Nguyên tắc đạo đức

1.4 .Nguyên tắc hoạt động kinh doanh của cơng ty chứng khốn

1.4.2. Nguyên tắc đạo đức

Các tổ chức kinh doanh chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc đạo đức sau:

- Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải hoạt động trên nguyên tắc trung thực, tận tụy, bảo vệ và vì quyền lợi, lợi ích hợp pháp của khách hàng, ưu tiên bảo vệ lợi ích của khách hàng trước lợi ích của mình.

- Tổ chức kinh doanh chứng khốn có nghĩa vụ bảo mật cho khách hàng và chỉ được tiết lộ thông tin của khách hàng trong trường hợp cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu.

- Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải giữ nguyên tắc giao dịch công bằng, không được sử dụng bất kỳ hành động lừa đảo phi pháp nào, có trách nhiệm thơng bao cho khách hàng biết đầy đủ các thông tin khi cho những trường hợp có thể xảy ra xung đột lợi ích.

- Tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng được dùng tiền của khách hàng làm nguồn tài chính để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền đó dùng phục vụ cho giao dịch của khách hàng.

- Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của mình và tài sản của khách hàng với nhau.

- Khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn, tổ chức kinh doanh chứng khốn phải cung cấp thơng tin đầy đủ cho khách hàng và giải thích rõ ràng về các rủi ro mà khách hàng có thể phải gánh chịu, đồng thời không được khẳng định về lợi nhuận của các khoản đầu tư mà họ tư vấn.

- Tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng được phép nhận bất cứ khoản thù lao nào ngoài các khoản thù lao thơng thường cho dịch vụ của mình.

Ngồi các quy định trên pháp luật các nước cũng có các điều khoản chống thao túng thị trường như hạn chế sự hợp tác giữa các tổ chức kinh doanh chứng khoán, cấm các giao dịch mua bán giả tạo và khớp lệnh với mục đích tạo ra một trạng thái giao dịch tích cực bề ngồi. Các tổ chức kinh doanh chứng khốn cũng khơng được đưa ra những lời đồn đại, gian lận, xúi giục hoặc dùng các hành vi lừa đảo khác trong giao dịch chứng khoán.

Bên cạnh các quy định về thao túng thị trường, giao dịch nội gián cũng là vấn đề được quản lý khá chặt chẽ.Theo đó có tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng được phép sử các thơng tin mội bộ mà mình có được để mua bán chứng khốn cho chính mình, gây thiệt hại đến lợi ích của khách hàng.

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN TP. HCM( HSC)

2.1. GIỚI THIỆU VỀ CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN TP.HCM( HSC) 2.1.1. Quá trình hình thành và Phát triển

HSC được thành lập ngày 23/04/2003 theo giấy phép hoạt dộng số 4102001573/GPHĐKD của Sở Kế hoạch đầu tư thành phố Hồ Chí Minh và giấy phép thành lập và hoạt động số 11/UBCK-GPHĐKD ngày 29/04/2003, trong thị trường mới chỉ có hơn 20 cơng ty chứng khốn Việt Nam đã thành lập.

HSC thành lập với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng. Đến nay, HSC có vốn điều lệ lên hơn 1.273 tỷ đồng tỷ đồng và vốn chủ sở hữu hơn 2.279 tỷ đồng. Các cột mốc chính trong hoạt động của ty:

- 04-2003 thành lập với vốn lệ 50 tỷ đồng.

HSC tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng từ việc phát hành thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành là 50 tỷ. trong đó phát hành cho cổ đơng hiện hữu là 40 tỷ đồng và phát hành cho cán bộ công nhân viên là 10 tỷ đồng.

- 09-2007 HSC tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng từ việc phát hành

thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành là 100 tỷ đồng. Trong đó phát hành cho cổ đông hiện hữu là là 54 tỷ đồng và phát hành cho cổ đông chiến lược là 46 tỷ đồng( gồm: phát hành 900.000 cổ phiếu tương đương là tổng mệnh giá là 9 tỷ đồng cho quỹ đầu tư phát triển đơ thị thành phố Hồ Chí Minh( HIFU) và phát hành 3.700.000 cổ phiếu tương đương tổng mệnh giá là 37 tỷ đồng cho công ty Dragon Capital.

- 06-2008 HSC tăng vốn điều lệ lên 395 tỷ đồng từ việc phát hành thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành là 195 tỷ đồng. trong đó phát hành cho cổ đông hiện hữu là 150 tỷ đồng, cho cán bộ công nhân viên đợt 1 là 5 tỷ đồng và cho cổ đông chiến lược là 40 tỷ đồng(gồm phát hành 1.500.000 cổ phiếu tương đương tổng mệnh giá là 15 tỷ đồng cho HIFU; phát hành 1.953.825 cổ phiếu tương đương tổng mệnh giá là 19,538 tỷ đồng cho công ty Dragon Capital; cịn lại là cho cổ đơng chiến lược khác). Ngoài ra Hsc sẽ phát hành đợt 2( dự kiến quý 2/2009) cho cán bộ công nhân viên là 5 tỷ đồng.

- 08-2008 giới thiệu hệ thống giao dịch mới và dịch vụ internet. - 2009

Chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng Khốn Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) với mã cổ phiếu là HCM.

Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI - Trade và ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP - Trade, phiên bản cao cấp hơn với cổng thông tin giao dịch thời gian thực.

Thành lập Phòng giao dịch Láng Hạ tại Hà Nội.

Được công nhận là một trong 4 cơng ty chứng khốn có thị phần lớn nhất trong hơn 100 cơng ty chứng khoán trên cả nước.

- 2010

HSC tăng vốn điều lệ lên 600 tỷ đồng.

Thành lập 4 Phòng giao dịch: Trần Hưng Đạo, 3 Tháng 2 ở Tp. HCM và Bà Triệu, Kim Liên ở Hà Nội.

Đổi tên và chuyển địa điểm Phòng giao dịch Hậu Giang thành Phòng giao dịch 3 tháng 2 ở Tp. HCM.

Được bình chọn là Cơng ty chứng khốn số 1 Việt Nam và Top 20 Công ty chứng khoán hàng đầu Châu Á - Giải thưởng Extel 2010 do tạp chí danh tiếng Thomson Reuters tổ

chức.

Đạt “Giải Bạch Kim” – Giải thưởng cao nhất trong ngành Tài chính – Thị trường vốn tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision Awards 2009, trao bởi LACP

Đứng thứ 3 về thị phần môi giới trong số hơn 100 cơng ty chứng khốn trên cả nước

- 2011

HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 998 tỷ đồng.

Khai trương Trụ sở chính mới và Trung tâm dữ liệu CNTT tại tòa nhà AB, 76 Lê Lai, Quận 1, Tp. HCM.

Đóng cửa Phịng giao dịch 3 tháng 2 tại Tp. HCM.

Được bình chọn là Cơng ty chứng khốn số 1 Việt Nam về phân tích và nghiên cứu thị trường, đứng thứ 14 trên toàn Châu Á - Giải thưởng do tạp chí danh tiếng Institutional Investor tổ chức

Được bình chọn là Cơng ty chứng khốn tốt nhất Việt Nam 2011, Chuyên gia phân tích số 1 Việt Nam và 15 danh hiệu lớn khác – do tạp chí danh tiếng Asiamoney tổ chức.

Được bình chọn là Đội ngũ Ngân hàng Đầu tư mới nổi tại Việt Nam – Giải thưởng Triple A Country Awards 2011, do tạp chí danh tiếng The Asset tổ chức. Đánh dấu bước phát triển của nghiệp vụ ngân hàng đầu tư tại HSC.

Đạt “Giải Vàng” trong ngành Tài chính – Thị trường vốn tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision Awards 2010.

Đứng thứ 194 trong số 1.000 cơng ty đóng góp nhiều nhất cho ngân sách Nhà nước.

chứng khoán trên cả nước.

Lợi nhuận cao nhất trong số 105 cơng ty chứng khốn (với 63 cơng ty chứng khốn bị thua lỗ).

- 2012

HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 1.008 tỷ đồng.

Khai trương Phòng giao dịch Chợ Lớn tại Tp. HCM, đóng cửa Phịng giao dịch Bà Triệu và Phòng giao dịch Láng Hạ tại Hà Nội.

Kết nối trực tiếp với Bloomberg và Reuters thông qua giao thức FIX (Financial Information Exchange – Trao đổi thơng tin tài chính) – giao thức điện tử tiêu chuẩn quốc tế trong việc lưu thông thơng tin trước và trong q trình giao dịch.

Được bình chọn là Nhà mơi giới tốt nhất Việt Nam 2012 tại giải thưởng Country Awards 2012 do tạp chí uy tín FinanceAsia tổ chức và Triple A Country Awards 2012 do The Asset trao tặng.

Được bình chọn là Cơng ty chứng khốn tốt nhất Việt Nam 2012 và 21 danh hiệu lớn khác – Giải thưởng Brokers Poll 2012 do tạp chí danh tiếng Asiamoney trao tặng.

Đạt “Giải Bạch Kim” – Giải thưởng cao nhất trong ngành Tài chính – Thị trường vốn, cùng 6 danh hiệu lớn khác tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế Vision Awards 2011.

Được bình chọn là Cơng ty chứng khốn duy nhất trong Top 50 công ty kinh doanh hiệu quả nhất Việt Nam năm 2012 do tạp chí Nhịp cầu Đầu tư tổ chức.

Đạt danh hiệu Nhà tư vấn M&A (Mergers and Acquisitions – Mua bán và sáp nhập) tiêu biểu Việt Nam năm 2011 – 2012 tại

diễn đàn M&A Việt Nam.

Đứng số 1 về thị phần môi giới trên cả nước. - 2013

HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 1.273 tỷ đồng.

HSC kỷ niệm 10 năm thành lập với định hướng: Giá trị và Ảnh hưởng Tích cực.

Được bình chọn là Nhà mơi giới tốt nhất Việt Nam tại giải thưởng Triple A Country Awards 2013 do tạp chí The Asset trao tặng.

Đạt Top 50 cơng ty niêm yết tốt nhất thị trường chứng khốn Việt Nam do tạp chí Forbes Việt Nam bình chọn.

Đạt danh hiệu Cơng ty chứng khốn tiêu biểu năm 2013 do HNX bình chọn.

Đạt Top 10 thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ 2013 do HNX trao tặng.

Đạt “Giải Vàng” trong hạng mục “Written Text” và các danh hiệu khác trong lĩnh vực Các dịch vụ Tài chính tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế ARC 2013.

Đạt “Giải Bạc” và 3 giải thưởng khác trong ngành Tài chính – Thị trường vốn tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision Awards 2012.

Được vinh danh“Tập thể có thành tích xuất sắc” do UBCKNN và UBND TP.HCM trao tặng.

Được công nhận đạt tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2005 cho nghiệp vụ“Cung cấp dịch vụ môi giới trực tuyến và mơi giới chứng khốn” bởi TUV Rheinland (Đức).

Đứng số 1 về thị phần mơi giới trên cả nước. - 2014

• Ra mắt website mới với giao diện tùy ứng và ứng dụng giao dịch trực tuyến trên iPad-HSC trade Pro

• Nhận bằng khen của bộ tài chính cho những đóng góp cho xây dựng và phát triển sàn giao dịch chứng khoán Hà nội giai đoạn 2009-2014

- 2015

• Khai trương phịng giao dịch Nguyễn Văn Trỗi tại thành phố Hồ Chí Minh và phịng giao dịch tại Láng Hạ Hà Nội

• Đón nhận bằng khen của thủ tướng Chính Phủ vì những thành tích nổi bật đóng góp vào sự phát triển chung của thị trường chứng khốn Việt Nam giai đoạn 2010-2014

• Đón nhận bằng khen của UBND TP.HCM vì liên tục đóng góp nhiều năm vào sự phát triển chung của Thành Phố.

2.1.2. Ngành nghề kinh doanh

HSC được phép cung cấp đầy đủ các loại hình dịch vụ chứng khoán của một công ty chứng khoántrên thị trường chứng khoán Việt Nam, bao gồm:

2.1.2.1.Mơi giới chứng khốn:

- Dịch vụ môi giới cho nhà đầu tư tổ chức

HSC chú trọng phát triển dịch vụ phân tích, hệ thống giao dịch và dịch vụ hỗ trợ đi kèm. HSC đã đưa vào hoạt động các hệ thống sau:

+ VIS - Hệ thống thông tin thời gian thực

+ G2F - Hệ thống đặt lệnh và xác nhận giao dịch theo thời gian thực

+ FIX – Kết nối giao dịch với kênh Bloomberg - Dịch vụ môi giới cho nhà đầu tư cá nhân

HSC đã phát triển một đội ngũ các chuyên viên quản lý tài khoản và chuyên viên môi. Các sản phẩm cung cấp bao gồm:

thác đấu giá;

+ Thông báo kết quả giao dịch đến khách hàng bằng thư điện tử hoặc qua điện thoại sau mỗi phiên giao dịch;

+ Cập nhật thông tin thị trường cho khách hàng bằng bản tin ngày, bản tin tuần và báo cáo phân tích cơng ty.

+ Tư vấn đầu tư cho khách hàng thơng qua những phân tích về tình hình kinh tế vĩ mơ và vi mơ. HSC ln đặt mục tiêu đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư một cách nhanh và hiệu quả nhất. HSC đã nhanh chóng đưa vào ứng dụng các giải pháp phần mềm như VIS – cổng thông tin hỗ trợ giao dịch và Vi-trade – công cụ hỗ trợ giao dịch trực tuyến qua Internet. Phần mềm VIS được cài đặt trên các máy trạm tại HSC và là kho dữ liệu cung cấp thông tin chi tiết các giao dịch của từng loại cổ phiếu. Khi tích hợp với các phân tích kỹ thuật, nó trở thành cơng cụ hỗ trợ phân tích và chọn lọc cổ phiếu hiệu quả, giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư kịp thời và đúng đắn. Phần mềm Vi-Trade giúp nhà đầu tư chủđộng thực hiện các giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Mới đây, 3/2016 HSC Đã cung cấp phần mềm ‘’HSC iTrade’’cho khách hàng , phần mềm này đã và đang được nhân viên mơi giới chứng khốn sử dụng .

Ngày 08/09/2008, HSC khai trương Trung Tâm Giao Dịch Khách Hàng Cá Nhân với sự hỗ trợ kỹ thuật của AFE Solutions – một cơng ty thuộc Tập đồn Reuters tại Hồng Kông, chuyên cung cấp giải pháp về thông tin và giao dịch chứng khoán. Được thiết kế theo phong cách tiện lợi và thân thiện, với 50 máy trạm cài đặt trên 400m2 diện tích sàn tại tầng 1 tịa nhà Capital Place, Trung Tâm Giao Dịch Khách Hàng Cá Nhân sẽ cung cấp các dịch vụ giao dịch chuyên sâu theo

tiêu chí: Thơng tin (Information), Truy cập (Access) và Dịch vụ (Service). - Quản lý cổ đông và môi giới OTC

HSC đã thực hiện quản lý cổ đơng cho các cơng ty cổ phần điển hình như: Cơng ty CP Đầu tư Xây dựng Bình Chánh (BCCI); Cơng ty CP MT Gas;Ngân hàng TMCP Phát triển Nhà TP.HCM (HDBank); Công ty CP Ngoại thương và Đầu tư Phát triển TP.HCM (FIDECO). HSC đã từng quản lý cổ đông cho một số công ty cổ phần trước khi niêm yết như Công ty CP Xây dựng số 5 (SC5); Công ty CP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP HCM (CII); Cơng ty CP Dầu khí Anpha SG (ASP).

1.2.1.2. Nghiệp vụ tự doanh:

HSC dùng nguồn vốn chủ sở hữu để đầu tư vào chứng khoán gồm cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu OTC, trái phiếu chính phủ, trái phiếu doanh nghiệp. HSC khơng đầu tư vào bất động sản, vàng, ngoại tệ, và các hàng hố khác.

HSC thực hiện chính sách sử dụng vốn thận trọng và xác định được một chiến lược đầu tư thích hợp.

Bên cạnh đó, HSC đã ban hành các quy trình hướng dẫn thực hiện và giám sát hoạt động đầu tư để đảm báo hoạt động đầu tư phù hợp với chính sách quản lý rủi ro của HSC đối với từng ngành nghề và từng loại chứng khoán đầu tư. Danh mục đầu tư của HSC là các khoản đầu tư dài hạn mang tính chiến lược.

Với phương châm tổ chức hoạt động tự doanh minh bạch, tránh xung đột lợi ích giữa Cơng ty và khách hàng, HSC đã xây dựng một đội ngũ cán bộ đầu tư chuyên nghiệp và đạo đức nghề nghiệp cao. Đây là một yêu cầu khắt khe nhằm hướng t ới xây dựng HSC trở thành một nhà đầu tư có tổ

chức, hiệu quả và chuyên nghiệp.

1.2.1.3. Sản phẩm và dịch vụ gia tăng

1. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng 2. Dịch vụ chứng khoán

Lưu ký và chuyển nhượng chứng khoán.

Phong tỏa và giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu. Rút chứng khoán.

Nhận và thực hiện lệnh mua bán chứng khoán.

Mơi giới mua bán chứng khốn niêm yết/ chưa niêm yết (OTC). Môi giới mua bán trái phiếu niêm yết/ chưa niêm yết.

Tư vấn đầu tư chứng khoán. Quản lý danh mục đầu tư. Dịch vụ báo giá cổ phiếu OTC.