Chính sách khoan hồng trong việc kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI  VÕ THỊ KIM LIÊN CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG TRONG VIỆC KIỂM SỐT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH CHUYÊN NGÀNH LUẬT THƢƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2015 TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG TRONG VIỆC KIỂM SỐT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH SINH VIÊN THỰC HIỆN: VÕ THỊ KIM LIÊN Khóa: CJLK36 MSSV: 1155010164 GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN: TH.S NGUYỄN VĂN HÙNG TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2015 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan: Khóa luận tốt nghiệp kết nghiên cứu riêng tôi, đƣợc thực dƣới hƣớng dẫn khoa học Th.S Nguyễn Văn Hùng, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm lời cam đoan TP Hồ Chí Minh, ngày 18 tháng năm 2015 Tác giả khóa luận Võ Thị Kim Liên LỜI CẢM ƠN Để thực hồn thành Khóa luận tốt nghiệp cử nhân Luật chuyên ngành Luật thƣơng mại với đề tài “Chính sách khoan hồng để kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh”, tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến PGS.TS.Nguyễn Văn Vân - trƣởng khoa Luật thƣơng mại cho phép tạo điều kiện cho em thực Khóa luận; Cơ Hà Thị Thanh Bình – trƣởng Bộ mơn Luật thƣơng mại góp ý giới hạn phạm vi đề tài cho Khóa luận; Các thầy đội ngũ giảng viên khoa Luật thƣơng mại nhiệt tình giảng dạy để trang bị cho em kiến thức để thực Khóa luận Đặc biệt, em xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến thầy Nguyễn Văn Hùng – ngƣời đồng hành, hƣớng dẫn sửa chữa Khóa luận cho em cách nhiệt tình từ ngày đầu em bắt tay vào làm, giúp em hồn thành Khóa luận cách tốt Em xin chân thành cảm ơn Sinh viên thực Võ Thị Kim Liên DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TTHCCT Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh CSKH Chính sách khoan hồng VCA Cục Quản lý cạnh tranh Việt Nam JFTC Ủy ban cạnh tranh công Nhật Bản DOJ Bộ tƣ pháp Mỹ OECD Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế Liên hợp quốc LCT 2004 Luật Cạnh tranh (Luật số 27/2004/QH11) ngày tháng 12 năm 2004 NĐ116 NĐ120 NĐ 06 NĐ 05 Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng năm 2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh Nghị định số 120/2005/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2005 quy định xử lý quy phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh Việt Nam Nghị định số 06/2006/NĐ – CP ngày tháng 01 năm 2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Cục quản lý cạnh tranh Nghị định số 05/2006/NĐ – CP ngày tháng 01 năm 2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Hội đồng cạnh tranh (NĐ 05) BLHS Bộ luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2009 AMA Luật Chống độc quyền Nhật Bản MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.1.2 Nguyên tắc xử lý với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát 11 1.2 CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SỐT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 14 1.2.1 Khái niệm lịch sử hình thành sách khoan hồng 14 1.2.2 Đặc điểm sách khoan hồng 16 1.2.3 Ý nghĩa sách khoan hồng 18 KẾT LUẬN CHƢƠNG 20 CHƢƠNG PHÁP LUẬT CÁC NƢỚC VỀ CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG VÀ NHỮNG KIẾN NGHỊ NHẰM XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SOÁT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 22 2.1 PHÁP LUẬT CÁC NƢỚC VỀ CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SOÁT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 22 2.1.1 Hoa Kỳ 23 2.1.2 Liên minh Châu Âu 25 2.1.3 Nhật Bản 26 2.2 CƠ SỞ THỰC TIỄN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SỐT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 28 2.2.1 Thực tiễn điều tra xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam 28 2.2.2 Sự cần thiết phải xây dựng sách khoan hồng để kiểm soát TTHCCT Việt Nam 31 2.3 NHỮNG KIẾN NGHỊ NHẰM XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SOÁT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 34 2.3.1 Những kiến nghị mang tính định hƣớng 34 2.3.2 Những kiến nghị mang tính cụ thể 36 KẾT LUẬN CHƢƠNG 42 KẾT LUẬN 44 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI Cạnh tranh quy luật tất yếu kinh tế thị trƣờng Nếu nhƣ xã hội không ngừng vận động để phát triển mơi trƣờng kinh doanh, doanh nghiệp không ngừng cải tiến, cạnh tranh gay gắt lẫn để tồn tại, tạo giá trị thặng dƣ cho xã hội thúc đẩy kinh tế lên Tuy nhiên diễn thực trạng đáng lo ngại, vấn đề doanh nghiệp, hiệp hội