TẠI NH TMCP HÀNG HẢI VN GIAI ĐOẠN 2010 – 2013 2.1 Vai trò của công tác thẩm định dự án đầu tư vay vốn của khách hàng doanh
2.3.1.1.1. Hồ sơ pháp lý
- Giấy tờ chứng minh tư cách pháp lý của doanh nghiệp: Giấy phép đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy phép đầu tư/Giấy chứng nhận đầu tư/Giấy phép thành lập/Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh/Giấy chứng nhận hoạt động văn phòng hoặc văn bản tương đương khác.
- Trong trường hợp doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh có điều kiện và theo quy định của pháp luật cần phải có các giấy phép liên quan thì hồ sơ pháp lý cần có thêm giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh: Giấy phép kinh doanh/Giấy phép hành nghề/Giấy phép xuất nhập khẩu/Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh...
- Giấy tờ chứng minh tư cách pháp lý của đơn vị trước khi chuyển đổi, cổ phần hóa, bảng kê khai các lần thay đổi đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (đối với các doanh nghiệp đã thực hiện chuyển đổi, cổ phần hóa)
- Danh sách thành viên (cổ đông) có số vốn góp từ 5% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên (không áp dụng đối với doanh nghiệp 100% vốn NN, công ty TNHH một thành viên); danh sách các công ty mẹ, con, công ty liên kết và người có liên quan theo quy định của Luật Doanh nghiệp
- Điều lệ khách hàng vay vốn. Đối với các công ty đại chúng Thông tư 52: có thể chấp nhận (khi Giám đốc hoặc Phó Giám đốc Trung tâm Khách hàng Doanh nghiệp lớn phê duyệt đồng ý) điều lệ trên trang web chính thức của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Hồ Chí Minh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang web chính thức của công ty
- Trong trường hợp điều lệ của doanh nghiệp không có quy định liên quan đến việc vay vốn, có ủy quyền liên quan đến vay vốn thì hồ sơ pháp lý phải có quy chế tài chính hoặc quy chế nội bộ liên quan đến vốn vay
- Điều lệ công ty mẹ (khi vượt thẩm quyền vay vốn của công ty con hạch toán độc lập)
- Nếu dự án vay vốn là của công ty liê doanh, hoặc là dự án BOT, BTO, BT, hồ sơ phải có hợp đồng liên doanh hoặc hợp đồng hợp tác kinh doanh