THỰC TRẠNG HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ TẠI TRƢỜNG CAO ĐẲNG GIAO THÔNG VẬN TẢI
2.3.2.1. Những mặt đạt đƣợc.
Môi trƣờng kiểm soát.
- Sự liêm chính và giá trị đạo đức.
+ Nhà trƣờng đã xây dựng đƣợc quy tắc đạo đức ứng xử, luôn đề cao sự liêm chính và giá trị đạo đức.
+ Ban Giám Hiệu nhà trƣờng luôn chấp hành các quy định để làm gƣơng và tạo niềm tin cho cán bộ viên chức, giảng viên và nhân viên, tạo một môi trƣờng làm việc trong sạch, thân thiện, tích cực.
+ Các quy tắc đạo đức ứng xử đƣợc Nhà trƣờng phổ biến rộng rãi - Năng lực cán bộ viên chức.
+ Nhà trƣờng luôn chú trọng năng lực của ngƣời đƣợc tuyển dụng, quy định cụ thể chức năng, nhiệm vụ cho từng loại công việc.
+ Thƣờng xuyên tổ chức dự giờ giảng viên, phát phiếu thăm dò ý kiến của sinh viên về chất lƣợng giảng dạy.
+ Định kỳ, Ban Giám Hiệu tổ chức buổi nói chuyện với sinh viên để tổng hợp ý kiến đóng góp của sinh viên về thái độ, năng lực xử lý công việc của nhân viên các phòng ban cũng nhƣ phƣơng pháp giảng dạy của giảng viên.
- Triết lý quản lý và phong cách lãnh đạo.
+ Ban Giám Hiệu rất chú trọng đến việc quản lý, giám sát hoạt động của Nhà trƣờng.
+ Ban Giám Hiệu luôn tôn trọng ý kiến đóng góp của cán bộ nhân viên, giảng viên Nhà trƣờng trong mọi hoạt động, luôn tạo điều kiện cho nhân viên tự do thực hiện công việc nhằm đạt kết quả cao nhất.
+ Các cuộc họp giao ban hàng tháng giữa Ban Giám Hiệu và trƣởng các bộ phận đƣợc thực hiện tƣơng đối đều đặn. Nội dung các cuộc họp giao ban đƣợc công khai trên mạng nội bộ của trƣờng.
+ Những hành động gian lận, sai trái gây thiệt hại cho Nhà trƣờng luôn đƣợc xử lý nghiêm.
- Cơ cấu tổ chức.
+ Cơ cấu tổ chức phù hợp, đáp ứng đƣợc yêu cầu, có thể giúp Ban Giám Hiệu điều hành và kiểm soát hoạt động của Nhà trƣờng.
+ Đã xây dựng văn bản quy định trách nhiệm, quyền hạn đối với các phòng ban/khoa, với cán bộ nhân viên và giảng viên.
- Chính sách nhân sự
+ Quy trình tuyển dụng tƣơng đối rõ ràng.
+ Chính sách khen thƣởng cho những cá nhân, tập thể đạt thành tích tốt trong công tác đào tạo, giảng dạy, quản lý, phục vụ đƣợc xây dựng rõ ràng.
+ Nhà trƣờng rất chú trọng công tác đào tạo, bồi dƣỡng chuyên môn, nghiệp vụ cho cán bộ, giảng viên, từ đó đã từng bƣớc xây dựng đƣợc đội ngũ nhân viên, giảng viên có năng lực chuyên môn, có khả năng sƣ phạm, tâm huyết với nghề, góp phần nâng cao chất lƣợng giảng dạy của trƣờng.
+ Bên cạnh đó, quy định xử lý kỷ luật đối với cán bộ nhân viên, giảng viên sai phạm cũng đƣợc ban hành thành văn bản.
Đánh giá rủi ro.
- Có quan tâm đến việc nhận diện và truyền đạt rủi ro bên trong Nhà trƣờng đến cán bộ nhân viên và giảng viên.
Hoạt động kiểm soát.
- Các quy trình hoạt động đƣợc xây dựng tƣơng đối rõ ràng, đầy đủ, thể hiện quyền và trách nhiệm của các bên liên quan.
- Định kỳ, các phòng ban/khoa thƣờng tự đánh giá kết quả thực hiện công việc của mình.
- Hoạt động mua sắm, sửa chữa và quản lý tài sản tƣơng đối rõ ràng. - Hoạt động thu học phí đƣợc thực hiện trong thời gian ngắn.
- Quy trình thanh toán nhanh gọn, rõ ràng, bảng lƣơng đƣợc công bố công khai trên mạng nội bộ trƣờng.
- Chứng từ sổ sách rõ ràng, các nghiệp vụ phát sinh đƣợc lập chứng từ đầy đủ - Hoạt động thu chi tài chính đều có sự phê duyệt của lãnh đạo Nhà trƣờng. - Không có sự kiêm nhiệm trong công việc.
- Sử dụng phần mềm trong quản lý đào tạo và quản lý tài chính, phân quyền truy cập đảm bảo thông tin đƣợc an toàn, chính xác và bảo mật.
- Công tác kiểm kê tài sản đƣợc thực hiện thƣờng xuyên, định kỳ.
Thông tin và truyền thông.
- Thông tin đƣợc cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác đến các bộ phận, cá nhân trong trƣờng.
- Hệ thống thông tin và truyền thông của Nhà trƣờng đảm bảo cho nhân viên ở mọi cấp độ đều có thể hiểu và nắm rõ.
Giám sát.
- Công tác kiểm tra, giám sát đƣợc thực hiện thƣờng xuyên, định kỳ.
- Nội dung kiểm tra, giám sát đƣợc báo cáo đầy đủ, kịp thời cho lãnh đạo Nhà trƣờng.