- Tăng thẩm quyền cho UBCKNN
Trong trường hợp công ty niêm yết đối xử không công bằng giữa các nhà đầu tư như: bán cổ phiếu ưu đãi cho cổ đông lớn, quyền góp tỷ lệ vốn nhiều hơn của người quản lý điều hành vào các công ty con...thì UBCKNN có quyền can thiệp với tư cách là bên thứ ba để trả lại quyền lợi cho cổ đông. Trao thêm thẩm quyền này giúp cho UBCKNN phản ứng nhanh hơn trước những vi phạm của công ty niêm yết. Nếu công ty niêm yết không thực hiện quyết định của UBCKNN thì có thể bị xử phạt vi phạm hành chính.
Chứng khoán là lĩnh vực chuyên môn đặc thù nên UBCK phối hợp với hệ thống Toà án trong quá trình giải quyết tranh chấp, đặc biệt là khi toà án có yêu cầu tham vấn UBCK về các vấn đề chuyên môn, nhằm hỗ trợ cho hoạt động giải quyết tranh chấp.
- Bổ sung thẩm quyền điều tra ban đầu cho UBCKNN
Luật chứng khoán cần thiết bổ sung thẩm quyền điều tra ban đầu cho UBCKNN đối với vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán nói chung và vi phạm quyền lợi nhà đầu tư nói riêng; kiến nghị những tội danh phát sinh trên thị trường chứng khoán và chế tài xử lý.
- Nâng cao địa vị pháp lý của UBCKNN
Từ thực tiễn vị trí của UBCKNN là cơ quan thuộc một bộ và kinh nghiệm xây dựng cơ quan quản lý thị trường chứng khoán của một số nước trên thế giới đưa đến ý tưởng về mô hình cơ quan quản lý độc lập ở nước ta. UBCKNN cần thiết phải được tách ra khỏi Bộ Tài chính và là cơ quan thuộc sự quản lý trực tiếp của Chính phủ. Khi đó, cơ quan này mới được coi là có đầy đủ công cụ để phản ứng một cách linh hoạt trước những diễn biến phức tạp và bất thường của thị trường, ngăn chặn những vi phạm của công ty niêm yết, hạn chế tối đa rủi ro và thiệt hại có thể có đối với các nhà đầu tư trên thị trường.
- Xử lý kịp thời và nghiêm khắc đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK
UBCKNN xử phạt vi phạm ngay khi nhận được tài liệu do Sở giao dịch chứng khoán chuyển đến trừ trường hợp tạm hoãn công bố thông tin. Việc xử lý công ty niêm yết phải được thực hiện kịp thời và mức xử phạt nghiêm khắc. Trong trường hợp công ty niêm yết vi phạm nhiều lần nhất là trong lĩnh vực công bố thông tin thì UBCKNN cần sử dụng các biện pháp mạnh hơn
như: đưa cổ phiếu của các công ty đó vào diện cảnh báo, bị kiểm soát, tạm ngừng giao dịch và thậm chí là huỷ bỏ giao dịch. Chắc chắn khi bị ảnh hưởng đến lợi ích kinh tế thì bản thân doanh nghiệp niêm yết sẽ tự có ý thức thực hiện quyền lợi của nhà đầu tư.