thỏa thuận với để hạn chế cạnh tranh Điều có nghĩa doanh nghiệp thị trƣờng liên quan thống hành động nhằm giảm bớt loại bỏ sức ép cạnh tranh họ với với doanh nghiệp khơng tham gia thỏa thuận Vì thế, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (TTHCCT) đƣợc hầu hết nƣớc giới đánh giá hành vi nguy hiểm cho kinh tế khơng làm triệt tiêu khả cạnh tranh đối thủ mà cịn xâm hại lợi ích ngƣời tiêu dùng ảnh hƣởng trực tiếp đến chức điều tiết thị trƣờng Chính thế, việc kiểm sốt TTHCCT điều cần thiết Tuy nhiên, điều khó khăn kiểm sốt TTHCCT việc phát thu thập chứng để điều tra xử lý vụ việc Thực tiễn cho thấy TTHCCT thƣờng khó bị phát chúng đƣợc thực cách bí mật, ngồi chủ thể tham gia vào thỏa thuận chủ thể khác khó có đƣợc chứng thơng tin thỏa thuận này.Vì việc khởi tố điều tra, xử lý TTHCCT tốn khó cho quan chức pháp luật chƣa giao cho quan công cụ thực hữu hiệu.Việc quốc gia xây dựng chế tài nghiêm khắc để xử lý TTHCCT khơng đủ tính răn đe để kiểm soát ngăn ngừa thỏa thuận Điểm mấu chốt vấn đề phải thu thập đƣợc chứng thơng tin Với tính chất thỏa thuận ngầm đƣợc ngụy trang dƣới bí mật việc thu thập chứng có cách khai thác từ ngƣời cuộc, tìm cách để họ tự nguyện khai báo thông tin chứng Để đạt đƣợc mục tiêu đó, nhiều quốc gia giới quy định áp dụng có hiệu sách khoan hồng, biện pháp đƣa ƣu đãi đủ sức hấp dẫn để “ngƣời tự nguyện rời bỏ chơi”, cung cấp thơng tin cho việc điều tra xử lý, kiểm sốt TTHCCT Khi đƣợc ban hành, sách vấp phải khơng phản đối dƣ luận, đặc biệt doanh nghiệp họ cho sách xâm phạm đến đạo đức kinh doanh Tuy nhiên thực tế chứng minh, sách làm tốt vai trị mà số lƣợng vụ thỏa TTHCCT bị phá vỡ tăng lên cách đáng kể, mà ngày nhiều quốc gia học hỏi lẫn để xây dựng sách pháp luật nƣớc Đồng thời, sách thu hút đƣợc quan tâm học giả, luật gia tổ chức liên quan đến pháp luật cạnh tranh tìm hiều, nghiên cứu cho đời nhiều cơng trình khoa học có giá trị Tại Việt Nam TTHCCT liên tục gia tăng số lƣợng vụ việc tính chất phức tạp nhƣng có thỏa thuận bị điều tra xử lý trƣớc pháp luật1 Các biện pháp kiểm soát TTHCCT chƣa phát huy đƣợc vai trị Trong biện pháp ấy, pháp luật cạnh tranh Việt Nam chƣa ghi nhận xây dựng quy định sách khoan hồng để kiểm sốt TTHCCT bối cảnh tác giả nhận thấy xây dựng sách khoan hồng điều cần thiết cấp bách Với sở lý luận thực tiễn nêu, tác giả mạnh dạn chọn đề tài “Chính sách khoan hồng để kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI Trong phạm vi trƣờng Đại học Luật TP.HCM, tác giả tìm đọc số cơng trình chủ đề nhƣ: Luận văn cử nhân năm 2010 “Cơ sở lý luận thực tiễn xây dựng sách khoan hồng nhằm phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam”của Ca Hồ Anh Thƣ, viết “Cơ sở lý luận thực tiễn áp dụng sách khoan hồng theo Luật Cạnh tranh số nƣớc giới đề xuất bổ sung cho Việt Nam” đăng Tạp chí Khoa học Pháp lý số 1/2013 tác giả Nguyễn Anh Tuấn Trong phạm vi nƣớc, tác giả tra cứu đƣợc số viết nhƣ: tài liệu tọa đàm “Chính sách khoan hồng phá vỡ Cartel” đƣợc tổ chức vào tháng 11/2008 Cục quản lý cạnh tranh, “Chính sách khoan hồng - cơng cụ hữu hiệu khám phá thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” tác giả Lê Thu Hà biên dịch từ “Khuyến khích hợp tác Chính sách khoan hồng” “ Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng, bƣớc tiến thử thách phía trƣớc (Hard core Cartels – Recent Progress and Challenges ahead) Tổ chức Hợp tác kinh tế phát triển (OECD) ấn hành Ở phạm vi quốc tế, tác giải tìm đọc đƣợc nhiều tài liệu nhƣ: sách chuyên khảo Leniency in Antitrust Enforcement: Theory and Practice,30 World Hà Phạm, “19 doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ bị phạt thỏa thuận ấn định giá dịch vụ bảo hiểm vật chất xe ô tô”, Bản tin Cạnh Tranh & Người tiêu dùng Cục Quản lý Cạnh tranh, Số 19-8/2010, tr 13 Xem thêm phần phụ lục Competition Wouter P.J Wils, The impact of Leniency and Whistleblowing Programs on Cartels Cecile Aubert, Patrick Rey William E Kovacic,v.v… Nhìn chung, phạm vi quốc tế, vấn đề nghiên cứu sách khoan hồng để kiểm sốt thỏa thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đƣợc nƣớc tiến tập trung nghiên cứu từ lâu kết có nhiều cơng trình nghiên cứu hữu ích đời Tuy nhiên, Việt Nam, việc nghiên cứu sách khoan hồng chƣa đƣợc thực thành hệ thống chuyên biệt, viết mang tính tài liệu nghiên cứu cá nhân ỏi số lƣợng nhƣ trình bày Bên cạnh đó, nghiên cứu có vấn đề dừng lại việc giới thiệu cách tổng quát sách khoan hồng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, vài viết nêu thêm cách khái quát pháp luật quốc tế tiêu biểu sách Ngoài ra, giải pháp học kinh nghiệm cho Việt Nam dừng lại mức độ định hƣớng, chƣa