TIỂU LUẬN PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN cứu KHOA học đề tài the “advantage of latecomer” in abating air pollution the east asian experience

1.1 Mục tiêu nghiên cứu 1.1.1 Quy trình nhận dạng vấn đề nghiên cứu: - Lĩnh vực nghiên cứu Field of Study: Ô nhiễm môi trường không khí - Chủ đề nghiên cứu Topic: Các nước đi sau có lợi

LỜI MỞ ĐẦU

Ô nhiễm môi trường luôn gắn liền với phát triển kinh tế Thực vậy, trongthời gian tăng trưởng kinh tế với tốc độ cao, Nhật Bản đã phải gánh chịu mặt tráicủa sự tăng trưởng kinh tế với sự xuất hiện nhiều loại ô nhiễm công nghiệp khácnhau Từ đầu thập niên 1970 đến giữa thập niên 1980, dưới sự phản ứng của dânchúng, chính quyền trung ương và địa phương đã ban hành các chính sách, quyđịnh về môi trường và cùng với sự đổi mới công nghệ, tình trạng ô nghiễm đãđược cải thiện đáng kể

Gần đây các nước ở Đông Á, mặc dù tăng trưởng kinh tế nhanh chóngnhưng ô nhiễm ít nghiêm trọng hơn so với Nhật Bản những năm 1970 Đó là donhững nước này đã thấy được “lợi thế của nước đi sau”, họ nỗ lực học hỏi kinhnghiệm, và tiếp nhận công nghệ mới từ các nước phát triển

Việt Nam cũng đang trong quá trình phát triển kinh tế, thu nhập của ngườidân ngày càng tăng lên nhưng đồng thời môi trường Việt Nam cũng đang ngàycàng xấu đi Liệu Việt Nam có tận dụng được “lợi thế nước đi sau” hay không?

Vì vậy, đề tài “The “advantage of latecomer” in abating air- pollution: the East Asian experience” của tác giả Toru Iwami rất đáng cho chúng ta

nghiên cứu, học hỏi Để tìm hiểu, phân tích đề tài trên phương diện nghiên cứukhoa học, nhóm 4 sẽ tập trung giải quyết 6 nội dung sau:

1 Mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu của đề tài là gì ?

2 Hãy nhận dạng mô hình lý thuyết của đề tài ?

3 Việc đo lường các biến tiềm ẩn bằng các yếu tố thành phần có đủ độ tin cậythống kê hay không ?

4 Nêu lên những cơ sở lý thuyết để thiết lập mô hình lý thuyết của đề tài ?

5 Giải thích những kết quả xử lý thống kê trong việc kiểm định các giả thuyếtnghiên cứu hoặc trong việc giải thích các câu hỏi nghiên cứu ?

6 Hãy nêu ra những phát hiện mới của đề tài cũng như những hạn chế của đềtài này, từ đó đề xuất những đề tài nghiên cứu mới để giải quyết những hạnchế này ?

CÂU 1: MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU, CÂU HỎI NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI LÀ GÌ ?

1.1 Mục tiêu nghiên cứu

1.1.1 Quy trình nhận dạng vấn đề nghiên cứu:

- Lĩnh vực nghiên cứu (Field of Study): Ô nhiễm môi trường không khí

- Chủ đề nghiên cứu (Topic): Các nước đi sau có lợi thế trong việc học hỏi

kinh nghiệm để giảm ô nhiễm môi trường không khí khi thu nhập gia tăng

- Những vướng mắc của chủ đề nghiên cứu (Problems): Có nhiều yếu

tố tác động đến ô nhiễm môi trường không khí nhưng yếu tố tác động chủ yếunhất là sự tăng lên của thu nhập tại các nước đang phát triển Vì vậy yếu tố tácđộng đến môi trường không khí gồm những yếu tố nào ? Sự tăng lên của thunhập tác động như thế nào đến môi trường không khí ? Lợi thế của các nước đisau trong việc giải quyết vấn đề ô nhiễm như thế nào ?

