- Hoàn thiện hệ thống đào tạo và cấp pháp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Cùng với sự phát triển của TTCK và sự ra đời của hàng loạt các CTCK kéo theo nhu cầu về đội ngũ nhân lực chứng khoán có chất lượng cao. Hiện nay, để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán yêu cầu phải có đủ 3 chứng chỉ chuyên môn do UBCK cấp là : Chứng chỉ phân tích cơ bản, chứng chỉ phân tích kỹ thuật, chứng chỉ Luật. Bên cạnh đó, để được tham gia sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán đòi hỏi người môi giới phải làm việc tại một CTCK. Điều này dẫn đến rất nhiều nhân viên tại CTCK chưa có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để đảm bảo tiêu chuẩn hành nghề, UBCK cần sớm xây dựng và hoàn thiện chương trình đào tạo, cấp giấy phép hành nghề phù hợp, thống nhất theo tiêu chuẩn nhất định. Tổ chức học tập, đào tạo và tranh thủ sự hợp tác, giúp đỡ của các Sở giao dịch lớn trên thế giới nhằm xây dựng đội ngũ giảng viên có chuyên môn sâu, có kinh nghiệm trong nước và quốc tế nhằm nâng cao chất lượng đào tạo trong nước.
- Tiếp tục công tác thông tin tuyên truyền, phổ biến kiến thức về TTCK
Thực trạng TTCK nước ta, số lượng dân chúng tham gia đầu tư chứng khoán còn rất thấp, số lượng tài khoản mới chỉ đạt 1,4 triệu trong số hơn 90 triệu dân. Nâng cao kiến thức, hiểu biết của nhân dân về TTCK giúp gia tăng
tỷ lệ dân cư tham gia TTCK, tăng hiệu quả huy động vốn của thị trường. Các giải pháp UBCK có thể tiến hành bao gồm:
Tổ chức các lớp học, diễn đàn trao đổi, các buổi hội thảo, phối hợp với truyền hình, báo chí tuyên truyền cho TTCK. Tổ chức các cuộc thi tìm hiểu về TTCK, từ đó nâng cao hiểu biết của người dân về TTCK, góp phần hình thành văn hóa đầu tư kinh doanh chứng khoán chuyên nghiệp
Mời các chuyên gia tài chính, chuyên gia phân tích chứng khoán xuất bản các giáo trình, sách báo cơ bản và nâng cao về TTCK cho NĐT tham khảo, nghiên cứu.
Tổ chức và khuyến khích người dân tham gia đầu tư chứng khoán áo, từ đó tích lũy kinh nghiệm đầu tư.
- Sớm ra đời các sản phẩm mới dành cho nhà đầu tư để tăng thanh khoản cho thị trường (chẳng hạn sản phẩm phái sinh, rút ngắn thời gian thanh toán, giao dịch trong ngày….)
- Nâng cao năng lực giám sát thị trường:
UBCK tiếp tục hoàn thiện bộ máy tổ chức, hoạt động của UBCK, nâng cao năng lực giám sát, thanh tra thông qua hệ thống công nghệ, tổ chức đào tạo, nâng cao trình độ nhân viên UBCK.
Lành mạnh hóa các hoạt động của TTCK nói chung để đảm bảo sự cạnh tranh bình đẳng giữa các thành viên thị trường. Những hoạt động mà luật cấm thì phải được giám sát và chế tài đủ mạnh để đảm bảo tính tuân thủ. Qua đó tạo sân chơi bình đẳng cho mọi nhà đầu tư và làm cho nhà đầu tư tin vào thị trường và các cơ quan quản lý.
KẾT LUẬN
Qua đề tài nghiên cứu, người viết đã tìm hiểu những nét khái quát nhất về công ty chứng khoán và tập trung nghiên cứu hoạt động môi giới. Để có thể là một công ty có hoạt động môi giới mạnh, có uy tín thì cần rất nhiều yếu
tố. Bên cạnh đội ngũ nhân viên giỏi còn đòi hỏi công ty phải có nguồn tài chính lớn nhằm đáp ứng những yêu cầu về cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động này.
Người viết đã tiến hành nghiên cứu thực trạng phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán VNDS, một trong những công ty chứng khoán lớn của Việt Nam. Với các kết quả rút ra từ thực trạng có thể thấy hoạt động môi giới của công ty VNDS đã đạt được những thành tựu tốt, chiếm tỷ trọng lớn trong tổng doanh thu của công ty, tạo dựng vị thế, thương hiệu và uy tín của công ty trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tuy nhiên hoạt động MGCK vẫn chưa phát triển tương xứng với tiềm năng của công ty, vẫn còn tồn tại những hạn chế nhất định, đặc biệt khi so sánh với các công ty chứng khoán khác như số lượng tài khoản lớn, tỷ trọng lớn trong tổng doanh thu nhưng giá trị giao dịch thấp, thị phần tuy nằm trong top 10 thị trường nhưng lại không tăng thêm và có xu hướng giảm dần trong những năm gần đây.
