Mục tiêu chung của luận án là: Nghiên cứu và xác định các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN, qua đó đề xuất các giải pháp về quản trị nhằm góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGH. Mời các bạn tham khảo!
MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Ngày nay, nghiên cứu khoa học (NCKH) đã trở thành trụ cột của hệ thống giáo dục đại học. Do tầm quan trọng của cơng tác NCKH các trường đại học, các nghiên cứu về kết quả NCKH của giảng viên đại học ngày càng thu hút sự quan tâm của các nhà nghiên cứu và hoạch định chính sách (Jung, 2012; Hedjazi và Behravan, 2011). Đã có nhiều nghiên cứu tập trung làm rõ các nhân tố ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên với những phương pháp, mơ hình và lý thuyết khác nhau. Cùng với xu hướng chung của thế giới, trong những năm qua, Đảng và Nhà nước ta đặc biệt quan tâm đến việc nâng cao hiệu quả NCKH và đạt được những thành tựu đáng kể về NCKH. Tuy nhiên, sự hiện diện của các nhà khoa học ở trong nước trên trường quốc tế cịn q khiêm tốn (Nguyễn Văn Tuấn, 2018). Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình trạng này, trong đó nhiều chun gia cho rằng “điểm nghẽn" của khoa học và cơng nghệ (KH&CN) Việt Nam nằm ở chính tư duy quản trị của trường đại học (Phùng Xn Nhạ, 2017, Nguyễn Đình Đức, 2017, Nguyễn Văn Tuấn, 2018). Vì vậy, vấn đề cấp bách đặt ra là cần có những nghiên cứu tập trung về sự ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đến kết quả NCKH của giảng viên, đặc biệt là những đại học hàng đầu cả nước như Đại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) Trong những năm qua, ĐHQGHN đã có nhiều chính sách nhằm tăng cường năng lực NCKH của giảng viên và đạt được một số kết quả cao hơn so với hầu hết các trường đại học trong cả nước. Tuy nhiên kết quả đạt được vẫn cịn một số hạn chế, chưa tương xứng với tiềm năng. Một phần ngun nhân chủ quan của những hạn chế này là từ vấn đề quản trị đại học Vì vậy, cần có những cơng trình khoa học sử dụng các phương pháp nghiên cứu hiện đại, kết hợp tiếp cận định tính với định lượng để đánh giá rõ thực trạng, kiểm chứng sự ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN Với những lý do trên, việc tập trung nghiên cứu các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN có ý nghĩa quan trọng, cấp thiết. Tuy nhiên, cho đến nay chưa có một nghiên cứu nào về các nhân tố quản trị ảnh hưởng tới kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN. Chính vì vậy, luận án chọn đề tài “Các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên tại Đại học Quốc gia Hà Nội”. Đây có thể là nghiên cứu đầu tiên tập trung về các nhân tố quản trị và lượng hóa các nhân tố này trong mối quan hệ với kết quả NCKH của giảng viên đại học 2. Câu hỏi nghiên cứu Luận án tập trung trả lời các câu hỏi cụ thể sau: (a) Thực trạng các nhân tố quản trị và kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN hiện nay như thế nào? (b) Các nhân tố quản trị ảnh hưởng như thế nào đến kết quả NCKH của giảng viên ĐHQGHN? Kết NCKH nhóm đối tượng giảng viên tại ĐHQGHN có sự khác nhau như thế nào? (c) ĐHQGHN cần thực hiện các giải pháp nào để góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN? 3. Mục tiêu nghiên cứu Nghiên cứu và xác định các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN, qua đó đề xuất các giải pháp về quản trị nhằm góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN Mục tiêu cụ thể: (a) Xây dựng được khung phân tích, thang đo các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên đại học. (b) Đánh giá thực trạng nhân tố quản trị kết NCKH giảng viên tại ĐHQGHN. (c) Phân tích, đo lường được ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN. Phân tích được sự khác nhau về kết NCKH theo các nhóm đối tượng giảng viên tại ĐHQGHN. (d) Đề xuất một số giải pháp và khuyến nghị nhằm góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN 4. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án: (a) các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên ĐHQGHN; (b) kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN Phạm vi về thời gian: Luận án sử dụng dữ liệu thứ cấp của ĐHQGHN từ năm 2015 đến năm 2019, dữ liệu sơ cấp thu thập thông qua điều tra khảo sát từ tháng 4/2020 đến tháng 9/2020. Các giải pháp được đề xuất cho giai đoạn 2021 2025 Phạm vi về không gian: Luận án giới hạn nghiên cứu trong phạm vi giảng viên cơ hữu tại ĐHQGHN. Việc thu thập dữ liệu được tiến hành lấy mẫu ngẫu nhiên phân tầng tại 8 trường đại học thành viên, 4 khoa trực thuộc của ĐHQGHN Phạm vi về mặt nội dung: Có nhiều nhân tố ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên, tuy nhiên luận án chỉ giới hạn các nhân tố quản trị, khơng nghiên cứu các nhân tố cá nhân, thể chế nói chung. Luận án chỉ kiểm chứng mối quan hệ một chiều là sự ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đối với kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN mà khơng xem xét chiều tác động ngược lại. 5. Dự kiến những đóng góp mới của luận án Luận án có những đóng góp mới về lý luận như sau: (a) Xây dựng và kiểm định mơ hình nghiên cứu về các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên đại học, trong đó đã bổ sung mới thang đo “Sự phân quyền” trong khung phân tích so với các nghiên cứu trước. Đây là nghiên cứu đầu tiên kiểm định ảnh hưởng của các nhân tố quản trị tới kết quả NCKH của giảng viên đại học; (b) Điều chỉnh các tiêu chí đo lường (biến quan sát) của các thang đo nhân tố quản trị và kết quả NCKH cho phù hợp với bối cảnh của các trường ĐH ở Việt Nam; (c) Đóng góp cho nền tảng lý thuyết về các trường phái quản trị X, Y, Z khi áp dụng tại các tổ chức và lĩnh vực hoạt động có tính sáng tạo cao như trường đại học và hoạt động NCKH Luận án có những đóng góp mới về thực tiễn như sau: (a) Kết quả của luận án giúp ĐHQGHN và các đơn vị thành viên đánh giá được hiện trạng kết quả NCKH cũng như các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN; (b) Luận án là cơng trình nghiên cứu đầu tiên đánh giá được mức độ ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN; (c) Kết quả của luận án giúp ĐHQGHN và các đơn vị thành viên nắm bắt được các nhân tố quản trị cũng như mức độ tác động của các nhân tố tới kết quả NCKH của giảng viên; từ đó, có các biện pháp phù hợp góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên. CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CÁC NHÂN TỐ QUẢN TRỊ ẢNH HƯỞNG ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA GIẢNG VIÊN ĐẠI HỌC 1.1. Tổng quan nghiên cứu về các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học 1.1.1. Các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học Ở trong nước hiện nay, dường như số lượng cơng trình nghiên cứu về nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên cịn rất hạn chế. Trên giới đã có nhiều cơng trình nghiên cứu về các nhân tố nói chung ảnh hưởng đến kết của NCKH của giảng viên. Các nghiên cứu chủ yếu