2.2.1.1 .Môi giới
2.2.2.1. L-u ký và đăng ký chứng khoán
Nghiệp vụ l-u ký và đăng ký chứng khoán là nghiệp vụ giúp khách hàng l-u giữ, bảo quản chứng khoán, thực hiện các quyền đối với chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng, cung cấp dịch vụ đăng ký l-u ký chứng khoán ghi nhận quyền sở hữu của khách hàng, kể cả các quyền và nghĩa vụ liên quan bằng hệ thống thông tin l-u giữ trong các tài khoản l-u ký chứng khoán.
Để thực hiện nghiệp vụ này, Công ty đăng ký là thành viên của trung tâm l-u ký và có cán bộ thực hiện cơng tác l-u ký chứng khốn. Việc l-u ký có thể do khách hàng mang chứng khốn đến Cơng ty hoặc cán bộ l-u ký nhận chứng khoán tại địa điểm khách hàng yêu cầu. Sau khi nhận l-u ký của khách hàng, Công ty thực hiện tái l-u ký các chứng khoán tại Trung tâm l-u ký để đảm bảo điều kiện giao dịch cho chứng khốn.
Bộ tài chính ban hành các mức biểu phí cho hoạt động l-u ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán nh-ng do thời gian đầu của TTCK nên các mức phí này đang đ-ợc thực hiện miễn giảm 100%. Do đó, cũng nh- các tổ chức l-u ký khác, Công ty không thu phí l-u ký đối với khách hàng.
Cơng ty l-u ký tất cả các loại cổ phiếu niêm yết cho khách hàng đến giao dịch, đảm bảo an toàn và thực hiện đầy đủ các quyền của ng-ời sở hữu chứng khoán.
Bảng: Số l-ợng chứng khốn l-u ký tại Cơng ty
Chỉ tiêu
Loại chứng khoán
Số l-ợng (Triệu)
% so với tổng số chứng khoán cùng loại l-u
ký trên thị tr-ờng
Cổ phiếu 1,1 14%
Trái phiếu 1,6 15%
Tổng 2,7
(Nguồn: Số liệu của UBCKNN về chứng khoán l-u ký năm 2002)
Qua bảng ta thấy, b-ớc đầu Công ty đã thực hiện dịch vụ l-u ký này rất tốt. So với tổng số 13.774.620 cổ phiếu và 11.302.140 trái phiếu niêm yết l-u ký tại
các CTCK (theo số liệu của UBCKNN) thì số l-ợng chứng khốn mà cơng ty thực hiện l-u ký là khá nhiều. Ngồi ra, hiện nay Cơng ty đang có một số l-ợng khách hàng l-u ký chứng khốn tiềm năng rất lớn, vì Công ty đang triển khai quản lý dịch vụ cổ đông nh- là hoạt động phụ trợ cho nghiệp vụ t- vấn niêm yết và t- vấn cổ phần hóa. Do đó, mặc dù Cơng ty khơng nhằm mục đích thu phí của nghiệp vụ này nh-ng Cơng ty sẽ có lợi ở chỗ hầu hết các cổ đơng của các đơn vị này sẽ l-u ký chứng khoán tại Công ty và tiến hành giao dịch cổ phiếu niêm yết của họ trên TTCK.