1.1.3 .Tổ chức nghiên cứu và triển khai
3.3. Ápdụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn các tổ chức NC&TK
Tác giả Luận văn đƣợc tham gia quá trình kiểm tra với tƣ cách là thành viên của đoàn kiểm tra. Đoàn kiểm tra đã áp dụng tất cả các bƣớc đƣợc trình bày trong các mục 3.1. và 3.2. trong thực tiễn, trong quá trình kiểm tra đã phát hiện các mặt ƣu điểm và nhƣợc điểm của từng đối tƣợng đƣợc kiểm tra, căn cứ vào thực tiễn kiểm tra, đoàn đã kiến nghị các cấp quản lý có thẩm quyền khơng phải áp dụng biện
pháp điều chỉnh và phải áp dụng biện pháp điều chỉnh.
Để đảm bảo tính khách quan trong q trình kiểm tra, Đồn kiểm tra đã áp dụng 2 hình thức: có báo trước cho đối tƣợng bị kiểm tra biết kế hoạch kiểm tra; không báo trước cho đối tƣợng bị kiểm tra biết kế hoạch kiểm tra (kiểm tra đột
3.3.1. Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn đối với trường hợp không phải áp dụng biện pháp điều chỉnh áp dụng biện pháp điều chỉnh
Mẫu lựa chọn nhƣ đã trình bày tại mục Mẫu khảo sát trong phần mở đầu, bao gồm: Viện Khoa học công nghệ xây dựng trực thuộc Bộ Xây dựng và Trung tâm Tƣ vấn khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu thuộc Tổng công ty xây dựng Hà Nội, Trung tâm phân tích AND và cơng nghệ di truyền và Viện nghiên cứu hỗ trợ doanh nghiệp phát triển bền vững, Viện Quản lý và phát triển Châu Á và Viện Nghiên cứu sinh thái, chính sách xã hội.
3.3.1.1. Kiểm tra Viện Khoa học công nghệ xây dựng
Đây là một tổ chức NC&TK lớn của Nhà nƣớc hoạt động trong lĩnh vực xây dựng. Viện đƣợc thành lập từ năm 1961, do Chính phủ quyết định thành lập. Đến năm 1988 Chính phủ cho phép Bộ Xây dựng thành lập và trực tiếp quản lý.
Bước chuẩn bị kiểm tra:
- Bộ KH&CN (thơng qua Văn phịng Đăng ký) gửi công văn yêu cầu kiểm tra và kèm theo mẫu báo cáo để Viện chuẩn bị.
- Thành lập đoàn kiểm tra gồm: Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN (Chánh Văn Phòng Đăng ký và 01 chuyên viên); Vụ Tổ chức Cán bộ ( 01 Lãnh đạo Vụ và 01 chuyên viên).
Bước 1: Kiểm tra các thơng tin chính trong Chứng nhận đăng ký hoạt động
KH&CN:
Viện Khoa học công nghệ xây dựng đã đăng ký hoạt động tại Bộ KH&CN từ năm 1993. Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN: A- 735. Cơ cấu tổ chức của Viện gồm: Cơ quan của Viện tại trụ sở chính, 01 phân Viện ở miền Trung và 01 phân Viện miền Nam (Thành phố Hồ Chí Minh), 01 Văn phịng đại diện ở Tp. Đà Nẵng và 18 Trung tâm trực thuộc.
Bước 2: Thiết lập tiêu chuẩn kiểm tra thông qua việc lĩnh vực hoạt động KH&CN
đã đăng ký và các quy định khác của pháp luật Lĩnh vực hoạt động KH&CN:
- Sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng, xuất nhập khẩu thiết bị cơng nghệ, thiết bị thí nghiệm xây dựng.
- Dịch vụ KH&CN: Tƣ vấn xây dựng, đào tạo nâng cao trình độ chun mơn trong lĩnh vực xây dựng và thực hiện các dịch vụ KH&CN khác trong lĩnh vực nêu trên.
