Đõy là giai đoạn chuẩn bị cho thủ tục hỏi tại phiờn toà. Thủ tục này giỳp cho HĐXX xỏc định cỏc điều kiện cần và đủ để tiến hành xột xử vụ ỏn.
Thủ tục bắt đầu phiờn toà đƣợc quy định tại Mục 2, chƣơng XIV BLTTDS gồm cỏc Điều 213, 214, 215, 216. Chỉ tớnh riờng về số điều luật so với cỏc Phỏp lệnh thủ tục trƣớc đõy, BLTTDS đó cú điểm mới là giành 4 điều luật quy định về thủ tục bắt đầu phiờn toà thay vỡ một điều luật duy nhất nhƣ trƣớc đõy.
Theo quy định của BLTTDS thỡ thủ tục bắt đầu phiờn toà gồm 4 phần. Đầu tiờn là khai mạc phiờn toà. Điều 213 quy định:
1. Chủ toạ phiờn toà khai mạc phiờn toà và đọc quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử.
2. Thƣ ký Toà ỏn bỏo cỏo với HĐXX về sự cú mặt, vắng mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà theo giấy triệu tập, giấy bỏo của Toà ỏn và lý do vắng mặt. 3. Chủ toạ phiờn toà kiểm tra lại sự cú mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà theo giấy triệu tập, giấy bỏo của Toà ỏn và kiểm tra căn cƣớc của đƣơng sự.
4. Chủ toạ phiờn toà phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự và của những ngƣời tham gia tố tụng khỏc.
5. Chủ toạ phiờn toà giới thiệu họ, tờn những ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời giỏm định, ngƣời phiờn dịch.
6. Chủ toạ phiờn toà hỏi những ngƣời cú quyền yờu cầu thay đổi những ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời giỏm định, ngƣời phiờn dịch xem họ cú yờu cầu thay đổi ai khụng.
Bộ luật đó quy định tƣơng đối chi tiết về phần khai mạc phiờn toà, khắc phục đƣợc những vận dụng khụng thống nhất của cỏc Thẩm phỏn Chủ toạ phiờn toà khi ỏp dụng cỏc quy định của cỏc Phỏp lệnh thủ tục trƣớc đõy. Theo quy định của Điều 49 PLTTGQCVADS, Điều 46 PLTTGQCVAKT, Điều 48 PLTTGQCTCLĐ thỡ: Khi bắt đầu phiờn toà, Chủ toạ phiờn toà đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử… Do
vậy, khi ỏp dụng, nhiều Thẩm phỏn do thúi quen và kinh nghiệm nghề nghiệp, trƣớc khi đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử tại phiờn toà thỡ cụng bố khai mạc phiờn toà, xột xử vụ ỏn nào. Nhƣng lại cú Thẩm phỏn cho rằng, chỉ cần đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử là đỳng với quy định của phỏp luật.
Thực tiễn xột xử cho thấy, việc tuyờn bố khai mạc phiờn toà làm cho phần thủ tục bắt đầu phiờn toà đầy đủ và long trọng hơn. Do vậy, BLTTDS đó quy định: Chủ toạ phiờn toà khai mạc phiờn toà và đọc quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử.
Theo hƣớng dẫn tại Nghị quyết số 02/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 của HĐTP TANDTC, phần III, mục 5 hƣớng dẫn:
5.1. Chủ toạ phiờn toà khai mạc phiờn toà và đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử.
Khi khai mạc phiờn toà, chủ toạ phiờn toà yờu cầu mọi ngƣời trong phũng xử ỏn đứng dậy. Chủ toạ phiờn toà khai mạc phiờn toà nhƣ sau: “Hụm nay, ngày, thỏng, năm, TAND … mở phiờn toà sơ thẩm cụng khai (khụng cụng khai) xột xử vụ ỏn về tranh chấp… thay mặt Hội đồng xột xử, tụi tuyờn bố khai mạc phiờn toà” và Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử…
…5.5. Đối với trƣờng hợp Hội đồng xột xử quyết định hoón phiờn toà, thỡ khi mở lại phiờn toà, chủ toạ phiờn toà khụng đọc lại Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử.