phân chia các nhân tố thành hai nhóm là: nhóm nhân tố thể chế (institutional factors) và nhóm nhân tố cá nhân (individual factors). Các yếu tố thể chế thường có ý nghĩa rộng hơn, vì đó là tồn bộ những yếu tố liên quan đến thể chế tức là liên quan đến một cơ quan, tổ chức cơng với các cơ cấu và chức năng được định sẵn một cách chính thức nhằm điều chỉnh các lĩnh vực hoạt động nhất định áp dụng chung cho tồn bộ dân cư (Đào Minh Hồng và Lê Hồng Hiệp, 2013) hoặc "liên quan đến những tổ chức lớn và có tầm quan trọng" (từ điển Cambridge). Tổng quan tài liệu cho thấy dường như cịn thiếu vắng các cơng trình tập trung nghiên cứu riêng về các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên. Tuy nhiên, trong các nhân tố thể chế, có thể tìm thấy một số nhân tố quản trị đã được đề cập và làm thang đo trong nhiều cơng trình nghiên cứu định lượng, điển hình gồm: Mục tiêu NCKH của tổ chức, sự phân quyền, sự lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ chính sách đối với giảng viên, nguồn lực cho NCKH 1.1.2. Các phương pháp nghiên cứu về những nhân tố ảnh hưởng đến kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học Khi nghiên cứu về các nhân tố ảnh hưởng đến kết quả NCKH nói chung, các phương pháp được sử dụng phổ biến nhất là phân tích hồi quy, mơ hình cấu trúc mạng (SEM), phân tích phương sai (MANOVA, ANOVA), phỏng vấn, phân tích tình huống, thống kê mơ tả và mơ hình phân tích thứ bậc (AHP) 1.2. Tổng quan các nghiên cứu về kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học Trên thế giới, có nhiều cơng trình đã nghiên cứu về kết quả NCKH của giảng viên liên quan đến số lượng, chất lượng và tầm ảnh hưởng của cơng trình nghiên cứu. Tiếp cận theo số lượng, phần lớn nhà nghiên cứu đều cho rằng các ấn phẩm xuất bản thường được sử dụng làm các biện pháp đánh giá năng lực nghiên cứu của các nhà nghiên cứu trên khắp thế giới. Trong đó, các chỉ số thường được sử dụng nhất là tổng số các báo cáo hội thảo, bài báo trên các tạp chí khoa học, sách, chương sách (Nafukho và cộng sự, 2019; Altbach, 2015) Tiếp cận theo chất lượng và mức độ ảnh hưởng, Chỉ số trích dẫn Hindex thường được sử dụng để đo lường kết quả nghiên cứu của giảng viên. Tuy nhiên, Yamamoto và Ishikawa (2017), Furubayahsi (2014) và nhiều nhà nghiên cứu cũng đã chỉ ra những hạn chế nhất định của chỉ số này Ngồi ra, nhiều tác giả có cách tiếp cận tồn diện cả về số lượng, chất lượng, mức độ ảnh hưởng và các hoạt động nghiên cứu. Việc lựa chọn một cách đo lường nhất định phụ thuộc vào mục đích của từng cá nhân, tổ chức. Khi xem xét các nhân tố ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên thì nhiều tác giả tiếp cận theo sản phẩm, cơng trình hơn là chỉ số ảnh hưởng như Bland và cộng sự (2005), Ramli và Jusoh (2015), Nguyen (2015), Hoffmann và cộng sự (2017), Ở trong nước, dường như số lượng các nghiên cứu đề cập đến tiêu chí đánh kết quả NCKH của giảng viên cịn rất hạn chế, chỉ có một số nghiên cứu liên quan đến năng lực NCKH của giảng viên 1.3. Khoảng trống nghiên cứu và các vấn đề luận án kế thừa, hoàn thiện, bổ sung Những vấn đề đã được thống nhất và sẽ được kế thừa: Nhiều nhân tố quản trị cụ thể đã được đề cập đến trong các tài liệu liên quan trước đây. Có thể nhóm thành các nhóm nhân tố chủ yếu như sau: Mục tiêu NCKH của tổ chức, sự lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ chính sách đối với giảng viên, nguồn lực cho NCKH. Các nhóm nhân tố này sẽ được tác giả kế thừa, sử dụng như những thang