2 Ở Mỹ, trong vụ án nổi tiếng Commonwealth v Webster 5 Cush 95, 59 Mass 95 March, 1850, Thẩm
3.1.2. Sự thể hiện các quy định về bảo đảm thực hiện ngun tắc suy đốn vơ tội trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện nay
đốn vơ tội trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện nay
3.1.2.1. Quy định về chủ thể có nghĩa vụ bảo đảm thực hiện nguyên tắc suy đốn vơ tội
4.242. Q trình giải quyết vụ án hình sự là một quá trình liên tục, trải qua nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau như: Khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử. Mỗi giai đoạn tố tụng đều có những đặc điểm đặc trưng và thể hiện một hướng nhất định của hoạt động tố tụng. Hoạt động tố tụng ở mỗi giai đoạn lại do một cơ quan nhất định thực hiện chính. Các cơ quan này được gọi là cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan có thẩm quyền điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án). Khi tiến hành những hoạt động cụ thể trong việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự, các bản án, quyết định của Toà án, cơ quan tiến hành tố tụng phải thông qua những con người cụ thể, những
người đó gọi là người tiến hành tố tụng. Tương ứng với từng cơ quan tiến hành tố tụng thì có người tiến hành tố tụng.
4.243. Theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành, cơ quan tiến hành tố tụng bao gồm: (i) Cơ quan có thẩm quyền điều tra; (ii) Viện kiểm sát; (iii) Tòa án. Người tiến hành tố tụng gồm: (i) Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng cơ quan điều tra, điều tra viên, cán bộ điều tra; (ii) Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát, kiểm sát viên, kiểm tra viên; (iii) Chánh án, Phó Chánh án Tịa án, thẩm phán, hội thẩm, thư ký Tòa án, thẩm tra viên [52, Đ.34]. Khi tiến hành điều tra, truy tố, xét xử, cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền, đồng thời, có nghĩa vụ áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vơ tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm của bị can, bị cáo. Trách nhiệm chứng minh trong vụ án hình sự thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng. Ngồi ra, trong q trình tiến hành tố tụng hình sự, cơ quan và người tiến hành tố tụng cịn có nhiệm vụ tìm ra những ngun nhân và điều kiện phạm tội, yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa tội phạm. Khi tiến hành tố tụng, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân; thường xuyên kiểm tra tính hợp pháp và sự cần thiết của những biện pháp đã áp dụng, kịp thời hủy bỏ hoặc thay đổi những biện pháp đó nếu xét thấy có vi phạm pháp luật hoặc khơng cịn cần thiết [52, Đ.8].
4.244. Trong tố tụng hình sự, thì mục tiêu hướng tới của ngun tắc suy đốn vơ tội là nhằm bảo đảm để “người bị buộc tội được coi là khơng có tội cho đến khi được chứng minh theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định và có bản án kết tội của Tịa án đã có hiệu lực pháp luật. Khi khơng đủ và không thể làm sáng tỏ căn cứ để buộc tội, kết tội theo trình tự, thủ tục do Bộ luật này quy định thì cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải kết luận người bị buộc tội khơng có tội” [52, Đ.13]. Như vậy, có thể khẳng định, chủ thể có nghĩa vụ bảo đảm thực hiện nguyên tắc suy đốn vơ tội trong tố tụng hình sự chính là các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng trong các giai đoạn của suốt quá trình tố tụng hình sự.
4.245. Để bảo đảm thực hiện ngun tắc suy đốn vơ tội, trách nhiệm của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng được quy định khá cụ thể: “Trong quá trình tiến hành tố tụng, cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh thực hiện quy định của pháp luật và phải chịu trách nhiệm về hành vi, quyết định của mình. Người vi phạm pháp luật trong việc giữ người trong trường hợp khẩn cấp, bắt, giam, giữ, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thì tuỳ tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của luật” [52, Đ.17].
