... sổ và kết
thúc đợt phát
hành
Tổ chức
phát hành
Lập và nộp hồ
sơ xin phép
phát hành
Nhận chứng
khoán
Tư vấn phát
hành chứng
khoán
Tổ chức
bảo l nhÃ
phát hành
phát hành khi làm sai lệch ... nghiệp vụ bảo lÃnh pháthànhchứngkhoán
1.3.1. Kháiniệm bảo lÃnh pháthànhchứng khoán.
Bảo lÃnh pháthànhchứngkhoán là một trong những nghiệp vụ cơ bản của
công ty chứngkhoán và đây cũng ... chung về công ty chứngkhoán và nghiệp vụ bảo
lÃnh pháthànhchứng khoán.
1.1 Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán.
1.1.1 Kháiniệm về công ty chứng khoán.
Công ty chứngkhoán là một định...
... tr ờng chứngkhoán và các công ty pháthànhchứngkhoán
I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán
1. Chứng khoán
I.1. Khái niệm
Chứngkhoán là chứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán ... cách pháthànhchứngkhoán để huy động
vốn. Pháthành t nhân là pháthànhchứngkhoán có tính chất riênglẻ cho một số lợng
hạn chế nhất định các cá nhân hoặc tổ chức đầu t. Pháthànhchứngkhoán ... phát hành. Chứngkhoán bao gồm : chứngkhoán nợ (trái phiếu), chứngkhoán
vốn (cổ phiếu) và các chứng chỉ có nguồn gốc chứngkhoán (chứng quyền, chứng
khế, chứng chỉ thụ hởng ).
Các chứng khoán...
... tr ờng chứngkhoán và các công ty pháthành
chứng khoán
I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán
1. Chứng khoán
I.1. Khái niệm
Chứngkhoán là chứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán ... phát hành. Chứngkhoán bao gồm : chứngkhoán nợ (trái phiếu), chứngkhoán
vốn (cổ phiếu) và các chứng chỉ có nguồn gốc chứngkhoán (chứng quyền, chứng
khế, chứng chỉ thụ hởng ).
Các chứngkhoán ... qlkt43a
hành và nhà đầu t, đó là nhà bảo lÃnh pháthànhchứng khán. Nhà bảo lÃnh pháthành
chứng khoán giúp cho nhà pháthành thực hiện việc phân phối chứngkhoán mới phát
hành và nhận từ nhà phát...
... pháthành cam kết mua phần chứngkhoán còn lại của đợt pháthành chưa
được phân phối hết.
Điều kiện để được bảo lãnh pháthành
CTCK chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh pháthànhchứng ... thời
điểm nhận bảo lãnh phát hành.
giúp làm tăng khả năng thành công của đợt phát hành.
Tuy nhiên, Luật Chứngkhoán hiện nay chỉ quy định, các DN khi tiến hànhphát
hành CK lần đầu ra công ... gì. Theo phương thức này, tổ chức pháthành chỉ thị cho tổ
chức bảo lãnh pháthành phải bán tối thiểu một tỷ lệ nhất định chứngkhoánphát
hành. Nếu lượng chứngkhoán bán được đạt tỷ lệ thấp hơn...
... lãnh pháthànhchứngkhoán tại công
ty chứng khoán
1.2.1 Kháiniệmpháthànhchứng khoán
Việc chào bán lần đầu tiên chứngkhoán mới hoặc bổ sung gọi là phát
hành chứng khoán. Nếu đợt pháthành ... hànhchứng
khóan lần đầu ra công chúng hoặc pháthành thêm. Khi đã được phép phát
hành chứngkhoán thì tổ chức pháthành và công ty chứngkhoán sẽ tiến hành
phân phối số chứngkhoánphát hành.
1.2 ... BẢN CỦA BẢO LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNG
KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1 Khái quát về công ty chứng khoán
1.1.1 Khái niệm, phân loại và đặc điểm công ty chứng khoán
1.1.1.1 Khái niệm
Theo Quyết định...
... hợp giữa pháthành sơ cấp và pháthành
thứ cấp. Theo đó, một số chứngkhoán chào bán là chứngkhoán mới ro doanh nghiệp phát
hành còn số chứngkhoán còn lại là chứngkhoán đang lưu hành do cổ ... KHOÁN
4.1 - Pháthànhchứng khoán
4.1.1. Phân loại pháthànhchứng khoán
- Dựa vào đối tượng đầu tư
Phát hànhchứngkhoán ra công chúng (Public offering): là việc chào bán chứngkhoán
thông ... lãnh pháthành CK
Qui trình bảo lãnh pháthànhchứngkhoán bao gồm các bước chủ yếu sau:
Bước 1: Phân tích, đánh giá khản năng pháthànhchứng khoán
7
CHƯƠNG 4: BẢO LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNG KHOÁN
4.1...
... phần hay chính phủ pháthànhchứngkhoán ra công
chúng. Hoạt động bảo lãnh pháthànhchứngkhoán bao gồm ba giai đoạn. Giai
đoạn trước khi phát hành, giai đoạn chào bán chứngkhoán ra công chúng ... chứngkhoán một cách hợp lý, đảm bảo chứngkhoánphát
hành sẽ được bán hết.
Giai đoạn sau khi phát hành: công ty chứngkhoán sử dụng các kỹ năng
nghiệp vụ để bình ổn giá chứngkhoán khi các chứng ... như pháthànhchứngkhoán ra công
chúng).
Ngoài ra, tuỳ thuộc vào từng đợt pháthànhchứng khoán, mà công ty cần phải
đáp ứng một số điều kiện khác quy định của pháp luật.
Pháthànhchứng khoán...
... lãnh pháthànhchứng khoán.
1 .Khái niệm bảo lãnh pháthànhchứng khoán.
Bảo lãnh pháthành là việc tổ chức bảo lãnh giúp đơn vị pháthành thực
hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, ... LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNGKHOÁN VÀ
NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁTHÀNHCHỨNG KHOÁN.
I.Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán
1 .Khái niệm công ty chứng khoán.
Công ty chứngkhoán là doanh nghiệp ... LÃNH PHÁTHÀNH
CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNGKHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU
TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM.
I.Thực trạng hoạt động bảo lãnh pháthànhchứngkhoán ở Việt Nam
Đối với thị trường chứng khoán...
...
gọi là đợt pháthànhchứngkhoán bổ sung.
1. Pháthànhchứngkhoánriênglẻ (Private Placement)
Pháthànhriênglẻ là hình thức pháthành trong đó đơn vị pháthành
chào bán chứngkhoán của ... phát hành, đấu
thầu và pháthànhriênglẻ
Việc chào bán chứngkhoán ra công chúng để huy động vốn được gọi là
phát hànhchứng khoán. Nếu đợt pháthành dẫn đến việc đưa ra một loại
chứng khoán ...
doanh hoặc pháthành cho nội bộ cán bộ, nhân viên của đơn vị phát hành.
2. Pháthànhchứngkhoán ra công chúng
Phát hànhchứngkhoán ra công chúng là hình thức pháthành trong đó
chứng khoán được...
... các yêu cầu riêng
cho từng loại chứng từ , chẳng hạn 3/3 bản gốc vận đơn sạch đường biển , 2
bản gốc giấy chứng nhận xuất xứ do phòng Thương mại và Công nghiệp
cấp , 2 bản gốc giấy chứng nhận ... gần
nhau, hành trình của hàng hóa nhanh hơn hành trình của chứng từ , người
22
nghiệp kinh doanh xuất nhập khẩu . Vì vậy, thiết lập hệ thống các phương
pháp nhạn dạng các vấn đề phát sinh khi ... gian chuyển chứng từ từ nơi giao hàng đến cơ quan của
người xuất khẩu , số ngày lập bộ chứng từ thanh toán , số ngày
lưu giữ bộ chứng từ tại ngân hàng thông báo , số ngày vận
chuyển chứng từ...
... ty pháthành
chứng khoán
I. Chứngkhoán và thị trờng chứng khoán
1. Chứng khoán
I.1. Khái niệm
Chứngkhoán là chứng chỉ thể hiện quyền của chủ sở hữu chứngkhoán đối với
ngời phát hành. Chứng ... cách pháthànhchứngkhoán để huy động
vốn. Pháthành t nhân là pháthànhchứngkhoán có tính chất riênglẻ cho một số lợng
hạn chế nhất định các cá nhân hoặc tổ chức đầu t. Pháthànhchứngkhoán ... qlkt43a
hành và nhà đầu t, đó là nhà bảo lÃnh pháthànhchứng khán. Nhà bảo lÃnh pháthành
chứng khoán giúp cho nhà pháthành thực hiện việc phân phối chứngkhoán mới phát
hành và nhận từ nhà phát...
... LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁTHÀNH
CHỨNG KHOÁN
1.1. Những vấn đề cơ bản về pháthànhchứng khoán
1.1.1 Kháiniệmpháthànhchứng khoán
Pháthànhchứngkhoán là một trong những cách thức ... khi phát hành, phân phối chứngkhoán và
bình ổn giá chứng khoán.
Tổ chức pháthànhchứngkhoán là tổ chức thực hiện pháthànhchứngkhoán
ra công chúng.
Tổ chức bảo lãnh pháthànhchứngkhoán ... phương thức phát hành:
* Pháthành trực tiếp (tự phát hành) : Là phương thức pháthành mà tổ chức
phát hành tự mình bán chứngkhoán ra công chúng. Cách pháthành này đòi
hỏi nhà pháthành phải...
...
PHÁT HÀNH
PHÁT HÀNH
CHỨNG KHOÁN
CHỨNG KHOÁN
ỦY BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚC
ỦY BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚC
1
HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CBCPRACC CỦA DN
HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CBCPRACC CỦA DN
FDI
FDI
CHUYỂN ĐỔI THÀNH ... CK
144/2003/NĐ-
144/2003/NĐ-
CP
CP
14/2007/NĐ-
14/2007/NĐ-
CP
CP
Môi giới chứng khoán
Môi giới chứng khoán
3
3
25
25
Tự doanh chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
12
12
100
100
Quản lý danh mục đầu tư CK
Quản lý danh mục đầu tư CK
3
3
Bảo lãnh pháthành CK
Bảo ... nhất
kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của năm gần nhất
sau khi pháthành CK
sau khi pháthành CK
, PA pháthành và PA sử
, PA pháthành và PA sử
dụng tiền thu được từ đợt chào bán;
dụng tiền...