- Phục vụ quản lý Nhà nƣớc trong lĩnh vực xây dựng.
Qua kiểm tra cho thấy đối tƣợng bị kiểm tra đã hoạt động đúng theo các lĩnh vực đã đăng ký trong Chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN do Bộ cấp.
Bước 3: Đo lường thực tiễn hoạt động của đối tượng bị kiểm tra
- Viện trƣởng trực tiếp báo cáo về tình hình hoạt động của Viện (Báo cáo kèm theo).
- Trao đổi trực tiếp giữa Viện và Đồn kiểm tra về những khó khăn và thuận lợi, cùng nhau trao đổi về tháo gỡ khó khăn cũng nhƣ giải đáp những thắc mắc của Viện về cơ chế chính sách.
- Viện đang tiến hành chuyển đổi thành tổ chức NC&TK tự trang trải kinh phí theo Nghị định 115 của Chính phủ. Từ đó, Viện sẽ chủ động hơn về con ngƣời, về tài chính, về trang thiết bị .v.v… tập trung vào các dự án lớn hơn, các đơn vị phía dƣới có tinh thần trách nhiệm hơn.
- Khó khăn lớn nhất của Viện là chế độ thuế hiện hành, nhất là thuế thu nhập doanh nghiệp rất phức tạp, khó thực hiện và đặc biệt chƣa thể hiện rõ ƣu đãi thuế đối với hoạt động KH&CN.
Viện là đơn vị tiên phong trong thực hiện cơ chế mới, Viện đề nghị Bộ KH&CN nên có chế độ khen thƣởng đơn vị.
Bước 4: Đánh giá
- Viện khoa học công nghệ xây dựng thực hiện chế độ đăng ký hoạt động đúng quy định của Nhà nƣớc.
- Viện và các đơn vị trực thuộc hoạt động đúng với lĩnh vực đã đăng ký và đã đƣợc ghi trong Giấy chứng nhận của Bộ KH&CN.
- Viện đã có nhiều kết quả nghiên cứu đƣợc ứng dụng vào trong sản xuất: công nghệ xây dựng mới (đặc biệt là các công nghệ xây dựng kè biển, xây dựng ở đảo có mơi trƣờng xâm thực mạnh của nƣớc biển, công nghệ sản xuất vật liệu xây dựng mới, công nghệ nanô v.v…).
- Viện có thành tích nổi bật trong việc tham gia đào tạo, phát triển nguồn nhân lực trong lĩnh vực xây dựng, kể cả đào tạo Tiến sĩ.
- Viện tham gia tích cực và có hiệu quả trong việc xây dựng các văn bản quản lý Nhà nƣớc trong lĩnh vực xây dựng.
Bước 5: Kết luận:
- Viện Khoa học công nghệ xây dựng là một Viện lớn, hoạt động trong phạm vi cả nƣớc, có bề dầy thành tích, có quyết tâm chuyển đổi sang mơ hình hoạt động tự chủ, tự trang trải kinh phí.
- Đoàn kiểm tra ghi nhận kiến nghị của Viện về cải tiến chế độ thuế đối với các tổ chức NC&TK. Xét các kết quả hoạt động, Đoàn kiểm tra đồng ý kiến nghị với Bộ KH&CN có chế độ khen thƣởng đối với tập thể và một số cá nhân của Viện Khoa học công nghệ xây dựng.
3.3.1.2. Kiểm tra Trung tâm Tư vấn Khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu
Bước chuẩn bị kiểm tra:
Các bƣớc chuẩn bị đƣợc tiến hành nhƣ trong mục 3.3.1.1.
Bước 1: Kiểm tra các thơng tin chính trong Chứng nhận đăng ký hoạt động
KH&CN:
Đây là một tổ chức NC&TK trực thuộc một doanh nghiệp lớn của Nhà nƣớc hoạt động trong lĩnh vực xây dựng. Trung tâm thành lập từ năm 2003, do Bộ Xây dựng quyết định thành lập đặt trực thuộc Tổng công ty Xây dựng Hà Nội.
