Cú tới 39 nhõn tố ảnh hưởng đến hiệu quả quản lý đối với cỏc dự ỏn đầu tư xõy dựng sử dụng vốn nhà nước, trong đú mười yếu tố sau cú ảnh hưởng lớn nhất:
Bảng 2.1: Cỏc nhõn tố ảnh hưởng đến quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng
STT Nhõn tố Xếp hạng
1 Cụng tỏc giải phúng mặt bằng thuận lợi, giao mặt bằng đỳng tiến độ. 1 2 Hồ sơ dự ỏn thực hiện đầy đủ, bản vẽ kỹ thuật rừ ràng, khụng mắc
lỗi, khụng mõu thuẫn giữa cỏc giai đoạn thiết kế, giữa thiết kế và thi cụng.
2
3 Năng lực nhõn sự, mỏy múc, thiết bị của Nhà thầu thi cụng. 3 4 Năng lực, kinh nghiệm của Nhà thầu tư vấn thiết kế. 4 5 Tư vấn quản lý dự ỏn cú năng lực, kinh nghiệm. 5 6 Năng lực tài chớnh của Nhà thầu thi cụng. 6 7 Khả năng đỏp ứng tài chớnh của Chủ đầu tư theo kế hoạch. 7 8 Biến động thị trường, giỏ cả vật tư xõy dựng. 8 9 Năng lực, kinh nghiệm của chỉ huy trưởng cụng trỡnh. 9 10 Khụng quan liờu, tham nhũng trong thực hiện dự ỏn (như trong
lựa chọn nhà thầu, thi cụng, nghiệm thu,…).
10
Nguồn: TS. Lưu Trường Văn, KS. Nguyễn Chỏnh Tài, Cỏc nhõn tố thành cụng của dự ỏn đầu tư xõy dựng vốn ngõn sỏch/Success factors of construction projects financed by state capital, Đề tài nghiờn cứu của Bộ Xõy dựng (2014)
2.1.6.1. Nhúm cỏc yếu tố khỏch quan
- Cụng tỏc bồi thường giải phúng mặt bằng. - Việc phẩn bổ vốn đầu tư cho dự ỏn. - Ảnh hưởng của khớ hậu thời tiết.
- Giỏ vật liệu xõy dựng, giỏ xăng dầu cú nhiều biến động. Lương cơ bản được điều chỉnh theo lộ trỡnh, gắn với quỏ trỡnh phỏt triển của đất nước.
- Quy hoạch xõy dựng chưa hoàn chỉnh. - Cơ chế chớnh sỏch và thủ tục đầu tư.
2.1.6.2 Nhúm cỏc yếu tố chủ quan
a. Phớa chủ đầu tư
- Năng lực và kinh nghiệm quản lý dự ỏn (quản lý chất lượng lập hồ sơ dự ỏn, thiết kế, dự toỏn...).
- Sự minh bạch, khụng quan liờu, tham nhũng trong thực hiện dự ỏn (lựa chọn nhà thầu, thi cụng, nghiệm thu...).
b. Phớa nhà thầu
- Năng lực tài chớnh.
- Năng lực của nhõn sự chủ chốt, thiết bị thi cụng.
- Kinh nghiệm thực hiện cỏc cụng việc của dự ỏn đầu tư xõy dựng.
2. 2. CƠ SỞ THỰC TIỄN VỀ QUẢN Lí DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 2.2.1. Kinh nghiệm quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng của một số nước trờn thế giới
Ở cỏc nền kinh tế chuyển đổi, vai trũ của nhà nước luụn giữ vị trớ quan trọng trong mọi hoạt động của nền kinh tế. Cỏc khoản đầu tư của nhà nước được thực hiện với mục tiờu tăng trưởng và phỏt triển chung của nền kinh tế. Tuy nhiờn, kinh nghiệm của cỏc nước phỏt triển và đang phỏt triển cho thấy, việc đầu tư kộm hiệu quả kộo dài của khu vực nhà nước là do quản lý kộm,thiếu trỏch nhiệm, lóng phớ, tham nhũng… do đú, việc quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng phải được tuõn thủ theo quy trỡnh nhất định.
