Phiên tòa sơ bộ theo pháp luật tố tụng hình sự một số nước và kinh nghiệm cho việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH LÊ VĂN HỒI PHIÊN TỊA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH – THÁNG 12 – NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHIÊN TỊA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học: TIẾN SỸ VÕ THỊ KIM OANH Học viên: LÊ VĂN HỒI LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các kết quả, số liệu nghiên cứu nêu Luận văn trung thực xin chịu trách nhiệm tất số liệu kết nghiên cứu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng Tác giả LÊ VĂN HOÀI năm 2020 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu viết tắt Cụm từ đầy đủ BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình VKS Viện kiểm sát TTHS Tố tụng hình MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHIÊN TỊA SƠ BỘ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 10 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa phiên tòa sơ 10 1.1.1 Khái niệm phiên tòa sơ 10 1.1.2 Đặc điểm phiên tòa sơ 13 1.1.3 Ý nghĩa phiên tòa sơ 15 1.2 Cơ sở việc quy định phiên tịa sơ tố tụng hình 17 1.3 Mối quan hệ phiên tịa sơ với chế định có liên quan 20 1.3.1 Mối quan hệ phiên tòa sơ với chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình 20 1.3.2 Mối quan hệ phiên tòa sơ với phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 22 KẾT LUẬN CHƯƠNG 25 CHƯƠNG 2: PHIÊN TÒA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC 26 2.1 Phiên tòa sơ theo pháp luật tố tụng hình Liên Bang Nga 26 2.1.1 Thành phần tham gia phiên tòa sơ 26 2.1.2 Những trường hợp mở phiên tòa sơ 28 2.1.3 Trình tự, thủ tục tiến hành phiên tòa sơ 33 2.1.4 Các định ban hành phiên tòa sơ 36 2.2 Phiên tịa sơ theo pháp luật tố tụng hình Hoa Kỳ 38 2.2.1 Thành phần tham gia phiên tòa sơ 38 2.2.2 Những trường hợp mở phiên tòa sơ 39 2.2.3 Trình tự, thủ tục tiến hành phiên tòa sơ 40 2.2.4 Các định ban hành phiên tòa sơ 42 2.3 Phiên tịa sơ theo pháp luật tố tụng hình Italia 43 2.3.1 Thành phần tham gia phiên tòa sơ 43 2.3.2 Những trường hợp mở phiên tòa sơ 45 2.3.3 Trình tự, thủ tục tiến hành phiên tịa sơ 48 2.3.4 Những định ban hành phiên tòa sơ 52 KẾT LUẬN CHƯƠNG 56 CHƯƠNG 3: KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM TRONG VIỆC XÂY DỰNG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ PHIÊN TÒA SƠ BỘ 57 3.1 Sự cần thiết việc quy định phiên tòa sơ pháp luật tố tụng hình Việt Nam 57 3.2 Một số kiến nghị xây dựng pháp luật tố tụng hình Việt Nam phiên tòa sơ sở học tập kinh nghiệm pháp luật nước 65 KẾT LUẬN CHƯƠNG 80 KẾT LUẬN CHUNG 81 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 83 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 khẳng định: “coi xét xử hoạt động trọng tâm hoạt động tư pháp” “Đổi tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng theo hướng bảo đảm tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tư pháp…” Đáp ứng yêu cầu mà Nghị Bộ Chính trị đặt ra, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 ban hành thức có hiệu lực từ ngày 01/01/2018 sửa đổi, bổ sung nhiều điểm liên quan đến giai đoạn xét xử sơ thẩm Trong đó, để đảm bảo nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, đảm bảo án Tòa án tun người, tội, pháp luật địi hỏi phải nâng cao hiệu hoạt động tố tụng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình Trong trình xây dựng hồn thiện Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, nhà làm luật có nghiên cứu, tham khảo pháp luật nước ngồi cụ thể hóa quy định vào Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 phù hợp với điều kiện Việt Nam Để đảm bảo nâng cao hiệu hoạt động tố tụng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, chế định mà nhà làm luật quan tâm tham khảo pháp luật nước chế định phiên tịa sơ Theo đó, Báo cáo tham khảo pháp luật tố tụng hình số nước giới ngày 20 