Ngoại ứng - Externalities xuất hiện khi hành động của người này làm cho tình trạng của người khác trở nên tốt hơn hoặc tồi tệ hơn mà người làm hành động đó không phải bồi thường hoặc thu lợi nhuận. Đây là một dạng thất bại của thị trường, chính phủ cần có các biện pháp can thiệp phù hợp để làm gia tăng phúc lợi, giảm bớt thiệt hại.
Part II (continued) Chapter NGOẠI ỨNG CÁC GIẢI PHÁP Externalities: Problems and Solutions Introduction Hiệu ứng nhà kính, mưa axit, nhiễm mơi trường, tiếng nhạc q to, tiếng gà hàng xóm gáy khơng lúc ngoại ứng tiêu cực Nghiên cứu phát triển, cải tạo vệ sinh, câu hỏi hay lớp ngoại ứng tích cực This table shows the global temperature during the 20th century Figure Global Average Temperature Over Time oF 58 There has been a distinct trend upward in temperature 57.5 57 56.5 2000 1990 1980 1970 1960 1950 1940 1930 56 1920 Global average temperature 58.5 1910 Ví dụ nóng lên trái đất, ngoại ứng tiêu cực Nhiều nhà khoa học cho xu hướng gây họat động người, việc khai thác mỏ nhiên liệu Các nhiên liệu than đá, dầu mỏ, khí thiên nhiên tạo cacbon dioxit giữ lại nhiệt lượng mặt trời làm nóng lên bầu khí Hình xu hướng nóng lên trái đất kỷ qua Ngoại ứng tích cực tiêu cực 1900 Introduction 1890 Ngoại ứng - Externalities xuất hành động người làm cho tình trạng người khác trở nên tốt tồi tệ mà người làm hành động khơng phải bồi thường thu lợi nhuận Đây dạng thất bại thị trường, phủ cần có biện pháp can thiệp phù hợp để làm gia tăng phúc lợi, giảm bớt thiệt hại 1880 Introduction Year LÝ THUYẾT VỀ NGOẠI ỨNG Introduction Ngoại ứng tích cực tiêu cực, chúng sinh phía cung (ngoại ứng SX- production externalities) từ phía cầu (ngoại ứng TDconsumption externalities) Ngoại ứng tiêu cực SX việc SX hãng làm thiệt hại đến người khác mà hãng khơng phải bồi thường Ngoại ứng tiêu cực TD việc tiêu dùng cá nhân làm thiệt hại đến người khác mà cá nhân khơng phải bồi thường Ngồi bàn đến khái niệm ngoại ứng tích cực Về tổng thể, việc nóng lên trái đất có tác động xấu tới xã hội, hậu lại lúc Tại nhiều vùng đất Hoa Kỳ số nước xứ lạnh, nhiệt độ nóng lên cải thiện chất lượng sống suất lao động nông nghiệp Nhưng Hà Lan Bangladesh, chí Việt nam nhiều vùng đất chịu cảnh ngập lụt nước biển dâng lên Trong trường hợp này, ngoại ứng tiêu cực chủ yếu 2.1 Các vấn đề kinh tế ngoại ứng tiêu cực sản xuất Để hiểu trường hợp ngoại ứng tiêu cực SX, xem ví dụ sau: SMC = PMC + MD S=PMC TheThe yellow steeltriangle firm sets is the consumer PMB=PMC andto producer find its The steel socially firmoptimal overproduces level of privately surplus optimal at from Qproduction society’s 1profit is at viewpoint Q2, the This Theframework maximizing marginal damage does output, notQ1 of SMC and SMB intersection The red triangle is the curve capture (MD) therepresents harm donethe to The social marginal cost deadweight is loss from the fishery’s the fishery, harm however per unit the sum of PMC and MD, and private production level represents the cost to society MD Price of steel p2 Một hãng SX thép, với trình SX SP, thải rác thải vào sông Những ngư dân xuôi theo dòng nước chịu ảnh hưởng họat động này, cá chết lợi nhuận họ bị giảm sút p1 Đây trường hợp ngoại ứng tiêu cực SX, vì: D = PMB = SMB Ngư dân xi dịng phải chịu tác động tiêu cực Và họ không bồi thường thiệt hại tác động tiêu cực Xem hình Economics of Negative Production Externalities Figure Mức SX tối ưu hãng đạt khi: Doanh thu biên (tư nhân) chi phí biên (tư