đo trong mơ hình nghiên cứu của luận án.Về lý thuyết nền tảng, trên cơ sở tham khảo và kế thừa các nghiên cứu trước đây, tác giả sẽ sử dụng thuyết về ba trường phái quản trị (thuyết X, thuyết Y, thuyết Z) và thuyết kỳ vọng Những vấn đề chưa đầy đủ, toàn diện, sẽ được hoàn thiện: Cho đến nay dường như nhân tố “sự phân quyền” chưa từng được sử dụng như một thang đo trong mơ hình nghiên cứu định lượng nào, tuy nhiên do có nhiều nội dung liên quan đến phân quyền trong một số nghiên cứu, đặc biệt là các nghiên cứu định tính nên tác giả sẽ phát triển thành thang đo trong mơ hình nghiên cứu Những vấn đề mới hoặc phương pháp tiếp cận mới sẽ được bổ sung: Tổng quan tài liệu cho thấy có một số nhân tố quản trị đã được lồng ghép trong các mơ hình nghiên cứu về những nhân tố thể chế tác động đến kết quả NCKH của giảng viên, trong đó có mục tiêu NCKH, sự lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ chính sách đối với giảng viên, nguồn lực cho NCKH Tuy nhiên cho đến nay dường như còn thiếu vắng những nghiên cứu tập trung riêng về các nhân tố quản trị tác động đến kết quả NCKH. Hầu hết các nghiên cứu trên thế giới và trong nước đều tiếp cận theo hướng phân loại các yếu tố thể chế institutional factors hoặc/và các yếu tố cá nhân – individual factors. Vì vậy, luận án sẽ có cách tiếp cận và đóng góp mới: đây có thể là nghiên cứu đầu tiên tập trung về các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên đại học CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC NHÂN TỐ QUẢN TRỊ ẢNH HƯỞNG ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA GIẢNG VIÊN ĐẠI HỌC 2.1. Các khái niệm 2.1.1. Quản trị tổ chức và các chức năng của quản trị tổ chức Luận án sử dụng khái niệm của Đoàn Thị Thu Hà và Nguyễn Ngọc Huyền (2013): “Quản trị tổ chức là q trình lập kế hoạch, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra các nguồn lực và hoạt động của tổ chức nhằm đạt được mục đích của tổ chức với kết quả và hiệu quả cao trong điều kiện mơi trường ln biến động” Có hai cách tiếp cận về các chức năng của quản trị tổ chức. Tiếp cận theo q trình quản trị, Stoner và Robbins chia thành bốn chức năng: hoạch định, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra (trích dẫn theo Đoàn Thị Thu Hà Nguyễn Ngọc Huyền, 2013). Tiếp cận theo lĩnh vực quản trị, có thể thấy trong bất cứ lĩnh vực nào, các nhà quản trị cũng cần thực hiện q trình quản trị: Bảng 2. . Ma trận hai cách tiếp cận về quản trị tổ chức Lĩnh vực quản trị Quản trị marketing Quản trị sản xuất Quản trị tài Quản trị nhân lực Hoạch định + + + + + Tổ chức + + + + + Lãnh đạo + + + + + Kiểm tra + + + + + Q trình quản trị Nguồn: Đồn Thị Thu Hà và Nguyễn Ngọc Huyền (2013 Đối tượng và mục tiêu nghiên cứu của luận án vừa liên quan đến q trình quản trị (hoạch định mục tiêu, lãnh đạo và phân quyền), vừa liên quan đến nhiều lĩnh vực quản trị khác (quản trị hoạt động NCKH, quản trị nhân lực KH&CN, quản trị nguồn lực tài chính, cơ sở vật chất, trang thiết bị và hệ thống thơng tin, dữ liệu ). Do đó, luận án chọn cách tiếp cận hỗn hợp, trong đó việc tiếp cận theo q trình quản trị của Stoner và Robbins là chủ đạo 2.1.2. Nghiên cứu khoa học và kết quả nghiên cứu khoa học Luận án này sẽ sử dụng khái niệm “nghiên cứu khoa học” của Luật KH&CN Việt Nam năm 2013 do đây là khái niệm đã được ban hành trong một bộ luật chính thức, được Quốc hội thơng qua và được áp dụng rộng rãi ở Việt Nam: "NCKH là hoạt động khám phá, phát hiện, tìm hiểu bản chất, quy luật của