Hoạt động môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động cơ bản và được hình thành ban đầu tại APSC. Ngay từ khi mới ra đời, hoạt động môi giới chứng khoán đã được APSC xác định là mũi nhọn trong hoạt động của mình.
Sơ đồ 3.2. Quy trình môi giới chứng khoán tại APSC
(Nguồn: Công ty cổ phần Alpha)
Tùy theo từng nhu cầu của khách hàng khi đến APSC giao dịch chứng khoán: 1. Khách hàng thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán
1a. Làm thủ tục mở tài khoản cho khách hàng, thực hiện lưu ký chứng khoán và nộp tiền ký quỹ mua chứng khoán cho khách hàng
Khách hàng có thể lựa chọn một trong những phương thức sau:
Mở tài khoản tại sàn giao dịch: Khách hàng liên hệ quầy Tài khoản. Khách hàng mang theo CMND (bản gốc, còn hạn sử dụng) tới APSC để ký hợp đồng mở tìa khoản.
Đăng ký mở tài khoản trực tuyến: Khách hàng đăng ký tại trang web của công ty. APSC sẽ gửi email tới khách hàng xác nhận việc tiếp nhận thông tin; Khách hàng in hồ sơ mở tài khoản, ký tên và gửi kèm 01 bản sao CMND (bản gốc, còn hạn sử dụng) bằng đường thu tới APSC để ký hợp đồng mở tài khoản.
1b. Chuyển hồ sơ cho bộ phận hạch toán để cập nhập vào hệ thống quản lý khách hàng.
2. Khách hàng đặt lệnh mua bán chứng khoán
2a. Nhân viên môi giới nhận lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng 2b. Thực hiện đối chiếu số dư tiền và chứng khoán của khách hàng.
2c. Chuyển lệnh vào cho đại diện giao dịch tại sàn khi lệnh của khách hàng đáp ứng điều kiện số dư tiền và chứng khoán
2d. Đại diện giao dịch nhập vào hệ thống của trung tâm giao dịch chứng khoán
2e. Khi kết thúc giao dịch trung tâm giao dịch chuyển kết quả về cho công ty chứng khoán và môi giới sẽ làm báo cáo giao dịch khớp lệnh và chuyển báo cáo cho bộ phận hạch toán giao dịch
2f. Bộ phận giao dịch sẽ căn cứ vào báo cáo giao dịch khớp lệnh của môi giới thực hiện thanh toán bù trừ tiền và chứng khoán với Trung tâm lưu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán
2g. Sau khi thanh toán với Trung tâm lưu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán, Bộ phận thanh toán giao dịch sẽ thực hiện hạch toán giao dịch vào chương trình quản lý khách hàng để nhân viên môi giới tra cứu thông tin trả lời khách hàng.
3. Khách hàng vấn tin tài khoản chứng khoán, thực hiện tạm ứng tiền bán chứng khoán, cầm cố…
3a. Môi giới thực hiện theo yêu cầu của khách hàng: Vấn tin tài khoản chứng khoán, thực hiện tạm ứng tiền bán, cầm cố giải tỏa chứng khoán
3b. Đối với yêu cầu tạm ứng tiền bán và cầm cố giải tỏa chứng khoán, khi hoàn tất thủ tục môi giới sẽ chuyển hồ sơ qua bộ phận hạch toán ứng trước và cầm cố.