Trụ sở của Trung tâm: số 57, Phố Quang Trung, Quận Hai Bà Trƣng, Tp. Hà Nội.
Trung tâm Tƣ vấn Khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu đã đăng ký hoạt động tại Bộ KH&CN từ năm 2004. Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN là A- 258.
Cơ cấu tổ chức của Trung tâm gồm: 06 Phòng Ban trực thuộc Trung tâm.
Bước 2: Thiết lập tiêu chuẩn kiểm tra thông qua việc lĩnh vực hoạt động KH&CN
đã đăng ký và các quy định khác của pháp luật Lĩnh vực hoạt động KH&CN:
- Nghiên cứu khoa học và ứng dụng công nghệ thuộc lĩnh vực xây dựng; - Thí nghiệm các loại vật liệu xây dựng, nƣớc và cơ học đất; Thi công thử nghiệm các dự án, sản phẩm ứng dụng công nghệ mới.
- Dịch vụ KH&CN: Tƣ vấn trong các lĩnh vực xây dựng; Lập, thẩm định dự án và quản lý thực hiện dự án đầu tƣ xây dựng các cơng trình; Khảo sát, đo đạc địa hình, địa chất, địa chất thuỷ văn; Kiểm định chất lƣợng sản phẩm xây dựng và thiết bị máy móc, các loại kết cấu của cơng trình xây dựng; Chuyển giao công nghệ, thực hiện các dự án ứng dụng công nghệ mới; Đào tạo nghiệp vụ chuyên môn trong lĩnh vực xây dựng.
Qua kiểm tra cho thấy đối tƣợng bị kiểm tra đã hoạt động đúng theo các lĩnh vực đã đăng ký trong Chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN do Bộ cấp.
Bước 3. Đo lường thực tiễn hoạt động của đối tượng bị kiểm tra
- Giám đốc Trung tâm trực tiếp báo cáo về tình hình hoạt động của Trung tâm (Báo cáo kèm theo).
- Trao đổi trực tiếp giữa Trung tâm và Đồn kiểm tra về những khó khăn và thuận lợi, cùng nhau trao đổi về tháo gỡ khó khăn cũng nhƣ giải đáp những thắc mắc của Trung tâm về cơ chế chính sách.
- Khó khăn của Trung tâm là nguồn kinh phí phục vụ cho công tác nghiên cứu khoa học và thiếu vốn để đầu tƣ cơ sở vật chất nên chƣa phát triển mảng đào tạo.
- Trung tâm Tƣ vấn khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu thực hiện chế độ đăng ký hoạt động đúng quy định của Nhà nƣớc.
- Trung tâm mới tập chung hoạt động trong mảng dịch vụ KH&CN để phục vụ các doanh nghiệp xây dựng trong và ngồi Tổng cơng ty Xây dựng Hà Nội và chƣa chú trọng đến nghiên cứu khoa học.
Bước 5. Kết luận:
- Trung tâm Tƣ vấn Khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu là tổ chức NC&TK trực thuộc doanh nghiệp lớn của Nhà nƣớc, hoạt động trong phạm vi cả nƣớc hoạt động tự chủ, tự trang trải kinh phí.
- Trung tâm cần tập trung hơn vào nghiên cứu khoa học vì đây là vấn đề sống còn của một tổ chức NC&TK.
3.3.1.3. Kiểm tra Trung tâm phân tích ADN và Cơng nghệ di truyền. Bước chuẩn bị kiểm tra:
- Bộ KH&CN gửi công văn đến cơ quan chủ quản của Trung tâm yêu cầu sắp xếp lịch để kiểm tra và Liên hiệp Hội đã gửi công văn đến Trung tâm và kèm theo mẫu báo cáo để Trung tâm chuẩn bị.
- Thành lập đoàn kiểm tra gồm: Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN (Chánh Văn Phòng Đăng ký và 01 chuyên viên); Vụ Tổ chức Cán bộ (01 Lãnh đạo Vụ và 01 chuyên viên) và Lãnh đạo cơ quan chủ quản của Trung tâm.