có hƣớng giải triệt để rõ ràng Trong bối cảnh đó, đề tài nghiên cứu “Chính sách khoan hồng kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” tác giả với mục tiêu từ việc khái quát lại vấn đề chung thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sách khoan hồng, học hỏi kinh nghiệm quốc gia tiến để đƣa kiến nghị vừa mang tính định hƣớng, đặc biệt đề xuất cụ thể việc bổ sung điều khoản vào Luật cạnh tranh Việt Nam với hi vọng Khóa luận tài liệu mạng vừa mang tính khoa học pháp lý, vừa nguồn thông tin cho nghiên cứu sau để giúp pháp luật Việt Nam hịa vào xu hƣớng giới nghiên cứu sách khoan hồng giới MỤC ĐÍCH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI Mục tiêu khóa luận nhằm nghiên cứu, phân tích sở lý luận thực tiễn việc xây dựng sách khoan hồng nhằm kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhƣ thực hiệu sách cạnh tranh Trên sở kết hợp với việc học hỏi kinh nghiệm pháp luật nƣớc tiến để đƣa kiến nghị nhằm xây dựng sách khoan hồng Việt Nam Để đạt đƣợc mục tiêu trên, khóa luận có nhiệm vụ nghiên cứu sau: (i) Phân tích làm rõ vấn đề lý luận thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam, đặc biệt chất để thấy đƣợc khó khăn việc phát hiện, điều tra xử lý vấn đề thực tế Thứ năm, việc áp dụng CSKH quan điều tra mở điều tra Từ thực tiễn áp dụng CSKH nƣớc cho thấy, việc khuyến khích đối tƣợng chủ động khai báo trƣớc quan tiến hành điều tra có vai trị quan trọng việc phát vụ việc, thu thập chứng xử lý TTHCCT Tuy nhiên việc áp dụng CSKH quan điều tra mở điều tra có ý nghĩa định Trƣớc hết việc khai báo đối tƣợng giúp quan điều tra có thêm chứng cố chứng nhƣ lập luận có q trình điều tra Bên cạnh đó, việc đối tƣợng chủ động khai báo nhận thức đƣợc việc hƣởng lợi từ CSKH làm giảm tính liên kết thành viên TTHCCT, góp phần nhanh chóng đƣa vụ việc xé xử, đặc biệt trƣờng hợp bên bị tố giác ngoan cố đến để che giấu vụ việc TTHCCT Ngoài ra, CSKH áp dụng trƣờng hợp phù hợp với truyền thống, đạo lý vị tha nhân dân tộc ta với tƣ tƣởng “Đánh kẻ chạy không đánh ngƣời chạy lại”, tạo nên tảng văn hóa cho việc xây dựng pháp luật, tiêu biểu CSKH đƣợc áp dụng thành công Bộ luật dân Việt Nam Về thực thi pháp luật Trong q trình áp dụng CSKH, tồn nội dung sách khoan hồng phải đảm bảo tính minh bạch, dễ dự đốn nhƣ phải đƣợc công khai thông báo rộng rãi cho doanh nghiệp Tiếp đến, cần phải nâng cao tính bảo mật áp dụng CSKH việc bảo mật thông tin phải hiệu để bảo vệ bên nộp đơn tham gia chƣơng trình khoan hồng Đặc biệt, quan trọng song song với việc áp dụng sách khoan hồng, quan quản lý cạnh tranh Việt Nam cần phải trọng nâng cao hiệu thực thi pháp luật Tác giả nhận thấy, hoạt động thực thi pháp luật quan cạnh tranh vơ quan trọng có chế định hồn thiện CSKH để kiểm sốt TTHCCT nhƣng quan cạnh tranh không hoạt động hiệu CSKH quy định nằm giấy Chỉ hoạt động thực thi pháp luật quan cạnh tranh thực có hiệu đủ tạo sức răn đe để doanh nghiệp tự nhận thức đƣợc rủi ro việc tiếp tục tham gia TTHCCT, trở thành động lực thúc đẩy doanh nghiệp tự động khai báo nộp đơn xin hƣởng khoan hồng đó, sách khoan hồng thực trở nên hấp dẫn phát huy tối đa đƣợc hiệu tích cực 2.3.2 Những kiến nghị mang tính cụ thể 36 Trên sở tìm hiểu pháp luật nƣớc ngồi việc xây dựng CSKH để kiểm soát TTHCCT để học hỏi kinh nghiệm kết hợp với việc xem xét pháp luật Việt Nam, tác giả đƣa số đề xuất cho việc xây dựng CSKH việc Bổ sung vào Bộ luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2009 (BLHS), LCT 2004 nhƣ Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng năm 2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh (NĐ 116) điều khoản cụ thể thiết lập chế tài hình cá nhân thành viên doanh nghiệp tham gia vào TTHCCT, định nghĩa CSKH, chế thực CSKH nhƣ đối tƣợng, mức độ, điều kiện, thủ tục đƣợc hƣởng CSKH,v.v… 2.3.2.1 Bổ sung vào Bộ luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2009 Tác giả nhận thấy, việc bổ sung chế tài hình cá nhân thuộc doanh nghiệp có hành vi TTHCCT vào BLHS Việt Nam Về hình thức xử lý vi phạm LCT 2004 nay, Nghị định số 120/2005/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2005 quy định xử lý quy phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh Việt Nam (NĐ 120) hình thức xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh bao gồm hình thức xử phạt biện pháp khắc phục hậu quả62 Hình thức xử phạt bao gồm phạt tiền phạt cảnh cáo63 Các biện pháp khắc phục hậu dừng lại hình thức thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, tƣớc quyền sử dụng giấy phép, chứng hành nghề; Tịch thu tang vật, phƣơng tiện đƣợc sử dụng để thực hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh 64 Về hình thức phạt tiền hành vi TTHCCT, hình phạt tối đa 10% tổng doanh thu năm tài trƣớc năm thực hành vi vi phạm doanh nghiệp bên tham gia thỏa thuận65 Nhƣ vậy, pháp luật cạnh tranh Việt Nam chƣa có chế tài hình hành vi TTHCCT Vì hành vi TTHCCT hành vi nguy hiểm, có khả để lại hậu to lớn cho hoạt động kinh tế, “căn bệnh ung thƣ”66 tất kinh tế Từ hậu tác động TTHCCT nhƣ trình bày nhƣ hiệu chế tài hình quốc gia áp dụng thành cơng chế tài hình hành vi TTHCCT, tác giả nhận thấy Việt Nam nên học hỏi kinh nghiệm 62 Khoản Điều 14 NĐ120 Khoản Điều 14 NĐ120 64 Khoản Điều 12 NĐ120 65 Điều 10 – 17 mục Hành vi vi phạm quy định TTHCCT thuộc chƣơng II Hành vi vi phạm mức độ cạnh tranh, hình thức mức độ xử lý quy định trƣờng hợp cụ thể mà mức phạt dao động từ – 10% tổng doanh thu năm tài trƣớc năm thực hành vi vi phạm doanh nghiệp bên tham gia thỏa thuận 66 Graeme Samuel (2004), Cracking cartels, International and Australian Developments, pp1 63 37 Mỹ, Liên minh châu Âu, Nhật việc bổ sung chế tài hình cá nhân vào BLHS BLHS Việt Nam có dành chƣơng riêng CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ chƣơng XVI với 31 Điều (từ Điều 153 đến Điều 181) Nội dung điều luật bổ sung gồm: Về chủ thể: cá nhân thành viên doanh nghiệp có tham gia vào TTHCCT, đặc biệt ngƣời cầm đầu, ngƣời ép buộc doanh nghiệp khác tham gia vào TTHCCT Điều kiện: gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi bị kết án tội này, chƣa đƣợc xóa án tích mà cịn vi phạm Về mức độ áp dụng: tùy vào vai trò tham gia mà có chế tài khác nhau, hình phạt từ cải tạo không giam giữ đến ba năm phạt tù từ sáu tháng đến ba năm 2.3.2.2 Bổ sung vào Luật Cạnh tranh (Luật số 27/2004/QH11) ngày tháng 12 năm 2004 Nhƣ trình bày, từ việc học hỏi kinh nghiệm nƣớc áp dụng thành công CSKH, đặc biệt tác giả nhận thấy mơ hình CSKH Nhật có nhiều ƣu điểm nên việc áp dụng CSKH vào Việt Nam nên học hỏi chủ yếu từ Nhật Nếu nhƣ bổ sung vào BLHS chế tài hình dành cho cá nhân việc bổ sung vào LCT 2004 bao gồm nội dung nhƣ: định nghĩa CSKH, chế thực CSKH nhƣ đối tƣợng, mức độ, điều kiện, thủ tục đƣợc hƣởng CSKH,v.v…Vì thế, tác giả đề xuất bổ sung vào: Điều “Giải thích từ ngữ” thuộc chƣơng I “Những quy định chung” Hiện nay, Điều LCT 2004 có 11 khoản để giải thích từ ngữ Tác giả đề xuất thêm vào khoản 11 khoản 12 với nội dung giải thích cụm từ “Chính sách khoan hồng” Cụ thể: Điều Giải thích từ ngữ Trong Luật này, từ ngữ dƣới đƣợc hiểu nhƣ sau: … 12 Chính sách khoan hồng để kiếm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chính sách khoan hồng cho phép miễn trừ hay giảm trừ hình phạt đối tƣợng tham gia vào thỏa thuận hạn chế cạnh tranh vi phạm luật cạnh tranh nhƣng sau hợp tác với quan thực thi luật cạnh tranh việc phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 38 Chƣơng II “Kiểm sốt hành vi hạn chế cạnh tranh”, Mục “Thỏa thuân hạn chế cạnh tranh” Mục chƣơng II LCT 2004 quy định vấn đề xung quanh Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh gồm điều, từ điều đến điều 11 Do tác giả đề xuất bổ sung nội dung CSKH vào mục này, điều 11 nội dung chế thực CSKH nhƣ đối tƣợng, mức độ, điều kiện, thủ tục đƣợc hƣởng CSKH,v.v…Cụ thể: CHƢƠNG II KIỂM SOÁT HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH MỤC THOẢ THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH Điều 12 Đối tƣợng sách khoan hồng Đối tƣợng sách khoan hồng theo quy định khoản 12 Điều đối tƣợng đƣợc quy định điều Luật trƣớc quan điều tra mở điều tra Điều 13 Mức độ miễn trừ, giảm trừ theo sách khoan hồng Khoan hồng loại đƣợc miễn trừ hoàn toàn 100% chế tài Khoan hồng loại đƣợc giảm trừ 50% chế tài Khoan hồng loại đƣợc giảm trừ 30% chế tài Điều 14 Điều kiện đƣợc hƣởng sách khoan hồng Để đƣợc hƣởng sách khoan hồng, đối tƣợng xin hƣởng sách khoan hồng phải thỏa mãn số điều kiện nhƣ: Đối tƣợng phải thành viên tham gia vào thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khơng có vai trị tổ chức, dẫn đầu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chủ động khai báo, hợp tác đầy đủ liên tục với quan điều tra kết thúc điều tra Đối tƣợng phải chấm dứt, rời khỏi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ứng dụng khoan hồng đƣợc áp dụng Giữ bí mật, khơng tiết lộ thơng tin xin hƣởng sách khoan hồng với bên nào, đặc biệt thành viên khác thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Điều 15 Trình tự thủ tục Đối tƣợng tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nộp đơn văn khai báo miệng lên Cơ quan quan lý cạnh tranh để đƣợc hƣởng sách khoan hồng 39 2.3.2.3 Bổ sung vào Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng năm 