Sau 10 năm thị trường vận hành, sự liên thông với thị trường chứng khoán thế giới rất lớn, song các sản phẩm dịch vụ của thị trường chứng khoán Việt Nam còn khá đơn giản so với thị trường chứng khoán khu vực và thế giới.
Điều này đòi hỏi cơ quan quản lý cần sớm chuẩn bị cho sự ra đời và phát triển của chứng khoán phái sinh, đây là xu hướng tất yếu trong quá trình phát triển của thị trường chứng khoán. Thực tế thị trường đang đòi hỏi sớm có các quy định hướng dẫn các nghiệp vụ chứng khoán trọng yếu như giao dịch ký quỹ, giao dịch bán khống có quản lý (cơ chế vay, cho vay chứng khoán), giao dịch mua - bán bắt buộc, các quy định hướng dẫn tổ chức thực hiện và giao dịch chứng khoán phái sinh như quyền chọn, hợp đồng tương lai.
Trên thị trường chứng khoán, công cụ phái sinh này giúp nhà đầu tư tránh được tình trạng thua lỗ quá nặng khi thị trường đi xuống sâu và ngược lại, nhà đầu tư có thể đạt mức lợi nhuận cao khi thị trường đi lên. Với các sản
phẩm này, nhà đầu tư có thể linh hoạt và năng động hơn trong việc lựa chọn các công cụ để tham gia thị trường. Chẳng hạn trong thời gian vừa qua, khi thị trường trồi sụt thất thường, nếu các nghiệp vụ này được áp dụng thì có thể các nhà đầu tư có được những quyết định hợp lý hơn, bám sát theo những biến động của thị trường chứng khoán. Không thể phủ nhận, chứng khoán phái sinh là các công cụ phái sinh rất phổ biến ở những thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, để hạn chế được những mặt thiếu tích cực của chúng khoán phái sinh cũng như giúp công cụ mới ra đời được triển khai hiệu quả, thì có 4 yếu tố cần phải được đáp ứng, đó là: kiến thức nhà đầu tư, quy mô thị trường, cơ sở pháp luật và hệ thống, năng lực giám sát của cơ quan quản lý.
Với đặc thù thị trường mới nổi, hạn chế của thị trường chứng khoán Việt Nam là số lượng nhà đầu tư chứng khoán tăng nhanh, song đa số là nhà đầu tư cá nhân nhỏ lẻ, hoạt động đầu tư theo phong trào rất lớn. Nhà đầu tư quá nhạy cảm và đôi khi có phản ứng thái quá, điều này một phần xuất phát từ thị trường bị chi phối bởi đủ loại tin đồn. Khi những tin đồn lan rộng, thị trường lập tức phản ứng bằng một tuần giao dịch biến động mạnh, thể hiện tâm lý bất ổn, nghi ngại của nhà đầu tư. Theo đánh giá, chỉ trong một thời gian ngắn, thị trường chứng khoán Việt Nam là thị trường có tốc độ tăng trưởng rất mạnh, nhưng cũng là một thị trường có sự trượt dốc mạnh nhất nhì thế giới. Vì vậy, để khắc phục điểm yếu này, thị trường chứng khoán Việt Nam cần quan tâm đến hai vấn đề là nhà đầu tư và tình hình công bố thông tin trên thị trường.
Chất lượng của nghiệp vụ tư vấn, phân tích của các thành viên thị trường (chủ yếu là các công ty chứng khoán) vẫn còn thấp. Trong khi đó, chất lượng của nghiệp vụ này ở khía cạnh nào đó thể hiện tính chuyên nghiệp và trình độ phát triển của thị trường.