... lÃnh pháthànhchứng khoán 30Phân phối chứng khoán Khoá sổ và kết thúc đợt phát hành Tổ chức phát hành Lập và nộp hồ sơ xin phép phát hành Nhận chứng khoán Tư vấn phát hành chứng khoán Tổ ... bảo lÃnh pháthànhchứngkhoán 1.3.1. Khái niệm bảo lÃnh pháthànhchứng khoán. Bảo lÃnh pháthànhchứngkhoánlà một trong những nghiệp vụ cơ bản của công ty chứngkhoán và đây cũng là hoạt ... sơ cấp:- Pháthành trực tiếp (tự phát hành) Là phơng thức pháthành trong đó tổ chức pháthành tự bán chứngkhoán ra công chúng.Muốn tự pháthành ra công chúng đòi hỏi tổ chức pháthành phải...
... phương thức phát hành: * Pháthành trực tiếp (tự phát hành) : Là phương thức pháthành mà tổ chức phát hành tự mình bán chứngkhoán ra công chúng. Cách pháthành này đòi hỏi nhà pháthành phải ... khoán. phát hànhchứngkhoánlà tư vấn trước khi phát hành, phân phối chứngkhoán và bình ổn giá chứng khoán. Tổ chức pháthànhchứngkhoánlà tổ chức thực hiện pháthànhchứngkhoán ra công chúng. ... lãnh pháthànhchứngkhoánlà công ty chứngkhoán được phép hoạt động bảo lãnh pháthànhchứngkhoán và Ngân hàng thương mại được Uỷ ban chứngkhoán nhà nước chấp thuận bảo lãnh pháthành Trái...
... tr ờng chứngkhoán và các công ty pháthànhchứngkhoán I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán 1. Chứng khoán I.1. Khái niệm Chứng khoánlàchứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán ... cách pháthànhchứngkhoán để huy động vốn. Pháthành t nhân làpháthànhchứngkhoán có tính chất riênglẻ cho một số lợng hạn chế nhất định các cá nhân hoặc tổ chức đầu t. Pháthànhchứngkhoán ... phát hành. Chứngkhoán bao gồm : chứngkhoán nợ (trái phiếu), chứngkhoán vốn (cổ phiếu) và các chứng chỉ có nguồn gốc chứngkhoán (chứng quyền, chứng khế, chứng chỉ thụ hởng ).Các chứng khoán...
... tr ờng chứngkhoán và các công ty pháthành chứng khoán I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán 1. Chứng khoán I.1. Khái niệm Chứng khoánlàchứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán ... qlkt43a hành và nhà đầu t, đó là nhà bảo lÃnh pháthànhchứng khán. Nhà bảo lÃnh pháthành chứng khoán giúp cho nhà pháthành thực hiện việc phân phối chứngkhoán mới phát hành và nhận từ nhà phát ... phát hành. Chứngkhoán bao gồm : chứngkhoán nợ (trái phiếu), chứngkhoán vốn (cổ phiếu) và các chứng chỉ có nguồn gốc chứngkhoán (chứng quyền, chứng khế, chứng chỉ thụ hởng ).Các chứng khoán...
... pháthành cam kết mua phần chứngkhoán còn lại của đợt pháthành chưa được phân phối hết. Điều kiện để được bảo lãnh pháthành CTCK chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh pháthànhchứng ... thời điểm nhận bảo lãnh phát hành. giúp làm tăng khả năng thành công của đợt phát hành. Tuy nhiên, Luật Chứngkhoán hiện nay chỉ quy định, các DN khi tiến hànhphát hành CK lần đầu ra công ... hoặc không bán gì: là phương thức bảo lãnh mà theo đó, tổ chức pháthành chỉ thị cho tổ chức bảo lãnh pháthành nếu không bán hết số chứngkhoán thì huỷ bỏ toàn bộ đợt phát hành. - Bảo lãnh...
... công ty chứngkhoán sẽ tiến hành phân phối số chứngkhoánphát hành. 1.2 Những vấn đề cơ bản của bảo lãnh pháthànhchứngkhoán tại công ty chứng khoán 1.2.1 Khái niệm pháthànhchứng khoán Việc ... việc pháthành đó là việc pháthành bổ sung bởi tổ chức đã có chứngkhoán cùng loại lưu thông trên thị trường thì gọi là đợt pháthành chứng khoán bổ sung.1.2.1.1 Phương thức pháthànhchứng khoán CHƯƠNG ... đầu tiên chứngkhoán mới hoặc bổ sung gọi làphát hành chứng khoán. Nếu đợt pháthành dẫn đến việc đưa một loại chứngkhoán của một tổ chức lần đầu tiên ra công chúng thì gọi làpháthành lần...
... hợp giữa pháthành sơ cấp và pháthành thứ cấp. Theo đó, một số chứngkhoán chào bán làchứngkhoán mới ro doanh nghiệp phát hành còn số chứngkhoán còn lại làchứngkhoán đang lưu hành do cổ ... KHOÁN4.1 - Pháthànhchứng khoán 4.1.1. Phân loại pháthànhchứng khoán - Dựa vào đối tượng đầu tư Phát hànhchứngkhoán ra công chúng (Public offering): là việc chào bán chứngkhoán thông ... lãnh pháthành CKQui trình bảo lãnh pháthànhchứngkhoán bao gồm các bước chủ yếu sau:Bước 1: Phân tích, đánh giá khản năng pháthànhchứng khoán 7CHƯƠNG 4: BẢO LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNG KHOÁN4.1...
... Chứngkhoán phái sinh là gì? Nhắc đến chứng khoán, mọi người thường chỉ nghĩ đến cổ phiếu, trái phiếu như những công cụ đầu tư hiệu quả, trong khi thị trường chứngkhoán còn rất ... được duy trì ở mức ban đầu. Thị trường các chứngkhoán phái sinh là thị trường phát hành và mua đi bán lại các chứng từ tài chính, như quyền mua cổ phiếu, chứng quyền, hợp đồng quyền chọn. Các ... mất giá.Các công cụ chứngkhoán phái sinh được sử dụng nhiều trong các Quỹ phòng hộ (hedge-fund). Theo nhiều người, Quỹ phòng hộ là một phát minh lớn trên thị trường chứngkhoán dùng để bù đắp...
... ty chứng khoán. Hoạt động bảo lãnh pháthànhchứng khoán: Là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức pháthành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứngkhoán ... ngân hàng, pháthành cổ phiếu hay trái phiếu ra công chúng, hoặc phát hànhriêng lẻ, pháthành trong nước hay pháthành quốc tế. Việc phân tích và đánh giá đúng khả năng pháthànhlà một yếu ... như pháthànhchứngkhoán ra công chúng).Ngoài ra, tuỳ thuộc vào từng đợt pháthànhchứng khoán, mà công ty cần phải đáp ứng một số điều kiện khác quy định của pháp luật. Pháthànhchứng khoán...
... lãnh pháthànhchứng khoán. 1.Khái niệm bảo lãnh pháthànhchứng khoán. Bảo lãnh pháthànhlà việc tổ chức bảo lãnh giúp đơn vị pháthành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, ... LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNGKHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNGKHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM. 19 I.Thực trạng hoạt động bảo lãnh pháthànhchứngkhoán ở Việt Nam 19 II.Công ty cổ phần Chứngkhoán ... CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNGKHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNG KHOÁN.I.Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán 1.Khái niệm công ty chứng khoán. Công ty chứngkhoánlà doanh nghiệp hoạt...
... thì gọi là đợt pháthànhchứngkhoán bổ sung. 1. Pháthànhchứngkhoánriênglẻ (Private Placement) Pháthànhriênglẻlà hình thức pháthành trong đó đơn vị pháthành chào bán chứngkhoán của ... phát hành, đấu thầu và pháthànhriênglẻ Việc chào bán chứngkhoán ra công chúng để huy động vốn được gọi là phát hànhchứng khoán. Nếu đợt pháthành dẫn đến việc đưa ra một loại chứng khoán ... doanh hoặc pháthành cho nội bộ cán bộ, nhân viên của đơn vị phát hành. 2. Pháthànhchứngkhoán ra công chúng Phát hànhchứngkhoán ra công chúnglà hình thức pháthành trong đó chứng khoán được...
... từng vùng , từng nghành là khác nhau . Ví dụ : Ở Mỹ “ giao ngay ” là giao trong vòng 5 ngày kể từ khi ký kết hợp đồng , nhưng trong bản “ Quy tắc thực hành thống nhất tín dụng chứng từ - UCP 500 ... các yêu cầu riêng cho từng loại chứng từ , chẳng hạn 3/3 bản gốc vận đơn sạch đường biển , 2 bản gốc giấy chứng nhận xuất xứ do phòng Thương mại và Công nghiệp cấp , 2 bản gốc giấy chứng nhận ... gần nhau, hành trình của hàng hóa nhanh hơn hành trình của chứng từ , người 22nghiệp kinh doanh xuất nhập khẩu . Vì vậy, thiết lập hệ thống các phương pháp nhạn dạng các vấn đề phát sinh khi...
... tr ờng chứngkhoán và các công ty pháthành chứng khoán I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán 1. Chứng khoán I.1. Khái niệm Chứng khoánlàchứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán ... cách pháthànhchứngkhoán để huy động vốn. Pháthành t nhân làpháthànhchứngkhoán có tính chất riênglẻ cho một số lợng hạn chế nhất định các cá nhân hoặc tổ chức đầu t. Pháthànhchứngkhoán ... phát hành. Chứngkhoán bao gồm : chứngkhoán nợ (trái phiếu), chứngkhoán vốn (cổ phiếu) và các chứng chỉ có nguồn gốc chứngkhoán (chứng quyền, chứng khế, chứng chỉ thụ hởng ).Các chứng khoán...
... PHÁT HÀNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁNCHỨNG KHOÁNỦY BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚCỦY BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚC1HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CBCPRACC CỦA DN HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CBCPRACC CỦA DN FDI FDI CHUYỂN ĐỔI THÀNH ... CK144/2003/NĐ-144/2003/NĐ-CPCP14/2007/NĐ-14/2007/NĐ-CPCPMôi giới chứng khoán Môi giới chứng khoán 3 3 2525Tự doanh chứng khoán Tự doanh chứng khoán 12 12 100100Quản lý danh mục đầu tư CKQuản lý danh mục đầu tư CK33Bảo lãnh pháthành CKBảo ... nhất kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của năm gần nhất sau khi pháthành CKsau khi pháthành CK, PA pháthành và PA sử , PA pháthành và PA sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán;dụng tiền...