Nhƣ vậy, khụng phải đối với mọi phiờn toà, Chủ toạ phiờn toà đều đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử mà chỉ đối với những vụ ỏn đƣợc đƣa ra xột xử lần thứ nhất, núi cỏch khỏc là chƣa hoón phiờn toà lần nào.
Quy định này cũng giải đỏp một cõu hỏi rất phổ biến của ngƣời tiộn hành tố tụng trƣớc khi cú hƣớng dẫn này là: “Sau khi Toà ỏn hoón phiờn toà thỡ cú phải ra Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử lần tiếp theo khụng?” Theo tinh thần của hƣớng dẫn trờn thỡ cú thể hiểu: cõu trả lời cho cõu hỏi trờn là “khụng!”. Tuy nhiờn, BLTTDS quy định là Chủ toạ phiờn toà phải đọc Quyết định đƣa vụ ỏn ra xột xử (khụng loại
trừ trƣờng hợp nào) nhƣng Nghị Quyết (văn bản dƣới luật) lại quy định là “khụng đọc lại” (cú thể hiểu là khụng phải đọc) đối với trƣờng hợp mở lại phiờn toà thỡ hƣớng dẫn này cú trỏi luật khụng?
Sau khi khai mạc phiờn toà, thƣ ký Toà ỏn bỏo cỏo với HĐXX về sự cú mặt, vắng mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà theo giấy bỏo, giấy triệu tập của Toà ỏn và lý do vắng mặt (nếu cú). Quy định này rất phự hợp với trỡnh tự xột xử, tạo thuận lợi cho Chủ toạ phiờn toà tiến hành thủ tục tiếp theo là “kiểm tra lại sự cú mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà theo giấy triệu tập, giấy bỏo của Toà ỏn và kiểm tra căn cƣớc của đƣơng sự”.
Việc Chủ toạ phiờn toà kiểm tra lại sự cú mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà và kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự cú ý nghĩa quan trọng. Nú đảm bảo tớnh chớnh xỏc cho việc xột xử vụ ỏn, nhất là đối với những vụ ỏn đụng đƣơng sự. Đồng thời nú cũng nõng cao ý thức trỏch nhiệm của Thẩm phỏn Chủ toạ phiờn toà, trỏnh những sai sút do ý thức chủ quan khoỏn mọi việc cho thƣ ký.
Theo hƣớng dẫn tại Nghị quyết số 02/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 của HĐTP TANDTC, phần III, mục 5 hƣớng dẫn:
5.3. Chủ toạ phiờn toà tiến hành kiểm tra căn cƣớc của cỏc đƣơng sự cú mặt tại phiờn toà nhƣ sau:
a. Chủ toạ hỏi để cỏc đƣơng sự khai về họ, tờn, ngày thỏng năm sinh; nơi cƣ trỳ (nơi đăng ký hộ khẩu thƣờng trỳ; nơi cƣ trỳ); nghề nghiệp (nếu đƣơng sự là cỏ nhõn); tờn, địa chỉ trụ sở chớnh (nếu đƣơng sự la cơ quan, tổ chức). đối với ngƣời đại diện hợp phỏp của đƣơng sự phải hỏi họ để họ khai về: họ, tờn, tuổi; nghề nghiệp, chức vụ; nơi cƣ trỳ; quan hệ với đƣơng sự.
b. Trong trƣờng hợp cỏc tài liệu cú trong hồ sơ vụ ỏn cũng nhƣ lời khai của cỏc đƣơng sự về căn cƣớc cú sự khỏc nhau, thỡ cần phải xỏc minh chớnh xỏc về căn cƣớc của họ.