Bước 1. Kiểm tra các thơng tin chính trong Chứng nhận đăng ký hoạt động
KH&CN:
Đây là Trung tâm do một số nhà sinh học đã nhiều năm nghiên cứu ở các Viện sinh học của Nhà nƣớc hoặc giảng dạy ở các trƣờng Đại học, nay đã nghỉ hƣu đứng ra thành lập. Ngoài ra, Trung tâm cũng tiếp nhận một số cử nhân sinh học trẻ tới làm việc. Mơ hình “ già – trẻ” kết hợp đƣợc phát huy rất tốt.
Trung tâm đƣợc thành lập từ năm 2004 do Liên hiệp các Hội Khoa học và Kỹ thuật Việt Nam quyết định thành lập.
Trung tâm có trụ sở ở số 108, Nhà E3, Khu Chung cƣ Vĩnh Phúc, Phƣờng Cống Vị, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội.
Cơ cấu tổ chức của Trung tâm gồm: 02 phòng ban trực thuộc.
Bước 2: Thiết lập tiêu chuẩn kiểm tra thông qua việc lĩnh vực hoạt động KH&CN
đã đăng ký và các quy định khác của pháp luật.
Lĩnh vực hoạt động KH&CN của Trung tâm: là khoa học tự nhiên, cụ thể hơn là công nghệ AND, công nghệ di truyền và sinh học phân tử:
- Nghiên cứu ứng dụng công nghệ AND và công nghệ di truyền.
- Dịch vụ KH&CN: Tƣ vấn, đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn trong lĩnh vực nêu trên và thực hiện các dịch vụ KH&CN khác để phát triển cơng nghệ di truyền và phân tích AND.
Qua kiểm tra cho thấy đối tƣợng bị kiểm tra đã hoạt động đúng theo các lĩnh vực đã đăng ký trong Chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN do Bộ cấp.
Bước 3. Đo lường thực tiễn hoạt động của đối tượng bị kiểm tra
- Giám đốc Trung tâm trực tiếp báo cáo về tình hình hoạt động của Trung tâm (Báo cáo kèm theo).
- Trao đổi trực tiếp giữa Trung tâm và Đồn kiểm tra về những khó khăn và thuận lợi, trao đổi về các biện pháp tháo gỡ khó khăn cũng nhƣ giải đáp những thắc mắc của Trung tâm về cơ chế chính sách của Nhà nƣớc và những yêu cầu đối với cơ quan chủ quản là Liên hiệp Hội.
Bước 4. Đánh giá
- Trung tâm hoạt động đúng với lĩnh vực đã đăng ký hoạt động và đã đƣợc Nhà nƣớc ghi tại Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN.
- Trung tâm hoạt động theo nguyên tắc tự trang trải, tự chủ về mọi mặt (Con ngƣời, tài chính, thiết bị và trụ sở). Bằng kết quả hoạt động, Trung tâm đã tiếp nhận đƣợc 360 triệu đồng từ nguồn kinh phí Nhà nƣớc và một số ngoại tệ.
- Trung tâm nghiêm túc thực hiện chế độ thuế của Nhà nƣớc.
- Hoạt động chính của Trung tâm là dịch vụ KH&CN trong lĩnh vực xét nghiệm AND, địi hỏi các thiết bị chính xác cao và đắt tiền. Nguồn vốn của Trung tâm tăng trƣởng rất nhanh: từ 132 triệu khi đăng ký (năm 2005) đến nay đã tăng lên khoảng 7 tỷ đồng (năm 2008).
Bước 5. Kết luận:
Trung tâm hoạt động tốt, có hiệu quả. Hoạt động dịch vụ trong lĩnh vực cơng nghệ AND cịn mới mẻ và khá nhạy cảm ở nƣớc ta, địi hỏi thiết bị phải chính xác cao và con ngƣời phải trung thực.
* * *
Tóm lại, quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK đối với trƣờng hợp không
cần phải áp dụng biện pháp điều chỉnh (khi không phát hiện thấy các sai lầm và sai lệch của tổ chức NC&TK) đƣợc tóm tắt bởi bƣớc chuẩn bị kiểm tra và 5 bƣớc thực hiện kiểm tra nhƣ sau:
- Bƣớc chuẩn bị kiểm tra
- Bước 1. Kiểm tra các thơng tin chính trong Chứng nhận đăng ký hoạt động
KH&CN
- Bước 2: Thiết lập tiêu chuẩn kiểm tra thông qua việc lĩnh vực hoạt động
KH&CN đã đăng ký và các quy định khác của pháp luật
- Bước 3. Đo lƣờng thực tiễn hoạt động của đối tƣợng bị kiểm tra - Bước 4. Đánh giá
- Bước 5. Kết luận
Quy trình này đã đƣợc Văn phòng đăng ký hoạt động KH&CN của Bộ KH&CN áp dụng trong quá trình thực hiện nhiệm vụ kiểm tra các tổ chức NC&TK. Kết quả thu đƣợc nhƣ Luận văn đã trình bày trong mục 3.3.1. Tuy nhiên, trong q trình Đồn kiểm tra làm việc cũng đã phát hiện kịp thời những sai lầm và sai lệch trong hoạt động của các tổ chức NC&TK, đối với trƣờng hợp này bắt buộc phải áp dụng thêm bƣớc 6: biện pháp điều chỉnh mà Luận văn sẽ trình bày ngay dƣới đây.
3.3.2. Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn đối với trường hợp phải áp dụng biện pháp điều chỉnh dụng biện pháp điều chỉnh
Bước chuẩn bị kiểm tra:
- Bộ KH&CN gửi công văn đến cơ quan chủ quản của Viện yêu cầu sắp xếp lịch để kiểm tra và Liên hiệp Hội đã gửi công văn đến Viện và kèm theo mẫu báo cáo để Viện chuẩn bị.
- Thành lập đoàn kiểm tra gồm: Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN (Chánh Văn Phòng Đăng ký và 01 chuyên viên); Vụ Tổ chức Cán bộ (01 Lãnh đạo Vụ và 01 chuyên viên) và Lãnh đạo cơ quan chủ quản của Trung tâm.
Bước 1. Kiểm tra các thơng tin chính trong Chứng nhận đăng ký hoạt động
KH&CN:
- Đây là Viện do một số cán bộ làm việc ở cơ quan Nhà nƣớc hoặc giảng dạy ở các trƣờng Đại học, nay đã nghỉ hƣu đứng ra thành lập.
- Viện đƣợc thành lập từ năm 1995 do Liên hiệp các Hội Khoa học và Kỹ thuật Việt Nam quyết định thành lập.
- Viện có trụ sở ở số 38, Phố Bích Câu, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội. - Cơ cấu tổ chức của Viện gồm: 03 phòng ban trực thuộc.
Bước 2: Thiết lập tiêu chuẩn kiểm tra thông qua việc lĩnh vực hoạt động KH&CN
đã đăng ký và các quy định khác của pháp luật Lĩnh vực hoạt động KH&CN:
- Nghiên cứu khoa học công nghệ trong lĩnh vực địa kỹ thuật và môi trƣờng. - Áp dụng dụng các kết quả nghiên cứu và ứng dụng tiến bộ kỹ thuật vào khảo sát, thiết kế và thi công thực nghiệm nền móng các cơng trình xây dựng.
- Dịch vụ KH&CN: Thông tin, tƣ vấn, đào tạo nâng cao trình độ chun mơn, biên soạn các ấn phẩm trong lĩnh vực nêu trên.
Bước 3. Đo lường thực tiễn hoạt động của đối tượng bị kiểm tra
- Viện trƣởng trực tiếp báo cáo về tình hình hoạt động của Viện (Báo cáo