* Hệ thống luật pháp:
Song song với sự phát triển về quy mô và trình độ của TTCK, việc áp dụng các khung xử phạt hành chính cũ không còn vừa vặn và chỉ phù hợp với quy mô thị trường những năm về trước. Vì vậy, vào tháng 5 tới, dự thảo sửa đổi Luật Chứng
khoán sẽ được trình lên Quốc hội vào tháng 5 năm 2019 sắp tới. Trong giai đoạn 2019 - 2020, Luật Chứng khoán (sửa đổi) sẽ được áp dụng vào thực tế cho phù hợp nhằm cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu quả hoạt động.
Việc áp xử phạt hành chính đối với hành vi làm giá chứng khoán, vi phạm công bố thông tin,... sẽ bị áp dụng khung hình phạt nặng hơn để đảm bảo lợi ích và sự công bằng với các NĐT, nâng cao sự trung thực của thị trường. Mức xử phạt nghiêm hơn sẽ được áp dụng, trong đó, mức tiền phạt tối đa cho vi phạm hành chính là 3 tỷ đồng đối với tổ chức trong khi cá nhân vi phạm sẽ bị phạt 1,5 tỷ đồng. Nếu tình trạng tái phạm diễn ra sẽ bị xử phạt gấp đôi so với mức vi phạm lần đầu. Thêm vào đó, một số hình phạt bổ sung có thể được áp dụng dựa vào mức độ và tính chất vụ việc chẳng hạn như là đình chỉ hoạt động giao dịch có thời hạn, tước quyền sử dụng hoặc tịch thu giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán, cấm tham gia vào thị trường và các hoạt động có liên quan đến chứng khoán, cấm chào bán chứng khoán để huy động vốn trên thị trường,. Trong các biện pháp xử phạt đi kèm, việc thu hồi lại khoản lợi bất hợp pháp sẽ là chế tài răn đe các NĐT nhất.
Hoạt động giám sát:
về hoạt động thanh tra, giám sát trên thị trường, UBCKNN sẽ được nghiên cứu để bổ sung thẩm quyền trong công tác giám sát. Theo đó, UBCKNN có quyền yêu cầu các cá nhân, tổ chức cung cấp đầy đủ thông tin về giao dịch phục vụ việc thu thập thông tin để phân tích, thanh tra, giám sát. Bên cạnh đó, việc giám sát hành vi thao túng giá chứng khoán sẽ được phối hợp chặt chẽ giữa 3 cơ quan kiểm soát là SGDCK, UBCKNN và các CTCK để kịp thời nhận diện, ngăn ngừa vi phạm và đưa ra hình phạt thích đáng. Ngoài ra, thanh tra chứng khoán sẽ chịu sự chỉ đạo của Chủ tịch UBCKNN, thanh tra Bộ Tài chính cũng như là thanh tra có thẩm quyền xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định tại dự thảo mới.
Tái cấu trúc TTCK:
Ngoài ra, hoạt động tái cấu trúc cũng sẽ được tiếp tục tiến hành bằng cách dồn sức để hợp nhất SGDCK Hà Nội và SGDCK Hồ Chí Minh thành SGDCK Việt Nam, góp phần hỗ trợ cho quá trình giám sát được đồng bộ hiệu quả hơn, loại bỏ
những nhiệm vụ trùng lặp, thị trường sẽ trở nên minh bạch và tiếp tục tái cơ cấu hoạt động của CTCK bằng cách giảm số lượng công ty và nâng cao năng lực hoạt động, giám sát giao dịch của NĐT.
* Ứng dụng Công nghệ thông tin đễ hỗ trợ giám sát, công bố thông tin:
Trong Chiến lược phát triển TTCK theo quyết định 252/QĐ-TTg ngày 01/03/2012 của Thủ tướng, trong giai đoạn tới, Uỷ ban Chứng khoán sẽ duy trì việc thiết lập, đồng bộ hệ thống công nghệ thông tin để áp dụng vào công tác giám sát và công bố thông tin cho NĐT. Mặc dù UBCKNN đã nỗ lực rất nhiều để xây dựng các ứng dụng, hạ tầng công nghệ thông tin và đạt được nhiều kết quả tốt nhưng vẫn còn nhiều hạn chế cần phải sửa đổi cho đến năm 2020. Thứ nhất, phần mềm MMS sẽ được nâng cấp cho phù hợp với yêu cầu của các cơ quan quản lý trong việc thực hiện công tác giám sát. Thêm vào đó, diến biến thị trường diễn ra nhanh chóng, tinh vi và phức tạp, đòi hỏi sự điều chỉnh thường xuyên các chức năng của MMS. Thứ hai, nếu như trước đây các ứng dụng công nghệ thông tin của UBCKNN mới được xây dựng trên mức độ cơ bản, độc lập với nhau thì trong những năm tới sẽ được phát triển để hỗ trợ, phối hợp với nhau để phát huy hiệu quả, tránh việc công bố thông tin của doanh nghiệp niêm yết phải thực hiện qua nhiều bước, nhiều phần mềm. Thứ ba, hệ thống dữ liệu, chính sách, quy định pháp luật về chứng khoán trên Cổng thông tin sẽ được cập nhật phong phú hơn, giúp cho những người chơi trên thị trường có thể dễ dàng tiếp cận và nắm bắt thông tin, đặc biệt là các NĐT nước ngoài. Cuối cùng, các chế tài về giám sát thông tin giao dịch qua hệ thống công nghệ thông tin cũng sẽ được hoàn thiện và ban hành cho phù hợp với trình độ phát triển của quy mô và thay đổi, biến động của TTCK Việt Nam.