Tại cỏc nước như: Anh, Trung Quốc, Nhật Bản quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng được tiến hành theo cỏc nội dung (từ hỡnh thành những định hướng lớn trong chớnh sỏch đầu tư xõy dựng cho đến việc thẩm định, lựa chọn, lập ngõn
sỏch, thực thi và đỏnh giỏ cỏc dự ỏn đầu tư xõy dựng cụ thể), nhằm đảo bảo hiệu quả và hiệu lực của đầu tư xõy dựng, qua đú gúp phần đạt được mục tiờu tăng trưởng và phỏt triển chung của nền kinh tế.
2.2.1.1. Tại Anh
Ở vương quốc Anh khụng cú Nhà thầu thuộc nhà nước (chỉ cú cỏc cơ quan quản lý cụng trỡnh cụng cộng nhưng chủ yếu cho cỏc cụng việc bảo trỡ và khẩn cấp), do đú cỏc dự ỏn quan trọng được đấu thầu giữa cỏc cụng ty tư nhõn.
Sau khi trao thầu xõy dựng, quy trỡnh quản lý chi phớ được thiết lập để kiểm soỏt giỏ trong quỏ trỡnh xõy dựng do Tư vấn quản lý chi phớ tiến hành . Nhà thầu thiết kế và xõy dựng cú thể được lựa chọn một cỏch đơn giản thụng qua thương thảo hợp đồng giữa nhà thầu và chủ đầ u tư hoặc thụng qua đấu thầu. Sau đú sẽ thương thảo hợp đồng để lựa chọn nhà thầu.
Nguồn dữ liệu phục vụ cho cụng tỏc dự toỏn: Tư vấn xõy dựng cú một ngõn hàng dữ liệu đơn giỏ tớnh trờn một một vuụng cho cỏc loại cụng trỡnh xõy dựng khỏc nhau và giỏ được dựa trờn cỏc hệ số tiờu chuẩn như hệ số sử dụng đất, hệ số diện tớch lưu thụng, hệ số diện tớch sử dụng chung v.v. Khỏi toỏn (cost model) được xỏc định dựa trờn thiết kế phỏc thảo hoặc thiết kế sơ bộ.
Cỏc dữ liệu chi phớ quan trọng, được sử đụng để lập ngõn sỏch, dự bỏo, dự toỏn sơ bộ lấy từ Biểu khối lượng và đơn giỏ của dự ỏn được đấu thầu trước đõy. Tư vấn quản lý chi phớ cũng sử dụng cả chỉ số giỏ để lập, xỏc định sự khỏc nhau về giỏ cỏc địa phương và biến đổi giỏ theo thời gian về nhõn cụng, mỏy múc và vật liệu.
Mẫu hợp đồng: Thường thỡ cỏc cơ quan Chớnh phủ sử dụng hợp đồng xõy dựng dưới cỏc dạng hợp đồng trọn gúi, hợp đồng theo đơn giỏ cố định. Hợp đồng bao gồm cả Thiết kế và Xõy dựng (Engineering and Construction) cũng thường sử dụng đối với cỏc dự ỏn chuẩn và trong những năm gần dõy cú xu hướng ỏp dụng hợp đồng Xõy dựng- Khai thỏc - Chuyển giao (BOT) và dự ỏn sử dụng vốn tư nhõn.
Quản lý chi phớ trong giai đoạn sau khi ký kết hợp đồng xõy dựng: Tại Anh, trong giai đoạn sau khi ký kết hợp đồng xõy dựng, phương phỏp kiểm soỏt chi phớ được sử dụng là phương phỏp xỏc định mốc ngõn sỏch và dự bỏo ngõn sỏch. Mốc ngõn sỏch được dựng để so sỏnh ngõn sỏch ở thời điểm hiện tại và dự bỏo cho cỏc giai đoạn trong tương lai. Mốc ngõn sỏch này được cập nhật bất cứ khi nào cú sự thay đổi quan trọng, và được cập nhật hàng thỏng. Thanh toỏn cho Nhà thầu
thường được dựa trờn cỏc đỏnh giỏ hàng thỏng về khối lượng cụng việc thực hiện theo tớnh toỏn của nhà thầu và đơn giỏ kiểm tra bởi Tư vấn quản lý chi phớ.