2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh Hiện nay, quy định cụt thể, chi tiết hƣớng dẫn thi hành Thoản thuận hạn chế cạnh tranh LCT 2004 đƣợc quy định NĐ 116 chƣơng II “Kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh”, mục “Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” với điều (Điều 14 – 21) Tác gỉa đề xuất quy định cụ thể hƣớng dẫn thi hành CSKH đƣợc quy định mục với điều khoản tiếp theo, cụ thể: Chƣơng II KIỂM SOÁT HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH … Mục THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH … Điều 22 Đối tƣợng sách khoan hồng Đối tƣợng sách khoan hồng quy định điều Luật cạnh tranh trƣớc quan điều tra mở điều tra Đối tƣợng tham gia vào sách khoan hồng sau quan điều tra mở điều tra khả mức độ miễn trừ tùy thuộc vào suy xét quan điều tra giá trị chứng mà đối tƣợng cung cấp Điều kiện trình tự thủ tục nhƣ đối tƣợng đƣợc quy định khoản điều Điều 23 Mức độ miễn trừ, giảm trừ theo sách khoan hồng Khoan hồng loại áp dụng cho đối tƣợng xin hƣởng sách khoan hồng trƣớc quan điều tra mở điều tra a) Đối với doanh nghiệp/hiệp hội đƣợc miễn trừ hoàn toàn 100% mức phạt mà lẽ doanh nghiệp/hiệp hội phải gánh chịu đáp ứng đầy đủ điều kiện đƣợc quy định điều 14 Luật cạnh tranh Điều kiện đƣợc hƣởng sách khoan hồng b) Đối với cá nhân doanh nghiệp tự thú nhận có liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đƣợc miễn truy tố trách nhiệm hình liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Ngoài việc phải thỏa mãn điều kiện điều kiện điều 14 Luật cạnh tranh Điều kiện đƣợc hƣởng sách khoan hồng cá nhân phải tự nộp đơn lên Cơ quan quản lý cạnh tranh để xin hƣởng sách khoan hồng 40 Khoan hồng loại áp dụng cho đối tƣợng xin hƣởng sách khoan hồng thứ hai, sau đối tƣợng trƣớc quan điều tra mở điều tra a) Đối với doanh nghiệp/hiệp hội đƣợc miễn trừ hoàn toàn 50% mức phạt mà lẽ doanh nghiệp/hiệp hội phải gánh chịu đáp ứng đầy đủ điều kiện đƣợc quy định điều 14 Luật cạnh tranh Điều kiện đƣợc hƣởng sách khoan hồng b) Đối với cá nhân doanh nghiệp tự thú nhận có liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều nhƣ điểm b khoản Điều 23 Nghị định bị truy tố trách nhiệm hình liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Khoan hồng loại áp dụng cho đối tƣợng xin hƣởng sách khoan hồng thứ ba, sau đối tƣợng thứ hai trƣớc quan điều tra mở điều tra a) Đối với doanh nghiệp/hiệp hội đƣợc miễn trừ hoàn toàn 30% mức phạt mà lẽ doanh nghiệp/hiệp hội phải gánh chịu đáp ứng đầy đủ điều kiện đƣợc quy định điều 14 Luật cạnh tranh Điều kiện đƣợc hƣởng sách khoan hồng b) Đối với cá nhân doanh nghiệp tự thú nhận có liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều nhƣ điểm b khoản Điều 23 Nghị định bị truy tố trách nhiệm hình liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 41 KẾT LUẬN CHƢƠNG Trong chƣơng II tóm tắt số nội dung nhƣ sau: * Pháp luật nƣớc sách khoan hồng để kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Hoa Kỳ nước giới đưa CSKH thức áp dụng vào năm 1978 Sau nhờ thành cơng Hoa Kỳ, CSKH nhanh chóng quy định áp dụng phạm vi nhiều quốc gia khu vực, có Nhật Bản châu Âu Từ việc tìm hiểu CSKH Mỹ, Liên minh Châu Âu Nhật Bản, tác giả lập bảng so sánh sau: Quyền tài Đối tƣợng nộp đơn thứ hai trở phán Tổ chức Cá nhân Tổ chức Tổ chức nộp đơn Đƣợc miễn hoàn toàn Cá nhân doanh nghiệp tự thú nhận có Khơng có % cố định, tùy vào phán trƣớc điều tra chế tài pháp luật liên quan đến hành vi TTHCCT, nộp đơn lên DOJ đƣợc miễn truy tố DOJ Thực tế khoảng từ 30-35%, trách nhiệm hình Khơng áp dụng cho tối đa 59 % Có thể đƣợc hƣởng ƣu ngƣời cầm đầu doanh nghiệp ép buộc doanh nghiệp khác tham gia vào TTHCCT đãi dƣới hình thức khác Mỹ Cộng Châu Âu đồng Đối tƣợng nộp đơn Tổ chức nộp đơn Khả mức độ miễn trừ tùy thuộc vào suy xét quan điều tra Các cá nhân liên quan đƣợc sau điều tra suy xét tƣơng tự Tổ chức nộp đơn (trƣớc/sau điều tra) Đƣợc miễn hồn tồn chế tài pháp luật Khơng có sách khoan hồng dành cho cá nhân DN nộp đơn thứ hai đƣợc giảm trừ từ 30% đến 50% khoản tiền phạt DN nộp đơn thứ hai đƣợc giảm trừ từ 20% đến 30% 42 DN nộp đơn đƣợc giảm trừ tối đa đến 20% Vẫn phải chịu trách nhiệm dân liên quan Nhật Bản Tổ chức Đƣợc miễn Cá nhân khai báo Tổ chức thứ hai đƣợc nộp đơn hoàn toàn chế doanh giảm trừ 50% tài pháp nghiệp Tổ chức thứ ba đƣợc (chỉ tính trƣớc điều tra đƣợc tiến hành) luật đƣợc miễn truy cứu trách nhiệm hình giảm trừ 30% Nhƣng bị truy cứu trách nhiệm hình * Cơ sở thực tiễn xây dựng sách khoan hồng để kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Về thực tiễn điều tra, nay, bối cảnh đất nước hội nhập sâu rộng vào kinh tế giới, tính cạnh tranh hoạt động kinh tế ngày khốc liệt xu hướng thỏa thuận, đàm phán với để thu lợi nhuận doanh nghiệp ngày cao Tuy nhiên pháp luật kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh Việt Nam chưa thực hiệu quả, tiêu biểu từ LCT 2004 đời đến phát xử lý vụ việc TTHCCT * Sự cần thiết phải xây dựng sách khoan hồng để kiểm sốt TTHCCT Việt Nam * Những kiến nghị nhằm xây dựng sách khoan hồng để kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh  Những kiến nghị mang tính định hướng Về quy định pháp luật Về nội dung CSKH Về thực thi pháp luật * Những kiến nghị mang tính cụ thể  Bổ sung vào Bộ luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2009 chế tài hình cá nhân thuộc doanh nghiệp có hành vi TTHCCT  Bổ sung vào Luật Cạnh tranh (Luật số 27/2004/QH11) ngày tháng 12 năm 2004  Bổ sung vào Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng năm 2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh 43 KẾT LUẬN Dựa nghiên cứu toàn diện nghiêm túc, tác giả thực Khóa luận tốt nghiệp với đề tài “Chính sách khoan hồng kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” thực đƣợc năm mục tiêu quan trọng: Một là, khóa luận phân tích làm rõ đƣợc vấn đề lý luận thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam, đặc biệt chất để thấy đƣợc khó khăn việc phát hiện, điều tra xử lý vấn đề thực tế Hai là, khóa luận làm rõ đƣợc sở lý luận sách khoan hồng nhƣ khái niệm, đặc điểm ý nghĩa sách để thấy đƣợc cần thiết phải xây dựng sách khoan hồng Ba là, cách phân tích, so sánh pháp luật thực tiễn áp dụng sách giới, tác giả học hỏi đƣợc nhiều kinh nghiệm nƣớc tiến việc xây dựng CSKH Bốn là, tác giả phân tích sở thực tiễn, bao gồm tình hình điều tra, xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh để thấy đƣợc hạn chế, bất cập Việt Nam chƣa xây dựng sách khoan hồng cần thiết phải xây dựng sách Cuối cùng, khóa luận đƣa đƣợc kiễn nghị, giải pháp cụ thể nhằm xây dựng sách khoan hồng để kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, thực hiệu sách cạnh tranh Việt Nam Khóa đƣợc tác giả nghiên cứu với toàn sức lực, tâm huyết với giúp đỡ nhiệt tình giáo viên hƣớng dẫn Tuy nhiên, giới hạn hiểu biết nhƣ dung lƣợng Khóa luận, số khía cạnh cơng trình liên quan đến CSKH chƣa thật đƣợc nghiên cứu sâu sắc Vì thế, tác gải hi vọng tƣơng lai, công trình sau có liên quan CSKH dùng Khóa luận nhƣ nguồn tài liệu nhằm nghiên cứu cách toàn diện, sâu sắc lĩnh vực cụ thể Từ đó, tạo nên hiệu cho pháp luật Việt Nam, đặc biệt giai đoạn hội nhập phát triển kinh tế nhƣ 44 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT Bộ luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2009 (Luật số:37/2009/QH12) ngày 19/06/ 2009 Luật Cạnh tranh (Luật số 27/2004/QH11) ngày 3/12/2004 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP Chính phủ ngày 15/9/2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh Nghị định số 120/2005/NĐ-CP Chính phủ ngày 30/9/2005 quy định xử lý quy phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh Việt Nam Nghị định số 06/2006/NĐ-CP Chính phủ ngày 9/01/2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Cục quản lý cạnh tranh Nghị định số 05/2006/NĐ – CP Chính phủ ngày 9/01/2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Hội đồng cạnh tranh B TÀI LIỆU THAM KHẢO I TÀI LIỆU TIẾNG VIỆT Ca Hồ Anh Thƣ (2010), Cơ sở lý luận thực tiễn xây dựng sách khoan hồng nhằm phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam, Khóa luận tốt nghiệp, Trƣờng ĐH Luật Tp.Hồ Chí Minh “Các “ơng lớn” sữa có bắt tay làm giá?”, http://tuoitre.vn/tin/kinhte/20140303/cac-ong-lon-sua-co-bat-tay-lam-gia/596166.html, truy cập ngày 19/7/2015 Cục quản lý cạnh tranh (2009), “Xử lý cartel khơng có chứng thỏa thuận trực tiếp”, Trang thông tin điện tử Cục quản lý cạnh tranh, http://www.qlct.gov.vn/Web/Content.aspx?distid=897&lang=vi-VN, truy cập 6/5/2015 Cục quản lý cạnh tranh (2014), “Cơ quan cạnh tranh Malaysia áp dụng hƣớng dẫn sách khoan hồng xác định mức phạt”, Trang thông tin điệntử Cục quản lý cạnh tranh, http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.as px?lg=1&CateID=275&ID=2803, truy cập ngày 1/7/2015 Cục quản lý cạnh tranh (2012), Báo cáo rà soát quy định pháp luật canh tranh, Hà Nội Cục quản lý cạnh tranh (2014), “Cơ quan cạnh tranh Malaysia áp dụng hƣớng dẫn sách khoan hồng xác định mức phạt”, Trang thông tin điện tử Cục quản lý cạnh tranh, http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.a spx?lg=1&CateID=275&ID=2803, truy cập ngày 1/7/2015 “Điều tra việc hiệp hội thép thỏa thuận không hạ http://vnn.vietnamnet.vn/kinhte/2008/10/808848/, truy