tháng năm 2015 Viện Kiểm sát nhân dân tối cao thủ tục phiên tòa sơ loại trừ chứng bất hợp pháp, đặc biệt nâng cao tính tranh tụng cho phiên tịa xét xử vụ án hình Tuy nhiên, chế định chưa nghiên cứu cách toàn diện chưa ghi nhận vào Bộ luật Tố tụng hình 2015 Phiên tịa sơ phiên tòa diễn trước bắt đầu phiên tịa thức xét xử sơ thẩm vụ án hình mà có tham gia chủ thể tiến hành tố tụng chủ thể tham gia tố tụng để giải số nội dung vụ án Nhận thức vai trò ý nghĩa quan trọng phiên tòa sơ mà nhiều quốc gia giới quy định chế định vào pháp luật tố tụng hình Đối với Việt Nam, ghi nhận quy định phiên tịa sơ Bộ luật Tố tụng hình giải vấn đề lý luận thực tiễn trình giải vụ án hình Bên cạnh đó, phiên tịa sơ có ý nghĩa quan trọng việc hạn chế tình trạng oan sai, tiết kiệm thời gian, chi phí tố tụng hạn chế tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Đặc biệt, phiên tòa sơ mở rộng tranh tụng để giải số nội dung vụ án Do đó, việc nghiên cứu có hệ thống, tồn diện vấn đề liên quan đến phiên tòa sơ để ghi nhận vào Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam vô cấp thiết Đồng thời, việc quy định phiên tòa sơ coi “tiếp thu có chọn lọc hạt nhân hợp lý mơ hình tố tụng tranh tụng”2, phù hợp với định hướng cải cách tư pháp mà Đảng Nhà nước ta đặt Phiên tịa sơ khơng phải vấn đề giới lại hồn tồn mẻ Việt Nam Do đó, sở nghiên cứu pháp luật tố tụng hình số quốc gia, cụ thể Cộng hòa Liên bang Nga, Hoa Kỳ Italia để đưa kiến nghị pháp lý phù hợp cho việc xây dựng quy định phiên tòa sơ Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam Vì vậy, tác giả chọn đề tài: “PHIÊN TÒA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM” Việt kiểm sát nhân dân tối cao (2015), Báo cáo tham khảo pháp luật TTHS số nước giới, http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_Detail.aspx?ItemID=561&TabIn dex=2&TaiLieuID=1935 (truy cập lần cuối ngày 29/10/2019) Tờ trình Dự án Bộ luật TTHS sửa đổi (Trình Quốc hội cho ý kiến Kỳ họp thứ 9, Quốc hội khoá XIII) ngày 08/06/2015, http://duthaoonline.quochoi.vn/Pages/dsduthao/chitietduthao.aspx?id=561 (truy cập lần cuối ngày 16/07/2020) Tình hình nghiên cứu Trong xu hội nhập nay, việc nghiên cứu vấn đề pháp lý tư pháp hình quốc gia giới ngày tác giả quan tâm Trong đó, quy định phiên tịa sơ nhiều quốc gia ghi nhận cụ thể hóa vào Bộ luật Tố tụng hình Theo đó, đề tài tiếp cận sở pháp luật nước ngồi phiên tịa sơ bộ, cụ thể pháp luật tố tụng hình Cộng hịa Liên bang Nga, Hoa Kỳ Italia Do đó, tình hình nghiên cứu, tác giả tổng hợp số viết phiên tòa sơ pháp luật Cơng hịa Liên bang Nga, Hoa Kỳ, Italia số nước khác sau: - Cuốn sách “General Reports to the 10th international congress of comparative law”, (Báo cáo tổng quan Đại hội quốc tế lần thứ 10 pháp luật so sánh) Lamn Vanda, Péteri Zoltán (Public hearing in the absence of the accused person, Gereral Reports to the 10th international congress of comparative law, edited by Publie par, Akademiai Kiado, Budapest, 1981) Cuốn sách nêu yêu cầu nâng cao lực Toà án giai đoạn tiền xét xử đề cập cách có hệ thống Tác giả nhấn mạnh vai trò bên tham gia tố tụng trước xét xử quan trọng, ảnh hưởng đến nội dung phán tịa, đó, pháp luật TTHS cần nâng cao trách nhiệm chủ thể giai đoạn - Cuốn sách “Outline of the U.S Legal System” (Khái quát hệ thống pháp luật Hoa Kỳ): Chương sách đề cập đến thủ tục TTHS có Bồi thẩm đồn phiên tịa sơ bộ; thủ tục phiên xét xử sơ thẩm Cũng cơng trình này, tác giả cịn đề cập đến hạn chế pháp luật TTHS Hoa Kỳ thủ tục tố tụng đối nghịch dựa giả định vụ án hình có hai mặt đối lập - Cuốn sách “Problems in criminal procedure” (Một số vấn đề TTHS) Grano, Joseph D: Cuốn sách bao gồm 20 chương vấn đề bật thủ tục TTHS Trong đó, chương 11 tác giả phân tích đánh giá số nội dung phiên tòa sơ - Sách chuyên khảo “Criminal Procedure: Prosecuting crime” (Thủ tục tố tụng: Truy tố hình sự) Joshua Dressler George C Thomas