Nhìn nhận những hạn chế trong hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán VNDS, người viết đã đề xuất một số giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới của công ty như việc tăng tiềm lực tài chính của công ty, mở rộng mạng lưới, tăng số lượng nhân viên môi giới, đẩy mạnh hoạt động marketing và phát triển đồng bộ các hoạt động của công ty.
Tuy nhiên, hoạt động môi giới của công ty VNDS chỉ thực sự phát triển khi được sự giúp đỡ, hỗ trợ từ những chính sách vĩ mô của nhà nước. Vì vậy trong nghiên cứu người viết cũng đưa ra một số kiến nghị với Nhà nước, các cơ quan quản lý nhằm tạo môi trường kinh doanh thuận lợi, thúc đẩy hoạt động của thị trường chứng khoán nói chung và công ty cổ phần chứng khoán VNDS nói riêng.
Tuy còn nhiều khó khăn trước mắt, không phải thời gian ngắn là có thể khắc phục được. Tuy nhiên với những gì đã đạt được cũng như việc cải tiến,
áp dụng các giải pháp, chiến lược phát triển mới hy vọng hoạt động của công ty VNDS sẽ tiếp tục vươn lên, cạnh tranh được với các công ty chứng khoán khác và tăng thứ hạng của mình trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Qua luận văn này, người viết đã trình bày kết quả nghiên cứu của mình, căn cứ vào thực trạng để đề xuất một số giải pháp nhằm phát triển hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán VNDS. Với trình độ hiểu biết và thời gian nghiên cứu có hạn, chắc chắn luận văn sẽ không thể tránh khỏi những thiếu sót. Người viết rất mong nhận được những ý kiến đóng góp, chỉ bảo của thầy cô, bạn bè, những người làm việc tại công ty VNDS và thị trường chứng khoán Việt Nam để có thể nghiên cứu và hoàn thiện luận văn với kết quả cao nhất.
DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. Báo cáo tài chính, báo cáo quản trị, báo cáo thường niên từ năm 2018 đến năm 2020 của công ty CPCK VNDirect
2. Báo cáo tài chính, báo cáo thường niên năm 2018,2019 của công ty CPCK SSI, công ty CPCK HSC, CTCK Rồng Việt….
3. Bộ tài chính (2012), Thông tư 74/2011/TT-BTC - Hướng dẫn về giao dịch chứng khoán
4. Chính phủ (2006), Luật chứng khoán 2006, luật chứng khoán sửa đổi 2010 và các nghị định, quyết định liên quan.
5. Chính phủ (2012), Nghị định 58/2012/ND-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2006.
6. Điều lệ của công ty VNDS
7. Quy trình môi giới và các quy trình có liên quan của công ty VNDS.
8. Giáo trình Thị trường chứng khoán và đầu tư chứng khoán – Chủ biên TS Hoàng Văn Quỳnh – Nhà xuất bản Tài Chính – Học viện tài chính.
9. Giáo trình Đầu tư tài chinh (XB năm 2013) – TS Nguyễn Thị Hoài Lê – Nhà xuất bản Tài Chính – Học viện tài chính.
10. Giáo trình Quản lý danh mục đầu tư – Nhà xuất bản tài chính – Học viện tài chính.
11. Giáo trình Thị trường tài chính – Nhà xuất bản tài chính – Học viện tài chính.
12. Giáo trình Thị trường chứng khoán – Nhà xuất bản tài chính – Học viện tài chính.
13. Giáo trình Phân tích và đầu tư chứng khoán – Nhà xuất bản tài chính = Học viện tài chính.
14. Giáo trình Nguyên lý quản trị rủi ro – Nhà xuất bản tài chính – Học viện tài chính.
15. Giáo trình Phân tích và định giá tài sản tài chính – Nhà xuất bản tài chính – Học viện tài chính.
16. Các Website:
- Trang chủ của công ty VNDirect: www.Vndirect.com.vn - Ủy ban chứng khoán Nhà nước: www.ssc.gov.vn
- Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh: www.hsx.vn - Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội: www.hnx.vn
- Trung tâm lưu ký chứng khoán: www.vsd.vn. - www.cafef.vn;