- Vấn đề cần nghiên cứu (Statement of problems): Giải thích lợi thế của các

nước đi sau trong việc giảm ô nhiễm môi trường không khí khi thu nhâp tăng lên

1.1.2 Nguồn để nhận dạng vấn đề nghiên cứu:

- Xuất phát từ lý thuyết và vướng mắc trên thực tế: Phát triển kinh tế và ô

nhiễm môi trường không khí có quan hệ với nhau và làm thế nào để giảm ônhiễm môi trường không khí khi thu nhập của các nước đang phát triển tăng lên

- Xuất phát từ kinh nghiệm của các nhà nghiên cứu trước đây: Các

nghiên cứu trước đây đã đưa ra kết luận: mấu chốt dẫn đến thành công của cácnước công nghiệp hóa trong việc bảo vệ môi trường là nhờ học hỏi kinh nghiệm

và tiếp cận công nghệ mới từ các nước phát triển

- Từ việc tóm lược và phân tích những đề tài trước đây: trong đề tài nghiên

cứu này, tác giả đã tóm lược những lý thuyết và nghiên cứu trước đây nhằm làmsáng tỏ và ủng hộ cho mô hình nghiên cứu của mình đó là:

 O'Connor (1994): các nước công nghiệp hóa sau dễ dàng thành côngtrong việc bảo vệ môi trường hơn nhờ học hỏi kinh nghiệm và tiếp nhậncông nghệ mới từ các nước phát triển

 Gerschenkron (1962, chương 1) chỉ ra tầm quan trọng của "sự vaymượn công nghệ" như là một "lợi thế của nước đi sau”

1.1.3 Nêu vấn đề cần nghiên cứu:

- Biến nghiên cứu: ô nhiễm không khí thông qua đo lường lượng khí thải

SO2

- Biến tác động: Thu nhập, GDP trên mỗi đơn vị tiêu thụ, công nghiệp sản

xuất /GDP, hiệu quả sử dụng năng lượng

- Giới hạn không gian: Khảo sát tại Châu Á, cụ thể gồm 9 quốc gia : Nhật

Bản, Đài Loan, Trung Quốc, Hàn Quốc, Philippin, Singapore, Indonesia,Malaisia, Thái Lan

- Giới hạn thời gian: Quá trình nghiên cứu được phân tích từ đầu thập niên

1970 đến 1995

1.1.4 Tính chất có thể nghiên cứu của một đề tài:

- Khả năng thu thập và phân tích thông tin:

Từ đầu thập niên 1970 và giữa thập niên 1980, ô nhiễm không khí ở NhậtBản, đặc biệt là loại ô nhiễm gây ra bởi khí lưu huỳnh (SO2), đã giảm đến mộtmức độ đáng kể Việc giảm thiểu này là kết quả từ phản ứng của dân chúng: mộtmặt là chính sách quy định của chính phủ, mặt khác là đổi mới công nghệ giảmthải và hiệu quả sử dụng năng lượng Trong các thành phố lớn ở Đông Á, mặc dùtăng trưởng kinh tế nhanh chóng, nhưng ô nhiễm không khí ít nghiêm trọng hơnNhật Bản vào đầu năm 1970 Điều này là do chính phủ và các ngành công nghiệp

ở Đông Á đã sớm tìm ra sáng kiến để ngăn chặn suy thoái môi trường, học hỏikinh nghiệm từ các nước phát triển nên việc lấy số liệu, phân tích thông tin tạiđây sẽ giúp nghiên cứu này dễ dàng và chính xác hơn

Bài nghiên cứu này tập trung vào giai đoạn 1970 – 1995, và những số liệu

về ô nhiễm gây ra bởi khí lưu huỳnh (SO2), mức tiêu thụ năng lượng, đã được thểhiện trong các nghiên cứu trước đó nên tác giả dễ dàng trong việc thu thập vàphân tích thông tin

- Tác dụng đóng góp lớn về lý thuyết và thực tiễn:

Môi trường Châu Á đang bị đe dọa Trong khi sự phát triển kinh tế nhanhchóng đã tạo ra sự năng động và thịnh vượng cho Châu Á thì đồng thời châu Ácũng trở nên bẩn hơn, đa dạng sinh học bị giảm sút, hơn nữa môi trường dễ bị tổnthương hơn Nói cách khác, phân tích các trường hợp ô nhiễm không khí có thểcung cấp cho chúng ta cách giải quyết mâu thuẫn giữa phát triển kinh tế và bảo

vệ môi trường

Các kết luận rút ra từ các trường hợp SO2 giúp chúng ta hiểu được điều kiệntiên quyết cho việc giảm thải khí CO2 Nếu các nước phát triển thực sự thànhcông trong việc tạo ra công nghệ giảm thải CO2, điều này chắc chắn sẽ ảnhhưởng đến chính sách phát triển của các nước đang phát triển Đáng chú ý là bàihọc mà các nước đi trước có thể hướng dẫn những nước đến sau qua việc đổi mớicông nghệ và chia sẻ kinh nghiệm

