2.4.1. Phương pháp duy vật biện chứng kết hợp với phương pháp logic lịch sử:
Phƣơng pháp duy vật biện chứng kết hợp với phƣơng pháp logic lịch sử đƣợc sử dụng trong quá trình tổng quan tài liệu nghiên cứu về những vấn đề có liên quan
trong quá trình xây dựng khuôn khổ lý thuyết và cơ sở lý luận cho việc nghiên cứu về công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn ngân sách nhà nƣớc. Phƣơng pháp logic lịch sử đƣợc sử dụng để nghiên cứu kinh nghiệm về công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông làm cơ sở cho việc hoàn thiện công tác quản lý dự án phục vụ cho quá trình phát triển kinh tế xã hội. Phƣơng pháp duy vật biện chứng kết hợp với phƣơng pháp logic lịch sử là phƣơng pháp đƣợc sử dụng xuyên suốt trong quá trình nghiên cứu luận văn, đặc biệt là phƣơng pháp chính đƣợc sử dụng để nghiên cứu ở các chƣơng 1 và chƣơng 3 của luận văn.
2.4.2. Phương pháp thu thập dữ liệu và thống kê kinh tế:
Phƣơng pháp thu thập dữ liệu và thống kê kinh tế là phƣơng pháp đƣợc sử dụng phục vụ quá trình thu thập các thông tin, các số liệu về tình hình kinh tế xã hội về nguồn nhân lực tham gia vào công tác quản lý các dự án hạ tầng giao thông của Sở Giao thông Vận tải Hà Nội. Đồng thời đây cũng là phƣơng pháp để thu thập các thông tin về nguồn vốn đầu tƣ, số lƣợng dự án, kết quả thực hiện dự án, cán bộ quản lý dự án… của Sở Giao thông Vận tải Hà Nội. Phƣơng pháp thu thập dữ liệu và thống kê kinh tế, đƣợc sử dụng nhiều ở chƣơng 3 dùng để cung cấp tƣ liệu phục vụ cho việc phân tích và đánh giá thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn ngân sách nhà nƣớc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội.
Dữ liệu lấy từ các nguồn nhƣ: Các bộ luật của Quốc hội, các nghị định của Chính phủ, các thông tƣ của các Bộ, Ban ngành về công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng sử dụng nguồn ngân sách nhà nƣớc. Các cuốn sách, giáo trình, các bài báo, các công trình nghiên cứu khoa học các cấp, luận văn, luận án…nghiên cứu về quản lý công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng từ nguồn ngân sách nhà nƣớc.
Các số liệu tổng kết công tác quản lý dự án hạ tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc của Sở Giao thông Vận tải Hà Nội trong 6 năm vừa qua 2009,2010,2011,2012,2013 và 2014 để làm cơ sở thực tiễn cho việc nghiên cứu đề tài.
2.4.3. Phương pháp phân tích - tổng hợp:
Phƣơng pháp phân tích - tổng hợp đƣợc sử dụng trong toàn bộ luận văn. Tuy nhiên, phƣơng pháp này đƣợc sử dụng chủ yếu ở chƣơng 1, chƣơng 3 và chƣơng 4
để phân tích thực trạng quản lý các dự án đầu tƣ XDCB dựa trên các yêu cần, nhu cầu, sự cần thiết đầu tƣ của các dự án. Từ các thông tin đƣợc thu thập, tiến hành phân tích để đƣa ra các giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện, nâng cao chất lƣợng công tác quản lý các dự án đầu tƣ hạ tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội.
2.4.4. Phương pháp so sánh:
Phƣơng pháp so sánh là phƣơng pháp đánh giá số liệu có đƣợc, so sánh giữa các năm trong đó lấy số liệu của l năm nào đó làm tham chiếu để đánh giá các năm còn lại. Từ đó đánh giá đƣợc xu hƣớng đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông trên địa bàn Thành phố Hà Nội, đánh giá nhu cầu đầu tƣ, đánh giá về chất lƣợng quản lý các dự án đầu tƣ làm cơ sở để đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện trong công tác quản lý dự án.
