Ngoài những trường hợp đã phân tích ở trên, các trường hợp khác khi Tòa án tiến hành các biện pháp xác minh, thu thập chứng cứ phải thỏa mãn hai điều kiện sau đây:
(1) Đương sự không thể tự mình thu thập được chứng cứ (2) Đương sự có yêu cầu Tòa án thu thập chứng cứ
Để khẳng định được đương sự không thể tự mình thu thập chứng cứ thì Tòa án phải yêu cầu đương sự chứng minh một cách rõ ràng họ đã làm hết sức mình, nhưng do những khó khăn khách quan mà mình không thể thu thập được chứng cứ. Ví dụ: Trong vụ án xin ly hôn, nguyên đơn trình bị đơn đang nằm điều trị tâm thần tại bệnh viện nhưng trong hồ sơ vụ án chưa có hồ sơ
bệnh án. Tòa yêu cầu nguyên đơn cung cấp hồ sơ này để làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án thì nguyên đơn sẽ không cung cấp được bởi vì theo quy định của ngành Y tế thì hồ sơ bệnh án của bệnh nhân sẽ là tài liệu bí mật, chỉ cơ quan có thẩm quyền mới được thu thập, cá nhân không thể tự mình thu thập được bệnh án này. Do đó, khi nhận được yêu cầu của đương sự, Thẩm phán yêu cầu đương sự trình bầy rõ việc đương sự tự thu thập chứng cứ ra sao, lý do tại sao không thể tự mình thu thập được chứng cứ và những biện pháp đương sự đã áp dụng mà không có kết quả. Trên cơ sở đó để xem xét chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự. Nếu có kết luận đương sự chưa tự mình chủ động thu thập chứng cứ, chưa áp dụng hết khả năng mà đương sự có thể để thu thập chứng cứ, thì Thẩm phán không chấp nhận yêu cầu của đương sự và thông báo, hướng dẫn cách thức thu thập chứng cứ cho đương sự biết để họ đi thu thập. Việc thông báo đó phải bằng văn bản.
Nghị quyết số 04/NQ-HĐTP ngày 17/9/2005 của Hội đồng Thẩm phán TANDTC hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS về chứng minh và chứng cứ thì nếu cá nhân, cơ quan, tổ chức không cung cấp được chứng cứ cho đương sự thì phải thông báo bằng văn bản ghi rõ lý do của việc không cung cấp được chứng cứ cho đương sự để họ chứng minh với Tòa án là họ đã thu thập chứng cứ nhưng không có kết quả và đề nghị Tòa thu thập chứng cứ.
Khi đương sự có yêu cầu Tòa án tiến hành một hoặc một số biện pháp thu thập chứng cứ thì Tòa án sẽ yêu cầu họ viết một đơn riêng nhưng cũng có thể kết hợp ghi yêu cầu của đương sự trong biên bản lấy lời khai, biên bản đối chất, bản tự khai. Nếu đương sự yêu cầu Tòa thu thập bằng một trong những biện pháp được quy định tại Điều 94 BLTTDS thì đương sự phải làm thành văn bản riêng gửi Tòa. Yêu cầu Tòa thu thập chứng cứ của đương sự phải nói rõ biện pháp mà đương sự yêu cầu Tòa thu thập là biện pháp gì. Nếu nhận thấy đủ những điều kiện để Tòa tiến hành thu thập chứng cứ thì Tòa án thông
báo cho đương sự nghĩa vụ nộp tạm ứng chi phí tương ứng với biện pháp thu thập chứng cứ mà đương sự yêu cầu. Tòa chỉ tiến hành thu thập chứng cứ khi đương sự đã nộp tạm ứng chi phí trừ trường hợp họ được miễn.
Khi thỏa mãn hai điều kiện trên, Tòa án tiến hành thu thập chứng cứ theo yêu cầu của đương sự:
- Trưng cầu giám định: Khi cần phải có kiến thức chuyên môn, chuyên ngành sâu như xác định chữ viết, giám định chữ ký, giám định thời gian viết và ký, giám định ADN... và có yêu cầu của đương sự về việc trưng cầu giám định, Tòa án cần phải trưng cầu giám định khoa học. Việc trưng cầu giám định cũng được tiến hành khi một bên đương sự tố cáo chứng cứ do bên kia cung cấp là giả mạo, có nghĩa rằng đang có sự tranh chấp về tính hợp pháp của chứng cứ. Muốn khẳng định chứng cứ là thật hay giả mạo thì cần phải trưng cầu giám định.
Việc trưng cầu giám định được tiến hành theo sự thỏa thuận lựa chọn của các bên đương sự hoặc theo yêu cầu của một hoặc các bên đương sự. Thẩm phán ra quyết định trưng cầu giám định bằng văn bản, trong đó phải ghi rõ họ tên, địa chỉ của người giám định, đối tượng cần giám định, những vấn đề cần giám định, các yêu cầu cụ thể cần có kết luận của người giám định. Người giám định nhận được quyết định trưng cầu giám định phải tiến hành giám định theo quy định của pháp luật. Trong trường hợp xét thấy kết luận giám định chưa đầy đủ, rõ ràng hoặc có vi phạm pháp luật thì theo yêu cầu của một hoặc các bên đương sự, Thẩm phán ra quyết định giám định bổ sung hoặc giám định lại. Người đã tiến hành giám định trước đó không được giám định lại.
Việc quy định cho phép đương sự được yêu cầu Tòa án trưng cầu giám định như quy định tại Điều 90, 91 BLTTDS đã thể hiện pháp luật
giành cho đương sự quyền chủ động trong việc thu thập, cung cấp chứng cứ cho Tòa án.
- Yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp chứng cứ: Việc yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp chứng cứ là biện pháp thu thập chứng cứ bảo đảm cho Tòa án có đủ chứng cứ giải quyết đúng vụ việc dân sự. Tuy vậy, do đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ nên Tòa án cũng chỉ tiến hành biện pháp này theo yêu cầu của đương sự. Việc yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp chứng cứ được Tòa án thực hiện theo quy định tại Điều 94 BLTTDS
Trong trường hợp đương sự đã áp dụng các biện pháp cần thiết để thu thập chứng cứ mà vẫn không thể tự mình thu thập được thì có quyền yêu cầu Tòa tiến hành thu thập chứng cứ. Khi yêu cầu, đương sự phải làm đơn ghi rõ ngày, tháng, năm viết đơn, tên Tòa án yêu cầu, tên, địa chỉ của người yêu cầu; những vấn đề cần chứng minh; chứng cứ cần thu thập; lý do vì sao tự mình không thu thập được; họ, tên, địa chỉ của cá nhân, tên, địa chỉ của cơ quan tổ chức đang quản lý, lưu giữ chứng cứ cần thu thập.
Tòa án phải ra quyết định bằng văn bản yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp chứng cứ. Quyết định yêu cầu cung cấp chứng cứ phải có các nội dung như ngày, tháng, năm ra quyết định; tên, địa chỉ của người yêu cầu cung cấp; lý do việc cung cấp; tên, địa chỉ của người có nghĩa vụ cung cấp. Sau khi ra quyết định, Thẩm phán hoặc Thư ký được Thẩm phán ủy quyền có thể trực tiếp đến gặp cá nhân, cơ quan, tổ chức đang quản lý, lưu giữ chứng cứ giao quyết định áp dụng biện pháp thu thập chứng cứ hoặc có thể quyết định thu thập chứng cứ cùng công văn yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức đang quản lý, lưu giữ chứng cứ cung cấp cho Tòa án các chứng cứ họ đang lưu giữ.
Nhận được yêu cầu của Tòa án về việc cung cấp chứng cứ, cá nhân, cơ quan, tổ chức đang quản lý, lưu giữ chứng cứ có trách nhiệm cung cấp đầy
đủ, kịp thời chứng cứ theo yêu cầu của Tòa án trong thời hạn mười lăm ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu. Trường hợp cá nhân, cơ quan, tổ chức không cung cấp đầy đủ kịp thời theo yêu cầu của Tòa thì tùy từng mức độ vi phạm mà bị xử lý theo quy định của pháp luật.
Trong quá trình giải quyết vụ án, Thẩm phán không chỉ thu thập chứng cứ trong thời hạn chuẩn bị xét xử mà còn tiến hành thu thập chứng cứ tại phiên tòa. Theo quy định của BLTTDS thì đương sự có quyền xuất trình chứng cứ mới ở mọi giai đoạn tố tụng, kể cả tại phiên tòa sơ thẩm, phiên tòa phúc thẩm.
Khoản 4 Điều 83 BLTTDS quy định lời khai của đương sự, người làm chứng được coi là chứng cứ nếu được ghi bằng văn bản, bằng băng ghi âm, băng ghi hình theo quy định tại khoản 2 Điều 83 BLTTDS hoặc bằng lời tại phiên tòa. Tại phiên Tòa, Thẩm phán nghe lời trình bầy của đương sự và những người tham gia tố tụng khác trong quá trình Hội đồng xét xử hỏi, quá trình phát biểu quan điểm tranh luận, đối đáp của đương sự. Đó cũng là quá trình Tòa án (Hội đồng xét xử) kiểm tra chứng cứ và tiếp tục thu thập chứng cứ. Trong quá trình đó, có thể xuất hiện lời khai mới của đương sự và những người tham gia tố tụng khác. Thu thập chứng cứ từ việc nghe và hỏi của đương sự, những người tham gia tố tụng khác của Thẩm phán là sự tương tác giữa Thẩm phán với đương sự, những người tham gia tố tụng khác và được thực hiện bằng sự biểu hiện của hành vi: lắng nghe, đặt câu hỏi, trả lời. Như vậy, tại phiên tòa, nếu xuất hiện chứng cứ mới thì Thẩm phán có thể phải hoãn phiên tòa để trong thời gian hoãn phiên tòa, Thẩm phán tiếp tục thu thập chứng cứ xây dựng hồ sơ vụ án, đảm bảo đầy đủ chứng cứ giải quyết vụ án theo đúng quy định của pháp luật.
Về mặt lý luận hiện nay đều thừa nhận, Tòa án không có nghĩa vụ chứng minh làm rõ các tình tiết, sự kiện đương sự đưa ra làm cơ sở cho yêu cầu hay phản đối yêu cầu của họ vì Tòa án không phải là người chỉ ra các tình
tiết, sự kiện án. Nhưng với trọng trách là chủ thể đưa ra đường lối giải quyết vụ việc dân sự bằng các phán quyết của mình ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của đương sự, sự ổn định xã hội, đồng thời kết thúc quá trình chứng minh của các chủ thể khác. Do vậy, để giải quyết đúng vụ việc dân sự thì Tòa án vẫn phải xác định xem trong vụ việc dân sự phải chứng minh làm rõ là những sự kiện, tình tiết nào? các chứng cứ, tài liệu của đương sự và những người tham gia tố tụng khác cung cấp đã đủ để giải quyết vụ việc dân sự chưa?
Các đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình hoặc phản đối yêu cầu của người khác. Tòa án chỉ xem xét và đưa ra phán quyết của mình trên cơ sở chứng cứ các bên đưa ra. Để phán quyết của mình có sức thuyết phục, đúng pháp luật thì Tòa án không thể không làm rõ những cơ sở của những phán quyết đó, tức là phải chứng minh những sự kiện là cơ sở cho phán quyết của mình. Lý luận và thực tiễn giải quyết các vụ việc dân sự chỉ ra rằng, không chứng minh được một sự kiện liên quan đến vụ việc dân sự có thể kéo theo việc ra một quyết định không có cơ sở xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của bên đương sự không hoàn thành nghĩa vụ chứng minh của họ. Vì vậy, tại khoản 1 Điều 85 BLTTDS quy định: "Trong trường hợp xét thấy tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ việc dân sự chưa đủ cơ sở để giải quyết thì Thẩm phán yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ" [21] và tại khoản 2 Điều 85 BLTTDS cũng quy định: "Trong các trường hợp do Bộ luật này quy định, Thẩm phán có thể tiến hành một hoặc một số biện pháp sau đây để thu thập tài liệu, chứng cứ..." [21].
Tuy nhiên không phải cứ yêu cầu là Tòa án tiến hành thu thập chứng cứ mà Tòa án sẽ yêu cầu đương sự nói rõ lý do tại sao không thể tự mình thu thập được chứng cứ và đã áp dụng những biện pháp gì. Trên cơ sở đó Tòa án có chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự. Việc thu thập
là hỗ trợ cho việc thu thập chứng cứ của đương sự, làm căn cứ để giải quyết vụ việc dân sự và củng cố chứng cứ cho việc ra quyết định của mình. Các pháp lệnh tố tụng trước đây giao trách nhiệm cho Tòa án trong việc điều tra, thu thập chứng cứ để đảm bảo việc xét xử đúng sự thật, việc điều tra không đầy đủ được quy định là một căn cứ để kháng nghị giám đốc thẩm (điểm a, khoản 1 Điều 71 Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự). Vì vậy, từ trước đến nay, Tòa án phải làm thay nghĩa vụ của đương sự, dẫn đến quá tải trong công việc. BLTTDS đã tạo cơ sở pháp lý chính từ các quy định tại Điều 6, Điều 79, Điều 84 và khoản 1 Điều 85 khẳng định nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh trước tiên và chủ yếu thuộc trách nhiệm của đương sự. Tòa án chỉ hỗ trợ các đương sự thu thập chứng cứ trong những trường hợp nhất định. Căn cứ do điều tra không đầy đủ đã không còn để xem xét kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm theo quy định tại Điều 283 BLTTDS.
Mặc dù các đương sự có nghĩa vụ xuất trình chứng cứ trước Tòa án nhằm thuyết phục về những yêu cầu mà mình đưa ra là có căn cứ, song chứng cứ do đương sự cung cấp không phải lúc nào cũng có độ chính xác cao. Do đó, Tòa án phải trực tiếp cảm thụ, xem xét, phân tích so sánh chứng cứ tại phiên tòa. Đây là nội dung chủ yếu, cơ bản và có ý nghĩa quyết định trong hoạt động của Tòa án. Tòa án có nhiệm vụ xác minh chứng cứ thông qua việc nghe các đương sự trình bầy, giải thích, hỏi người làm chứng, nghe ý kiến của giám định viên, sự tranh luận của các đương sự, xem xét vật chứng, kết luận giám định, xem xét chứng cứ trong mối liên quan mật thiết với nhau, nghiên cứu trên cơ sở so sánh những chứng cứ này với chứng cứ khác. Trách nhiệm chứng minh của Tòa án nổi bật ở vai trò nghiên cứu và đánh giá về giá trị chứng minh của các chứng cứ được Tòa án dựa trên quy định của pháp luật, niềm tin nội tâm, trách nhiệm của từng thành viên Hội đồng xét xử thể hiện ở việc ra bản án (quyết định) giải quyết vụ việc dân sự. Đánh giá chứng cứ của Tòa án mang tính chủ đạo, quyết định. Còn việc đánh giá chứng cứ của các
chủ thể khác như: đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích của đương sự... chỉ mang tính tham khảo. Bằng bản án (quyết định) của mình Tòa án đã trực tiếp chấp nhận hay bác bỏ chứng cứ mà đương sự nêu ra.
Chương 3