Dựa trên những phân tích trên, chúng ta có thể nhận thấy được mục tiêu củaviệc nghiên cứu đề tài là:

Nghiên cứu này xem xét :Ô nhiễm không khí là một trong những vấn đề của môi trường có xu hướng được cải thiện khi mức thu nhặp tăng lên.

Cụ thể nghiên cứu này sẽ xem xét các nhân tố gây ô nhiễm không khí, mức thu nhập có ảnh hưởng như thế nào đến ô nhiễm không khí, các biện pháp làm giảm ô nhiễm không khí và lợi thế của các nước đang phát triển trong việc giảm ô nhiễm môi trường không khí Mở rộng ra là các yếu tố tác động đến vấn đề làm sạch môi trường tự nhiên của các nước Đông Á trong thời gian tăng trưởng kinh tế cao

1.2 Câu hỏi nghiên cứu

Các câu hỏi nghiên cứu của đề tài được đưa ra là:

1 Môi trường không khí có được cải thiện khi mức thu nhập tăng lên haykhông ?

2 "Các nước đi sau" có lợi thế gì? Họ đã vận dụng những lợi thế này như thếnào? Lợi thế này có làm giảm ô nhiễm môi trường không khí không ?

3 Những nhân tố nào khác ngoài thu nhập gây ô nhiễm không khí? Trongcùng một quốc gia thì những vùng khác nhau : thành phố lớn, nông thôn hoặc cáckhu công nghiệp có sự khác biệt đáng kể về mức độ ô nhiễm không khí haykhông ?

4 Các biện pháp làm giảm ô nhiễm không khí? Ở những quốc gia khác nhau,những biện pháp này có khác nhau hay không ?

CÂU 2: MÔ HÌNH LÝ THUYẾT CỦA ĐỀ TÀI ?

Mô hình nghiên cứu của đề tài là nghiên cứu giải tích

2.1 Tóm lược và phân tích các đề tài nghiên cứu trước đây:

cứu

EKC qua các nghiên

cứu của Ngân hàng thế

giới (1992); Stern et al.

Liệu mô hình EKCthực sự có thể áp dụngcho bất kỳ khía cạnhnào của chất lượng môitrường không ?

Ngân hàng Phát triển

Châu Á (1997)

Phát triển kinh tế nhanhchóng đã tạo ra sự năngđộng và thịnh vượng cho

Liệu có tồn tại “lợi thếcủa nước đi sau không"

Châu Á thì đồng thời Châu

Á cũng trở nên bẩn hơn, đadạng sinh học bị giảm sút,hơn nữa môi trường dễ bịtổn thương hơn

? Trong thời kỳ tăngtrưởng cao của cácnước Đông Á thìnhững yếu tố nào đãgóp phần tạo nên lợithế này ? Và họ đã họchỏi kinh nghiệm củaNhật Bản và các nướcphát triển khác như thếnào ?

O'Connor (1994) Các nước Đông Á công

nghiệp hóa sau dễ dàngthành công trong việc bảo

vệ môi trường hơn nhờ họchỏi kinh nghiệm và tiếpnhận công nghệ mới từ cácnước phát triển

Gerschenkron(1962,

Chương 1)

Tầm quan trọng của "sựvay mượn công nghệ" như

là một "lợi thế của nước đisau”

Ai, và những động lực

gì đã giới thiệu côngnghệ mới cho các nướcđang phát triển ?

Dữ liệu về lượng khíthải ra hay dữ liệu vềnồng độ khí tập trungtrong khí quyển đángtin cậy hơn trong việcđiều tra mức độ SO2 và

CO2(carbon dioxide )?Khi sử dụng dữ liệunồng độ khí quyển tậptrung, các vị trí quansát có thực sự mangtính đại diện không ?

2.2 Thu hẹp vấn đề nghiên cứu trong một phạm vi hẹp dần

Đề tài nghiên cứu tìm hiểu, phân tích mối quan hệ giữa ô nhiễm môi trườngkhông khí và phát triển kinh tế ở các nước Châu Á, cụ thể là 9 quốc gia: NhậtBản, Đài Loan, Trung Quốc, Hàn Quốc, Philippines, Singapore, Indonesia,Malaysia và Thái Lan.

2.3 Liên hệ với kết quả mong đợi từ nghiên cứu này

 Xác định mối quan hệ giữa thu nhập và ô nhiễm không khí Từ đó rút rađược kết luận và các biện pháp làm giảm ô nhiễm không khí

 Kinh nghiệm của các nước phát triển có giúp ích được cho các nước đi sauhay không? Các nước Đông Á đi sau có thành công trong việc cải thiện ô nhiễmkhông khí trong giai đoạn tăng trưởng kinh tế qua học hỏi kinh nghiệm của Nhậtkhông?

2.4 Xác định mô hình lý thuyết

Từ mối quan hệ giữa hai khái niệm thu nhập và ô nhiễm không khí (trongđó: thu nhập là biến tác đông, ô nhiễm không khí là biến nghiên cứu Ta có thểxác định mô hình cơ bản sau:

Thu nhập tác động đến tình trạng ô nhiễm không khí Khi thu nhập tăng,người dân trở nên ý thức hơn về vấn đề sống còn, vấn nạn ô nhiễm môi trường làmối đe dọa hết sức nặng nề đến chất lượng cuộc sống Vì vậy cần phải bảo vệmôi trường, đề xuất các biện pháp làm giảm ô nhiễm như: Chính sách, quy chếcủa Chính phủ; Các khía cạnh kỹ thuật; Hiệu suất sử dụng năng lượng; Cácnguồn động cơ; Chuyển giao công nghệ

Qua các yếu tố thành phần trên, cũng như mối liên hệ của các khái niệm cóthể xây dựng mô hình lý thuyết như sau:

Thu

nhập

Ô nhiễm không khí

Chuyển giao công nghệ

Nguồn động cơ

Hiệu suất sử dụng năng lượng

Khía cạnh kỹ thuật

Chính sách, quy chế của Chính Phủ

Nhận thức

CÂU 3: VIỆC ĐO LƯỜNG CÁC BIẾN TIỀM ẨN BẰNG CÁC YẾU TỐ THÀNH PHẦN CÓ ĐỦ ĐỘ TIN CẬY THỐNG KÊ HAY KHÔNG ?

Bài nghiên cứu này sử dụng phân tích bình phương bé nhất từ chuỗi số liệuthời gian về khí thải SO2 từ 9 nước : Nhật Bản, Đài Loan, Trung Quốc, HànQuốc, Philippin, Singapore, Indonesia, Malaisia, Thái Lan, theo phương trìnhsau:

EM=a+bY+cY 2 +dEF+eIS+fD1+gD2+u

Biến tiềm ẩn: EM: lượng khí thải SO2 trên đầu người

Các yếu tố thành phần: + Y : Thu nhập

+ EF : GDP trên mỗi đơn vị tiêu thụ năng lượng

+ IS : Phần công nghiệp sản xuất/ GDP

Đối với các nước đi sau có thêm các biến giả: Biến giả : D1 ( ) và D2( )

- Chỉ số Tốc độ công nghiệp hóa =IS (1990)/IS(1973)

- D1: những nước có chỉ số tốc độ công nghiệp hóa >1,<1,5

- D2: những nước có chỉ số tốc độ công nghiệp hóa >1,5

Trường hợp 1 (a): Không có biến giả, Phương trình như sau:

EM= -33,98 +6.17Y-0,3 Y 2 -1,60EF+3,53IS

Khi đó R2= 0,71 tức là các biến thành phần giải thích được 71% biến phụ thuộc

Trường hợp 2 (b): Phương trình ước lượng OLSA có biến giả cho 9 nước:

EM = -26,4+4,49Y-0,2Y 2 – 1,64EF+1,72IS + 0,92 D1- 0,5 D2

Khi đó R2= 0,90 tức là các biến thành phần giải thích được 90% biến phụ thuộc

Trường hợp 3 (c) : Phương trình ước lượng OLSA có biến giả cho 8 nước ( loại

Trung Quốc):

EM = -36,32 +6,61Y – 0,32Y 2 -0,67EF-0,77 IS + 0,91 D1-0,74D2

Khi đó R2=0,91 tức là các biến thành phần giải thích được 91% biến phụ thuộc

Dựa vào mô hình phân tích OLSA ta thấy: vì cả 3 trường hợp R2 đều gần 1nên giải thích được yếu tố tiềm ẩn Do đó việc đo lường này có đủ độ tin cậythống kê.