nhân) PMB PMC Ở đó, mức sản lượng Q1 mức giá P1 Q1 QSTEEL Negative Production Externalities Economics of Negative Production Externalities Q2 Việc xả thải công ty SX thép gây tổn thất cho việc đánh cá Giả định mức tổn thất biên không đổi đơn vị thép SX thêm Điều biểu thị qua đường tổn thất biên MD Trong lòng, ngư dân muốn: MD Điều có nghĩa sản lượng SX thép Hiển nhiên điều công ty thép muốn làm Economics of Negative Production Externalities Chi phí cận biên XH tính đến chi phí SX trực tiếp cơng ty SX thép thiệt hại gián tiếp cho ngư nghiệp: Economics of Negative Production Externalities SMC PMC MD Chúng ta có mức sản lượng thép tối ưu XH đạt Q2 mức giá P2, điểm có: SMC = PMC + MD S=PMC p2 MD Trên đồ thị, khu vực đường MD, từ Q2 đến Q1- hình chữ nhật đen Economics of Negative Production Externalities p1 Trên đồ thị, tam giác hai đường PMB PMC từ Q2 đến Q1- tam giác xanh Tổn thất giành cho ngư nghiệp giảm bớt SMC SMB Price of steel Mức sản lượng tối ưu XH dẫn đến SX thép Cơng ty thép phải giảm bớt lợi nhuận ngư nghiệp lại chịu tổn thất Tổn thất XH SX mức ban đầu Q1 tam giác hồng đường SMC SMB từ Q2 đến Q1 Lưu ý đường SMB trùng với đường PMB trường hợp D = PMB = SMB Figure Q2 Q1 QSTEEL Negative Production Externalities 2.2 Ngoại ứng tiêu cực TD S=PMC=SMC The The yellow smoker triangle sets is the surplus PMB=PMC to the tosmokers find his privately (and producers) optimal quantity at Q1 The ThisThe MD framework of curve cigarettes, represents does Q not 1.benefit is social marginal the capture nonsmoker’s harmharm done per to PMB the the difference between The red triangle is the non-smokers, pack of cigarettes however and MD deadweight loss from the private production The The socially smoker optimal consumes leveltoo of level MD manysmoking cigarettes is at from Q2,society’s the intersection viewpoint of SMC and SMB Giả định ví dụ sau: Price of cigarettes Một người hút thuốc quán ăn Việc hút thuốc có tác động tiêu cực tới ngon miệng số thực khách khác Trong trường hợp này, việc TD HH làm giảm ích lợi người khác Xem Hình p1 p2 D=PMB SMB=PMB-MD Figure Q2 Q1 QCIGARETTES Negative Consumption Externalities Negative Consumption Externalities Lượng thuốc tối ưu mà người hút thuốc TD đạt khi: Việc TD thuốc làm ảnh hưởng đến thực khách khác Những người mong muốn: MD PMB PMC Negative Consumption Externalities Tại đó, mức sản lượng thuốc Q1 mức giá P1 Thặng dư SX TD giống ví dụ trước Điều có nghĩa lượng thuốc hút – thực tế khó chấp nhận với người hút thuốc Negative Consumption Externalities Ích lợi biên XH tính đến ích lợi trực tiếp người hút thuốc thiệt hại gián tiếp thực khách khác khơng thích thuốc Negative Consumption Externalities SMB PMB MD Chúng ta có lượng thuốc TD tối ưu XH đạt Q2 với mức giá P2, điểm mà: SMC SMB Price of cigarettes Sản lượng tối ưu XH địi hỏi phải TD thuốc Người hút thuốc bớt ích lợi người khác lại tốt Thặng dư người TD thuốc (và công ty SX) giảm Thiệt hại người ngửi khói thuốc giảm p1 MD Trên đồ thị vùng nằm đường MD từ Q2 đến Q1 Negative Consumption Externalities S=PMC=SMC p2 Trên đồ thị, hình tam giác tạo đường PMB PMC từ Q2 đến Q1 Tổn thất TD mức sản lượng ban đầu Q1 mô tả hình tam giác tạo đường SMC SMB từ Q2 đến Q1 Lưu ý đường SMC đường PMC trường hợp D=PMB SMB=PMB-MD Figure Q2 Q1 QCIGARETTES Negative Consumption Externalities The Externality of SUVs 2.3 Ngoại ứng tích cực Application Consider a real-life example: the use of sport utility vehicles (SUVs) They create three sorts of externalities: Environmental externalities: They consume a lot of gasoline and create more pollution Wear and tear on roads: SUV drivers not bear the costs that result from their vehicles Safety externalities: When SUVs are in accidents, the other drivers are often more severely injured Ngoại ứng tích cực Các ngoại ứng tích cực tạo SX TD Ngoại ứng tích cực SX - positive production externality xảy việc SX hãng làm tăng ích lợi người khác, hãng không trả tiền người hưởng lợi Ví dụ: Họat động nghiên cứu phát triển Ngoại ứng tích cực TD -positive consumption externality việc TD cá nhân làm tăng ích lợi người khác mà cá nhân đoc không trả tiền người hưởng lợi Phong cảnh đẹp, chậu hoa, cảnh, hoa thơm, ni chim hót hay… Price of donuts S = PMC The Thedonut yellowshop triangle setsisPMB the =consumer PMC to find anditsproducer privately optimal surplus profit maximizing at Q1 This Theframework external marginal does Q1.not The red triangle is theoutput, benefit capture (EMB) the benefit represents to the The deadweight loss from the The donut socially shop optimal underproduces level of the neighbors, neighbor’s benefit SMC = PMC private production level however donuts fromissociety’s at Q2, the viewpoint intersection p1 of SMC andEMB SMB Nghiên cứu ngoại ứng tích cực SX ví dụ sau: Một người cảnh sát hay mua bánh rán gần nhà bạn Nhờ đó, người xung quanh cửa hàng bánh rán cảm thấy an toàn có mặt viên cảnh sát EMB p2 The social marginal cost subtracts EMB fromDPMC = PMB = Trong trường hợp này, việc SX bánh rán làm tăng lợi ích người xung quanh Xem Hình SMB Figure Ngoại ứng tích cực Mức SX tối ưu cửa hàng bánh rán đạt tại: Q2 QDONUTS Positive Production Externalities Ngoại ứng tích cực PMB PMC Q1 Cửa hàng bánh tạo ngoại ứng tích cực cho hàng xóm với có mặt viên cảnh sát Điều mơ tả đường EMB- ích lợi ngoại sinh biên Thực chất người hàng xóm kỳ vọng: EMB Tại số lượng bánh rán SX Q1 mức giá P1 Mức tối ưu XH dẫn tới SX nhiều bánh rán hơn, lại không nằm kế hoạch cửa hàng bánh rán Ngoại ứng tích cực Ngoại ứng tích cực Chi phí biên XH tính đến chi phí trực tiếp cửa hàng bánh ích lợi gián tiếp người hàng xóm: SMC PMC EMB Sản lượng bánh tối ưu XH Q2 mức giá P2, điểm: SMC SMB Price of donuts SMC = PMC EMB EMB p2 Phần mô tả đồ thị tam giác đen tạo đường PMC PMB từ Q1 đến Q2 Ích lợi người hàng xóm tăng lên, mô tả đồ thị vùng nằm đường EMB từ Q1 đến Q2 Positive Externalities S = PMC p1 Sản lượng bánh tối ưu XH cao mức ban đầu Nếu vậy, cửa hàng bánh thiệt thòi người hàng xóm tốt Thặng sư người SX TD giảm Tổn thất việc SX mức ban đầu Q1 mô tả tam giác tạo đường SMB SMC từ Q1 đến Q2 Lưu ý trường hợp đường SMB đường PMB D = PMB = SMB Figure Q1 Q2 QDONUTS Positive Production Externalities Positive Externalities Cuối nghiên cứu trường hợp ngoại ứng tích cực TD- positive consumption externalities Ex: Quang cảnh cải tạo người hàng xóm Phân tích hình, trường hợp giống ngoại ứng tiêu cực TD đường SMB nằm bên ngồi, khơng phải bên Positive Externalities Khi có ngoại ứng tiêu cực, thị trường tư nhân sản xuất nhiều HH, gây nên tổn thất cho xã hội Khi có ngoại ứng tích cực, thị trường tư nhân lại sản xuất HH tạo tổn thất cho XH 2.4 Giải pháp tư nhân (Định lí Coase) Định lí Coase: Trong điều kiện bảo đảm tốt quyền sở hữu tư nhân chi phí đàm phán khơng đáng kể, việc đàm phán bên đem lại giải pháp hiệu ngoại ứng Do vậy, can thiệp phủ hạn chế, đơn giản đẩy mạnh quyền sở hữu tư nhân