thức pháp lý của công ty chứng khoán

... lý luận địa vị pháp lý công ty chứng khoán Chương 2: Thực trạng địa vị pháp lý cơng ty chứng khốn Việt Nam Chương 3: Các giải pháp tăng cường thực thi pháp luật địa vị pháp lý công ty chứng khoán ... VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Khái quát chứng khoán thị trường chứng khoán 1.2 Khái qt cơng ty chứng khốn 12 1.3 Địa vị pháp lý cơng ty chứng ... THỰC TRẠNG VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 34 2.1 Địa vị pháp lý công ty chứng khoán theo pháp luật hành 34 2.2 Thực trạng cơng ty chứng khốn Việt Nam năm...

Ngày tải lên: 02/11/2016, 16:06

... dịch, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho khách hàng Đại lý nhận lệnh cơng ty chứng khốn phải đáp ứng u cầu sau: a Đại lý nhận lệnh công ty chứng khốn phải pháp nhân; b ... nghiệp Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập hoạt động cho công ty chứng khoán Giấy phép đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.” 1.1.1.2 Đặc điểm công ty chứng khoán CTCK tổ ... lưới đại lý công ty chứng khoán 1.2.1 Cơ sở kinh tế sở pháp lý việc hình thành đại lý 1.2.1.1 Cơ sở kinh tế - Khái niệm đại lý nhận lệnh Đại lý nhà trung gian có quyền hành động hợp pháp thay...

Ngày tải lên: 07/11/2013, 00:20

... KHỐN Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi là: Cơng ty (Tên đầy đủ thức công ty ghi chữ in hoa): Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... động công ty chứng khoán; hiệu lực ngày 14/8/2007 Phụ lục số Mẫu Giấy đề nghị bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động cơng ty ... đầy đủ) Phụ lục số Mẫu Sơ yếu lý Lịch tự thuật (áp dụng cho cổ đông công ty chứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty, Trưởng Văn phòng đại diện)...

Ngày tải lên: 21/12/2013, 13:15

... ch ng khoán nhà nư c c p: Mơi gi i ch ng khốn, t doanh ch ng khoán, b o lãnh phát hành ch ng khoán, tư v n u tư ch ng khốn chóng th t c hành C th : Trư c ây, vi c thành l p công ti ch ng khoán ... t, v hình th c pháp lí c a cơng ti ch ng khoán Kho n i u 59 Lu t ch ng khốn quy nh: “Cơng ti ch ng khốn c t ch c dư i hình th c công ti trách nhi m h u h n (công ti TNHH) ho c công ti c ph n ... ng khoán chuy n giao ch c c p ch ng ch hành ngh cho Hi p h i kinh doanh ch ng khoán m nh n U ban ch ng khoán nhà nư c t p trung vào nhi m v chi n lư c mà không ph i lo công vi c c th 18 ch ng khoán...

Ngày tải lên: 22/02/2014, 01:20

... tài s n, T ng công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c thành viên u tư v n vào doanh nghi p kinh doanh T ng công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c công ti u tư kinh ... cam k t góp vào doanh nghi p T ng công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c c công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c thành viên c t ch c ho t ng dư i hình th c pháp lí công ti trách nhi m h u h n m t ... t ng công ti l i b máy khơng có tư cách pháp nhân, b máy hành trung gian gi a quan nhà nư c có th m quy n v i doanh nghi p Công ti u tư kinh doanh v n nhà nư c ơn v thành viên c a T ng công ti...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 00:20

... hình thức tổ chức pháp lý cơng ty chứng khoán Tại khoản 1, điều 66, Luật chứng khoán quy định: “Cơng ty chứng khốn phải tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn (cơng ty TNHH) công ty cổ ... thành lập cơng ty chứng khốn liên doanh cơng ty chứng khốn 100% vốn nước ngồi Hình thức pháp lý cơng ty chứng khốn điều 61 khoản quy định công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn ... cơng ty chứng khốn loại hình doanh nghiệp thành lập, hoạt động sở Luật chứng khoán quy định pháp luật có liên quan Hai là, cơng ty chứng khốn tổ chức hình thức pháp lý công ty cổ phần công ty trách...

Ngày tải lên: 30/01/2016, 15:53

... đủ hàng ký xác nhận chứng từ bán hàng Công ty, việc toán tiền mặt tiền mặt 1.3.2 Bán lẻ Hình thức bán lẻ đợc áp dụng cửa hàng lơng thực Công ty Công ty thực bán lẻ theo phơng thức thu tiền tập ... toán Công ty áp dụng Công ty áp dụng thống hệ thống tài khoản kế toán doanh nghiƯp nh ban hµnh cđa Bé tµi chÝnh 1.4.4 HƯ thống sổ sách Hình thức sổ sách kế toán Công ty áp dụng hình thức "Chứng ... K43/21.01 Học viện Tài theo nhiều mô hình khác nh tổ chức Công ty bán buôn, bán lẻ, Công ty kinh doanh tổng hợp, Công ty môi giới, Công ty xúc tiến thơng mại * Đặc điểm vận động hàng hoá: Sự vận...

Ngày tải lên: 14/11/2012, 13:28

... Khái quát chung công ty chứng khoán hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Ch-ơng ... 10 Đinh Xuân Hạ - Quản lý nghiệp vụ giao dịch thị tr-ờng chứng khoán Nhà xuất Thống kê, năm 1999 11 Lê Minh Toàn: Phân biệt Công ty chứng khoán với Công ty cổ phần, Công ty TNHH thành lập theo ... h-ớng hoàn thiện pháp luật hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Việt Nam References Văn pháp luật Hiến pháp năm 1992 Luật Tổ chức Bộ máy Nhà nước (2007), Nxb Tư pháp, Hà Nội Bộ luật...

Ngày tải lên: 12/02/2014, 11:09

... Khái quát chung công ty chứng khoán hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Ch-ơng ... chứng khốn việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý ... h-ớng hoàn thiện pháp luật hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán t¹i ViƯt Nam CHƢƠNG 1: KHÁI QT CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1...

Ngày tải lên: 09/07/2015, 21:14

... hƣớng hồn thiện pháp luật hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khoán Việt Nam CHƢƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 ... với loại công ty khác - Về hình thức pháp lý: CTCK đƣợc tổ chức dƣới hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn cơng ty cổ phần Ở Việt Nam, hình thức CTCK đƣợc quy định điều 59, Luật Chứng khoán, theo ... Bộ Hệ thống hóa văn pháp luật chứng khoán thị trƣờng chứng khoán, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1998 Chứng khốn thị trƣờng chứng khoán – Những kiến thức bản, Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc, 1/1999...

Ngày tải lên: 13/11/2016, 22:18

... pháp luật hành chứng khoán thị trường chứng khoán, định áp dụng biện pháp xử lý biện pháp cưỡng chế khác theo quy định pháp luật công ty chứng khoán vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng ... trường chứng khoán 1.4 Pháp luật xử lý vi phạm công ty chứng khoán 1.4.1 Khái niệm Pháp luật xử lý vi phạm cơng ty chứng khốn tổng hợp quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán để ... CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN, VI PHẠM PHÁP LUẬT CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ VI PHẠM CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Cơng ty chứng khốn 1.1.1...

Ngày tải lên: 13/10/2017, 13:36

... Hồng Công ty Xây lắp Vật liệu xây dựng Công ty thực phẩm miền Bắc Công ty Xây dựng công nghiệp Công ty Vật tư thiết bị Giao thông Công ty Xây dựng cơng trình 20 Cơng ty Coma9- Tổng cơng ty Cơ ... lý thuê tàu Công ty Cao su Tây Ninh Công ty Vận tải Thuê tàu (Vietfacht) Công ty Công nghiệp XNK Cao su Cơng ty Cơng trìng giao thơng 124 Công ty Giống Lâm nghiệp Trung Ương Công ty Cơng trình ... Cơng ty Lam Sơn Bộ Quốc Phòng Công ty Cao su Bà Rịa Vũng Tàu Công ty Hương Giang Bộ Quốc Phòng Cơng ty Cao su Hồ Bình Cơng ty 3/2 Bộ Quốc Phòng Cơng ty Cao su Đồng Phú Công ty Vận tải Đại lý thuê...

Ngày tải lên: 29/08/2012, 13:42

... đến hoạt động t vấn CPH Công ty 1.2.1.2 Các hoạt động khác Công ty Các hoạt động khác Công ty Chứng khoán nh môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, t vấn đầu t chứng khoán ảnh hởng không ... cấu tổ chức, nhân Công ty Chứng khoán Phố Wall 17 2.1.3 Kết kinh doanh chủ yếu Công ty Chứng khoán Phố Wall 18 2.2.THựC TRạNG HOạT ĐộNG TƯ VấN Cổ PHầN HOá CủA CÔNG TY CHứNG KHOáN Phố Wall ... ĐộNG TƯ VấN Cổ PHầN HOá CủA CÔNG TY CHứNG KHOáN ph wall 14 2.1 GIíI THIƯU Về CÔNG TY CHứNG KHOáN PHố WALL 14 2.1.1 Sơ lợc trình hình thành phát triển Công ty Chứng khoán Phố Wall ...

Ngày tải lên: 06/09/2012, 12:05

... chức hoạt động Công ty Chứng khoán quy đònh : Công ty Chứng khoán công ty cổ phần công ty TNHH thành lập hợp pháp Việt Nam, UBCKNN cấp giấy phép thực loại hình kinh doanh chứng khoán Điều kiện ... doanh công ty chứng khoán sau : Công ty chứng khoán phải đảm bảo có đủ tiền chứng khoán để toán lệnh giao dòch Khi tiến hành nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán không : • Đầu tư vào cổ phiếu công ... lệnh bán chứng khoán khách hàng thực TTGDCK 1.2.5 VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN TTCK : Vai trò Công ty chứng khoán thể qua nghiệp vụ CTCK Thông qua hoạt động này, công ty chứng khoán thực...

Ngày tải lên: 29/10/2012, 16:32

... tổng số công ty chứng khoán lên công ty, có công ty cổ phần (công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt BVSC; công ty cổ phần chứng khoán Đệ Nhất FSC; công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn SSI) công ty TNHH ... pháp lý công ty chứng khoán Hiện có ba loại hình tổ chức công ty chứng khoán, công ty hợp danh, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần Giải pháp phát triển hoạt động công ty chứng khoán ngân ... nghĩa vụ nợ công ty chứng khoán Thực hoạt động cho khách hàng, công ty chứng khoán vừa bảo quản hộ chứng khoán, vừa đầu t hộ chứng khoán Thông thờng, công ty chứng khoán nhận đợc phí quản lý tỷ lệ...

Ngày tải lên: 30/10/2012, 14:18

... cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau gọi công ty quản lý quỹ) tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn công ... cơng ty chứng khốn tham gia 1.1.2 Phân loại Cơng Ty chứng khốn Theo hình thức tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Hiện giới tồn loại hình tổ chức cơng ty chứng khốn là: Công ty cổ phần, Công ty ... khoản chứng khoán khách hàng - Nghiệp vụ quản lý quỹ: số thị trường chứng khoán, pháp luật thị trường chứng khốn cho phép cơng ty chứng khoán thực nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư Theo đó, cơng ty chứng...

Ngày tải lên: 26/03/2013, 09:24

... tổng số công ty chứng khoán lên công ty, có công ty cổ phần (công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt BVSC; công ty cổ phần chứng khoán Đệ Nhất FSC; công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn SSI) công ty TNHH ... pháp lý công ty chứng khoán Hiện có ba loại hình tổ chức công ty chứng khoán, công ty hợp danh, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần Giải pháp phát triển hoạt động công ty chứng khoán ngân ... nghĩa vụ nợ công ty chứng khoán Thực hoạt động cho khách hàng, công ty chứng khoán vừa bảo quản hộ chứng khoán, vừa đầu t hộ chứng khoán Thông thờng, công ty chứng khoán nhận đợc phí quản lý tỷ lệ...

Ngày tải lên: 26/03/2013, 11:31

... thách thức lớn Thứ tư: Hiệu lực pháp lý văn luật pháp chứng khốn thấp Trong hệ thống văn pháp lý chứng khoán hoạt động thị trường chứng khoán hành văn có hiệu lực pháp lý cao luật chứng khoán ... cơng ty chứng khốn., nhiều cơng ty chứng khốn nhỏ phá sản tiêu biểu cơng ty chứng khốn Asean, cơng ty chứng khốn Thái Sơn…, cơng ty chứng khốn lớn mức lợi nhuận năm 2008 thấp 2.1.1 Cơ hội thách thức ... viên có chứng hành nghề chứng khốn - Trình độ, kinh nghiệm cán quản lý cao cấp công ty 1.1.3.5 Thương hiệu, uy tín cơng ty Thương hiệu uy tín cơng ty chứng khốn tài sản vô quý giá công ty thương...

Ngày tải lên: 27/03/2013, 14:20

... chức hoạt động Công ty Chứng khoán quy đònh : Công ty Chứng khoán công ty cổ phần công ty TNHH thành lập hợp pháp Việt Nam, UBCKNN cấp giấy phép thực loại hình kinh doanh chứng khoán Điều kiện ... doanh công ty chứng khoán sau : Công ty chứng khoán phải đảm bảo có đủ tiền chứng khoán để toán lệnh giao dòch Khi tiến hành nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán không : • Đầu tư vào cổ phiếu công ... lệnh bán chứng khoán khách hàng thực TTGDCK 1.2.5 VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN TTCK : Vai trò Công ty chứng khoán thể qua nghiệp vụ CTCK Thông qua hoạt động này, công ty chứng khoán thực...

Ngày tải lên: 02/04/2013, 08:46

... chứng khoán việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý ... thức pháp lý, vốn, nhân điều kiện sở vật chất kỹ thuật 1.1 Điều kiện hình thức pháp lý Theo quy định khoản Điều 59 Luật chứng khoán 2006 thì: “cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng ... cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng khoán; bao gồm, số tồn hoạt động; mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán Đặc điểm cơng ty chứng...

Ngày tải lên: 08/04/2013, 10:19