So với cỏc quy định trƣớc đõy, đõy là một quy định mới. Thực tiễn hoạt động xột xử cho thấy, việc kiểm tra căn cƣớc đƣơng sự cú ý nghĩa quan trọng. Tuy nhiờn, chỉ xỏc thực cỏc thụng tin về căn cƣớc thụng qua lời khai, khụng cú việc kiểm tra, đối chiếu giữa lời khai của đƣơng sự với cỏc giấy tờ khỏc nhƣ: Chứng minh thƣ nhõn dõn, giấy khai sinh, sổ hộ khẩu gia đỡnh… thỡ nhiều khi vẫn khụng đảm bảo tớnh chớnh xỏc. Nhiều trƣờng hợp, đƣơng sự khai sai, khụng đỳng với cỏc giấy tờ căn cƣớc của mỡnh (cú thể do nhầm lẫn hoặc do cố ý) mà Toà ỏn chỉ căn cứ vào lời khai của đƣơng sự dẫn đến bản ỏn tuyờn ra gặp khú khăn khi thi hành ỏn vỡ khi cơ quan thi hành ỏn hoặc cơ quan khỏc kiểm tra giấy tờ căn cƣớc lại khụng phự hợp với cỏc thụng tin ghi trong bản ỏn (sai về tờn gọi (giữa X và S, giữa Ch và Tr, giữa R và D, thiếu hoặc thừa tờn đệm Thị, Văn…; sai năm sinh, sai nơi thƣờng trỳ…). Thậm chớ, xuất phỏt từ việc đƣơng sự khai sai dẫn đến HĐXX khụng thể xỏc định đỳng thẩm quyền xột xử của mỡnh. Vớ dụ: Vụ ỏn “Chia thừa kế” giữa nguyờn đơn là ụng Nguyễn Văn Nhuệ, bị đơn là ụng Nguyễn Văn Đạm tại thụn Sen Hồ, xó Lệ Chi, huyện Gia Lõm, Hà Nội. Trong vụ ỏn này, ngƣời cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan là chị Nguyễn Thị Nụ đó nhiều lần đƣợc Toà ỏn triệu tập đến phiờn toà nhƣng khụng đến nờn Toà ỏn đó phải làm thủ tục niờm yết cỏc văn bản tố tụng cho chị Nụ. Anh Nguyễn Văn Loan là chồng chị Nụ cho rằng hiện nay chị Nụ đang ở Malaixia nhƣng cố tớnh khụng cung cấp địa chỉ cho Toà ỏn. Tại phiờn toà, cỏc đƣơng sự đều khẳng định chị Nụ cú tờn là Vũ Thị Nụ, xuất trỡnh bản sao giấy khai sinh của chị Nụ với tờn gọi là Vũ Thị Nụ. Toà ỏn đó cú cụng văn gửi Cục xuất nhập cảnh A18- Bộ cụng an để hỏi việc xuất cảnh của chị Vũ Thị Nụ. Cục xuất nhập cảnh A18- Bộ cụng an đó cú cụng văn trả lời Toà ỏn là chị Vũ Thị Nụ chƣa bao giờ xuất cảnh. Do vậy, Toà ỏn xỏc định đõy là trƣờng hợp cố tỡnh giấu địa chỉ nờn đó xột xử vắng mặt chị Nụ. Sau khi xột xử sơ thẩm, anh Loan chồng chị Nụ cú đơn khỏng cỏo cho rằng TAND huyện Gia Lõm xột xử vụ ỏn là sai thẩm quyền vỡ vợ anh là chị Nụ đang ở
nƣớc ngoài. Anh xuất trỡnh chứng minh thƣ nhõn dõn và Sổ hộ khẩu gia đỡnh với tờn chị Nụ là “Nguyễn Thị Nụ”. Cấp phỳc thẩm đó cú cụng văn hỏi và Cục xuất nhập cảnh A18- Bộ cụng an đó cú cụng văn trả lời: Chị Nguyễn Thị Nụ đó xuất cảnh khỏi Việt Nam năm 2000 và hiện chƣa trở về Việt Nam. Nhƣ vậy, xuất phỏt từ việc kiểm tra căn cƣớc khụng chớnh xỏc nờn TAND huyện Gia Lõm đó giải quyết vụ ỏn sai thẩm quyền, vụ ỏn lẽ ra phải đƣợc chuyển lờn TAND thành phố Hà Nội để xột xử sơ thẩm.
Để khắc phục tỡnh trạng này, thực tiễn xột xử tại TAND thành phố Hà Nội cỏc Thẩm phỏn thƣờng kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự ngay trong quỏ trỡnh chuẩn bị xột xử vụ ỏn bằng cỏch yờu cầu cỏc đƣơng sự xuất trỡnh giấy tờ tuỳ thõn (thụng thƣờng là chứng minh thƣ nhõn dõn và sổ hộ khẩu gia đỡnh, sau đú photo lại một bản lƣu trong hồ sơ. Tại phiờn toà chỉ kiểm tra lại.