3.1.2.2. Quy định về chủ thể được bảo đảm thực hiện quyền được suy đốn vơ tội
4.246. Quyền được suy đốn vơ tội là quyền cơ bản của cơng dân. Trong tố tụng hình sự, quyền được suy đốn vơ tội khơng chỉ thuộc về người bị buộc tội mà còn là quyền của những người bị nghi phạm tội đang là đối tượng áp dụng của những biện pháp tố tụng. Nói cách khác, sự buộc tội không phải là điều kiện làm phát sinh quyền được suy đốn vơ tội, để có sự đảm bảo của ngun tắc suy đốn vơ tội khơng cần phải chứng minh là mình đang bị buộc tội.
những quan điểm khác nhau về đối tượng bị buộc tội, thời điểm bắt đầu và kết thúc của sự buộc tội. Quan điểm thứ nhất cho rằng, đối tượng bị buộc tội chỉ có thể là bị can, bị cáo. Những người tham gia tố tụng khác không thể là đối tượng bị buộc tội. Buộc tội chỉ tồn tại trước khi bản án của tồ án có hiệu lực pháp luật [57, tr.13]. Quan điểm thứ hai cho rằng, sự buộc tội xuất hiện cả khi chưa có quyết định khởi tố bị can trong trường hợp có người bị tạm giữ. Sự buộc tội cịn tồn tại cho tới khi người bị kết án chấp hành xong hình phạt hoặc được áp dụng các biện pháp miễn hình phạt (tồn bộ) hoặc được đại xá hay ân xá [18, tr.27].
4.248. Như vậy, dù người bị tạm giữ có được coi là người bị buộc tội hay chưa thì họ và bị can, bị cáo vẫn có quyền được suy đốn vơ tội. Người bị tạm giữ là người bị bắt trong trường hợp khẩn cấp, phạm tội quả tang, người bị bắt theo quyết định truy nã hoặc người phạm tội tự thú, đầu thú và đối với họ đã có quyết định tạm giữ. Bị can là người đã bị khởi tố về hình sự. Bị cáo là người đã bị tồ án quyết định đưa ra xét xử. Những người này đều có quyền tự bào chữa và nhờ người khác bào chữa. Biện pháp tạm giữ, tạm giam chỉ được áp dụng khi có đầy đủ căn cứ do pháp luật quy định. Chế độ tạm giữ, tạm giam hoàn toàn khác với chế độ đối với người đang chấp hành hình phạt tù. Ngược lại, dù người bị kết án có cịn là người bị buộc tội hay khơng thì quyền được suy đốn vơ tội về nguyên tắc cũng chấm dứt khi bản án kết tội của tồ án có hiệu lực pháp luật.
4.249. Suy đốn vơ tội gắn liền với buộc tội, tồn tại song song với buộc tội. Khởi nguồn của ngun tắc suy đốn vơ tội được xuất phát từ sự thiếu bình đẳng giữa thế mạnh và thế yếu của một bên là sự buộc tội được thực hiện bởi cơ quan nhà nước có thẩm quyền và bên kia là sự bào chữa của người bị buộc tội. Do đó, người bị buộc tội một mặt được đảm bảo quyền bào chữa, quyền không phải chứng minh sự vô tội của mình, mặt khác được đảm bảo khơng bị đối xử như người có tội. Điều đó cho thấy, ngun tắc suy đốn vơ tội khơng chỉ liên quan tới vấn đề chứng minh mà còn liên quan tới vấn đề đối xử. Chính vì vậy, trong tố tụng hình sự, quyền được suy đốn vơ tội khơng chỉ thuộc về người bị buộc tội, mà còn là quyền của những người bị nghi phạm tội bị áp dụng những biện pháp hạn chế quyền và lợi ích hợp pháp. Nhóm người thứ hai này tuy chưa có quyền bào chữa nhưng đã có quyền khơng bị đối xử như người có tội. Ví dụ: Người bị bắt trong trường hợp phạm tội quả tang; người phạm tội tự thú; người bị khám xét do có mặt tại nơi khám xét và có căn cứ khẳng định người đó giấu trong người đồ vật, tài liệu cần thu giữ; chưa phải là người bị buộc tội. Vào thời điểm tự thú, bị bắt, hay khám xét chưa có văn bản tố tụng nào buộc tội đối với họ liên quan đến việc tự thú, bị bắt, hay khám xét. Mặc dù vậy, họ vẫn có quyền được suy đốn vơ tội. Người thực hiện việc bắt, khám xét, lấy lời khai; cơ quan tiếp nhận người bị bắt; cơ quan, tổ chức tiếp nhận người phạm tội tự thú không được đối xử với họ như một người có tội. Các biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế áp dụng đối với họ khơng phải là hình phạt [25].
