Xử lý vi phạm:
Với mức độ vi phạm ngày càng nhiều, tinh vi và phức tạp, mức xử phạt cũng cần được tăng lên để đảm bảo hiệu quả, công bằng cho thị trường và tính răn đe đối với các cá nhân, tổ chức vi phạm.
- Mức phạt tiền cần được tăng lên để phù hợp với tính nghiêm trọng của các vụ việc vi phạm. Đối với các vụ việc nghiêm trọng, mức xử phạt có thể lên tới hàng chục tỷ đồng để đảm bảo tính răn đe. Ngoài ra, nếu cá nhân hay tổ chức tiếp tục tái diễn thì mức xử phạt nên được điều chỉnh tăng so với lần vi phạm trước để đảm bảo tính răn đe, ngăn chặn kịp thời hành vi vi phạm. Hơn nữa, xử phạt hành chính nên được áp dụng tăng cường, thường xuyên hơn trừ khi sự việc quá nghiêm trọng đến mức phải áp dụng chế tài hình sự. Nguyên nhân là do xử phạt hành chính có ưu điểm hơn so với chế tài hình sự bởi nó không cần tốn quá nhiều thời gian, đảm bảo được tính kịp thời trong xử lý vi phạm.
- Các hình thức xử phạt bổ sung cần được tăng cường áp dụng trên thị trường Việt Nam chẳng hạn như tịch thu khoản lợi bất hợp pháp, đình chỉ có thời hạn hoặc không thời hạn đối với các doanh nghiệp vi phạm như là: Công bố thông tin chậm so với quy định, gian dối trong công bố thông tin, ban lãnh đạo và những người liên quan có hành vi giao dịch nội gián), thu hồi giấy phép hành nghề hay chức danh của các cá nhân tham gia vào hành vi thao túng thị trường,...
- Các hành vi thao túng thị trường cần được xử phạt ngay chứ không nên để sau một thời gian dài UBCKNN mới ban hành quyết định xử phạt như hiện nay. TTCK Việt Nam rất nhạy cảm và dễ bị phản ứng dây truyền nên việc xử phạt ngay là cần thiết để tránh hành vi này có ảnh hưởng xấu.
* Hoạt động công bố thông tin:
- Nội dung thông tin, các văn bản, quy định cần phải được trình bày rõ ràng, chi tiết, nhiệm vụ cụ thể cũng cần được trình bày để tránh việc chồng chéo, đảm bảo hiệu quả cao.
- Hệ thống các văn bản, quy định đối với việc công khai thông tin dành cho các doanh nghiệp niêm yết trên thị trường nên linh hoạt, phù hợp với sự thay đổi của thị trường trong tương lai.
- Trách nhiệm cũng như vai trò của từng bộ phận trong việc công bố thông tin cũng cần được làm rõ để đảm bảo sự an toàn cũng như lợi ích cho NĐT.
- Dự thảo, sửa đổi, ý kiến đóng góp cho khung pháp lý hiện hành cũng cần được công khai, tham khảo ý kiến rộng rãi từ các chuyên gia, những người có hiểu biết sâu rộng về thị trường cũng như là ý kiến của NĐT (Tapchitaichinh.vn, 2017)