2.2.1.2. Tại Trung Quốc
Quản lý đầu tư xõy dựng được phõn quyền theo 4 cấp ngõn sỏch: Trung ương, tỉnh, thành phố và cấp huyện. Theo đú, cấp cú thẩm quyền quyết định việc phõn bổ ngõn sỏch của từng cấp ngõn sỏch cú toàn quyền quyết định đầu tư cỏc dự ỏn sử dụng vốn từ ngõn sỏch của cấp mỡnh.
Đối với cỏc dự ỏn đầu tư xõy dựng sử dụng vốn hỗ trợ từ ngõn sỏch cấp trờn phải lấy ý kiến thẩm định của cỏc cơ quan liờn quan của ngõn sỏch cấp trờn trước khi phờ duyệt chủ trương đầu tư dự ỏn.
Việc thẩm định cỏc dự ỏn đầu tư xõy dựng được triển khai thực hiện ở tất cả cỏc bước như: chủ trương đầu tư, bỏo cỏo khả thi, thiết kế kỹ thuật và tổng khỏi toỏn, thiết kế thi cụng và tổng dự toỏn, đấu thầu… Đồng thời, đều thụng qua Hội đồng thẩm định của từng cấp và lấy ý kiến thẩm định của cỏc cơ quan quản lý nhà nước cú liờn quan cựng cấp và cấp trờn nếu cú sử dụng vốn hỗ trợ của ngõn sỏch cấp trờn.
Hội đồng thẩm định của từng cấp do cơ quan được giao kế hoạch vốn đầu tư thành lập (Cơ quan quản lý chuyờn ngành). Thành viờn Hội đồng thẩm định bao gồm cỏc chuyờn gia cú chuyờn mụn sõu thuộc lĩnh vực dự ỏn yờu cầu, được lựa chọn theo hỡnh thức rỳt thăm từ danh sỏch cỏc chuyờn gia được lập, quản lý ở từng cấp theo từng phõn ngành. Cỏc chuyờn gia này được xỏc định là cú trỡnh độ chuyờn mụn thớch hợp, đỏp ứng yờu cầu thẩm định của từng dự ỏn cụ thể.
Trờn thực tế, việc quản lý đầu tư tại cỏc dự ỏn ở Trung Quốc vẫn cũn xảy ra tỡnh trạng phỏt sinh chi phớ vượt dự toỏn. Đơn cử như dự ỏn đường sắt Bắc Kinh-Thiờn Tõn Intercity đó tăng đến 75% chi phớ. Nguyờn nhõn cơ bản là vỡ ban đầu quy hoạch xõy dựng đường sắt cú vận tốc 200km/giờ sau đó được nõng cấp thành 350km/giờ.
Việc thay đổi quy hoạch xõy dựng dự ỏn đường sắt này đó dẫn tới làm tăng chi phớ của dự ỏn, cụng việc điều chỉnh dự ỏn chưa thực sự hiệu quả. Cựng với đú, cỏc hoạt động kiểm tra giỏm sỏt đỏnh giỏ định kỳ cũng chưa được triển khai để cập nhật tỡnh hỡnh dự ỏn và diễn biến của giỏ nguyờn vật liệu, nhõn cụng...
Để giảm những rào cản hành chớnh cho đầu tư tư nhõn, Trung Quốc cũng đó ban hành cỏc văn bản hướng dẫn cụ thể đối với cụng tỏc lựa chọn dự ỏn và đảm bảo đỏnh giỏ độc lập của thẩm định dự ỏn và để xỏc định cỏc tiờu chuẩn cụ thể.
Tuy nhiờn, do hầu hết cỏc dự ỏn ở Trung Quốc đó chuyển sang chớnh quyền địa phương quản lý, mà ớt phụ thuộc vào nguồn thu ngõn sỏch. Do đú, những văn bản hướng dẫn chỉ ỏp dụng cho cỏc dự ỏn được hỗ trợ từ ngõn sỏch.
2.2.1.3. Tại Nhật Bản
Tại Nhật, những quy định trong hợp đồng xõy dựng rất khỏc so với nhiều nước. Điều 18, Luật Kinh doanh Xõy dựng Nhật Bản cú quy định cỏc bờn liờn quan trong hợp đồng xõy dựng cần xõy dựng hợp đồng dựa trờn sự bỡnh đẳng và thực hiện trỏch nhiệm của mỡnh một cỏch trung thực và thật thà .