III (Thomson/West, Printed in the USA, 2006) Đây cơng trình nghiên cứu đề cập đến chuỗi hoạt động vai trị Cơng tố viên nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau, giai đoạn chuẩn bị xét xử, vai trị Cơng tố viên quan trọng, Công tố viên phải hoạt động hỗ trợ nhiều cho hoạt động thu thập chứng Toà án - Sách chuyên khảo “Judges, legislator and professors: Chapters in European Legal History” (Thẩm phán, nhà lập pháp giáo đồ: Những chương lịch sử pháp lý Châu Âu) R.C Van Caenegem Cơng trình nghiên cứu chun sâu trình hình thành phát triển chế Bồi thẩm đồn (jury) tham gia xét xử vụ án hình Châu Âu, chủ yếu nước Anh, Pháp Đức Bằng cách phân tích ảnh hưởng bối cảnh lập pháp đến chế tham gia xét xử Bồi thẩm đoàn, mối tương quan với Thẩm phán xét xử luật sư bào chữa Bên cạnh việc phân tích vai trị Bồi thẩm đoàn hoạt động tranh tụng phiên toà, tác giả đặt vấn đề TTHS tham gia Bồi thẩm đoàn hoạt động chuẩn bị xét xử Toà án - Sách chuyên khảo “Criminal evidence and procedure: The Essential Framework” (Khung thiết yếu chứng thủ tục TTHS) Stephen Seabrooke John Sprack (The Essential Framework, BlackStone Press limited, 2004) Đây sách đề cập đến vấn đề chứng tội phạm thủ tục thu thập chứng sở khái quát nhiều đạo luật nước Anh Châu Âu Tác giả nhận diện, phân tích, bình luận quyền nhận tội hay không bị cáo trước bắt đầu phiên chất vấn thức, quyền lựa chọn xét xử tóm tắt bị cáo nhận tội thủ tục thực quyền cung cấp thơng tin buộc tội phiên tồ hình sơ thẩm Tác giả phân tích trường hợp khởi tố trọng tội, Cơng tố viên thực quy trình xét xử Bồi thẩm đồn để có cáo trạng chống lại bị can vai trị Chánh tồ quận người Chánh tồ uỷ quyền có vai trị q trình chuẩn bị xét xử 73 Đình vụ án định chấm dứt việc tiến hành tố tụng vụ án với bị can59 Khoản Điều 282 BLTTHS 2015 quy định đình vụ án sau: Trường hợp người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu vụ án phải đình chỉ, trừ trường hợp có xác định người yêu cầu rút yêu cầu khởi tố trái với ý muốn họ bị ép buộc, cưỡng người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án tiếp tục tiến hành tố tụng vụ án (Khoản Điều 155 BLTTHS 2015) Người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chưa đến tuổi chịu trách nhiệm hình (Khoản Điều 157 BLTTHS 2015); Người mà hành vi phạm tội họ có án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật (Khoản Điều 157 BLTTHS 2015); Đã hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình (Khoản Điều 157 BLTTHS 2015); Tội phạm đại xá (Khoản Điều 157 BLTTHS 2015); Người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chết, trừ trường hợp cần tái thẩm người khác (Khoản Điều 157 BLTTHS 2015) Khi VKS rút toàn định truy tố trước mở phiên tòa (Điểm b Khoản Điều 282 BLTTHS 2015) Truy tố quyền đặc trưng có VKS Việc truy tố người trước Tòa án sở phát sinh chức xét xử Tòa án Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm VKS – quan thực hành quyền truy tố có quyền rút định truy tố trước mở phiên tòa sơ thẩm nhằm đảm bảo cho định truy tố VKS xác, khách quan, khơng truy tố sai người không bỏ lọt tội phạm Việc rút định truy tố VKS quy định cụ thể Điều 285 BLTTHS 2015 quy định “Khi xét thấy có quy định Điều 157 Bộ luật có quy định Điều 16 Điều 29 khoản Điều 91 Bộ luật hình VKS rút định truy tố trước mở phiên tịa đề nghị Tịa án đình vụ án” 59 Trường Đại học Luật Hà Nội (2014), Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, tr.338 74 Theo đó, Điều 285 BLTTHS quy định rút toàn định truy tố VKS trước mở phiên tòa mà không quy định rút phần định truy tố trước mở phiên tòa Theo quy định điểm c Khoản Điều 266 BLTTHS 2015, VKS có quyền rút phần toàn định truy tố thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm Từ đó, BLTTHS quy định VKS có quyền rút phần hay tồn định truy tố phiên tòa sơ thẩm nhằm đảm bảo cho định truy tố VKS xác, khách quan, không làm oan người vô tội không bỏ lọt tội phạm Tuy nhiên, giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, quy định việc VKS rút định truy tố Điều 285 BLTTHS 2015 quy định trường hợp VKS rút toàn định truy tố đề nghị Tịa án đình giải vụ án Như vậy, trường hợp VKS muốn rút phần định truy tố rút phần số hành vi số bị cáo mà VKS truy tố trước lại khơng có để thực Do đó, tác giả đề xuất bổ sung quy định Điều 285 BLTTHS 2015 việc cho phép VKS có quyền rút phần toàn định truy tố trước mở phiên tịa hình sơ thẩm nhằm phù hợp quy định Điểm c khoản Điều 266 BLTTHS 2015 làm mở phiên tòa sơ - Khi định đưa vụ án xét xử theo tội danh nặng tội danh mà VKS truy tố Tác giả đề xuất bổ sung nhằm khắc phục hạn chế giới hạn xét xử BLTTHS 2015 Điều 298 BLTTHS năm 2015 quy định sau: “1 Tòa án xét xử bị cáo hành vi theo tội danh mà VKS truy tố Tòa án định đưa vụ án xét xử Tịa án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS truy tố điều luật tội khác nhẹ tội mà VKS truy tố Trường hợp xét thấy cần xét xử bị cáo tội danh nặng tội danh VKS truy tố Tịa án trả hồ sơ để VKS truy tố lại thông báo rõ lý cho bị cáo 75 người đại diện bị cáo, người bào chữa biết; VKS giữ tội danh truy tố Tịa án có quyền xét xử bị cáo tội danh nặng đó” Quy định mở rộng phạm vi xét xử cho phép Tòa án xét xử bị cáo tội danh nặng so với tội danh mà VKS truy tố Tuy nhiên, để Tòa án xét xử tội danh nặng so với tội danh mà VKS truy tố Tịa án phải trả hồ sơ để VKS truy tố lại, VKS giữ tội danh truy tố Tịa án có quyền xét xử bị cáo tội danh nặng Ở góc độ thực quyền bào chữa trường hợp Tòa án đưa xét xử theo tội danh khác nặng tồn song song hai nội dung buộc tội: Buộc tội thức nhân danh nhà nước VKS – quan thực chức công tố theo quy định Hiến pháp buộc tội nặng Thẩm phán chủ tọa phiên tòa đưa định đưa vụ án xét xử60 Vậy buộc tội có giá trị pháp lý hay hai buộc tội có giá trị pháp lý nhau? Nếu cho buộc tội Thẩm phán chủ tọa phiên tòa đưa buộc tội thức Tịa án lúc tự biến thành quan buộc tội, vơ hiệu hóa buộc tội quan có chức cơng tố theo Hiến pháp Tịa án lại xét xử bị cáo theo buộc tội (vừa buộc tội vừa xét xử) Bị cáo thực quyền bào chữa tồn song song hai nội dung buộc tội khác nhau? Cơ sở lý luận thứ hai chế định giới hạn xét xử sơ thẩm yêu cầu bảo đảm quyền bào chữa – quyền hiến định bị cáo Bào chữa quyền tố tụng quan trọng bị cáo tương ứng với quyền tố tụng nghĩa vụ tố tụng quan tiến hành tố tụng Tịa án phải tơn trọng, tạo điều kiện để bị cáo thực quyền tố tụng cách tốt nhất, khơng vi phạm Để giải mối quan hệ chức buộc tội chức xét xử, đồng thời, phải có giải pháp bảo đảm quyền bào chữa bị cáo quyền hiến định Về mặt lý luận Tòa án thực chức xét xử, thực chức xét xử, phải có trách nhiệm làm sáng tỏ tất tình tiết vụ án (bao gồm tình tiết buộc tội, tình tiết gỡ tội giảm nhẹ trách nhiệm hình bị cáo) 60 Lê Thanh Phong (2018), Bàn giới hạn xét xử BLTTHS 2015, Tạp chí Kiểm sát, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 13, tr.12 76 để buộc tội hay bào chữa bị cáo mà nhằm thực chức xét xử – xác định thật khách quan định đắn vụ án Vì vậy, để giải vấn đề nêu trên, Tòa án tập trung xét xử hành vi mà bị cáo thực VKS truy tố, không phụ thuộc vào tội danh mà VKS đề nghị Việc xác định bị cáo phạm tội gì, hình phạt Tòa án định phải nêu rõ định đưa vụ án xét xử Từ phân tích trên, để bảo đảm quyền bào chữa thời gian chuẩn bị bào chữa tốt nhất, trình chuẩn bị xét xử, xét thấy phải xét xử tội danh khác nặng Thẩm phán tổ chức phiên tịa sơ nhằm kiểm tra lại toàn hành vi hậu mà bị cáo thực hiện, kiểm tra lại tồn chứng thu thập q trình điều tra, điều tra bổ sung theo định trả hồ sơ Tịa án,… Trên sở đó, Thẩm phán định đưa xét xử bị cáo theo tội danh điều luật nào, giống khác tội danh mà VKS đề nghị truy tố Phiên tịa sơ góp phần khắc phục giải bất cập giới hạn xét xử theo quy định Khoản Điều 298 BLTTHS năm 2015 phải xét xử bị cáo theo tội danh nặng tội danh mà VKS truy tố Thơng qua phiên tịa sơ bị cáo, người bào chữa biết quan điểm Tồ án có ý kiến tội danh mà Toà án đưa xét xử từ có đầy đủ thời gian chuẩn bị cho việc bào chữa Có vậy, việc tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm thực hiệu quả, đảm bảo cơng xác xét xử Ba là, trình tự, thủ tục tiến hành phiên tịa sơ Nhìn chung, quy định trình tự, thủ tục tiến hành phiên tòa sơ pháp luật TTHS quốc gia Liên Bang Nga, Hoa Kỳ Italia ghi nhận trình tranh luận bên buộc tội (VKS, Công tố viên) với bên bị buộc tội (bị cáo, người bào chữa) nhằm thuyết phục Thẩm phán chủ tọa phiên tịa sơ có định đưa vụ án xét xử hay không Từ việc học hỏi kinh nghiệm pháp luật TTHS quốc gia này, tác giả kiến nghị xây dựng trình tự, thủ tục tiến hành phiên tịa sơ BLTTHS Việt Nam sau: 77 Sau Chánh án Tịa án phân cơng Thẩm phán chủ tọa phiên tịa giải vụ án Thẩm phán phải xem xét tài liệu, hồ sơ vụ án VKS chuyển sang có để tiến hành phiên tịa sơ hay khơng Nếu vụ án có Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải định mở phiên tòa sợ Trình tự tiến hành hoạt động tố tụng phiên tòa sơ tiến hành sau: Mở đầu phiên tòa sơ bộ, Thẩm phán chủ tọa phiên tịa cơng bố kết giải vấn đề sau thưc xong yêu cầu theo quy định Điều 279 BLTTHS 2015 Sau đó, Kiểm sát viên trình bày chứng thu thập hồ sơ vụ án đưa lập luận chứng minh cho cáo trạng có tội phạm xảy bị cáo người thực hành vi phạm tội Về phía bị cáo, người bào chữa đưa chứng thu thập để thuyết phục Thẩm phán tin bị cáo khơng có tội phải truy tố bị cáo theo tội danh khác nhẹ Khi bên trình bày xong có u cầu xem xét đề nghị có ý kiến việc thu thập bổ sung chứng cứ, chấp nhận không chấp nhận, có ý kiến chứng cụ thể vụ án mà bên đưa Thẩm phán giải yêu cầu xét xử vụ án theo thủ tục rút gọn (nếu có), có ý kiến bổ sung danh sách người triệu tập đến phiên tòa Bị cáo luật sư người tham gia tố tụng khác trình bày ý kiến đồng ý phản bác mình, lập luận việc truy tố, trình bày yêu cầu trách nhiệm dân sự, biện pháp khắc phục hậu quả, thoả thuận bồi thường thiệt hại, nộp lại tài sản thu lợi bất chính, Sau nghe bên, Thẩm phán hỏi thêm sau đưa định Kết thúc phiên tồ sơ bộ, Thẩm phán định có đưa vụ án xét xử phiên tịa xét xử sơ thẩm hay khơng 78 Bốn là, định ban hành phiên tòa sơ Văn tố tụng thể kết trình áp dụng pháp luật vào thực tiễn Pháp luật TTHS Liên Bang, Hoa Kỳ Italia dành điều luật cụ thể ghi nhận văn tố tụng thể kết sau phiên tịa sơ kết thúc Theo đó, có ba nhóm văn tố tụng ban hành, là: định đưa vụ án xét xử phiên tòa xét xử định làm tạm dừng, dừng trình tố tụng định khắc phục thiếu sót q trình điều tra, truy tố Trên sở học hỏi kinh nghiệm pháp luật TTHS quốc gia này, tác giả kiến nghị xây dựng quy định văn tố tụng ban hành phiên tòa sơ bao gồm: Thẩm phán định đưa vụ án xét xử sau kết thúc phiên tòa sơ bộ, chứng đưa đủ để Thẩm phán tin có tội phạm xảy bị cáo người thực hành vi phạm tội Ở đây, Thẩm phán kiểm tra tính hợp pháp chứng thu thập trình điều tra, truy tố, chuẩn bị xét xử, tính hợp pháp kết giám định tính xác định Thẩm phán thực hiện,… nhằm để chuẩn bị tốt cho phiên xét xử Phiên tồ sơ khơng nhằm đánh giá chứng hay xem xét chứng đầy đủ hay không, việc đánh giá chứng cứ, kết luận bị cáo có tội hay không Hội đồng xét xử định dựa vào kết tranh tụng phiên tồ thức Thẩm phán định trả hồ sơ điều tra bổ sung có quy định Điều 280 BLTTHS 2015 định tạm đình vụ án có quy định Điều 281 BLTTHS 2015 định đình vụ án có quy định Điều 282 BLTTHS 2015 Tóm lại, tác giả kiến nghị xây dựng quy định phiên tịa sơ khơng làm xáo trộn hoạt động tố tụng quy trình tố tụng mà BLTTHS Việt Nam quy định Việc quy định phiên tòa sơ xếp lại hoạt động tố tụng giai đoạn chuẩn bị xét xử mang tính hiệu đảm bảo cơng cho bên bị buộc tội Theo đó, hoạt động tố tụng nhằm định đưa vụ án 79 xét xử, trả hồ sơ điều tra bổ sung hay tạm đình, đình chi vụ án khơng đơn phương Thẩm phán xem xét mà cịn có tranh luận, trình bày ý kiến từ phía VKS người bị buộc tội, người bào chữa phiên tịa sơ Khi đó, định ban hành mang tính khách quan hạn chế trường hợp đến phiên tòa xét xử sơ thẩm khắc phục Đặc biệt, phiên sơ biểu rõ nét tính tranh tụng mà định hướng cải cách tư pháp nước ta hướng đến 80 KẾT LUẬN CHƯƠNG Trên sở lý luận việc học tập kinh nghiệm pháp luật nước đánh giá cần thiết việc quy định phiên tòa sơ pháp luật TTHS Việt Nam, tác giả kiến nghị xây dựng pháp luật TTHS Việt Nam phiên tòa sơ với nội dung cụ thể sau: Thứ nhất, thành phần tham gia phiên tòa sơ bao gồm: Thẩm phán chủ tọa phiên tòa, KSV, người bào chữa, bị cáo bị hại (nếu có) Thứ hai, trường hợp phải mở phiên tịa sơ gồm: Sau Tồ án yêu cầu VKS bổ sung tài liệu chứng theo quy định Điều 284 BLTTHS; sau xem xét giải yêu cầu, đề nghị trước mở phiên theo quy định điều 279 BLTTHS, có yêu cầu bên việc xem xét tính hợp pháp chứng cụ thể vụ án; Khi có tạm đình chỉ, đình vụ án; Khi VKS rút phần toàn cáo trạng; Khi định đưa vụ án xét xử theo tội danh nặng tội danh mà VKS truy tố Thứ ba, trình tự, thủ tục tố tụng tiến hành Phiên tòa sơ thực sau: Thẩm phán chủ tọa phiên tịa cơng bố kết giải vấn đề sau thực xong yêu cầu theo quy định Điều 279 BLTTHS; bên có yêu cầu xem xét đề nghị có ý kiến việc thu thập bổ sung chứng cứ, chấp nhận không chấp nhận, có ý kiến chứng cụ thể vụ án, Thẩm phán giải yêu cầu xét xử vụ án theo thủ tục rút gọn, có ý kiến bổ sung danh sách người triệu tập đến phiên tòa Bị cáo luật sư người tham gia tố tụng khác trình bày ý kiến đồng ý phản bác mình, lập luận việc truy tố vấn đề khác liên quan đến vụ án Thứ tư, định ban hành sau phiên tòa sơ kết thúc bao gồm: Quyết định tạm đình chỉ, định đình chỉ, định trả hồ sơ để điều tra bổ sung định đưa vụ án xét xử 81 KẾT LUẬN CHUNG Phiên tòa sơ chế định quy định pháp luật TTHS quốc gia giới ý nghĩa vơ quan trọng phiên tịa sơ việc giải vụ án hình sự, đặc biệt hoạt động xét xử Tòa án Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật nước ngồi phiên tịa sơ bộ, Luận văn giải vấn đề mà nhiệm vụ nghiên cứu đề Vì vậy, nghiên cứu đề tài “Phiên tòa sơ theo pháp luật tố tụng hình số nước Kinh nghiệm cho Việt Nam” điều kiện đẩy mạnh cải cách tư pháp cần thiết, khơng có ý nghĩa mặt lý luận mà cịn có ý nghĩa mặt thực tiễn Đồng thời, việc xây dựng quy định phiên tòa sơ hồn tồn phù hợp với mơ hình TTHS nguyên tắc TTHS Việt Nam Từ phân tích trên, tác giả kết luận sau: Thứ nhất, Luận văn làm rõ số vấn đề lý luận phiên tòa sơ TTHS, là: khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa phiên tòa sơ bộ; sở việc quy định phiên tòa sơ TTHS; mối quan hệ phiên tịa sơ với chế định có liên quan chuẩn bị xét xử, phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Thứ hai, sở nghiên cứu có hệ thống nội dung liên quan đến phiên tòa sơ pháp luật TTHS Liên Bang Nga, Hoa Kỳ Italia, Luận văn làm rõ nội dung: chủ thể tham gia phiên tòa sơ bộ, trường hợp mở phiên tòa sơ bộ, trình tự, thủ tục tố tụng tiến hành phiên tòa sơ bộ, định ban hành phiên tòa sơ Thứ ba, sở lý luận đánh giá cần thiết việc quy định phiên tòa sơ pháp luật TTHS Việt Nam, tác giả khẳng định, việc xây dựng quy định phiên tòa sơ BLTTHS Việt Nam hồn tồn phù hợp với mơ hình TTHS nguyên tắc TTHS Việt Nam Cùng với tảng việc học tập kinh nghiệm pháp luật nước ngoài, tác giả kiến nghị xây dựng quy định cụ thể liên quan đến phiên tòa sơ pháp luật TTHS Việt Nam Đó quy định chủ thể tham gia phiên tòa sơ bộ, trường 82 hợp tiến hành phiên tịa sơ bộ, trình tự, thủ tục tiến hành phiên tòa sơ bộ, định ban hành phiên tòa sơ Trên sở xếp hoạt động tố tụng giai đoạn chuẩn bị xét xử thành hoạt động tố tụng diễn phiên tòa sơ Phiên tòa sơ mở rộng tranh tụng để giải số nội dung vụ án với tham gia Thẩm phán, Kiểm sát viên, người bào chữa người bị buộc tội Đồng thời, phiên sơ biểu rõ nét tính tranh tụng mà định hướng cải cách tư pháp nước ta hướng đến 83 