cập 28/6/2015 “Định nghĩa Các –ten”, www.saga.vn, truy cập ngày 20/6/2015 giá”, ngày Hà Phạm, “19 doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ bị phạt thỏa thuận ấn định giá dịch vụ bảo hiểm vật chất xe ô tô”, Bản tin Cạnh Tranh & Người tiêu dùng Cục Quản lý Cạnh tranh, Số 19-8/2010 10 Hà Yên, “Bộ thƣơng mại chƣa cho nhập đƣờng”, http://vnn.vietnamnet.vn/kinhte/2004/05/155089/, truy cập ngày 28/6/2015 11 Hạnh Thủy, “Giá đƣờng tăng cao”, http://pda.vietbao.vn/Kinh-te/Giaduong-tang-cao/40024901/87/,truy cập ngày 28/6/2015 12 Hƣơng Giang (2013), “Doanh nghiệp vấn đề cạnh tranh lành mạnh”, Trang điện tử Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam, http://www.vcci.com.vn/doanh-nhan-doanh-nghiep/2013111407224776 5/doanh-nghiep-va-van-de-canh-tranh-lanh-manh.htm, truy cập ngày 02/5/2015 13 Khánh Ly, “Sữa bột bị thao túng, làm giá: ngƣời tiêu dùng bị thiệt hại”, http://hanoimoi.com.vn/Tin-tuc/Kinh-te/755531/sua-bot-bi-thao-tunglam-gia-nguoi-tieu-dung-chiu-thiet, truy cấp ngày 19/7/2015 14 Lê Thu Hà (2007), “Chính sách khoan hồng – cơng cụ hữu hiệu khám phá thỏa thuận hạn chế cạnh tranh”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 95, tháng 3/2007, tr.55-60 15 Nguyễn Anh Tuấn (2013), “Cơ sở lý luận thực tiễn áp dụng sách khoan hồng theo Luật cạnh tranh số nƣớc giới đề xuất bổ sung cho Việt Nam”, Tạp chí khoa học pháp lý, số 01/2013, tr.45-53 16 Nguyễn Hữu Nguyên, vụ HTQT – Bộ Tƣ pháp, “Nguyên tắc tỷ lệ Luật thƣơng mại Luật Cạnh tranh – Kinh nghiệm quốc tế khả áp dụng vào Việt Nam”, Trang thông tin điện tử Bộ Tư pháp, http://moj.gov.vn/mobile/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=2746, truy cập ngày 7/7/2015 17 Phan Công Thành (2008), “Chính sách khoan hồng tác động phá vỡ Các – ten”, Tài liệu Tọa đàm, Hà Nội, tr.3-13 18 Phùng Văn Thành (2014), “Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Hoa Kỳ”, Trang thông tin điện tử Cục quản lý cạnh tranh, http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.aspx?ID=2853&CateID=1, truy cập ngày 12/6/2015 19 “Xử lý vi phạm đấu thầu An Giang: Chỉ rõ hành vi thông thầu”, http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/detail/xu-ly-vi-pham-trong-dauthau-o-an-giang-chi-ro-hanh-vi-thong-thau, truy cập ngày 29/6/2015 20 Trƣờng đại học Luật Tp.HCM (2012), Giáo trình Pháp luật cạnh tranh giải tranh chấp thương mại, Nhà xuất Hồng Đức 21 “Uẩn khúc việc mua áo pháo, nhà bạt phịng chống bão lũ: Bí mật đƣợc lộ”, http://www.baomoi.com/Uan-khuc-trong-viec-muaao-phao-nha-bat-phong-chong-bao-lu-Bi-mat-dang-duoc-helo/45/4145237.epi, truy cập ngày 29/6/2015 22 VCC, “Trung Quốc xử phạt công ty cung cấp sữa bột”, Trang thông tin điện tử Hội đồng cạnh tranh Việt Nam, http://www.hoidongcanhtranh.gov.vn/default.aspx?page=news&do=detai l&id=74, truy cập ngày 19/7/2015 23 VCC, “Giải vụ việc 12 doanh nghiệp bảo hiểm vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm”, Trang thông tin điện tử Hội đồng cạnh tranh Việt Nam, http://www.hoidongcanhtranh.gov.vn/default.aspx?page =news&do=detail&id=55, truy cập ngày 10/6/2015 II TÀI LIỆU TIẾNG ANH Antitrust Division (2009), The United States Department of Justice, Criminal Program 2009, 1993 Xem chi tiết http://www.justice.gov/atr/public/udate/2010/criminal-program.html, truy cập 20/5/2015 “Cartel leniency in Japan: overview 2015”, http://us.practicallaw.com/2517-3216?q=&qp=&qo=&qe=, truy cập ngày 20/7/2015 Christine Varney (2015), Law Business Research, The Cartels and Leniency Review – Edition European Competition Network, ECN Model Leniency Programme, pp.11-12, http://ec.europa.eu/competition/ecn/mlp_revised_2012_en pdf Japan Fair Trade Commission, JFTC, Annual Report of FY 2011, tr 10 http://www.jftc.go.jp/e-page/index.html George J.Stigler, “The New Palgrave Dictionary of Economics”, http://www.dictionaryofeconomics.com/article?id=pde2008_C000261&q =competition&topicid=&result_number=6, truy cập ngày 02/5/2015 Graeme Samuel (2004), Cracking cartels, International and Australian Developments Masanori FUKAMACHI, Chuyên viên kế hoạch cao cấp, JFCT’s efforts towards deterring cartels and bid-rigging, phát biểu Hội nghị thƣờng niên lần thứ Asian Competition Forum OECD Report (2003), Hard Core Cartels – Recent progress and challenges ahead, OECD Publishing 10 OECD (2015), Report of Working Party No on Co-operation and Enforcement - USE OF MARKERS IN LENIENCY PROGRAMMES, Canadian 11 US Devision of Justice(DOJ), Corporate Leniency Policy (1993), http://www.justice.gov/atr/corporate-leniency-policy, truy cập ngày 19/7/2015 12 Wouter P.J Wils, Leniency in Antitrust Enforcement: Theory and Practice,30 World Competition III TÀI LIỆU TIẾNG NHẬT 日本の独占禁止法(Nihonno Dokusen kinshihou – Luật Chống độc quyền Nhật Bản), http://www.jftc.go.jp/dk/guideline/lawdk.html#cms1z sho, truy cập ngày 5/5/2015 JFTC, 排 除 措 置 命 令 と 課 徴 金 納 付 命 令 (Haizyou sochi meirei to Kachyoukin nouhu – Chính sách khoan hồng Lệnh tốn phụ phí), Trang thông tin điện tử Ủy ban cạnh tranh công Nhật Bản, http://www.jftc.go.jp/ippan/part3/action_04.html, truy cập ngày 28/6/2015 PHỤ LỤC NỘI DUNG VỤ VIỆC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH DUY NHẤT BỊ XỬ LÝ - 19 DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM Ngày 15 tháng năm 2008, Phan Thiết, Bình Thuận, 15 doanh nghiệp bảo hiểm (DNBH) phi nhân thọ tham gia Hội nghị thống ký Bản Thỏa thuận hợp tác DNBH lĩnh vực bảo hiểm xe giới Điều khoản Biểu phí bảo hiểm vật chất xe tơ (sau gọi chung Bản Thoả thuận) Sau đó, sở văn HHBHVN số 226/HHBH/2008 ngày 18 tháng năm 2008 việc ký kết văn thỏa thuận, thêm 04 DNBH phi nhân thọ khác tham gia ký Bản Thỏa thuận nêu trên, nâng tổng số DNBH phi nhân thọ tham gia ký Bản Thỏa thuận lên 19 doanh nghiệp Bản Thỏa thuận nêu có hiệu lực kể từ 01 tháng 10 năm 2008 Ngày 18 tháng 11 năm 2008, Cục trƣởng Cục Quản lý cạnh tranh Quyết định số 93/QĐ-QLCT việc điều tra sơ vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Ngày 28 tháng 11 năm 2008, Cục trƣởng Cục Quản lý cạnh tranh Quyết định số 99/QĐ-QLCT việc việc điều tra thức vụ việc cạnh tranh 19 DNBH Công ty cổ phần Bảo hiểm Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển nông thôn Việt Nam (ABIC) Công ty cổ phần Bảo hiểm Nhà Rồng (Bảo Long) Tổng công ty cổ phần Bảo Minh (Bảo Minh) Công ty liên doanh TNHH Bảo hiểm châu Á Ngân hàng Công thƣơng (Bảo Ngân) Công ty cổ phần Bảo hiểm Bảo Tín (Bảo Tín) Tổng công ty Bảo hiểm Bảo Việt (Bảo Việt) Công ty Bảo hiểm Ngân hàng Đầu tƣ Phát triển Việt Nam (BIC) Công ty cổ phần Bảo hiểm Quân đội (MIC) Công ty cổ phần Bảo hiểm Petrolimex (PJICO) 10 Công ty cổ phần Bảo hiểm Bƣu điện (PTI) 11 Tổng công ty cổ phần Bảo hiểm Dầu khí (PVI) 12 Cơng ty liên doanh TNHH Bảo hiểm SAMSUNG-VINA (Samsung-Vina) 13 Công ty cổ phần Bảo hiểm Tồn cầu (Tồn Cầu) 14 Cơng ty cổ phần Bảo hiểm Viễn Đông (VASS) 15 Công ty liên doanh Bảo hiểm Quốc tế Việt Nam (VIA) 16 Công ty cổ phần Bảo hiểm AAA (AAA) 17 Công ty TNHH Bảo hiểm FUBON Việt Nam (FUBON) 18 Công ty TNHH Tổng hợp Groupama (Groupama) 19 Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không Việt Nam (VNI) Ngày 02 tháng 10 năm 2009, Cục Quản lý cạnh tranh chuyển Hồ sơ vụ việc KNCT-HCCT-0009 đến Hội đồng Cạnh tranh Ngày 15 tháng 01 năm 2010, Hội đồng Xử lý vụ việc Cạnh tranh Quyết định số 02/QĐ-HĐXL việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Ngày 29 tháng năm 2010, Cục trƣởng Cục Quản lý cạnh tranh có Kết luận điều tra bổ sung vụ việc KNCT-HCCT-0009 chuyển đến Hội đồng Cạnh tranh Hội đồng Xử lý vụ việc Cạnh tranh định mở Phiên điều trần công khai từ ngày 27 tháng năm 2010 để xử lý vụ việc cạnh tranh Tại Phiên điều trần, Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh nhận định hành vi ký thỏa thuận 19 doanh nghiệp hành vi quy định khoản Điều Luật Cạnh tranh thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp Hội đồng xác định thị phần kết hợp 19 doanh nghiệp bảo hiểm tham gia thỏa thuận chiếm tỷ lệ 99.79% Nhƣ vậy, việc ký kết thỏa thuận, 19 doanh nghiệp triệt tiêu cạnh tranh mức phí bảo hiểm hầu nhƣ tồn thị trƣờng liên quan Bên bị điều tra vi phạm Điều Luật Cạnh tranh thoả thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm Ngày 29 tháng năm 2010, Hội đồng Cạnh tranh tuyên bố định phạt tiền doanh nghiệp tham gia thỏa thuận với tổng số tiền phạt tiền phí 1.807.000.000 đồng Có doanh nghiệp khiếu nại Quyết định xử lý Hội đồng Xử lý lên Hội đồng Cạnh tranh Ngày 10/10/2013, Hội đồng Cạnh tranh tổ chức giải khiếu nại Các doanh nghiệp bị xử phạt chấp hành định Hội đồng Cạnh tranh, nộp tiền phạt tiền Phí xử lý vụ việc cạnh tranh vào Kho Bạc Nhà nƣớc ... thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.1.2 Nguyên tắc xử lý với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát 11 1.2 CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SOÁT CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH... tranh sách khoan hồng đề kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh  Chƣơng 2: Pháp luật nƣớc sách khoan hồng kiến nghị nhằm xây dựng sách khoan hồng đề kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt... CHUNG VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH KHOAN HỒNG ĐỂ KIỂM SỐT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH