chế xin - cho việc lựa chọn dự án Các cam kết văn hóa m ột cách rõ ràng, d ễ hiểu 157 nước Đúng tiến độ Lựa chọn dự án Thực cam kết tham gia dự án Có lực phân tích tài dự án Có lực phân tích kinh tế dự án Có lực phân tích kỹ thuật dự án Công b ằng lựa chọn dự án Khách quan lựa chọn dự án Phân tích lực tài nhà đầu tư Phân tích lực kinh nghiệm nhà đầu tư Lựa chọn Lập hồ sơ yêu nhà đầu tư cầu/ hồ sơ mời thầu chất lượng cao Công b ằng lựa chọn nhà đầu tư Khách quan Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Các nghĩa vụ nhà nước thực tiến độ cam kết Các nghĩa vụ nhà nước thực nội dung cam kết Cán nhà nước có trình độ phân tích hiệu tài dự án Cán nhà nước có trình độ phân tích hiệu kinh tế dự án Cán nhà nước có trình độ phân tích hiệu kỹ thuật dự án Khơng có s ự thiên vị trình lựa chọn dự án Khảo sát lấy ý kiến Các dự án lựa chọn không ph ụ thuộc ý ki ến chủ quan người có th ẩm quyền Cán nhà nước có trình độ phân tích tài doanh nghiệp Cán nhà nước có khả đánh giá kinh nghiệm nhà đầu tư Khảo sát lấy ý kiến Hồ sơ yêu cầu/ hồ sơ mời thầu lập rõ ràng, quy định, dễ hiểu Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý kiến Khảo sát lấy ý Khơng c ó s ự thiên vị trình lựa chọn nhà đầu tư Nhà đầu tư lựa chọn 158 Tham gia dự án lựa chọn nhà đầu tư kiến Lập danh mục dự án tốt Khảo sát lấy ý kiến Có lực giải phóng m ặt băng tiến độ Khảo sát lấy ý kiến Quỹ đất dồi Khảo sát lấy ý kiến Vốn nhà nước đủ mạnh để tham gia dự án Khảo sát lấy ý kiến Giám sát d ự án tốt Khảo sát lấy ý kiến Đánh giá tình hình thực dự án tốt Khảo sát lấy ý kiến không ph ụ thuộc ý ki ến chủ quan người có th ẩm quyền Các dự án danh mục triển khai thực tế Cơng tác gi ải phóng m ặt thực tiến độ đề Nhiều khu đất có giá tr ị thương mại cao để đối ứng cho dư án BT Ngân sách t ỉnh có thu đủ bù chi Tỉnh xây d ựng kế hoạch bố trí vốn ngân sách đối ứng cho dự án PPP Cán theo dõi có trình độ chun mơn cao Có k ế hoạch theo dõi, giám sát thường xuyên dự án Các sai phạm phát đánh giá ... KHÍ HẬU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.1 .1 Các nghiên cứu chung hợp tác công tư 1.1 .2 Bản chất hợp tác công tư mơ hình phát triển kinh tế thị trường 1.1 .3 Những... 11 1.1 .4 Thang đo định lượng hợp tác công tư ứng phó với biến đổi khí hậu .14 1.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu nước 19 1.3 Kinh nghiệm quốc tế hợp tác công tư 22 1.3 .1 Chính... 22 1.3 .2 Chính sách PPP Châu Âu 23 1.3 .3 Chính sách PPP Châu Mỹ La Tinh 24 iv 1.3 .4 Chính sách PPP Trung Quốc 25 1.3 .5 Chính sách PPP Ấn độ 26 1.3 .6