CÂU 4: NÊU LÊN NHỮNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT ĐỂ THIẾT LẬP MÔ HÌNH LÝ THUYẾT CỦA ĐỀ TÀI ?

4.1 Các lý thuyết nền được sử dụng trong đề tài nghiên cứu

 Các giả thuyết EKC (T he Environmental Kuznets Curve) nêu rằng chấtlượng của môi trường ban đầu giảm xuống trong khi thu nhập tăng lên, nhưngsau đó, khi thu nhập đạt đến một mức độ nhất định, chất lượng môi trường bắtđầu được cải thiện Vì vậy, một đồ thị với mức thu nhập ứng với trục hoành vàsuy thoái môi trường ứng với trục tung cho thấy một hình chữ U ngược

 Ngân hàng Phát triển châu Á (1997) và Iwami (2001) cho rằng “trong khi sựphát triển kinh tế nhanh chóng đã tạo ra sự năng động và thịnh vượng cho châu Áthì đồng thời châu Á cũng trở nên bẩn hơn, đa dạng sinh học bị giảm sút, hơn nữamôi trường dễ bị tổn thương hơn"

 O'Connor (1994) khi nghiên cứu tình trạng môi trường của khu vực đông Á,

đã kết luận rằng các nước công nghiệp hóa sau dễ dàng thành công trong việcbảo vệ môi trường hơn nhờ học hỏi kinh nghiệm và tiếp nhận công nghệ mới từcác nước phát triển

 Shafik (1994) và Grossman và Rueger (1995) đã chỉ ra khi kiểm tra các EKCtrên thực nghiệm, việc nghiên cứu số lượng lớn mặt cắt ngang gộp chung dữ liệutheo chuỗi thời gian mang lại kết quả chính xác hơn

4.2 Những vấn đề được giải quyết trong các nghiên cứu trước đây

4.2.1 Những đề tài nghiên cứu trước đây

 Stern et al.(1996), Ekins,P (1997) : khi nghiên cứu ô nhiễm môi trường và

phát triển kinh tế cũng cho kết quả như giả thuyết của EKC - một đồ thị hình

chữ U ngược với trục hoành ứng với mức thu nhập ứng và trục tung ứng với suythoái môi trường.

 Ngân hàng thế giới (1992) đã phác họa một hình chữ U ngược cho ô nhiễmkhông khí ở dạng lơ lửng (SPM) và lưu huỳnh dioxide (SO2) Sau đó, Shafik(1994), Selden và Song (1994), Grossman và Krueger (1995) và Panayotou(1995) cũng trình bày kết quả tính toán kinh tế tương tự với mối liên hệ tới cácchất ô nhiễm không khí

 Gerschenkron (1962, chương 1) chỉ ra tầm quan trọng của "sự vay mượncông nghệ" như là một "lợi thế của nước đi sau”

 Kaufmann, R.K., Davidsdottir, B., Garnham, S and Paully, P (1998): các dữliệu về nồng độ khí quyển được thu thập trực tiếp, trong khi dữ liệu về lượng khíthải được ước tính gián tiếp từ tiêu thụ năng lượng và hàm lượng lưu huỳnh trongtừng nguồn năng lượng

 Các tác động khác ảnh hưởng tới ô nhiễm không khí:

Akiyama, N and Ueta, K (1994) với “Các chính sách môi trường củaNhật Bản và các vấn đề mới”

Funatsu, T (2000), “Chính sách môi trường, hoạt động chính trị và sựtham gia của công chúng trong vấn đề môi trường”

Suri, V and Chapman, D (1998), “Phát triển kinh tế, thương mại vànăng lượng, những ngụ ý trong đường cong Kuznets về môi trường”.Teranishi, S (1994), “Xem xét chính sách môi trường của Nhật Bản:bài học cho các nước công nghiệp mới ở Châu Á”

Terao, T (1994), “Chính sách công nghiệp và vấn đề ô nhiễm ở Nhật”

4.2.2 Những vấn đề mà các đề tài nghiên cứu trước đây đã giải quyết được