SMC = PMC + This bargaining processMD will until theissocially The gain to society this area, Thecontinue gain to society thisis area, efficient level the difference between the difference between (PMB(PMB PMC) PMC) andand MDMD for for thethe firstsecond unit unit Price of steel p2 The Solution (Coase Theorem) The Solution (Coase theorem) S = PMC The If the reason fisheryishad because property any rights, steel itproduction would initially makes impose the p1 zero fishery steelworse production off MD Thus, While But While there itpossible the is possible is fishery the still room fishery room suffers to forbargain suffers to the bargain only steel the Thus, itThere is for the steel a The modest firm same steel to steel “bribe” amount damage firm firm gets the of gets fishery as damage a lot from ainbit ofinthe less firm toThe “bribe” the fishery order surplus surplus to produce from from first the the the unit first second next unit.unit unit order to produce the first unit Figure Q2 D = PMB SMB Q1 Thông qua trình đàm phán, hãng SX thép hối lộ ngư dân để đạt tới mức hiệu XH Q2 Sau điểm này, MD vượt (PMB - PMC), hãng SX thép khơng tiếp tục khoản hối lộ lớn để SX nhiều QSTEEL Negative Production Externalities and Bargaining The Solution (Coase Theorem) Xem xét ví dụ ngoại ứng tiêu cực SX Giả định trao quyền định cho ngư dân lượng thép SX, tức quyền sở hữu nguồn nước Xem hình Một ứng dụng khác Định lí Coase giải pháp hiệu không phụ thuộc vào bên nắm quyền sở hữu Tuy nhiên người có quyền định, người đươc nhận hối lộ Ví dụ, hãng SX thép quyền định sản lượng thép SX Xem hình SMC = PMC + MD Price of steel S = PMC This bargaining process will The gain gain to society is this the society is area, this area, continueThe until thetosocially If the This steel levelfirm of production had property difference between MD and MD (PMB thethe difference efficient level While steel the steel firmbetween firm suffers suffers a and rights, maximizes itWhile would the initially consumer choose and PMC) by cutting another unit (PMB-PMC) byprofits cutting back unit only larger a modest in profits producer Qloss in loss 1surplus p2 p1 MD The Thus, The Thus, fishery it is fishery itpossible gets is possible gets the for same a lot the forofthe fishery surplus fishery surplus toas“bribe” to cutting from “bribe” the cutting back the steel from steel back firmfirm D=PMB=SMB to steel cutthe production back first toanother cut unit back by unit one unit Figure Q2 Q1 QSTEEL Negative Production Externalities and Bargaining The Solution (Coase Theorem) Hình trình đàm phán khác sản lượng hiệu đạt mức Q2 Problems with Coasian Solutions Có số vấn đề với Định lí Coase Problems with Coasian Solutions Vấn đề “phân công trách nhiệm” liên quan tới hai việc: Problems with Coasian Solutions Khó để phân cơng trách nhiệm cách thực Rất khó để xác định mức tổn thất biên thực tế Vấn đề quyền sở hữu nảy sinh quyền sở hữu nguồn lực bên mà nhiều người người gây ngoại ứng doanh nghiệp mà nhiều doanh nghiệp: ex khơng khí sạch… Problems with Coasian Solutions Vấn đề “kẻ ăn khơng” ví dụ: hãng thép quyền sở hữu bạn người ngư dân cuối phải trả hối lộ, bạn nghĩ khoản tiền cao so với ích lợi cá nhân mình, nên khơng trả Vấn đề phân công trách nhiệm Vấn đề quyền sở hữu chi phí đàm phán giao dịch Vấn đề kẻ ăn khơng Khơng thể đàm phán chi phí q cao không xác định rõ trách nhiệm công ty gây ô nhiễm, mức ô nhiễm => Giải pháp Coase áp