sự vật, hiện tượng tự nhiên, xã hội và tư duy; sáng tạo giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn" Có nhiều khái niệm về kết quả NCKH đã được đưa ra. Luận án sử khái niệm của Tauhed và cộng sự (2019): “Kết quả nghiên cứu là sản phẩm đầu ra của hoạt động nghiên cứu, chúng có thể được hiện hữu và truyền lại cho những người khác với dạng thức phổ biến nhất là bài báo, sách hoặc báo cáo; hoặc dạng thức nào đó mà chúng có thể tác động đến nghiên cứu hoặc kiến thức của những người khác” Trong khn khổ đề tài nghiên cứu này, luận án cũng giới hạn kết quả NCKH của giảng viên chính là các sản phẩm có thể đo lường được, gồm bài báo, bài nghiên cứu tại hội thảo khoa học, sách, chương sách, phát minh, sáng chế, đề tài NCKH, giải thưởng NCKH. Lý do luận án chọn cách tiếp cận này là vì đây là phương pháp được sử dụng rộng rãi hơn so với phương pháp sử dụng chỉ số ảnh hưởng khi đánh giá kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học các trường đại học trên thế giới (Nguyen, 2015). Ngồi ra, lý do cịn vì chỉ số ảnh hưởng, chỉ số trích dẫn cịn có những hạn chế như đã phân tích ở chương 1 2.2. Các lý thuyết liên quan tới sự ảnh hưởng của các nhân tố quản trị đối với kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học 2.2.1. Tổng quan các lý thuyết nền tảng trong nghiên cứu về các nhân tố ảnh hưởng đến kết quả nghiên cứu khoa học của giảng viên đại học Tổng quan tài liệu cho thấy lý thuyết nền tảng được sử dụng nhiều nhất là thuyết kỳ vọng, tiêu biểu là nghiên cứu của Chen và cộng sự (2006). Ngồi ra, thuyết về các trường phái quản trị (thuyết X, thuyết Y và thuyết Z) cũng được các tác giả Lertputtarak (2008), Aydin (2012), Zhang (2014) sử dụng. Trong khn khổ luận án này, thuyết về các trường phái quản trị X, Y, Z sẽ được sử dụng chủ yếu làm lý thuyết nền tảng do có liên quan trực tiếp đến "các yếu tố quản trị", phù hợp với mục tiêu và câu hỏi nghiên cứu của luận án. Trong đó, thuyết Y và Z đã được Aydin (2012) chứng minh là có tác động tích cực đến kết quả NCKH, do đặc trưng của các thuyết này là đề cao tính tự chủ, sáng tạo của nhân viên, phù hợp với đối tượng giảng viên và hoạt động NCKH (hoạt động có tính sáng tạo cao) Ngồi ra, luận án này cũng sẽ sử dụng thuyết kỳ vọng để hỗ trợ, giải thích cho việc mục tiêu NCKH và chế độ chính sách đối với giảng viên ảnh hưởng tích cực đến kết quả NCKH như một số nghiên cứu trước đây đã thực hiện, tiêu biểu là nghiên cứu của Chen và cộng sự (2006) 2.2.2. Thuyết kỳ vọng Vào những năm 1960, Victor Vroom đưa ra thuyết kỳ vọng và cho rằng con người sẽ được thúc đẩy trong việc thực hiện những cơng việc để đạt tới mục tiêu nếu họ tin vào giá trị của mục tiêu đó, và họ có thể thấy được rằng những cơng việc họ làm sẽ giúp họ đạt được mục tiêu. Vroom cho rằng nhân viên chỉ được động viên khi nhận thức của họ về cả ba khái niệm hay ba mối quan hệ nỗ lực – thành tích – phần thưởng là tích cực. Nhiều tác giả đã sử dụng thuyết kỳ vọng là lý thuyết nền tảng trong nghiên cứu về các nhân tố ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên như đã nêu tại chương 1, tiêu biểu là Chen và cộng sự (2006), Lertputtarak (2008), Estes và Polnick (2012), Ramli và Jusoh (2015), Okendo (2018) 2.2.3. Thuyết X, thuyết Y và thuyết Z Học thuyết X và Y được Gregor tổng hợp từ các lý thuyết quản trị nhân lực được áp dụng trong các xí nghiệp phương Tây những năm 1960. Học thuyết Z được Ouchi nghiên cứu và đưa ra vào những năm 1970 trên cơ sở những phương thức