Tuy nhiờn, phương phỏp này khụng thể ứng dụng đối với những dự ỏn quốc tế khi thị trường buộc phải chấp nhận những nghi ngờ lẫn nhau, hệ thống 2 bờn (chủ đầu tư và nhà thầu, tư vấn chỉ là người giỳp việc cho chủ đầu tư) khụng cũn phự hợp, tớnh minh bạch (tức cụng khai quỏ trỡnh thực hiện) trở thành yờu c ầu tất yếu trong quỏ trỡnh xõy dựng dự ỏn, đũi hỏi phải thiết lập hệ thống 3 bờn (gồm chủ đầu tư, nhà thầu và kỹ sư tư vấn) và mọi cụng việc đều được thực hiện trờn cơ sở hợp đồng. Cơ cấu quản lý để cụng khai quỏ trỡnh thực hiện dự ỏn cũng phải được thiết lập, trong đú quy định rừ, chủ đầu tư phải cụng khai quỏ trỡnh thực hiện dự ỏn, kỹ sư tư vấn giỏm sỏt quỏ trỡnh thực hiện và nhà nhà th ầu phải cụng khai khụng chỉ sự kiờn định mà phải cụng khai cả quỏ trỡnh thực hiện dự ỏn.
Tranh chấp hợp đồng được giải quyết dựa trờn sự định lượng húa chi phớ và thời gian bồi hoàn do kỹ sư tại cụng trường tớnh toỏn. (Nguyễn Phương Thảo – Ban nội chớnh trung ương – Trang thụng tin điện tử Ban nội chớnh trung ương).
2.2.2. Kinh nghiệm quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng tại Việt Nam
2.2.2.1. Kinh nghiệm quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng núi chung
Sau hơn 30 năm đổi mới, Việt Nam đó chuyển từ nền kinh tế kế hoạch húa tập trung sang kinh tế thị trường định hướng xó hội chủ nghĩa. Với sự chuyển đổi mụ hỡnh kinh tế đỳng đắn này đó dẫn đến những thay đổi to lớn
trong quản lý đầu tư cụng núi chung và quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng núi riờng tại Việt Nam.
Cỏc dự ỏn đầu tư xõy dựng ở nước ta trải qua hai bước thẩm định cơ bản là nghiờn cứu tiền khả thi và nghiờn cứu khả thi. Trong những năm qua, Chớnh phủ đẩy mạnh việc phõn cấp quản lý đầu tư xõy dựng, theo đú, cỏc cấp chớnh quyền địa phương được trao trỏch nhiệm lớn hơn đối với việc lựa chọn và quản lý đầu tư.
Tuy nhiờn, thực tiễn việc phõn cấp ngõn sỏch giữa cỏc cấp vẫn cũn tỡnh trạng “xin–cho” trong quản lý đầu tư cụng núi chung và đầu tư xõy dựng núi riờng. Điều này dẫn đến sự phối hợp khụng tốt giữa cỏc cấp ngõn sỏch và phờ duyệt dự ỏn, nhiều chớnh quyền địa phương phờ duyệt dự ỏn với kỳ vọng họ sẽ được chuyển bổ sung nguồn vốn từ ngõn sỏch Trung ương. Trong khi đú, về thẩm định dự ỏn của chủ đầu tư cũn hạn chế, chưa đỏp ứng được yờu cầu thực tế. Điều này dẫn tới việc xung đột lợi ớch trong thẩm định dự ỏn (khụng cú đỏnh giỏ độc lập của thẩm định dự ỏn) làm suy yếu hiệu quả của lựa chọn dự ỏn. Đối với dự ỏn tài trợ phải tuõn thủ cỏc tiờu chớ thẩm định theo yờu cầu của cơ quan tài trợ. Cụng tỏc lập ngõn sỏch cho cỏc dự ỏn được quản lý khỏ tốt, đặc biệt là thụng qua sự rừ ràng và minh bạch trong cỏc quy tắc để chuyển cho chớnh quyền tỉnh. Việt Nam vẫn chưa cú quy định yờu cầu duy trỡ sổ tài sản.
