1.2 .4Vai trị của hoạt động mơi giới chứng khốn
3.3 Một số kiến nghị
3.3.3 Đối với các cơ quan quản lý thị trường
Cần phải hoàn chỉnh pháp luật về hoạt động kinh doanh chứng khốn nói chung và hoạt động mơi giới nói riêng nhằm tạo điều kiện phát triển và hoàn thiện hoạt động này.
Áp dụng các chuẩn mực quốc tế vào hoạt động môi giới của Việt Nam. Tạo điều kiện cho bên nước ngồi tham gia vào thị trường chứng khốn Việt
Nam. Sự tham gia ngày càng nhiều của nhà đầu tư nước ngoài sẽ tạo tâm lý cho người đầu tư trong nước. Với kinh nghiệm và trình độ phân tích, đánh giá về triển vọng của các công ty niêm yết hơn hẳn các nhà đầu tư trong nước, các nhà đầu tư nước ngồi chính là động lức để các nhà đầu tư cũ bớt lo lắng và tiếp tục mua cổ phiếu đồng thời là sức thu mua lôi kéo thêm các nhà đầu tư mới tham gia thị trường.
Kinh nghiệm quản trị, uy tín cũng như năng lực tài chính của các nhà đầu tư nước ngồi sẽ góp phần làm thay đổi bộ mặt của các cơng ty cổ phần trong nước. Trong giai đoạn phát triển tiếp theo của thị trường, việc mở rộng cánh cửa thị trường chứng khốn cho các nhà đầu tư nước ngồi là rất cần thiết.
Ngoài ra, chúng ta cần từng bước nới lỏng dần các quy định hạn chế sự tham gia của các đối tác nước ngoài vào thị trường để thu hút đầu tư và tạo điều kiện cho các doanh nghiệp Việt Nam học hỏi kinh nghiệm, tiếp xúc với công nghệ hiện đại của ngành chứng khoán, nâng cao thế lực cạnh tranh, sớm hội nhập với sự phát triển của thị trường chứng khoán khu vực và quốc tế.
KẾT LUẬN
Thị trường tài chính nói chung và thị trường chứng khốn nói riêng sẽ ngày càng phát triển, đặc biệt là khi đời sống dân cư được nâng cao, đất nước mở cửa hội nhập. Lịch sử hình thành nghề mơi giới chứng khốn bắt đầu vào khoảng thế kỷ XVI và đến nay đã thực sự phát triển mạnh mẽ khắp toàn cầu.
Tuy nhiên, do thị trường chứng khốn Việt Nam cịn non trẻ, mới đi vào hoạt động vì vậy có những khó khăn nhất định. Từ thực trạng về hoạt động môi giới chứng khốn tại Cơng ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng – một điển hình cụ thể của thị trường chứng khốn Việt Nam có thể thấy: mặc dù đã có dáng dấp ban đầu của một lĩnh vực kinh doanh hiện đại, song về căn bản hoạt động mơi giới chứng khốn cịn rất thô sơ, chưa thể theo kịp với thời đại. Trong điều kiện hàng hoá trên thị trường cịn rất ít cả về chủng loại lẫn số lượng, khách hàng đông nhưng nguồn lực của từng khách hàng thì cũng chưa lớn. Bên cạnh đó cơng ty chứng khốn cịn non trẻ, ít kinh nghiệm, kỹ năng cịn mỏng và hoạt động trong một khn khổ pháp lý cịn đơn giản. Song cùng với sự phát triển của thị trường thì cơ cấu tổ chức, điều kiện vật chất kỹ thuật cũng như kỹ năng hành nghề của nhân viên mơi viên mơi giới nói riêng và cấu trúc hoạt động của các cơng ty chứng khốn nói chung cần được nâng cao để hoạt động mơi giới chứng khốn có thể đảm nhiệm được những chức năng đích thực và đóng góp nhiều hơn cho sự phát triển của thị trường chứng khốn Việt Nam. Nếu khơng sớm được hồn thiện, mơi giới chứng khốn sẽ là khâu yếu nhất trực tiếp dẫn đến những sai phạm mang tính trọng yếu có thể do cố tình hoặc do thiếu năng lực, gây sụp đổ lịng tin từ phía các nhà đầu tư trên thị trường. Những năm vừa qua, Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng đã đạt được những thành công nhất định trong lĩnh vực
môi giới, tuy vậy vẫn cịn nhiều hạn chế. Cơng ty cần nghiên cứu đưa ra các giải pháp tối ưu để khắc phục những hạn chế và nâng cao hiệu quả hoạt động mơi giới, góp phần vào sự phát triển chung của cơng ty nói riêng cũng như thị trường chứng khốn Việt Nam nói chung.
Luận văn đã giải quyết được các vấn đề sau:
+ Đưa ra cái nhìn tổng quan về cơng ty chứng khốn, hiệu quả hoạt động môi giới và những nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động môi giới của công ty chứng khốn.
+ Nêu lên thực trạng hoạt động mơi giới tại Cơng ty trách nhiệm hữu hạn chứng khốn Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng, bên cạnh đó cịn đưa ra những kết quả đạt được, những mặt còn hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế.
+ Trên cơ sở phân tích thực trạng và các hạn chế cịn tồn tại luận văn đã đưa ra một số giải pháp để khắc phục những hạn chế, nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của công ty trong tương lai.
Để nâng tầm hình ảnh cơng ty cũng như nhanh chóng đạt mục đích trở thành một trong những cơng ty chứng khốn đứng đầu tại Việt Nam, VPBS cần nhanh chóng khắc phục những hạn chế còn tồn tại và thúc đẩy nhanh những giải pháp phát triển, như thế mới thu hút sự đầu tư của khách hàng, đặc biệt là các cá nhân – tổ chức nước ngoài và ngày càng tạo lịng tin sâu rộng đối với khách hàng.
Với trình độ có hạn và chưa có điều kiện đi sâu hơn để nghiên cứu chi tiết nên trong q trình làm bài luận văn khó tránh khỏi những sai sót và hạn chế. Tơi rất mong nhận được nhiều ý kiến đóng góp, bổ sung của các thầy cơ và các bạn để bài luận văn được hồn thiện hơn.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. TS. Bạch Đức Hiển (chủ biên), xuất bản năm 2009, “Giáo trình Thị
trường chứng khốn”, Nhà xuất bản Tài chính.
2. PGS.TS Nguyễn Thị Mùi (chủ biên), TS. Nguyễn Thị Hoài Lê (đồng chủ biên), xuất bản năm 2010, “Giáo trình Kinh doanh chứng
khốn”, Nhà xuất bản Tài chính.
3. Báo cáo hoạt động kinh doanh và báo cáo tài chính của VPBS qua các năm.
4. Điều 2, khoản 1, Quyết định 27/2007/QĐ – BTC ngày 24 tháng 04 năm 2007 của Bộ tài chính.
5. Quyết định số 253/QĐ – TTg ngày 01 tháng 03 năm 2012 của Thủ tướng Chính phủ về Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 – 2020.
6. Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 06 năm 2006 về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán của Ủy ban chứng khoán Nhà nước.
7. Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006 của Ủy ban chứng khoán Nhà nước.
8. Website: http://www.cafef.vn
9. Website: http://www.vietstock.vn