Phương pháp so sánh: Đây là phương pháp so sánh các số liệu thực tế giữa các các năm (từ năm 2016 đến 2018) để xem xét, xác định xu hướng phát triển hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán Alpha. Các số liệu chính nhằm phân tích được các thông số: số lượng tài khoản, quy mô và tốc độ tăng trưởng, thị phần và doanh thu
môi giới của Công ty Alpha. Ngoài ra, luận văn còn so sánh thị phần môi giới tại Alpha với các công ty chứng khoán khác nằm trong TOP 10 CTCK có thị phần môi giới cao nhất trên HOSE và HNX và lựa chọn ra Công ty có mức độ tương đương để thấy rõ được thị phần và sự phát triển của Công ty trên sàn chứng khoán.
Phương pháp phân tích tổng hợp:
Phân tích là phương pháp phân chia trong thực tế hay trong ý nghĩ sự vật, hiện tượng, thuộc tính hay quan hệ thành các yếu tố cấu thành và nghiên cứu riêng lẻ chúng.
Tổng hợp là phương pháp xác định những thuộc tính, những mối liên hệ chung, cũng như những quy luật tác động qua lại giữa các yếu tố cấu thành sự vật. Tổng hợp có được nhờ những kết quả nghiên cứu phân tích, sau đó kết hợp chúng lại với nhau thành một chỉnh thể hoàn chỉnh, thống nhất. Thông thường, việc nhận thức sự vật và hiện tượng được bắt đầu bằng sự tổng hợp, cụ thể là để nhận thức phải có quan niệm chung về nó, nghĩa là có sự tổng hợp ít nhiều về sự vật đó. Quá trình nhận thức là quá trình sử dụng xen kẽ giữa tổng hợp và phân tích. Phân tích và tổng hợp bổ sung cho nhau cho đến khi có được sự nhận thức về sự vật một cách đầy đủ, hoàn chỉnh.
Đây là phương pháp cơ bản, phổ biến trong quá trình nghiên cứu khoa học. Trong nghiên cứu này, sau khi tác giả thu thập, thống kê được những thông tin cần thiết cho quá trình nghiên cứu thì việc quan trọng hơn là phải biết tổng hợp, phân tích những thông tin này. Cụ thể, trong luận văn, tác giả phân tích và đánh giá các số liệu đã thu thập qua các năm như số liệu về Doanh thu, thị phần, số lượng tài khoản, sau đó tổng hợp các số liệu trên để rút ra đánh giá chung về hoạt động môi giới tại Alpha đã đạt được những thành tựu nào cũng như còn tồn tại những hạn chế gì. Dựa trên những số liệu đã phân tích và tổng hợp, luận văn kiến nghị những giải pháp để ngày càng phát triển hơn nữa hoạt động môi giới tại CTCK Alpha.
Trong bài, tác giả sử dụng phương pháp phân tích để phân tích hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần Alpha. Sử dụng các yếu tố về nhân sự, các yếu tố hữu hình như dịch vụ chăm sóc, hỗ trợ khách hàng. Về hoạt động chăm
sóc và hỗ trợ khách hàng, tác giả phân tích những vấn đề trong dịch vụ mở và quản lý các tài khoản giao dịch, dịch vụ môi giới và lưu ký chứng khoán. Tác giả đưa ra quy trình môi giới và phân tích thực trạng của Công ty Alpha theo các chỉ tiêu định tính và định lượng. Sử dụng những công thức có thể đo lường được thực tế và đo lường dựa trên cảm nhận. Từ đó, đưa ra kết luận về vấn đề đang còn tồn đọng tại Công ty, dựa trên tình hình thực tế trong và ngoài doanh nghiệp, các nhân tố ảnh hưởng ( thị trường, đối thủ cạnh tranh, nhân tố vi mô…) để đưa ra các biện pháp phù hợp giúp nâng cao và giúp Công ty phát triển hơn nữa.
Khi phân tích các chỉ tiêu về doanh thu, chi phí, tác giả sử dụng số liệu thực tế qua các năm, phân tích sự chênh lệch để thấy được sự tăng giảm qua từng năm và xét những yếu tố thực tế ảnh hưởng đến sự tăng giảm. Sử dụng chỉ số hiệu quả = kết quả/chi phí để xem mức độ lợi nhuận có thể mang về do các chỉ tiêu đem lại, qua đó, đánh giá được mức độ phát triern và nó có mang lại những chỉ tiêu nào. Để có được đánh giá những chỉ tiêu sẽ phân tích, tác giả tham khảo tìm kiếm nhiều nguồn đã nghiên cứu trước, qua đó áp dụng thực tiễn vào doanh nghiệp để đánh giá. Những số liệu được đưa ra đã được kiểm duyệt, chọn lọc, sử dụng những bảng đánh giá định kỳ về sản phẩm, dịch vụ của Công ty khi cung cấp cho khách hàng. Những ý kiến khách quan đóng góp vào đề tài luận văn.
CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN ALPHA