lý thị trường
* Tăng cường công tác giám sát của UBCKNN:
UBCKNN là cơ quan thực hiện chức năng quản lý nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. UBCKNN có trách nhiệm giám sát hoạt động của các chủ thể tham gia thị trường, đảm bảo cho các hoạt động kinh doanh chứng khoán và các hoạt động hỗ trợ được thực hiện tuân thủ đúng các quy định của pháp luật. Tuy nhiên, hiện nay UBCKNN đang gặp khó khăn trong việc triển khai công tác quản lý và giám sát. Điều này xuất phát từ hiện trạng nguồn nhân lực của UBCKNN không đủ cả về số lượng và chuyên môn nghiệp vụ, nền tảng công nghệ phục vụ cho hoạt động kiểm tra giám sát không có. Để tăng cường hiệu quả công tác quản lý, giám sát của UBCKNN thì cần phải chú trọng đầu tư hai vấn đề nêu trên: nguồn nhân lực và công nghệ.
* Đẩy mạnh hoạt động của các tổ chức, các hội nghề nghiệp:
Hiện nay, đã có một số các tổ chức và hiệp hội nghề nghiệp liên quan đến lĩnh vực chứng khoán đã được thành lập như Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB), Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính Việt Nam (VAFI). Các hiệp hội này hoạt động chưa thực sự hiệu quả. VAFI tích cực hơn VASB trong việc gửi kiến nghị lên Bộ Tài chính, UBCKNN, các Sở và Trung tâm giao dịch chứng khoán về các biện pháp cụ thể nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. VASB thì hầu như không có bất kỳ động thái nào nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư cũng như nhằm tăng cường khả năng gây ảnh hưởng tốt đến thị trường. Bên cạnh việc gửi công văn kiến nghị như VAFI hiện đang làm, các hiệp hội nghề nghiệp này, đặc biệt là VASB có thể đẩy mạnh hiệu quả hoạt động của mình bằng cách gián tiếp kiểm tra việc thực hiện nghiệp vụ của các hội viên (là các công ty chứng khoán) thông qua việc gửi báo cáo định kỳ.
90