1.1. Khái niệm
Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ tài chính, thơng qua việc phân tích số liệu, tình hình biến động của thị trường, các nhà mơi giới và phân tích tài chính tại các cơng ty chứng khốn hoặc tổ chức mơi giới độc lập đưa cho khách hàng những lời khuyên hữu ích về việc đầu tư cũng như một số dịch vụ khác liên quan trong quá trình tham gia giao dịch trên thị trường.
Hình 3.1: Chuyên viên tư vấn hỗ trợ khách hàng tận tình 1.2. Ai nên cần tư vấn đầu tư chứng khoán?
Khi tham gia vào thị trường, các nhà đầu tư cần trang bị cho mình những kiến thức cần thiết để đối mặt với nhiều tình huống cũng như phịng ngừa rủi ro. Tuy nhiên, đa phần các nhà đầu tư tham gia vào thị trường tài chính đều là những nhà đầu tư không chuyên nghiệp, chưa được đào tạo bài bản về lĩnh vực chứng khốn
cũng như tài chính. Họ cần được cung cấp những thông tin cũng như kiến thức về thị trường.
Đối tượng chính cần được tư vấn đầu tư chứng khốn là:
Các nhà đầu tư khơng chun và cá nhân: Cần được định hướng đầu tư vào các loại chứng khốn cũng như cung cấp thơng tin về thị trường, giá cả, thời gian giao dịch, phán đoán tương lai,...
Các tổ chức phát hành: Đôi khi cũng là người cần tư vấn trong việc phát hành chứng khoán như cách thức phát hành, xây dựng hồ sơ,.... Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán được thực hiện tại:
Các tổ chức môi giới đầu tư độc lập bởi những nhà phân tích đầu tư độc lập.
Tại các công ty chứng khốn bởi những nhà mơi giới của doanh nghiệp là những người có kiến thức tài chính, có hiểu biết về thị trường cũng như được đào tạo bài bản về phân tích đầu tư, tư vấn bán chứng khốn và mua chứng khoán vào những thời điểm thị trường thích hợp.