2.4.5. Phương pháp dự báo:
Phƣơng pháp dự báo đƣợc sử dụng ở chƣơng 4, dựa vào chiến lƣợc phát triển kinh tế - xã hội của Thành phố Hà Nội giai đoạn 2015-2020 tầm nhìn 2030; Chiến lƣợc công nghiệp hóa - hiện đại hóa của Thành phố Hà Nội giai đoạn 2015-2020 tầm nhìn 2030; Quy hoạch chuyên ngành giao thông vận tải đến 2030, tầm nhìn 2050 và đã hoàn thiện trình Thủ tƣớng Chính phủ phê duyệt, dự kiến phê duyệt trong quý I/2015, dựa vào tiêu chí một đô thị hiện đại của các nƣớc trong khu vực và thế giới để dự báo nhu cầu phát triển hạ tầng giao thông của Thành phố, dự báo các dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc sẽ đƣợc xây dựng trong giai đoạn 2015 đến 2020.
CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TỪ NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƢỚC TẠI SỞ
GIAO THÔNG VẬN TẢI HÀ NỘI 3.1. Giới thiệu khái quát về Sở Giao thông Vận tải Hà Nội
Sau khi sát nhập tỉnh Hà Tây vào Hà Nội vào tháng 8 năm 2008, ngày 29/09/2008, Ủy ban nhân dân Thành phố Hà Nội đã ban hành Quyết định 17/2008/QĐ-UBND về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Sở Giao thông Vận tải thành phố Hà Nội.
3.1.1. Chức năng và nhiệm vụ
Sở Giao thông Vận tải thành phố Hà Nội là cơ quan chuyên môn của UBND Thành phố, có tƣ cách pháp nhân, có con dấu và tài khoản riêng để giao dịch, hoạt động theo quy định của pháp luật; Sở Giao thông Vận tải chịu sự chỉ đạo, quản lý về tổ chức, biên chế và công tác của UBND thành phố; đồng thời, chịu sự chỉ đạo, kiểm tra, hƣớng dẫn về chuyên môn, nghiệp vụ của Bộ Giao thông Vận tải.
Sở Giao thông Vận tải thành phố Hà Nội có chức năng tham mƣu, giúp UBND thành phố Hà Nội thực hiện quản lý nhà nƣớc về giao thông vận tải, bao gồm: đƣờng bộ, đƣờng thủy, đƣờng sắt đô thị, vận tải, an toàn giao thông trên địa bàn thành phố Hà Nội.
Về nhiệm vụ của SGTVT Hà Nội có thể khái quát nhƣ sau: *. Trình UBND thành phố:
- Các quyết định, chỉ thị, các văn bản quy định về việc phân công, phân cấp và ủy quyền quản lý nhà nƣớc các lĩnh vực thuộc ngành giao thông vận tải của Thành phố.
- Các quy hoạch phát triển, kế hoạch phù hợp với quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội của Thành phố.
- Tổ chức thực hiện các nhiệm vụ cải cách hành chính nhà nƣớc trong lĩnh vực quản lý nhà nƣớc của Sở.
- Chủ trì soạn thảo hoặc phối hợp với các ngành, các cấp soạn thảo các văn bản pháp quy mới hoặc bổ sung, sửa đổi các văn bản liên quan đến các lĩnh vực giao thông vận tải
- Nghiên cứu trình UBND thành phố ban hành các tiêu chuẩn, định mức kinh tế - kỹ thuật, đơn giá, phí, giá dịch vụ chuyên ngành giao thông vận tải.
- Tham mƣu giúp UBND thành phố chỉ đạo, hƣớng dẫn UBND quận, huyện thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nƣớc theo phân cấp thuộc chuyên ngành giao thông vận tải.
- Hƣớng dẫn, thanh tra, kiểm tra và chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện các văn bản pháp luật, chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch đã đƣợc phê duyệt thuộc phạm vi quản lý nhà nƣớc của Sở; tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật và thông tin các lĩnh vực quản lý nhà nƣớc của Sở.
*. Quản lý về kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng bộ, đƣờng sắt đô thị, đƣờng thủy nội địa:
- Chỉ đạo việc tổ chức thực hiện quy hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn thành phố.
- Thực hiện chức năng chủ đầu tƣ xây dựng, duy trì, bảo dƣỡng, cải tạo, sửa chữa, nâng cấp công trình chuyên ngành giao thông vận tải theo quy định của pháp luật.
- Phê duyệt các dự án đầu tƣ xây dựng chuyên ngành giao thông vận tải theo phân cấp, ủy quyền của UBND thành phố. Thực hiện chức năng quản lý giám sát kỹ thuật, chất lƣợng xây dựng các công trình chuyên ngành giao thông vận tải trên địa bàn thành phố theo quy định của pháp luật.
- Giúp UBND thành phố tổ chức đấu thầu, giao thầu hoặc đặt hàng, kiểm tra, thanh quyết toán tài chính cho các nhà thầu về đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông.
- Tổ chức quản lý hệ thống mạng lƣới hạ tầng giao thông của thành phố. - Thỏa thuận cấp giấy phép cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu về đấu nối các công trình giao thông, cải tạo sửa chữa kết cấu hạ tầng giao thông.
*. Thực hiện công tác về an toàn giao thông:
*. Thực hiện bảo vệ môi trƣờng trong hoạt động giao thông vận tải; *. Thanh tra, kiểm tra
*. Quản lý, khai thác thông tin, ứng dụng tiến bộ khoa học kỹ thuật: *. Công tác quản lý tài chính:
Quản lý tài chính, tài sản đƣợc giao và tổ chức thực hiện ngân sách đƣợc phân bổ theo quy; Thu và sử dụng các loại phí, lệ phí thuộc lĩnh vực quản lý nhà nƣớc của Sở Giao thông vận tải Hà Nội theo đúng quy định của pháp luật;
*. Công tác quản lý tổ chức bộ máy và cán bộ:
*. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo sự phân công của UBND thành phố
3.1.2. Cơ cấu tổ chức
Sở GTVT Hà Nội đƣơc chia thành hai khối là khối quản lý hành chính và khối các đơn vị sự nghiệp. Luận văn sẽ giới thiệu sơ qua về một số phòng chức năng chính, còn các đơn vị sự nghiệp có thể coi là công ty con.
Hình 3.1. Sơ đồ tổ chức hoạt động của Sở Giao thông Vận tải Hà Nội
3.1.3. Chức năng của một số phòng ban.
Phòng Quản lý vận tải đƣờng bộ:
Tham mƣu, giúp việc Giám đốc Sở thực hiện chức năng quản lý nhà nƣớc chuyên ngành về hoạt động vận tải đƣờng bộ, bến xe, bãi đỗ xe, trạm dừng nghỉ, hệ thống kết cấu hạ tầng phục vụ hoạt động xe buýt, dịch vụ hỗ trợ vận tải đƣờng bộ và hoạt động công nghiệp giao thông vận tải trên địa bàn Thành phố Hà Nội.
Phòng Quản lý phƣơng tiện giao thông
Tham mƣu, giúp việc Giám đốc Sở thực hiện chức năng quản lý nhà nƣớc chuyên ngành về đào tạo, sát hạch và cấp giấy phép lái xe cơ giới đƣờng bộ trên địa bàn Phòng Quản lý Giao thông đô thị:
Tham mƣu giúp Giám đốc Sở thực hiện chức năng quản lý nhà nƣớc về quản lý hạ tầng giao thông, tổ chức giao thông và an toàn giao thông trên toàn địa bàn thành phố Hà Nội và các đƣờng quốc lộ do Bộ Giao thông vận tải ủy thác đi qua các địa giới hành chính trên.
Các Ban quản lý dự án
Đƣợc giao những dự án cụ thể từ lúc triển khai lập dự án cho đến thực hiện dự án và kết thúc. Soát xét và trình duyệt dự án theo các bƣớc: Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, nghiên cứu khả thi, thiết kế kỹ thuật, đề cƣơng và dự toán khảo sát thiết kế các hạng mục công trình; phối hợp với Phòng Kế hoạch và Phòng Thẩm định thực hiện công tác soát xét trình duyệt hồ sơ thiết kế, dự toán, công tác đấu thầu, chỉ định thầu công tác tƣ vấn, xây lắp và những dịch vụ khác của các dự án đƣợc giao; phối hợp với Phòng Tài chính Kế toán thực hiện công tác thanh, quyết toán các dự án đầu tƣ.
Tham mƣu cho Lãnh đạo Sở về công tác đền bù giải phóng mặt bằng, về ký kết các hợp đồng kinh tế, theo dõi việc thực hiện các hợp đồng, làm thủ tục gia hạn, thanh lý các hợp đồng khi kết thúc hợp đồng.
3.2. Khái quát về đặc điểm bộ máy quản lý dự án và hệ thống giao thông của Thành phố hiện nay Thành phố hiện nay
GTVT Hà Tây cũ. Do vâ ̣y, trong suốt quá trình hoạt động, với đội ngũ cán bộ đƣợc đào tạo cơ bản, tích lũy nhiều kinh nghiệm trong công tác quản lý đầu tƣ xây dựng cơ bản, Sở đã thay mă ̣t Bộ GTVT , UBND Thành phố Hà Nội quản lý thành công nhiều dƣ̣ án quan tro ̣ng quốc gia về giao thông trên pha ̣m vi thành phố Hà Nội.
Sở Giao thông Vận tải Hà Nội đƣợc UBND Thành phố giao nhiệm vụ chủ đầu tƣ xây dựng, duy trì, bảo dƣỡng, cải tạo, sửa chữa, nâng cấp công trình chuyên ngành giao thông vận tải theo quy định của pháp luật. Để triển khai công tác quản lý dự án xây dựng công trình hạ tầng giao thông theo mô hình Chủ đầu tƣ trực tiếp quản lý dự án, Sở Giao thông Vận tải đã giao nhiệm vụ quản lý dự án cho 06 Ban Quản lý dự án trực thuộc để phối hợp cùng với các Phòng chuyên môn nghiệp vụ của Sở( Phòng Thẩm định, Phòng Kế hoạch đầu tƣ; Phòng Quản lý giao thông đô thị; Phòng Quản lý kinh tế …) để thực hiện công tác quản lý dự án từ các bƣớc lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi, dự án đầu tƣ, chuẩn bị đầu tƣ, thực hiện đầu tƣ đến khi hoàn thành dự án đƣa vào khai thác sử dụng cũng nhƣ công tác bảo hành, bảo trì trong giai đoạn khai thác.
*. Nguyên tắc tổ chức và hoạt động của Ban quản lý dự án
Các Ban quản lý dự án đƣợc thành lập là để giúp Chủ đầu tƣ thực hiện việc quản lý chƣơng trình dự án, thực hiện nhiệm vụ do chủ đầu tƣ giao và quyền hạn do chủ đầu tƣ ủy quyền; chịu trách nhiệm trƣớc chủ đầu tƣ và pháp luật về hoạt động đã đƣợc giao. Chủ đầu tƣ có trách nhiệm chỉ đạo, kiểm tra và chịu trách nhiệm về kết quả thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của Ban quản lý dự án do mình thành lập và giao nhiệm vụ quản lý, điều hành dự án.
Khi thành lập Ban quản lý dự án, chủ đầu tƣ phải thực hiện việc giao nhiệm vụ, quyền hạn cho Ban quản lý dự án trên cơ sở phạm vi chức năng, quyền hạn của mình và tuân thủ các quy định của pháp luật. Đồng thời quy định rõ một số nội dung về trách nhiệm của Chủ đầu tƣ và Ban quản lý dự án; Đảm bảo nguyên tắc Chủ đầu tƣ phải kiểm soát đƣợc và chịu trách nhiệm về quá trình quản lý thực hiện dự án.
Các Ban quản lý dự án đƣợc đồng thời quản lý nhiều dự án khi đƣợc Sở GTVT giao nhiệm vụ và tổ chức hoạt động nhƣ đơn vị sự nghiệp có thu để thực
hiện quản lý dự án. Ngoài ra, các dự án vƣợt khả năng về chuyên môn hoặc có quy mô lớn thì Ban quản lý đƣợc thuê các tổ chức tƣ vấn chuyên nghiệp, có tƣ cách pháp nhân đƣợc pháp luật thừa nhận để quản lý các dự án thành phần trên cơ sở chấp thuận của Chủ đầu tƣ.
Hoạt động của các Ban quản lý dự án phải đƣợc công khai và chịu sự giám sát theo quy định của pháp luật.
*. Nhiệm vụ, quyền hạn của Ban QLDA
Chủ đầu tƣ giao và quy định cụ thể nhiệm vụ của Ban QLDA trong quyết định thành lập Ban QLDA.
Ban QLDA có trách nhiệm thực hiện trình tự đúng theo quy định của pháp luật đối với mỗi dự án cũng nhƣ tuân thủ các quy định riêng của Thành phố trong lĩnh vực đầu tƣ xây dựng cơ bản, chi tiết thực hiện theo trình tự:
- Tổ chức lập, thẩm định và trình cấp có thẩm quyền phê duyệt các bƣớc: Hồ sơ dự án đầu tƣ, thiết kế, dự toán xây dựng công trình.
- Tổ chức lập hồ sơ mời thầu, tổ chức lựa chọn nhà thầu và trình cấp có thẩm quyền phê duyệt kế quả lựa chọn nhà thầu.
- Đàm phán ký kết hợp đồng với các nhà thầu.
- Phối hợp với các Địa phƣơng trong công tác GPMB, xin cấp phép xây dựng,