4.250. Chính vì vậy, khi Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 được ban hành, đã có quy định khẳng định:“Người bị buộc tội gồm người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo” [52, Đ.4]. “Người bị buộc tội được coi là khơng có tội cho đến khi được chứng minh theo trình tự, thủ tục do Bộ luật này quy định và có bản án kết tội của Tịa án đã có hiệu lực pháp luật” [52, Đ.13]. Với quy định này, người bị buộc tội luôn luôn được bảo đảm quyền suy đốn vơ tội.
4.251. Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng. Người bị buộc tội có quyền, nhưng khơng buộc phải chứng minh là
mình vơ tội. Buộc tội phải dựa trên chứng cứ. Bản cáo trạng của Viện kiểm sát và bản án kết tội của Tòa án phải dựa trên các chứng cứ khẳng định chắc chắn về lỗi của người bị buộc tội trong việc thực hiện tội phạm. Mọi nghi ngờ về lỗi của bị can, bị cáo nếu khơng thể loại trừ được theo trình tự, thủ tục luật định và khi chưa có sự thống nhất trong việc giải thích, áp dụng các quy phạm pháp luật đều phải được giải quyết theo hướng có lợi cho họ.
4.252. Thực tiễn hoạt động tư pháp cho thấy rằng, oan sai thường xảy ra chủ yếu là trong quá trình chứng minh vụ án, đặc biệt, trong một số vụ án, việc giải quyết phụ thuộc chủ yếu vào tài liệu, chứng cứ thu thập được trong quá trình điều tra, dẫn đến việc giải quyết chưa chính xác, xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp của những người tham gia tố tụng. Vì vậy, yêu cầu đặt ra là pháp luật về tố tụng hình sự cần được thực hiện theo hướng từ bỏ quy định về việc công nhận giá trị chứng minh của chứng cứ. Triệt để thực hiện nguyên tắc: mọi chứng cứ đều có giá trị ngang nhau, bất kể chúng được đưa vào hồ sơ “một cách chính thức” hay khơng. Bị can, bị cáo, người bào chữa được quyền tìm kiếm chứng cứ bằng bất cứ phương thức hợp pháp nào. Chứng cứ và chứng minh chỉ có giá trị sau khi được trình ra và lập luận tại phiên tịa. Điều đó có nghĩa là, phải song song thừa nhận những chứng cứ có trong hồ sơ và ngồi hồ sơ vụ án. Xét hỏi và tranh luận tại phiên tịa phải đảm bảo sự bình đẳng của các bên và khả năng của các bên trong việc trình bày quan điểm, chứng cứ của mình.
4.253. Nhằm khắc phục những hạn chế, bất cập trên, thực hiện Chiến lược cải cách tư pháp, Hiến pháp năm 2013 đã ghi nhận: “Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm” [49, Đ.103]. Trên nền tảng nguyên tắc hiến định, Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 đã bổ sung nguyên tắc “Tranh tụng trong xét xử được bảo đảm” [52, Đ.26]. Đây là quy định mới, căn cứ pháp lý quan trọng để đảm bảo quyền con người, quyền cơng dân và quyền được suy đốn vơ tội theo hiến định, thể hiện cụ thể ở các nội dung sau: “Trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, điều tra viên, kiểm sát viên, người khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người bị buộc, người bào chữa và người tham gia tố tụng khác đều có quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa ra yêu cầu để làm rõ sự thật khách quan của vụ án”.
