Qua toàn bộ những phân tích trên, có thể tổng hợp thực trạng công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết tại SGDCK TPHCM trong thời gian qua như sau:
Mặt mạnh
- Đội ngũ lãnh đạo và cấp quản lý có nhiều tâm huyết và kinh nghiệm - Đội ngũ nhân viên trẻ năng động, dễ thích ứng.
- Do là thị trường mở sau nhiều nước nên có cơ hội được học tập kinh nghiệm các SGDCK ra đời trước.
- Cơ sở hạ tầng công nghệ, các phương tiện làm đã cũ và lạc hậu - Tính chuyên nghiệp và chuẩn mực trong hoạt động chưa cao.
- Trình độ và kinh nghiệm của nhân sự chưa đáp ứng yêu cầu, nhất là ngoại ngữ. - Tính chủđộng trong công việc còn nhiều hạn chế, chưa có nhiều sáng kiến cải
tiến công nghệ, quy trình quản lý.
- Việc giám sát thực thi, thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm chưa nghiêm và chưa hiệu quả.
Cơ hội
- Nhận thức của CTNY về nghĩa vụ của CTNY trên thị trường ngày càng cao. - Sự hội nhập sâu của Việt Nam vào thị trường tài chính thế giới và chính sách
quản lý cởi mở thân thiện.
Thách thức
- Khung pháp lý và chính sách phát triển thị trường chưa ổn định, các văn bản pháp luật còn thiếu phù hợp với thực tiễn và chồng chéo.
- Quy mô và độ phức tạp ngày càng tăng của TTCK tạo áp lực với cơ chế quản lý và điều hành của SGDCK TPHCM.
- Trình độ chuyên môn nghiệp vụ nghiệp và đạo đức nghề nghiệp của các tổ chức tư vấn, định giá chưa cao.
Nhìn chung, công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết tại SGDCK TPHCM được các CTNY đánh giá tốt về hoạt động hợp tác, hỗ trợ, hướng dẫn các CTNY thực hiện nghĩa vụ của mình. Tuy nhiên, để thị trường chứng khoán Việt Nam thực sự minh bạch, công bằng, có cơ hội hội nhập với thị trường khu vực và quốc tế thì cần hoàn thiện hơn nữa công tác quản lý niêm yết tại SGDCK TPHCM.