Xuất phỏt từ ý nghĩa quan trọng của việc kiểm tra sự cú mặt của ngƣời tham gia phiờn toà và kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự nờn nếu tại phiờn toà, chủ toạ phiờn toà bỏ qua giai đoạn này sẽ bị coi là vi phạm thủ tục tố tụng và cú thể là một trong những căn cứ để Toà ỏn cấp trờn huỷ ỏn. Vớ dụ: Quay lại vụ ỏn “Chia thừa kế” giữa nguyờn đơn là ụng Nguyễn Văn Nhuệ, bị đơn là ụng Nguyễn Văn Đạm tại thụn Sen Hồ, xó Lệ Chi, huyện Gia Lõm, Hà Nội, tại phần thủ tục bắt đầu phiờn toà, chủ toạ phiờn toà chỉ kiểm tra sự cú mặt của những ngƣời tham gia phiờn toà, sau đú phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự, khụng kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự. Trong vụ ỏn này, cấp sơ thẩm cũn cú nhiều vi phạm nghiờm trọng thủ tục tố tụng khỏc nờn HĐXX đó xử huỷ ỏn sơ thẩm và cũng nhận định việc khụng kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự tại phiờn toà là một vi phạm thủ tục tố tụng.
Sau khi kiểm tra căn cƣớc cỏc đƣơng sự, Chủ toạ phiờn toà phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự. Theo hƣớng dẫn tại Nghị quyết số 02/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 của HĐTP TANDTC, phần III, mục 5 hƣớng dẫn:
5.4. Đối với việc phổ biến quyền, nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự và của những ngƣời tham gia tố tụng khỏc, Chủ toạ phiờn toà phải phổ biến đầy đủ quyền, nghĩa vụ của họ quy định tại điều luật tƣơng ứng của BLTTDS.
Vớ dụ: Đối với nguyờn đơn phải giải thớch đầy đủ quyền, nghĩa vụ của họ quy định tại Điều 58 và Điều 59 của BLTTDS…
Đối với ngƣời phiờn dịch, ngƣời giỏm định Chủ toạ phiờn toà yờu cầu họ phải cam đoan làm trũn nhiệm vụ; đối với ngƣời làm chứng là ngƣời thành niờn, thỡ yờu cầu họ cam đoan khai bỏo trung thực. Đõy cũng là một điểm mới vỡ trƣớc đõy khụng cú hƣớng dẫn cụ thể về việc phổ biến quyền và nghĩa vụ tại phiờn toà nờn việc phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự tại phiờn toà phụ thuộc vào từng Thẩm phỏn Chủ toạ phiờn toà. Quy định này giỳp cho việc ỏp dụng phỏp luật ở cỏc Toà ỏn đƣợc thống nhất.
Nhƣ vậy, cỏc quyền và nghĩa vụ của đƣơng sự đƣợc phổ biến tại phiờn toà nằm rải rỏc ở cỏc điều luật, cú khi nằm ở phần những quy định chung và cú khi là quyền và nghĩa vụ của đƣơng sự trong tất cả mọi giai đoạn tố tụng. Vớ dụ: Quyền, nghĩa vụ của đƣơng sự (Điều 58); Quyền, nghĩa vụ của nguyờn đơn (Điều 59); quyền, nghĩa vụ của bị đơn (Điều 60); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn quan (Điều 61); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của đƣơng sự (Điều 64); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời làm chứng (Điều 66); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời giỏm định (Điều 68); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời phiờn dịch (Điều 70); Quyền, nghĩa vụ của ngƣời đại diện (Điều 74)… của BLTTDS.
Tuy nhiờn, cú thể thống nhất phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự tại phiờn toà sơ thẩm nhƣ sau:
- Về quyền:
+ Quyền đƣợc xin thay đổi những ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời tham gia tố tụng tại phiờn toà.
+ Quyền đƣa ra chứng cứ để chứng minh và bảo vệ quyền lợi của mỡnh. + Quyền đề xuất với HĐXX những vấn đề cần hỏi ngƣời khỏc và hỏi ngƣời khỏc.
+ Quyền đƣợc tranh luận tại phiờn toà. + Quyền đƣợc rỳt đơn khởi kiện.
+ Quyền khỏng cỏo đối với bản ỏn mà HĐXX đó tuyờn. - Nghĩa vụ:
+ Cung cấp chứng cứ và chịu trỏch nhiệm trƣớc phỏp luật về chứng cứ do mỡnh cung cấp.
+ Trả lời đầy đủ, trung thực và đỳng trọng tõm những cõu hỏi do HĐXX đặt ra.
+ Tuõn thủ nội quy phiờn toà.
Sau khi phổ biến quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự và ngƣời tham gia tố tụng khỏc tại phiờn toà, Chủ toạ phiờn toà giới thiệu họ, tờn những ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời phiờn dịch, ngƣời giỏm định và hỏi những ngƣời cú quyền thay đổi ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời phiờn dịch, ngƣời giỏm định xem họ cú yờu cầu thay đổi ai hay khụng.
Mặc dự luật đó quy định rất rừ nhƣ vậy nhƣng thực tiễn xột xử cho thấy vẫn cú nhiều phiờn toà cú những vi phạm thủ tục tố tụng nhƣ: khụng phổ biến quyền và nghĩa vụ của đƣơng sự, khụng hỏi những ngƣời cú quyền thay đổi ngƣời tiến hành tố tụng xem họ cú yờu cầu thay đổi ai khụng? Thực tế xột xử cỏc vụ ỏn dõn sự tại Toà ỏn nhõn dõn thành phố Hà Nội đó cú trƣờng hợp đƣa ra rỳt kinh nghiệm về vấn đề này.
Nhiều vụ ỏn ngay từ khi Toà ỏn thụ lý vụ ỏn, đƣơng sự đó gõy khú khăn, nờn tại phiờn toà, sau khi đƣợc phổ biến quyền và nghĩa vụ mặc dự khụng cú căn cứ cho thấy HĐXX (Thẩm phỏn và HTND) cú quan hệ đến vụ ỏn làm cho việc xột xử
khụng đƣợc cụng bằng, nhƣng vẫn xin thay đổi để kộo dài thời gian và gõy khú khăn cho HĐXX. Vớ dụ: Vụ ỏn “Tranh chấp quyền thuờ nhà thuộc sở hữu nhà nƣớc tại số 32, xúm Hạ Hồi, Hoàn Kiếm, Hà Nội” giữa nguyờn đơn là chị Lờ Thị Thuý Kim, bị đơn là ụng Lờ Đăng Chi. Bị đơn là ụng Lờ Đăng Chi đó yờu cầu thay đổi Thẩm phỏn trực tiếp đƣợc phõn cụng giải quyết vụ ỏn ngay từ khi mới đƣợc bỏo goị lờn lần đầu vỡ cho rằng Toà ỏn thụ lý giải quyết vụ ỏn là khụng đỳng thẩm quyền, nguyờn đơn là ngƣời định cƣ ở nƣớc ngoài (mặc dự, nguyờn đơn là em gỏi của bị đơn đó hết thời hạn lao động xuất khẩu và về Việt Nam cƣ trỳ từ năm 2001 nhƣng khụng nhập đƣợc hộ khẩu về nơi cắt đi tại 32, xúm Hạ Hồi do anh trai cầm hộ khẩu và khụng đồng ý để em gỏi nhập hộ khẩu về). Do cú nhiều đơn thƣ nờn để giảm bớt căng thẳng, Thẩm phỏn đó phải từ chối tiến hành tố tụng, giao hồ sơ cho Thẩm phỏn khỏc giải quyết nhƣng tại phiờn toà lần đầu, ụng Chi vẫn xin thay đổi HĐXX. HĐXX đó phải hoón phiờn toà để xem xột nhƣng sau đú, ụng Chi khụng đến phiờn toà nữa mặc dự đó đƣợc tống đạt hợp lệ.
Những trƣờng hợp phải thay đổi Thẩm phỏn, HTND, Kiểm sỏt viờn, thƣ ký phiờn toà, ngƣời giỏm định đƣợc quy định tại cỏc Điều 46, 47, 48, 49 BLTTDS:
Ngƣời tiến hành tố tụng phải từ chối tiến hành tố tụng hoặc bị thay đổi trong