quản lý trong các doanh nghiệp Nhật Bản. Phong cách quản lý theo thuyết X: chỉ huy nhân viên, kiểm tra, giám sát chặt chẽ, điều chỉnh hành vi của họ để đáp ứng u cầu của tổ chức; phân chia cơng việc thành những phần nhỏ dễ làm, dễ thực hiện, lặp đi lặp lại nhiều lần các thao tác; áp dụng hệ thống trật tự rõ ràng và một chế độ khen thưởng hoặc trừng phạt nghiêm ngặt Phong cách quản lý theo thuyết Y: việc kiểm tra từ bên ngồi hoặc đe dọa bằng hình phạt khơng phải là cách duy nhất để buộc con người phải cố gắng để đạt các mục tiêu của tổ chức; cần thống nhất giữa mục tiêu của tổ chức và mục tiêu cá nhân; các biện pháp quản trị phải tạo ra động lực cho người lao động; áp dụng nhiều biện pháp khuyến khích hấp dẫn; khuyến khích nhân viên điều khiển việc tự thực hiện mục tiêu và tự đánh giá; có quan hệ hiểu biết và thơng cảm lẫn nhau giữa cấp trên và cấp dưới. Phong cách quản lý theo thuyết Z: cần tin tưởng người lao động, thúc đẩy quan hệ qua lại giữa cấp trên cấp dưới và tính chủ động của người lao động; trao quyền tương ứng với lực nhà quản trị sở; quan tâm thường xuyên đến phúc lợi của nhân viên, tạo môi trường làm việc hài hồ; hướng nhân viên vào cơng việc tập thể và hợp tác; làm giàu cơng việc cho nhân viên, đào tạo, phát triển nhân viên. Một số tác giả đã xem xét tác động của các trường phái quản trị này đến kết quả NCKH của giảng viên, tiêu biểu là Aydin (2012), Lertputtarak (2008)… 2.3. Mơ hình nghiên cứu đề xuất Căn tổng quan tài liệu, sở lý luận bối cảnh thực tiễn ĐHQGHN, luận án lựa chọn sáu nhân tố quản trị cho mơ hình nghiên cứu gồm: Mục tiêu NCKH của tổ chức, Sự phân quyền, Sự lãnh đạo, Hỗ trợ NCKH, Chế độ chính sách đối với giảng viên, Nguồn lực cho NCKH Hình 2. . Mơ hình nghiên cứu đề xuất Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất Mơ hình này được xây trên cơ sở mơ hình của của Bland và cộng sự (2005), kết hợp với mơ hình của Aydin (2012) dựa trên nền tảng thuyết X,Y và Z, mơ hình của Chen và cộng sự (2006) dựa trên nền tảng thuyết kỳ vọng Do bổ sung thang đo mới và để đảm bảo phù hợp với bối cảnh thực tiễn tại Việt Nam, mơ hình nghiên cứu được đề xuất tại Hình 2.1. sẽ được phỏng vấn ý kiến chun gia, sau đó hồn thiện trước khi triển khai nghiên cứu chính thức. CHƯƠNG 3: THIẾT KẾ VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1. Thiết kế nghiên cứu Luận án được triển khai qua các bước như sau: Hình 3. 1. Quy trình nghiên cứu Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất 3.2. Mơ hình và giả thuyết nghiên cứu 3.2.1. Phỏng vấn chun gia đối với mơ hình nghiên cứu đề xuất Do có sự rút gọn, điều chỉnh mơ hình của Bland và cộng sự (2005), kết hợp với mơ hình của Aydin (2012), mơ hình của Chen và cộng sự (2006) và đề xuất một thang đo mới "sự phân quyền" cho phù hợp với mục tiêu nghiên cứu của luận án và bối cảnh của Việt Nam; để đảm bảo mơ hình phù hợp với thực tiễn, các nhóm nhân tố có ý nghĩa và tính đại diện cao, tác giả đã phỏng vấn sâu 5 chun gia. Các ý kiến chun gia đều thống nhất là việc sử dụng các lý thuyết nền tảng gồm thuyết X, Y, Z và thuyết kỳ vọng là phù hợp với mục tiêu nghiên cứu; đồng thời các thang đo nhìn chung là phù hợp với thực tiễn tại Việt Nam; nên bổ sung thêm thang đo “Sự phân quyền” để kiểm chứng trong bối cảnh của Việt Nam hiện nay 3.2.2. Mơ hình nghiên cứu chính thức Mơ hình nghiên cứu chính thức của luận án được thiết lập như sau: Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất Có thể thấy sáu nhân tố quản trị trong mơ hình nghiên cứu chính thức có liên quan đến các chức năng của quản trị tổ chức như Bảng 2.1 (về ma trận hai cách tiếp cận các chức năng quản trị tổ chức của Đồn Thị Thu Hà và Nguyễn Ngọc Huyền, 2013) và mục 2.1.1 đã phân tích: Các nhân tố "mục tiêu NCKH của tổ chức", "sự lãnh đạo", "sự phân quyền" liên quan đến q trình quản trị (theo Stoner và Robbins, q trình này gồm: hoạch định, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra); các nhân tố "hỗ trợ NCKH", "chế độ chính sách đối với giảng viên", "nguồn lực cho NCKH" liên quan đến lĩnh vực quản trị. Các biến trong mơ hình được giải thích như sau: Bảng 3. 2. Giải thích các biến trong mơ hình nghiên cứu TT Mục tiêu NCKH tổ chức (X1) Giải thích các biến Nguồn tham khảo Là mong muốn, kỳ vọng cụ thể của đơn vị (trường thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN) về kết quả NCKH trong giai đoạn định, thường gắn với kế hoạch hoặc chiến lược NCKH của đơn vị Các mục tiêu có thể do ĐHQGHN giao cho đơn vị kết hợp với các mục tiêu đơn vị thiết lập, đề xuất hoặc/và cụ thể hóa Tổng quan tài liệu cho thấy mục tiêu NCKH thường mang lại hiệu quả cao hơn nếu được thiết lập rõ ràng, khả thi, có thể đo lường, có Thuyết kỳ vọng, thuyết Y, Bland và cộng (2005), Hedjazi và Behravan (2011), Kiat Claire (2017), Hwang (2016), Jung (2012) 10 H3: Có mối quan hệ thuận chiều giữa sự lãnh đạo (X3) với kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN (Y) H4: Có mối quan hệ thuận chiều giữa hỗ trợ NCKH (X4) với kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN (Y) H5: Có mối quan hệ thuận chiều giữa chế độ chính sách đối với giảng viên (X5) với kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN (Y) H6: Có mối quan hệ thuận chiều giữa nguồn lực cho NCKH (X6) với kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN (Y) 3.3. Thiết kế và đánh giá sơ bộ thang đo 3.3.1. Thiết kế và mã hóa thang đo Để thiết kế thang đo đảm bảo tính khoa học, người trả lời phiếu khảo sát có thể hiểu chính xác các khái niệm nghiên cứu, đồng thời để đảm bảo phù hợp với mục tiêu nghiên cứu và bối cảnh của Việt Nam, luận án xây dựng các thang đo trên cơ sở tổng quan tài liệu và tiến hành phỏng vấn sâu 5 chuyên gia để hiệu chỉnh bộ thang đo và bảng hỏi nháp. Sau khi triển khai các bước trên, tác giả đã hồn thiện, mã hóa các thang đo và xây dựng bảng hỏi để chuẩn bị khảo sát thử 3.3.2. Đánh giá sơ bộ thang đo định lượng Cỡ mẫu khảo sát thử là 82, bao gồm giảng viên các trường và khoa trong ĐHQGHN. Kết quả khảo sát sơ bộ cho thấy các hệ số tương quan biến tổng của tất cả các biến quan sát độc lập dao động từ 0,382 đến 0,912 (lớn hơn 0,3), đạt yêu cầu. Hệ số Cronbach's Alpha của các biến độc lập đều lớn hơn 0,6, đáp ứng điều kiện đặt ra. Riêng thang đo "sự lãnh đạo" có hệ số Cronbach's Alpha bằng 0,956, lớn hơn 0,95. Do đó theo lý thuyết, cần xem xét hiện tượng trùng biến. Tác giả đã kiểm tra lại nội dung của từng câu trong bảng hỏi của thang đo này và thấy rằng các câu hỏi có nội trùng lặp tại nhân tố "sự lãnh đạo". Do đó, tại thang đo này, 9 biến quan sát được điều chỉnh giảm xuống cịn 7 biến (loại biến LD2 và LD8 ). Sau đó, thang đo LD được mã hóa lại, tiếp tục kiểm định độ tin cậy lần 2 và đạt được kết quả như sau: hệ số tin cậy 0,933 (lớn hơn 0,6). Các hệ số tương quan biến tổng dao động từ 0,445 đến 0,888 (lớn hơn 0,3). Biến phụ thuộc “Kết quả nghiên cứu khoa học” đạt được hệ số tin cậy 0,818 (lớn hơn 0,6). Các hệ số tương quan biến tổng dao động từ 