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Nghị Đảng, Văn pháp luật A.1 Nghị Đảng, Văn pháp luật Việt Nam Hiến pháp nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 Bộ luật Tố tụng hình 2015 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân 2014 Thơng tư liên tịch số 01–TANDTC–VKSNDTC/TTLT Tịa án nhân dân tối cao, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao ngày 08 tháng 12 năm 1988 hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật Tố tụng hình vấn đề họp trù bị Nghị số 08–NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị số 48–NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị số 49–NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Kết luận số 92–KL/TW ngày 12/3/2014 Bộ Chính trị việc tiếp tục thực Nghị số 49–NQ/TW, ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị khóa IX Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần X, XI Đảng A.2 Văn pháp luật nước 10 Bộ luật Tố tụng hình Liên Bang Nga 11 Quy tắc TTHS Liên Bang Hoa Kỳ 12 Quy tắc chứng Liên bang Hoa Kỳ 13 Hiến pháp Cộng hịa Italia 14 Bộ luật Tố tụng hình Italia B Giáo trình, Sách chuyên khảo, Luận văn 15 Nguyễn Lân (2000), Từ điển Từ ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 84 16 Từ điển tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ học, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, 2002 17 Hồng Phê (chủ biên), Từ điển tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ học, 2006, Nxb Đà Nẵng 18 Nguyễn Mạnh Hùng (2011), Thuật ngữ pháp lý, Nxb Chính trị quốc gia – Sự thật 19 Hoàng Phê (2002), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng 20 M.X.Xtrơgơvích (1970), Chương trình học tập luật TTHS Xô Viết, Tập II, Nxb Khoa học, Maxcơva 21 Bùi Thị Hồng (2012), Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình – Thực trạng giải pháp, Luận văn Thạc sỹ Luật học – Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 22 Võ Thị Thủy Tiên (2001), Giai đoạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam, Luận văn Thạc sỹ Luật học – Đại học Luật TP Hồ Chí Minh 23 Vương Văn Bép (2014), Những đề lý luận thực tiễn chế định chứng Luật TTHS Việt Nam, Luận văn Thạc sỹ Luật học – Khoa Luật, Đại học quốc gia Hà Nội 24 Trần Xuân Huệ (2009), Trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án cấp sơ thẩm – Những vấn đề lý luận thực tiễn, Luận văn Thạc sỹ Luật học – Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 25 Võ Thị Thủy Tiên (2001), Giai đoạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam, Luận văn Thạc sỹ Luật học – Đại học Luật TP Hồ Chí Minh 26 Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam (Tái có sửa đổi, bổ sung), Trường Đại học Luật TPHCM, Nxb Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam, năm 2018 27 Võ Thị Kim Oanh (2011), Xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh 28 Trường Đại học Luật Hà Nội (2014), Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 85 29 Lê Thanh Phong (2018), Xét xử sơ thẩm từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh, Luận án Tiến sỹ Luật học – Học viện Khoa học Xã hội, Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam 30 Đinh Văn Quế (2011), Thủ tục xét xử sơ thẩm Tố tụng hình Việt Nam – Thực trạng phương hướng hoàn thiện, Kỷ yếu Hội thảo khoa học “Hoàn thiện mơ hình tố tụng hình Việt Nam đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp – Kinh nghiệm Cộng hịa liên bang Đức” C Bài viết Tạp chí, Kỷ yếu Hội thảo, Tọa đàm C.1 Tài liệu tiếng Việt 31 Lại Thị Thu Hà (2014), Vai trò Cơng tố viên tố tụng hình Italia, Tạp kiểm sát, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 32 Tơ Văn Hịa (2009), Những đặc điểm mơ hình tố tụng hình tranh tụng phương hướng hồn thiện mơ hình tố tụng hình Việt Nam, Kỷ yếu hội thảo: Mơ hình tố tụng hình sự, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Hà Nội 33 Nguyễn Mạnh Hùng (2012), Các chức tố tụng hình Việt Nam: Những vấn đề lý luận thực tiễn, Học viện khoa học xã hội – Viện Khoa học xã hội Việt Nam 34 Nguyễn Tuyết Mai (2011), Khái niệm tội phạm phân loại tội phạm pháp luật hình Hoa Kỳ, vài nét so sánh với pháp luật hình Việt Nam, Tạp chí luật học – Đại học Luật Hà nội, số 35 Nguyễn Thái Phúc (2007), Mơ hình TTHS Việt Nam – Những vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 53 36 Trường đào tạo chức danh tư pháp (2001), Chuyên đề: Mơ hình tranh tụng số nước giới 37 Nguyễn Thái Phúc (2007), Mơ hình TTHS Việt Nam – Những vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 38 Nguyễn Thái Phúc (2009), Đổi phiên tịa sơ thẩm hình nhằm đáp ứng yêu cầu cách tư pháp, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 86 39 Lê Thanh Phong (2018), Bàn giới hạn xét xử BLTTHS 2015, Tạp chí Kiểm sát, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 13 40 Tư pháp hình so sánh (1999), Thơng tin khoa học pháp lý, (Số chuyên đề) C.2 Tài liệu tiếng nước 41 Mario Biddau (Corte d'Appello di Cagliara), Pietro Marongiu (University of Cagliari), World Factbook of Criminal Justice Systems of Iatalia, https://www.bjs.gov/content/pub/pdf/wfbcjsit.pdf 42 Mark, R.L (1996), It’s Broke so Let Fix it: Using a Quasi–Inquisitorial Approach to Limit the Impact of Bias in the American Criminal Justice System, International and Comparative Law Review, vol.7 43 Black's Law Dictionary, 6th ed (St Paul, MN: West, 1990) 44 English Law Dictionary, 4th ed (P.H.Collin, 2004) 45 William T Pizzi, Luca Marafioti (1992), The New Italian Code of Criminal Procedure 46 Robert C Lowe (1975), Writing Requirements and the Parol Evidence Rule: A Student Symposium Summer 1975 – The Constitutional Right to a Preliminary Hearing in Louisiana D Bài viết trang web 47 Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội, Mô hình tố tụng hình Liên Bang Nga, https://tks.edu.vn/thong–tin–khoa–hoc/chi–tiet/79/145 48 Phương Thảo, Một vài đặc điểm tố tụng hình Hoa Kỳ, trang web Ban Nội Trung ương: http://noichinh.vn/ho–so–tu–lieu/201410/mot–vai– dac–diem–ve–to–tung–hinh–su–cua–hoa–ky–295957/ 49 Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội, Mơ hình tố tụng hình Italia, https://tks.edu.vn/thong–tin–khoa–hoc/chi–tiet/79/153 50 Bản thuyết minh chi tiết dự án Bộ luật Tố tụng hình (sửa đổi), http://duthaoonline.quochoi.vn/Pages/dsduthao/chitietduthao.aspx?id=561 87 51 Báo cáo thuyết minh số 423/BC–CA Tòa án nhân dân tối cao Về đề nghị điều chỉnh, bổ sung Thẩm phán sơ cấp cho Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh tương đương, http://quochoi.vn/content/vankien/Lists/DanhSachVanKien/Attachments/4156/2%2 0bc423TATC%20thuyet%20minh%20bsung%20TP%20so%20cap _2018090714 3708.docx 52 Báo cáo tham khảo pháp luật TTHS số nước giới, http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_Detail.a spx?ItemID=561&TabIndex=2&TaiLieuID=1935 53 Tờ trình Dự án Bộ luật TTHS sửa đổi (Trình Quốc hội cho ý kiến Kỳ họp thứ 9, Quốc hội khoá XIII) ngày 08/06/2015, http://duthaoonline.quochoi.vn/Pages/dsduthao/chitietduthao.aspx?id=561 54 https://criminal.findlaw.com/criminal–procedure/preliminary–hearing 55 Sự khác biệt Phiên tòa sơ Phiên tòa xét xử sơ thẩm, https://www.nolo.com/legal–encyclopedia/the–difference–between–preliminary– hearing–trial.html ... pháp lý phù hợp cho việc xây dựng quy định phiên tòa sơ Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam Vì vậy, tác giả chọn đề tài: “PHIÊN TÒA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC VÀ KINH NGHIỆM CHO. .. vấn đề chung phiên tòa sơ tố tụng hình Chương 2: Phiên tịa sơ theo pháp luật tố tụng hình số nước Chương 3: Kinh nghiệm cho Việt Nam việc xây dựng pháp luật tố tụng hình phiên tòa sơ 10 CHƯƠNG...BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHIÊN TỊA SƠ BỘ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình