A. LỜI MỞ ĐẦU Hỏi cung bị can là một biện pháp điều tra đặc biệt quan trọng trong công tác điều tra vụ án hình sự. Thu được lời khai trung thực, đầy đủ, chính xác của bị can sẽ giúp cho hoạt động điều tra chứng minh sự thật của vụ án được nhanh chóng, thuận lợi. Tuy nhiên trên thực tế, không dễ để một bị can chịu khai và khai trung thực về hành vi phạm tội của mình. Khi đó, việc áp dụng các chiến thuật hỏi cung nhằm tiếp cận sự thật khách quan về vụ án là cần thiết. Để có cái nhìn rõ ràng hơn về vấn đề trên, trong phạm vi bài tập cuối kì em xin chọn đề tài: “Phân tích nội dung các chiến thuật hỏi cung bị can trong trường hợp bị can khai báo gian dối”. B. NỘI DUNG I. KHÁI QUÁT VỀ HỎI CUNG BỊ CAN 1. Khái niệm hỏi cung bị can Hỏi cung bị can là biện pháp điều tra được tiến hành nhằm thu thập lời khai của bị can về các tình tiết có liên quan đến vụ án, phục vụ công tác điều tra và xử lý đối với vụ án đó. 2. Nhiệm vụ và nguyên tắc hỏi cung bị can Mục đích của hỏi cung bị can là nhằm thu thập đầy đủ, chính xác, khách quan lời khai của bị can về toàn bộ sự thật của vụ án. Để đạt được mục đích này, quá trình hỏi cung cần đạt được các nhiệm vụ sau: Thu thập, kiểm tra, củng cố chứng cứ để làm rõ nội dung vụ án, hành vi phạm tội của bị can và đồng phạm; Phát hiện đồng phạm, vật chứng, âm mưu để kịp thời truy bắt, thu giữ và ngăn chặn; Khai thác mở rộng nhằm làm rõ quá trình phạm tội của bị can và đồng bọn; Làm rõ nguyên nhân và điều kiện phát sinh tội phạm để đề xuất biện pháp phòng ngừa. Trong quá trình hỏi cung bị can, cơ quan điều tra phải nghiêm ngặt tuân thủ 02 nguyên tắc cơ bản: (i) nghiêm chỉnh tuân theo pháp luật; (ii) thận trọng khách quan. 3. Các bước tiến hành chiến thuật hỏi cung bị can 3.1. Chuẩn bị hỏi cung Khi chuẩn bị hỏi cung, điều tra viên cần phải giải quyết tốt một số công việc cụ thể sau: Nghiên cứu hồ sơ vụ án và các tài liệu khác có liên quan; Nghiên cứu nhân thân của bị can; Lập kế hoạch hỏi cung; Trong kế hoạch hỏi cung thường bao gồm những nội dung cơ bản sau: Những vấn đề cần phải làm rõ trong quá trình hỏi cung Những tài liệu, chứng cứ đã thu thập được Những câu hỏi cần đưa ra để bị can trả lời Trong quá trình hỏi cung bị can, có thể sử dụng những loại câu hỏi sau: (i) câu hỏi bổ sung lời khai; (ii) câu hỏi làm chính xác lời khai; (iii) câu hỏi gợi nhớ lại; (iv) câu hỏi kiểm tra; (v) câu hỏi vạch trần lời khai gian dối; (vi) dự kiến chiến thuật hỏi cung; (vii) lựa chọn thời gian và địa điểm tiến hành hỏi cung. Chuẩn bị các phương tiện cần thiết cho cuộc hỏi cung. 3.2. Tiến hành hỏi cung Thông thường, việc tiến hành hỏi cung bị can diễn ra qua các bước sau: Giải quyết các thủ tục tố tụng cần thiết; Thiết lập sự giao tiếp tâm lý giữa điều tra viên và bị can; Tiến hành hỏi cung bị can theo nội dung đã dự kiến trong bản kế hoạch hỏi cung. 3.3. Kết thúc hỏi cung Khi kết thúc hỏi cung, điều tra viên cần hoàn chỉnh biên bản hỏi cung bị can, đọc lại biên bản hỏi cung (hoặc cho bị can tự đọc) và yêu cầu bị can và những người tham gia vào quá trình hỏi cung ký vào biên bản. II. CHIẾN THUẬT HỎI CUNG BỊ CAN TRONG TRƯỜNG HỢP BỊ CAN KHAI BÁO GIAN DỐI 1. Những quy định chung của chiến thuật hỏi cung bị can Chiến thuật hỏi cung bị can phải được thực hiện và đảm bảo được những yêu cầu sau: Tính tích cực Điều tra viên phải luôn nắm chắc thế chủ động, biết sử dụng linh hoạt tất cả những chiến thuật hỏi cung nhằm đạt được mục đích đề ra, trên cơ sở tuân thủ chặt chẽ những quy định của pháp luật. Đối với những bị can từ chối khai báo hay khai báo gian dối thì cuộc hỏi cũng phải mang tính tiến công liên tục.
BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - BÀI TIỂU LUẬN MÔN: KHOA HỌC ĐIỀU TRA TỘI PHẠM Họ tên MSSV Lớp : : : Đề bài: Phân tích nội dung chiến thuật hỏi cung bị can trường hợp bị can khai báo gian dối HÀ NỘI – 2021 MỤC LỤC A LỜI MỞ ĐẦU Hỏi cung bị can biện pháp điều tra đặc biệt quan trọng công tác điều tra vụ án hình Thu lời khai trung thực, đầy đủ, xác bị can giúp cho hoạt động điều tra chứng minh thật vụ án nhanh chóng, thuận lợi Tuy nhiên thực tế, không dễ để bị can chịu khai khai trung thực hành vi phạm tội Khi đó, việc áp dụng chiến thuật hỏi cung nhằm tiếp cận thật khách quan vụ án cần thiết Để có nhìn rõ ràng vấn đề trên, phạm vi tập cuối kì em xin chọn đề tài: “Phân tích nội dung chiến thuật hỏi cung bị can trường hợp bị can khai báo gian dối” B NỘI DUNG I KHÁI QUÁT VỀ HỎI CUNG BỊ CAN Khái niệm hỏi cung bị can Hỏi cung bị can biện pháp điều tra tiến hành nhằm thu thập lời khai bị can tình tiết có liên quan đến vụ án, phục vụ công tác điều tra xử lý vụ án đó.1 Nhiệm vụ nguyên tắc hỏi cung bị can Mục đích hỏi cung bị can nhằm thu thập đầy đủ, xác, khách quan lời khai bị can toàn thật vụ án Để đạt mục đích này, q trình hỏi cung cần đạt nhiệm vụ sau: − − − − Thu thập, kiểm tra, củng cố chứng để làm rõ nội dung vụ án, hành vi phạm tội bị can đồng phạm; Phát đồng phạm, vật chứng, âm mưu để kịp thời truy bắt, thu giữ ngăn chặn; Khai thác mở rộng nhằm làm rõ trình phạm tội bị can đồng bọn; Làm rõ nguyên nhân điều kiện phát sinh tội phạm để đề xuất biện pháp phòng ngừa Giáo trình Khoa học điều tra hình sự, trường Đại học Luật Hà Nội, 2017, tr 81 Trong trình hỏi cung bị can, quan điều tra phải nghiêm ngặt tuân thủ 02 nguyên tắc bản: (i) nghiêm chỉnh tuân theo pháp luật; (ii) thận trọng khách quan Các bước tiến hành chiến thuật hỏi cung bị can 3.1 Chuẩn bị hỏi cung Khi chuẩn bị hỏi cung, điều tra viên cần phải giải tốt số công việc cụ thể sau: Nghiên cứu hồ sơ vụ án tài liệu khác có liên quan; Nghiên cứu nhân thân bị can; Lập kế hoạch hỏi cung; − − − Trong kế hoạch hỏi cung thường bao gồm nội dung sau: Những vấn đề cần phải làm rõ trình hỏi cung Những tài liệu, chứng thu thập Những câu hỏi cần đưa để bị can trả lời Trong trình hỏi cung bị can, sử dụng loại câu hỏi sau: (i) câu hỏi bổ sung lời khai; (ii) câu hỏi làm xác lời khai; (iii) câu hỏi gợi nhớ lại; (iv) câu hỏi kiểm tra; (v) câu hỏi vạch trần lời khai gian dối; (vi) dự kiến chiến thuật hỏi cung; (vii) lựa chọn thời gian địa điểm tiến hành hỏi cung − Chuẩn bị phương tiện cần thiết cho hỏi cung 3.2 Tiến hành hỏi cung Thông thường, việc tiến hành hỏi cung bị can diễn qua bước sau: − − − Giải thủ tục tố tụng cần thiết; Thiết lập giao tiếp tâm lý điều tra viên bị can; Tiến hành hỏi cung bị can theo nội dung dự kiến kế hoạch hỏi cung 3.3 Kết thúc hỏi cung Khi kết thúc hỏi cung, điều tra viên cần hoàn chỉnh biên hỏi cung bị can, đọc lại biên hỏi cung (hoặc cho bị can tự đọc) yêu cầu bị can người tham gia vào trình hỏi cung ký vào biên II CHIẾN THUẬT HỎI CUNG BỊ CAN TRONG TRƯỜNG HỢP BỊ CAN KHAI BÁO GIAN DỐI Những quy định chung chiến thuật hỏi cung bị can Chiến thuật hỏi cung bị can phải thực đảm bảo yêu cầu sau: − Tính tích cực Điều tra viên phải ln nắm chủ động, biết sử dụng linh hoạt tất chiến thuật hỏi cung nhằm đạt mục đích đề ra, sở tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật Đối với bị can từ chối khai báo hay khai báo gian dối hỏi phải mang tính tiến cơng liên tục − Tính có mục đích rõ ràng Trước tiến hành hỏi cung bị can, điều tra viên phải xác định rõ ràng mục đích cụ thể mà hỏi cung cần đạt Điều tra viên cần xác định rõ vấn đề cần phải làm rõ, tin tức, tài liệu cần phải thu thập trình hỏi cung, biết lựa chọn áp dụng chiến thuật phương tiện phù hợp để đạt mục đích − Tính khách quan đầy đủ Khi tiến hành hỏi cung bị can, điều tra viên phải thu thập đầy đủ tất tài liệu, chứng buộc tội gỡ tội, tình tiết tăng nặng giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can Mặc khác, điều tra viên không phép tự ý sửa chữa, thêm bớt vào lời khai bị can, thay đổi cho phù hợp với quan điểm chủ quan gán ép cho bị can quan điểm chủ quan − Cần phải khai thác cách hợp lý đặc điểm nhân thân bị can Điều tra viên khai thác, sử dụng tài liệu đặc điểm nhân thân bị can nhằm thiết lập trì tiếp xúc tâm lý với bị can - điều kiện khơng thể thiếu để đạt mục đích hỏi cung Chiến thuật hỏi cung trường hợp bị can khai báo gian dối liên hệ thực tiễn 2.1 Động bị can khai báo gian dối − Bị can mong muốn trốn tránh làm giảm nhẹ trách nhiệm hình hành − vi phạm tội hay mong muốn chịu hình phạt tội khác nhẹ hơn; Bị can mong muốn bao che hay làm giảm nhẹ tội đồng phạm mối quan hệ bạn − bè, gia đình mục đích vụ lợi khác; Bị can mong muốn vu khống đồng phạm khác thù tức hay nhằm mục đích − bảo đảm an toàn cho cá nhân tương lai; Bị can mong muốn tự kết tội mắc bệnh tâm thần hay mong muốn hưởng điều kiện thuận lợi sống lý gia đình công tác v.v 2.2 Các thủ thuật hỏi cung bị can khai báo gian dối Nhiệm vụ điều tra viên trường hợp phải làm cho bị can cảm thấy cần thiết phải tôn trọng đối thủ cảm giác thất vọng trước ý định lừa dối điều tra viên, cần thận trọng, tỉnh táo trước phản ứng gay gắt khiêu khích từ phía bị can Để vạch trần thái độ khai báo gian dối bị can, thủ thuật tác động xúc cảm bị can bao gồm: − Khơi dậy hối hận thành khẩn khai báo bị can cách giải thích cho bị can thấy hậu pháp lý thái độ ngoan cố gian dối bị can khả thuận lợi bị can chịu thành khẩn khai báo hợp tác với quan điều tra việc làm rõ thật vụ án Liên hệ thực tiễn: Vụ án “ông trùm” giang hồ Hải “bánh” trừ khử Dung “hà”: Năm 2001, sau bị bắt, ròng rã tháng 24 ngày trại tạm giam, Hải “bánh” ngoan cố không chịu khai báo Thiếu tá Nên cảm hóa, phổ cập sách khoan hồng Đảng Nhà nước, kiên trì giáo dục, thuyết phục, động viên Hải “bánh” nên khai thật để hưởng khoan hồng có thế, Hải tự cứu thân thoát chết.2 − Tác động lên mặt tốt bị can thành tích, cơng lao cống hiến, uy tín bị can Liên hệ thực tiễn: Việc tác động lên thành tự, nhân thân tốt bị can thể rõ ràng vụ án tham nhũng, tham ô mà bị can đối tượng làm việc quan Nhà nước, có cơng lao cống hiến cho đất nước Đinh La Thăng, Trịnh Xuân Thanh, Nguyễn Bắc Son,… Đối với trường hợp này, bị can cá nhân có hiểu biết, có trình độ, lẽ việc tiến hành hỏi cung áp dụng phương pháp thông thường mà cần khơi gợi phẩm chất tốt từ bị can, từ thuyết phục bị can nhận tội − Sử dụng ác cảm bị can đồng phạm vụ án, phụ thuộc bị can đồng phạm làm giảm uy tín bị can Liên hệ thực tiễn: Vụ án “ông trùm” giang hồ Hải “bánh” trừ khử Dung “hà”: Sau nhiều tháng trại tạm giam, Hải “bánh” ngoan cố không chịu khai báo Tuy nhiên, sau kiện bội tín Năm “cam” đồng bọn phiên tịa xét xử, kèm theo tác động tâm lý điều tra viên trình hỏi cung, Hải “bánh” định khai hết chuyện Thiếu tướng Nguyễn Việt Thành điều tra viên trước khơng kể việc Năm “cam” tố cáo Hải giết Dung “hà” mà để Hải tòa trực tiếp chứng kiến đồng bọn bội nghĩa để Hải quay đầu hoàn lương Chính việc góp phần thuyết phục Hải khai báo thành khẩn tình tiết vụ án.3 − Sử dụng tình tiết bất ngờ cách đặt câu hỏi mà tình bị can hồn tồn khơng ngờ tới (hỏi bất ngờ vào điểm yếu) Liên hệ thực tiễn: Nguyễn Thanh Hải, “6 ngày đấu trí với trùm giang hồ Hải ‘bánh’” https://cand.com.vn/Khoa-hoc-Quan-su/6-ngay-dau-tri-voi-trum-giang-ho-Hai-banh-i3167/ Việt Thu, “'Ông trùm' giang hồ Hải 'bánh' (Kỳ 3): Sự bội tín Năm Cam” https://lsvn.vn/ong-trum-giang-ho-hai-banh-ky-3-su-boi-tin-cua-nam-cam.html Vụ giết người, cướp tài sản băng cướp Mã Đình cầm đầu: Sáng 20/09/1989, tên cướp khét tiếng Võ Quốc Khải (Khải “xộp”) đến Cơng an huyện Bình Minh, xin đầu thú tên “Nguyễn Văn Ba” – đàn em Mã Đình Hắn tái mặt Đội trưởng Đội Trọng án Phan Vĩnh Lạc hỏi: “Sao bần thần thế, Khải “xộp”? Anh nghĩ cách đội lốt tên người khác qua mắt chúng tơi sao?” Tuy bị nắm thóp, khơng thừa nhận danh tính Trưởng ban chuyên án Nguyễn Văn Ban tiếp lời: “Anh đừng giả vờ ngây thơ Anh cần người nhận mặt anh Khải “xộp” hay anh để tơi nói anh cịn chiến sĩ Cơng an huyện Vị Thanh, hay xa lúc anh làm du kích xã Vĩnh Điền Kiên Giang ” Biết khơng cịn đường lui, Khải nhận tội.4 Các thủ thuật phân tích logic lời khai bị can (các thủ thuật tác động logic) thường áp dụng nhằm chứng minh cho bị can thấy bị can bị vạch trần nói dối, cho bị can thấy mâu thuẫn lời khai bị can Các thủ thuật bao gồm: Sử dụng chứng phủ nhận lời khai bị can; Sử dụng mâu thuẫn để đấu tranh với bị can; Phân tích logic mâu thuẫn lợi ích bị can đồng phạm khác; − − − cho bị can thấy vô nghĩa thái độ khai báo gian dối bị can để bị can hiểu thái độ khơng thể cản trở trình làm rõ thật vụ án Các thủ thuật phối hợp thường áp dụng nhằm tạo tình để bị can đánh giá khơng xác bị vạch trần khai báo gian dối Chẳng hạn, cách đặt câu hỏi phù hợp, điều tra viên tạo cho bị can cảm giác điều tra viên biết hết thật vụ án Thủ thuật áp dụng cách hỏi cung gián tiếp (hỏi vòng quanh) để bị can dễ khai nhận tình tiết tưởng phụ thực tế lại che giấu câu hỏi liên quan bị can hành vi phạm tội Liên hệ thực tiễn: Vụ án “ông trùm” giang hồ Hải “bánh” trừ khử Dung “hà”: Trong trình hỏi cung Hải “bánh”, ĐTV hỏi xem số điện thoại, gã không nghĩ đến nghiệp vụ củng cố Thanh Nghị, “’Đại ca’ Chín Rồng ‘rửa tội’ (kỳ cuối)” https://congan.com.vn/vu-an/ky-cuoi-vach-tran-thu-doan-rua-toi_101452.html thêm chứng buộc y phải nhận tội Kiểm tra hóa đơn tính cước điện thoại di động số Hải, phát trước sau Dung “hà” bị bắn, gã liên tục gọi đến số máy nhân tình Hải Những gọi diễn liên tục thời gian ngắn, thể phối hợp hành động mệnh lệnh Hải “bánh” Các câu hỏi đặt cho Hải thấy nhiều chứng gã liên quan đến việc giết Dung Hà, khiến cách để trả lời cho suôn sẻ, buộc phải trả lời thật.5 Ngoài ra, để vạch trần thái độ khai báo gian dối bị can, điều tra viên sử dụng thủ thuật hỏi cung khác hỏi tuần tự, hỏi đứt quãng v.v C KẾT LUẬN Kết hoạt động hỏi cung bị can khai báo gian dối phụ thuộc nhiều vào tác động, kích thích tâm lý đắn điều tra viên bị can Quá trình giao tiếp với bị can cần lên kế hoạch, có dự đốn từ trước thực phương pháp định Việc ứng dụng chiến thuật hoạt động hỏi cung hiệu giúp quan điều tra thu thập, mở rộng khai thác chứng cứ, tài liệu, thông tin liên quan đến vụ án hình cách nhanh chóng Lê Vũ, “Năm Cam (kỳ 29): Bị ông trùm bỏ rơi, Hải 'bánh' sa lưới” https://lsvn.vn/nam-cam-ky-29-bi-ong-trum-bo-roi-hai-banh-sa-luoi.html DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình Khoa học điều tra hình Đại học Luật Hà Nội, nxb CAND, 2017; Lê Vũ, “Năm Cam (kỳ 29): Bị ông trùm bỏ rơi, Hải 'bánh' sa lưới”, https://lsvn.vn/nam-cam-ky-29-bi-ong-trum-bo-roi-hai-banh-sa-luoi.html, truy cập ngày 30/10/2021; Việt Thu, “'Ông trùm' giang hồ Hải 'bánh' (Kỳ 3): Sự bội tín Năm Cam”, https://lsvn.vn/ong-trum-giang-ho-hai-banh-ky-3-su-boi-tin-cua-nam-cam.html, truy cập ngày 31/10/2021; Nguyễn Thanh Hải, “6 ngày đấu trí với trùm giang hồ Hải "bánh"”, https://cand.com.vn/Khoa-hoc-Quan-su/6-ngay-dau-tri-voi-trum-giang-ho-Hai-banh- i3167/, truy cập ngày 01/11/2021; Thanh Nghị, “"Đại ca" Chín Rồng "rửa tội" (kỳ cuối)”, https://congan.com.vn/vu- an/ky-cuoi-vach-tran-thu-doan-rua-toi_101452.html, truy cập ngày 01/11/2021; Dương Minh Hồng, “Bàn chiến thuật hỏi cung, vận dụng chiến thuật hỏi cung bị can số trường hợp cụ thể”, https://www.vienkiemsatlangson.gov.vn/kiemsat-vien-viet/1438/ban-ve-chien-thuat-hoi-cung-van-dung-chien-thuat-hoi-cung-bican-trong-mot-so-truong-hop-cu-the-.htm, truy cập ngày 01/11/2021 10 ... chọn đề tài: ? ?Phân tích nội dung chiến thuật hỏi cung bị can trường hợp bị can khai báo gian dối? ?? B NỘI DUNG I KHÁI QUÁT VỀ HỎI CUNG BỊ CAN Khái niệm hỏi cung bị can Hỏi cung bị can biện pháp... II CHIẾN THUẬT HỎI CUNG BỊ CAN TRONG TRƯỜNG HỢP BỊ CAN KHAI BÁO GIAN DỐI Những quy định chung chiến thuật hỏi cung bị can Chiến thuật hỏi cung bị can phải thực đảm bảo yêu cầu sau: − Tính tích. .. kiện thiếu để đạt mục đích hỏi cung Chiến thuật hỏi cung trường hợp bị can khai báo gian dối liên hệ thực tiễn 2.1 Động bị can khai báo gian dối − Bị can mong muốn trốn tránh làm giảm nhẹ trách