Hệ thống giám sát nên được tăng cường, bổ sung thêm 1 lớp giám sát thông tin, các hoạt động giao dịch của NĐT trên thị trường thay vì 3 lớp giám sát như hiện tại. Trên thực tế, hoạt động giám sát của 3 lớp là SGDCK, UBCKNN và CTCK còn bộc lộ nhiều hạn chế.
- Để giảm thiểu hạn chế này, mỗi cơ quan cần được quy định cụ thể về trách nhiệm, quyền hạn thay vì quy định khá chung như là CTCK sẽ đảm nhận nhiệm vụ
như theo quy định của Bộ Tài chính. CTCK cần phải tận dụng hết những ưu thế về mặt thông tin trong các giao dịch bởi các công ty này nắm được toàn bộ thông tin của NĐT cũng như các chi tiết về giao dịch nên dễ dàng nhận diện được những giao dịch đáng ngờ, bất hợp pháp từ phía những nguời chơi trên thị trường. Nếu như những quy định, chế độ giám sát không được công bố cụ thể, rõ ràng, CTCK có thể sẽ cho qua những vi phạm, giao dịch nội gián hay thao túng thị trường của khách hàng. Vì vậy các chế tài xử phạt nặng đối với trường hợp các CTCK vi phạm cần được ban hành để đảm bảo sự minh bạch cho thị trường.
- Việc hợp nhất SGDCK Hà Nội và SGDCK TP. HCM cần phải được tiến hành nhanh chóng để hạn chế những những kẽ hở trong hoạt động giám sát cũng như là thiếu sót trong sự phối hợp. UBCKNN cũng cần thống nhất cơ chế kết hợp giám sát liên thị trường nhanh chóng để việc thu thập dữ liệu, nhận diện hành vi vi phạm được hiệu quả.
- Luật pháp cần được sửa đổi, bổ sung yêu cầu các cá nhân, tổ chức thuộc UBCKNN thực hiện minh bạch về các giao dịch cổ phiếu, cổ phần sở hữu ở các doanh nghiệp để tránh xung đột lợi ích.
- Cơ chế giám sát chặt chẽ, thường xuyên, hiệu quả và quyền lực cao hơn Uỷ ban Chứng khoán như Uỷ ban Giám sát Tài chính Quốc gia cần tích cực tham gia vào hoạt động giám sát để tránh việc xung đột lợi ích, lạm quyền của các cơ quan giám sát. Việc làm này là cần thiết trong giai đoạn Uỷ ban Chứng khoán đang được đề xuất trao thêm một số quyền hạn.
- UBCKNN cần được trao quyền triệu tập, thẩm vấn các các nhân, cơ quan nghi ngờ có liên quan đến thao túng, gian lận trên TTCK và yêu cầu các cá nhân, đơn vị giải trình sự việc, thu giữ những vật chứng có liên quan, chụp lại sao kê giao dịch mua bán chứng khoán, kiểm tra số dư tài khoản tiền và chứng khoán,... Cách làm này đã được áp dụng ở các quốc gia láng giềng như Trung Quốc, Nhật Bản và đã đạt được hiệu quả cao.