0,447 đến 0,687 (lớn hơn 0,3). Như vậy các biến quan sát của thang đo này có thể sử dụng rất tốt cho nghiên cứu chính thức 3.4. Phương pháp thu thập thơng tin 3.4.1. Phương pháp nghiên cứu tại bàn (desk review) Phương pháp này nhằm thu thập các thơng tin thứ cấp từ các nguồn dữ liệu sẵn có, chủ yếu trên Science@Direct, Google scholar 3.4.2. Phương pháp phỏng vấn chun gia Phỏng vấn chun gia trước nghiên cứu định lượng: nhằm xây dựng và hồn thiện mơ hình nghiên cứu (có bổ sung thang đo mới), hồn thiện thang đo, điều chỉnh bảng hỏi nháp. Phỏng vấn chun gia sau nghiên cứu định lượng: để có thêm thơng tin giải thích cho các kết quả nghiên cứu và đưa ra những giải pháp phù hợp nhằm nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN 3.4.3. Phương pháp điều tra khảo sát Việc thu thập dữ liệu được tiến hành lấy mẫu ngẫu nhiên phân tầng tại các trường đại học thành viên, khoa trực thuộc của ĐHQGHN. Phương pháp phân tích liệu chính thức được sử dụng cho luận án này là phân tích EFA, CFA và hồi 13 quy bội. Có hai cách chọn tỷ lệ mẫu so với một biến phân tích là 5/1 hoặc 10/1, có nghĩa là 1 biến phân tích cần tối thiểu 5 quan sát hoặc 10 quan sát (Hair và cộng sự, 1998). Luận án căn cứ vào số lượng câu hỏi trong bảng hỏi để tính tốn kích thước mẫu cho phù hợp và đáng tin cậy. Với bảng hỏi gồm 39 câu hỏi liên quan đến các biến phụ thuộc thì số quan sát tối thiểu sẽ là 195 phiếu hoặc tốt hơn là 390 phiếu hợp lệ Trên cơ sở các thang đo đã được đánh giá sơ bộ định tính và định lượng, bảng hỏi chính thức được hồn thiện, gồm 3 phần, với 60 câu hỏi. Phần 1: Gồm 9 câu hỏi về cá nhân. Phần 2: Gồm 47 câu hỏi của các biến độc lập và phụ thuộc Phần 3: Gồm 02 câu hỏi mở về thực trạng và nâng cao kết quả NCKH của giảng viên. 450 bảng hỏi được gửi đi khảo sát, số phiếu thu về là 413 phiếu, số phiếu hợp lệ là 398 phiếu 3.5. Phương pháp phân tích thơng tin 3.5.1. Thống kê mơ tả Được sử dụng để mơ tả đặc điểm của mẫu với biến kiểm sốt, phân tích giá trị trung bình và độ lệch chuẩn của từng thang đo trong mơ hình nghiên cứu 3.5.2. Kiểm định độ tin cậy, giá trị thang đo và sự phù hợp của mơ hình Kiểm định độ tin cậy: Cronbach’ s Alpha > = 0,60 là thang đo có thể chấp nhận được về mặt tin cậy (Nunnally và Berstein, 1994). Nếu Cronbach’ s Alpha q lớn (>0,95) cho thấy có nhiều biến khơng khác biệt nhau thì cũng cần xem xét lại (Nguyễn Đình Thọ, 2014). Những biến có hệ số tương quan biến tổng nhỏ hơn 0,3 sẽ được xem là biến rác và loại khỏi phân tích (Nullaly & Burstein, 1994) Phân tích nhân tố khám phá (EFA): Điều kiện là KMO trong khoảng từ 0,5 đến 1,0 (Gerbing và Anderson, 1988). Kiểm định Bartlett có ý nghĩa thống kê (Sig 50% (Gerbing và Anderson, 1988). Hệ số tải nhân tố (Factor loading ) > 0,5 (Gerbing và Anderson, 1988) Phân tích nhân tố khẳng định (CFA): Chibình phương/bậc tự do = 200) thì mơ hình được xem là phù hợp tốt (Kettinger và Lee, 1995). CFI, TLI, GFI, AGFI > 0,9 được xem là mơ hình phù hợp tốt (Hair và cộng sự, 2006) RMSEA =0,5 (lý tưởng là 0,7), CR >=0,7, AVE >=0,5, MSV 0,9, RMSEA = 0,046 50 tuổi có biến CDCS. Các biến cịn lại đều có tương quan Về học hàm học vị: nhóm GS chỉ có 4 mẫu nên luận án khơng phân tích tương quan mà chỉ phân tích đối với nhóm PGS, TS, Thạc sĩ. Kết quả cho thấy tại nhóm PGS, biến MT và PQ khơng có tương quan với biến phụ thuộc do sig. > 0,05. Các biến cịn lại đều có tương quan Về tốt nghiệp trong hay ngồi nước: ở cả hai nhóm, sig. của từng cặp biến độc lập và phụ thuộc đều