dụng cho ngoại ứng với quy mô nhỏ, dễ dàng xác định nguyên nhân, mức tổn thất Problems with Coasian Solutions Nói tóm lại, Định lí Coase hiệu khơng phù hợp với nhiều vấn đền liên quan đến môi trường xã hội đại GIẢI PHÁP CÔNG CỘNG CHO CÁC NGOẠI ỨNG 3.1 Đánh thuế Các giải pháp Coase không áp dụng hiệu cho ngoại ứng qui mô lớn, người ta tính đến giải pháp cho ngoại ứng : Đánh thuế Trợ cấp Các qui định pháp lí Chính phủ qui định loại thuế tên thuế Pigou đánh vào đơn vị sản phẩm đầu hãng gây ô nhiễm nhằm làm giảm sản lượng giảm tổn thất cho XH Nếu mức thuế đánh vào đơn vị với mức tổn thất biên mức sản lượng tối ưu, hãng sản xuất giới hạn điểm Xem hình SMC=PMC+MD S=PMC+tax S=PMC Price of steel The socially optimal level of production, Q2, then maximizes profits The steel firm initially produces at QImposing of PMC Imposing aatax taxequal shifts to thethe PMC MD 1, the intersection and PMB.curve shifts curve the upward PMC and reduces such that steel it equals production SMC p2 p1 Thuế Pigou làm thay đổi chi phí biên tư nhân hãng giảm sản lượng – điều XH mong đợi có ngoại ứng tiêu cực D = PMB = SMB Figure Q2 Q1 QSTEEL Pigouvian Tax 3.2 Trợ cấp Mức sản lượng thép tối ưu hãng đạt khi: PMB PMC tax Khi thuế MD, ta có: PMB PMC MD SMC Đây phương trình cần để xác định mức sản lượng tối ưu XH Chính phủ áp dụng mức trợ cấp Pigou cho người SX ngoại ứng tích cực để họ tăng sản lượng lên Nếu mức trợ cấp với ích lợi ngoại sinh cận biên –EMB- hãng tăng sản lượng tới điểm Xem hình Price of donuts Subsidies S = PMC The donut shop initially a subsidy equal shifts choosesProviding Q1, maximizing the to PMC EMB curve shifts downward the PMC its profits curve downward to SMC The socially optimal level of SMC=PMC-EMB donuts, Q2, is achieved by such a subsidy p1 Trợ cấp làm thay đổi chi phí biên tư nhân PMC, hãng tăng sản lượng, điều mong đợi trường hợp ngoại ứng tích cực p2 D = PMB = SMB Q1 Q2 QDONUTS Pigouvian Subsidy Figure Subsidies 3.3 Các qui định pháp lí Ví dụ cửa hàng bánh sản xuất mức: PMB PMC subsidy Khi mức trợ cấp EMB, ta có: PMB PMC EMB SMC Cuối cùng, phủ áp dụng qui định số lượng, thay áp dụng chế giá Ví dụ: qui định tiêu chuẩn xả thải, hình thành thị trường nhiễm, hay đơn giản qui định mức sản lượng định hãng phép SX Quay lại ví dụ SX thép Hình Đây phương trình cần để xác định mức sản lượng tối ưu XH Regulation SMC = PMC + MD S = PMC Price of steel p2 The Yet firm the government has an incentive couldto simply require produce it toQproduce no more than Q2 p1 Trên lí thuyết, thuế Pigou qui định hạn chế số lượng mang lại kết Trên thực tế, có nhiều vấn đề phức tạp nảy sinh áp dụng thuế Pigou hiệu để đối phó với ngoại ứng tiêu cực D = PMB = SMB Figure Q2 Q1 QSTEEL Quantity Regulation 10 Recap of Externalities: Problems and Solutions Externality theory Private-sector solutions Public-sector solutions Next chapter PUBLIC GOODS 11 ... đại GIẢI PHÁP CÔNG CỘNG CHO CÁC NGOẠI ỨNG 3.1 Đánh thuế Các giải pháp Coase không áp dụng hiệu cho ngoại ứng qui mơ lớn, người ta tính đến giải pháp cho ngoại ứng : Đánh thuế Trợ cấp Các. .. THUYẾT VỀ NGOẠI ỨNG Introduction Ngoại ứng tích cực tiêu cực, chúng sinh phía cung (ngoại ứng SX- production externalities) từ phía cầu (ngoại ứng TDconsumption externalities) Ngoại ứng tiêu cực... nước biển dâng lên Trong trường hợp này, ngoại ứng tiêu cực chủ yếu 2.1 Các vấn đề kinh tế ngoại ứng tiêu cực sản xuất Để hiểu trường hợp ngoại ứng tiêu cực SX, xem ví dụ sau: SMC