Sơ đồ 2.2: Quy trình hoạt động môi giới tại công ty BSC
Cũng giống như các CTCK hay các hoạt động nghiệp vụ khác, hoạt động môi giới của công ty được thực hiện theo những quy trình cụ thể, rõ ràng. Quy trình
Tìm kiếm khách hàng Sàng lọc khách hàng Tìm hiểu cụ thể khách hàng Giới thiệu khách hàng về các dịch vụ Chăm sóc khách hàng
về hoạt động môi giới của BSC cũng đi từ quá trình nhân viên môi giới tìm kiếm khách hàng từ nhiều nguồn khác nhau: từ bạn bè, sự giới thiệu của những người quen biết, khách hàng của công ty…; công ty còn sử dụng hình thức quảng cáo trên Website của BIDV, trên các trang báo điện tử khác như www.dantri.com.vn, www.vneconomy.vn, cafef.vn…; công ty cũng thường xuyên tổ chức các buổi giới thiệu về phương thức giao dịch cho các nhà đầu tư, kết hợp với một số trung tâm đào tạo về chứng khoán và TTCK để tổ chức những buồi thực tế về bảng điện tử giao dịch, về phương thức khớp lệnh,…
Quá trình sàng lọc khách hàng của công ty đi kèm với quá trình tìm hiểu cụ thể về nhu cầu đầu tư, khả năng tài chính cũng như mức độ chấp nhận rủi ro của họ...
Sau đó nhân viên môi giới thực hiện giới thiệu với khách hàng về những dịch vụ mà công ty hiện đang cung cấp, thực hiện mở tài khoản giao dịch tại công ty cho họ. Đặc biệt, công ty còn ưu tiên cho khách hàng lựa chọn số tài khoản theo yêu cầu. Công tác sau khi bán hàng luôn được BSC coi trọng. Với những nhà đầu tư có tài khoản giao dịch mở tại BSC, nhà đầu tư luôn được cung cấp các thông tin liên quan đến tài khoản chứng khoán, tài khoản tiền gửi khi họ có yêu cầu, cung cấp các phân tích thị trường, phân tích vĩ mô nền kinh tế, đưa ra các khuyến nghị giúp nhà đầu tư có quyết định đầu tư đúng đắn.