2.2 Thực trạng công tác QTRRTN tại BIDV
2.2.4.4 Quy định xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể trong hoạt động tác nghiệp tạ
tại BIDV
Mục đích:
Tiếp tục hồn chỉnh cơ chế chính sách, nhằm tăng cƣờng khả năng quản trị, hạn chế RRTN trong hoạt động kinh doanh, góp phần đảm bảo hoạt động kinh doanh của BIDV đƣợc an toàn và hiệu quả.
Tăng cƣờng trách nhiệm của cá nhân, tập thể trong hệ thống, góp phần thực hiện chuẩn mực văn hóa quản lý RRTN tại BIDV.
Nâng cao ý thức tuân thủ quy định trong các hoạt động tác nghiệp. Các hình thức xử lý:
Đối với cá nhân: giảm trừ lƣơng kinh doanh; xử lý thông qua công tác thi đua,
khen thƣởng; xử lý thông qua tổ chức, điều hành và các hình thức xử lý khác.
Đối với tập thể: xử lý thông qua cơng tác xét hồn thành kế hoạch, thi đua,
khen thƣởng; giảm trừ quỹ thu nhập và các hình thức xử lý khác Căn cứ xử lý:
Xử lý thông qua báo cáo quản lý rủi ro đã đƣợc Ban lãnh đạo phê duyệt Xử lý trực tiếp tại đơn vị khi phát hiện vi phạm
51
Kết quả xử lý năm 2011
Sau gần một năm triển khai cho thấy các đơn vị đã nghiêm túc thực hiện Quy chế, góp phần nâng cao ý thức trách nhiệm của cán bộ trong quá trình tác nghiệp, giảm thiểu các sai sót tác nghiệp xảy ra, tổng số lỗi RRTN năm 2011 đã giảm so với năm 2010. Kết quả xử lý theo Quy chế cụ thể nhƣ sau:
Biểu đồ 2.4: Kết quả triển khai thực hiện quy chế 272 năm 2011
Nguồn: Báo cáo đánh giá kết quả thực hiện Quy chế 272 năm 2011
Trong số 5.218 lỗi cần phải rà soát, chi nhánh đã rà soát và phát hiện 398 lỗi đến mức bị xử lý, chiếm 7,63%, số còn lại chƣa đến mức bị xử lý theo Quy chế. Trong số lỗi đến mức bị xử lý năm 2011, quý II có 90 lỗi, quý III có 127 lỗi và quý IV có 181 lỗi, số lƣợng cán bộ bị xử lý tăng dần qua các quý, tập trung nhiều nhất tại quý IV/2011, trong đó tỷ trọng các cán bộ bị xử lý theo cấp bậc nhƣ sau:
52
Trong số các cán bộ bị xử lý theo Quy chế, có 6% là cán bộ hậu kiểm, 22% là cán bộ lãnh đạo cấp phòng, 31% là giao dịch viên và kiểm ngân, 11% là kiểm soát viên, 8% là cán bộ quan hệ khách hàng, số còn lại là các cán bộ khác.
Hình thức xử lý:
Tổng số tiền giảm trừ lƣơng kinh doanh của cán bộ là 17.790.000 đồng. Bên cạnh hình thức giảm trừ lƣơng kinh doanh, các đơn vị cịn áp dụng kèm theo hình thức xử lý khác nhƣ: không đƣợc xếp loại chuyên môn ở mức cao nhất (6 trƣờng hợp), xếp loại khơng hồn thành nhiệm vụ (1 trƣờng hợp), hạ bậc thi đua và chuyển công tác khác (1 trƣờng hợp) hoặc nhắc nhở, phê bình, khiển trách đối với các hành vi vi phạm không gây ra hậu quả nghiêm trọng.
Quy chế xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể trong hoạt động tác nghiệp ra đời có tác dụng mạnh mẽ trong việc hạn chế đƣợc RRTN, tăng cƣờng trách nhiệm của cá nhân, tập thể trong toàn hệ thống BIDV và nâng cao ý thức tuân thủ quy định trong các hoạt động tác nghiệp.