4.254. Như vậy, có thể thấy, Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 đã quy định rõ mối quan hệ, vị trí giữa những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng trong việc đưa ra chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa ra yêu cầu để làm rõ sự thật khách quan của vụ án là bình đẳng, đây là tiền đề quan trọng để các chủ thể thực hiện hoạt động tranh tụng bảo vệ quan điểm, quyền lợi của mình khi tham gia tố tụng. Chỉ trên cơ sở bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, đánh giá chứng cứ thì hoạt động tranh tụng mới đảm bảo chất lượng, tính thực thi. Tịa án có trách nhiệm tạo điều kiện cho những chủ thể tranh tụng là kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, những người tham gia tố tụng khác thực hiện đầy đủ quyền, nghĩa vụ của mình và hoạt động tranh tụng tiến hành trên cơ sở dân chủ, bình đẳng. Tại phiên tịa, các chủ thể tranh tụng bình đẳng với nhau trên cơ sở đưa ra quan điểm, tài liệu, chứng cứ, phân tích đánh giá để lập luận, đối đáp bảo vệ quan điểm của mình.
4.255. Một trong những hình thức cơ bản nhất để đảm bảo thực hiện quyền con người là quyền được suy đoán vô tội trong suốt các giai đoạn tố tụng, được pháp luật tố tụng hình sự quy định cụ thể, đó chính là bảo đảm để người bị buộc tội có quyền tự bảo vệ mình trước bất kỳ sự xâm phạm nào. Trong quan hệ pháp luật hình sự, mối quan hệ giữa một bên là người bị tình nghi phạm tội hay người bị buộc tội và một bên là đại diện các cơ quan tiến hành tố tụng, có nghĩa vụ chứng minh hành vi
phạm tội của người bị tình nghi là có hành vi phạm tội. Trong mối quan hệ này, “người bị buộc tội là phạm một tội hình sự có quyền được coi là vơ tội cho tới khi tội của người đó được chứng minh theo pháp luật” [35, Đ.14]. Để chống lại xu hướng áp đặt của các cơ quan tiến hành tố tụng, pháp luật đã dành cho người bị buộc tội quyền tự bảo vệ mình, chứng minh mình vơ tội trước các cáo buộc của các cơ quan tiến hành tố tụng, đó chính là quyền bào chữa.
4.256. Quyền bào chữa là một quyền đặc trưng, điển hình của quá trình tố tụng hình sự cơng bằng của một nhà nước tơn trọng tự do, dân chủ của công dân. Xâm phạm đến quyền bào chữa của người bị buộc tội thì các quyền tự do, dân chủ khác được pháp luật ghi nhận cũng sẽ bị triệt tiêu. Quyền bào chữa đã được chính thức ghi nhận trong Tuyên ngôn về nhân quyền của Liên Hợp Quốc: “Bị cáo về một tội hình sự được suy đốn là vơ tội cho đến khi có đủ bằng chứng phạm pháp trong một phiên xử công khai với đầy đủ bảo đảm cần thiết cho quyền biện hộ” [37, Đ.11]. Như vậy, một bản án công minh, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật chỉ đạt được khi quyền bào chữa được bảo đảm. Do đó, khoản 4 Điều 31 Hiến pháp năm 2013 đã ghi nhận quyền tự bào chữa, nhờ luật sư hoặc người khác bào chữa là quyền con người. Trên tinh thần đó, Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 đã thể hiện bước tiến bộ trong quy định về quyền bào chữa và khẳng định: “Người bào chữa là người được người bị buộc tội nhờ bào chữa hoặc cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chỉ định và được cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng tiếp nhận việc đăng ký bào chữa” [52. Đ.72]. Bản thân của luật sư, trợ giúp viên pháp lý hay chủ thể khác do pháp luật quy định không thể mặc nhiên phát sinh quyền bào chữa trong vụ án hình sự nếu khơng tồn tại chủ thể bị buộc tội. Do đó, khơng thể coi luật sư, trợ giúp pháp lý và những chủ thể khác là chủ thể của quyền bào chữa. “Quyền bào chữa chỉ thuộc