Để thiết lập một khuụn khổ thống nhất trờn tất cả cỏc giai đoạn của việc quản lý đầu tư cụng, Quốc hội đó thụng qua Luật Đầu tư cụng năm 2014, Luật Xõy dựng năm 2003, Luật Xõy dựng năm 2014, Luật Đấu thầu năm 2005, Luật Đấu thầu năm 2015, Luật Quy hoạch năm 2009 và Dự thảo Luật Quy hoạch năm 2019 và kốm theo đú là cỏc Nghị định quy định của Chớnh phủ, cỏc Thụng tư hướng dẫn của Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Xõy dựng. Theo đú, hệ thống phỏp luật đó phần nào khắc phục được cỏc tồn tại, hạn chế trong quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng trong giai đoạn hiện nay. Đồng thời, cỏc cơ quan cũng tăng cường kiểm tra, giỏm sỏt quỏ trỡnh thực hiện đầu tư nhằm nõng cao hiệu quả nguồn vốn và năng lực quản lý của Nhà nước về lĩnh vực này.
Đối với một nước đang phỏt triển cú tham vọng tăng trưởng cao như Việt Nam, vai trũ của đầu tư cụng núi chung và đầu tư xõy dựng núi riờng lại càng cú ý nghĩa quan trọng. Tuy nhiờn, cần nhấn mạnh rằng, bản thõn tỷ lệ đầu tư cụng lớn khụng tự nú đảm bảo kết quả tăng trưởng cao. Minh chứng là mặc dự tỷ lệ
đầu tư cho cơ sở hạ tầng của Việt Nam trong thời gian qua lờn tới 12% - cao hơn hẳn cỏc quốc gia Đụng Á khỏc, nhưng cho đến thời điểm này, cơ sở hạ tầng giao thụng của Việt Nam vẫn bị coi là yếu kộm và là một trong ba nỳt thắt tăng trưởng chớnh của nền kinh tế. Rừ ràng là đầu tư chỉ dẫn đến tăng trưởng nếu nú thực sự hiệu quả. Vỡ vậy, nõng cao hiệu quả quản lý đầu tư cụng núi chung, quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng núi riờng phải luụn là một ưu tiờn hàng đầu của Việt Nam.
2.2.2.2. Kinh nghiệm quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng của Tp Hồ Chớ Minh
Thành phố Hồ Chớ Minh đứng đầu trong việc ứng dụng cụng nghệ thụng tin trong quản lý dự ỏn, quản lý đất đai, xõy dựng tại một số quận, huyện thành phố Hồ Chớ Minh do việc xin giấy phộp đầu tư hiện nay ở Vũng Tàu cũn mất nhiều thời gian, cụng sức của cỏc cơ quan hành chớnh trong việc giải quyết cỏc thủ tục và quản lý hồ sơ. Từ năm 2006 đến nay, một số quận, huyện trờn địa bàn thành phố Hồ Chớ Minh đó triển khai ứng dụng CNTT theo hỡnh thức đầu tư Hệ thống thụng tin mang tớnh quản lý và hỗ trợ xử lý nghiệp vụ trong lĩnh vực đất đai xõy dựng. Với hệ thống này, tất cả thụng tin được quản lý tập trung tại mỏy chủ, cỏc mỏy trạm kết nối với trung tõm thụng qua hệ thống mạng, thụng tin được liờn thụng tới tất cả cỏc bộ phận từ khõu nhận hồ sơ, đến xử lý hồ sơ, duyệt hồ sơ của lónh đạo, ký giấy chứng nhận của Thường trực UBND và trả hồ sơ. Mọi thao tỏc đều được ghi nhận trong mỏy chủ, bộ phận sau kế thừa thụng tin của bộ phận trước. Thụng tin về đất đai xõy dựng được lưu trữ, từ đú in giấy chứng nhận, giấy phộp xõy dựng, phiếu chuyển thuế và cỏc loại biểu mẫu khỏc. Thụng tin được kế thừa cho cỏc loại hồ sơ biến động sử dụng đất, thay đổi thiết kế và điều chỉnh nội dung…Ngoài việc xử lý hồ sơ nhanh hệ thống này cũn giỳp tra cứu được lịch sử và quỏ trỡnh sử dụng nhà đất, là cơ sở để cụng khai thụng tin về nhà đất trờn trang điện tử cho người dõn và doanh nghiệp dễ dàng tra cứu. Việc tổng hợp và thống kờ tỡnh trạng nhà đất đơn giản và chớnh xỏc, phục vụ cho