1.2 .4Vai trị của hoạt động mơi giới chứng khốn
3.3 Một số kiến nghị
3.3.1 Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước
3.3.1.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của cơng ty chứng khốn nói riêng và thị trường chứng khốn nói chung
Để các giải pháp mà luận văn đã đưa ra được thực hiện hiệu quả, người viết mạnh dạn kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước tiếp tục bổ sung, cụ thể hố và hồn thiện khung pháp lý với các nội dung sau:
- Kiến nghị với Quốc hội xem xét sửa đổi bổ sung các luật, pháp lệnh và các văn bản pháp luật ở các ngành, các lĩnh vực liên quan khác nhằm tạo nên sự thống nhất cao trong hệ thống pháp luật, tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho sự hoạt động và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam.
- Xây dựng và ban hành các quy định đối với từng ngành, lĩnh vực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của các cơng ty chứng khốn, nhằm tạo ra một hành lang pháp lý điều chỉnh riêng rẽ, cụ thể hoạt động của công ty đi vào ổn định từ đó góp phần xây dựng ổn định chung của tồn thị trường.
- Hiện nay luật chứng khốn đã được ban hành và đã có hiệu lực nhưng các văn bản hướng dẫn thi hành luật này chưa được ban hành đầy đủ, có nhiều khái niệm chưa được làm rõ, thống nhất. Vì vậy người viết xin kiến nghị với Uỷ ban chứng khốn Nhà nước triển khai nhanh chóng việc ban hành các văn bản này để tạo một cơ sở pháp lý chặt chẽ quy định, hướng dẫn các chủ thể tham gia trên thị trường và tạo cơ sở để giải quyết các tranh chấp có thể phát sinh trong quá trình hoạt động.
- Bên cạnh đó người viết xin kiến nghị Uỷ ban chứng khốn Nhà nước ban hành một văn bản quy định cụ thể về tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp của nhân viên mơi giới chứng khốn và các mức xử phạt đối với nhân viên môi giới khi vi phạm các điều luật đó.
3.3.1.2 Tuyên truyền và phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Hiện nay, chứng khoán và thị trường chứng khoán đã được nhiều người biết đến, đặc biệt là giới trẻ. Tuy nhiên đây là lĩnh vực còn mới đối với đa số các tầng lớp dân cư và chỉ được biết đến ở những thành phố lớn. Ngoài ra, các thơng tin về chứng khốn và thị trường chứng khốn mà cơng chúng tiếp cận được chủ yếu thông qua các phương tiện thông tin đại chúng và các buổi nói chuyện chuyên đề nên hiểu biết của họ còn hạn chế. Trong thời gian đầu, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã tổ chức các khoá đào tạo cơ bản về chứng khốn, đào tạo phân tích và đầu tư chứng khốn, đào tạo về khung pháp lý cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và các kiến thức nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Tuy nhiên, phương pháp đào tạo của Uỷ ban chứng khốn cịn mang đậm tính lý thuyết, cụ thể:
- Việc học tập của học viên còn thụ động, khả năng tiếp cận với thực tế về chứng khốn và thị trường chứng khốn cịn nhiều hạn chế.
- Hiện nay, trên thị trường có rất nhiều tài liệu về chứng khốn và thị trường chứng khoán nhưng tài liệu chưa được biên dịch và in ấn rộng rãi cho cơng chúng, bên cạnh đó trên thị trường vẫn cịn những tài liệu lạc hậu, sao chụp một cách máy móc, thiếu tính hệ thống, thiếu hướng dẫn người đọc và mang tính thương mại.
Vì vậy, người viết xin đề xuất với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, cụ thể là Trung tâm đào tạo của Uỷ ban chứng khoán một số vấn đề sau:
- Đẩy mạnh hơn nữa việc phổ cập kiến thức cho công chúng thông qua các phương tiện thơng tin đại chúng như: báo chí, truyền thanh, truyền hình, mở các khố đào tạo miễn phí… giúp người dân nắm được những kiến thức cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khốn.
đặc biệt cho cơng chúng đầu tư, các doanh nghiệp tham gia thị trường,… để có thể huy động tối đa nguồn tiền nhàn rỗi đầu tư vào tất cả mọi lĩnh vực sản xuất kinh doanh.
- Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và Trung tâm giao dịch chứng khoán cần hợp tác, tranh thủ sự giúp đỡ từ các Sở giao dịch trên thế giới, các tổ chức, học viện tài chính quốc tế để đưa cán bộ đi đào tạo ngắn hạn, dài hạn và học tập kinh nghiệm thực tế ở những nước có thị trường chứng khốn phát triển.
- Nâng cao nội dung đào tạo nhằm đáp ứng các nhu cầu khác nhau của cơng chúng. Khuyến khích các cán bộ, học viên, nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán đề xuất các đề tài nghiên cứu về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo từng vấn đề cụ thể.