Thời gian qua, tình hình tội phạm mua bán người diễn biến phức tạp, luôn tiềm ẩn xu hướng gia tăng, tính chất tội phạm nghiêm trọng với thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt.
MỘT SỐ KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG ĐIỀU TRA TỘI PHẠM MỘT SỐ KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG ĐIỀU TRA TỘI PHẠM MUA BÁN NGƯỜI HIỆN NAY VÀ KIẾN NGHỊ, ĐỀ XUẤT PHẠM THỊ PHƯƠNG LOAN* Thời gian qua, tình hình tội phạm mua bán người diễn biến phức tạp, ln tiềm ẩn xu hướng gia tăng, tính chất tội phạm nghiêm trọng với thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt Mặc dù Cơ quan điều tra tập trung lực lượng, phương pháp, công cụ phương tiện để nhanh chóng điều tra, làm rõ vụ án, nhưng, gặp phải khó khăn, vướng mắc làm ảnh hưởng đến kết điều tra vụ án nói chung cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm bn bán người nói riêng Từ khóa: Mua bán người, giai đoạn điều tra M Ngày nhận bài: 24/10/2019; Biên tập xong: 24/10/2019; Duyệt đăng: 26/10/2019 Over the years, human trafficking crime has been complicated and had an increasing tendency with serious criminal nature and sophisticated tricks Inspite of forces, methods and means to quickly investigate and clarify these cases, Investigation authorities still have met difficulties and obstacles affecting investigated results generally and the fight against human trafficking particularly Keywords: Human trafficking, investigation stage ua bán người (MBN) nước ta xảy hai dạng mua bán nước như: lừa bán nạn nhân từ nông thôn thành thị bán vào nhà hàng, quán karaoke, cafe trá hình massage khu du lịch, khu công nghiệp ven tuyến quốc lộ để tổ chức hoạt động mại dâm, cưỡng lao động tàu cá hoạt động biển… MBN nước tập trung chủ yếu qua tuyến biên giới đất liền Việt Nam với Trung Quốc, Campuchia, Lào,… Xác định rõ tính chất, mức độ nghiêm trọng tình hình phức tạp tội phạm MBN, lực lượng Công an nhân dân (CAND) nói chung Cơ quan điều tra (CQĐT) nói riêng phối hợp với ngành, lực lượng, Viện kiểm sát nhân dân (VKSND), Tòa án nhân dân, Bộ đội Biên phòng… tổ chức, đẩy mạnh hoạt động, công tác tiếp nhận, xử lý tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố, công tác điều tra, truy tố, xét xử tội phạm Qua công tác tổng kết, tổng hợp số liệu từ 54/63 địa phương giai đoạn từ năm 2015 đến tháng năm 2019: 38 Khoa học Kiểm sát Cơ quan Cảnh sát điều tra khởi tố 714 vụ án, 1.425 bị can (chiếm 97,3% số tin báo, tố giác tiếp nhận, xử lý) Kết luận điều tra chuyển VKSND cấp đề nghị truy tố 568 vụ, 1.275 bị can, đạt tỷ lệ 79,5% số vụ, 89,5% số bị can, lại trường hợp tạm đình điều tra hết thời hạn điều tra bị can trốn chưa bắt được, định truy nã, đình điều tra… Quá trình điều tra, CQĐT tập trung lực lượng, phương pháp, cơng cụ phương tiện để nhanh chóng điều tra, làm rõ vụ án, nhiên, gặp phải khó khăn, vướng mắc làm ảnh hưởng đến kết điều tra vụ án nói chung cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm MBN nói riêng Cụ thể: Một là, khó khăn việc xác định nạn nhân bị mua bán nghi vấn bị mua bán vụ án buôn bán người Tội phạm MBN chủ yếu tồn dạng ẩn nên từ khâu phát hiện, tố giác * Trung tá, Tiến sĩ, Trung tâm Nghiên cứu Lý luận Cảnh sát, Học viện Cảnh sát nhân dân Số 05 - 2019 PHẠM THỊ PHƯƠNG LOAN tội phạm khó khăn; kể đến có tố giác, tin báo tội phạm việc xác minh, điều tra khơng dễ dàng, đa phần vụ việc, vụ án MBN nước ngoài, xảy lâu bị phát hiện, đối tượng nạn nhân nước khơng thể xác minh, xác định; chứng ít, chủ yếu vào lời khai, tố giác bị hại người nhà nạn nhân Trong đó, nạn nhân vụ án chủ yếu phụ nữ, trẻ em, đa số thuộc dân tộc người, thường tập trung vùng nông thôn, vùng sâu, vùng xa Đa phần số họ có hồn cảnh kinh tế khó khăn, trình độ học vấn thấp, thiếu hiểu biết xã hội kỹ sống, tâm lý nhẹ tin Một số cô gái trẻ, thích hưởng thụ, ăn chơi, đua địi, thiếu cảnh giác nên dễ tin theo lời hứa hẹn đối tượng việc làm ổn định, thu nhập cao lấy chồng nước giả Lợi dụng đặc điểm này, đối tượng phạm tội lừa bán nạn nhân nước ngồi, chủ yếu sang Trung Quốc, nhiều vụ án phát nạn nhân tìm cách tự trở về, qua giải cứu trao trả, sau trình báo với CQĐT Vì vậy, q trình kiểm tra, xác minh thơng tin nạn nhân gặp nhiều khó khăn nhiều trường hợp nạn nhân nước ngoài, đến xác minh địa phương xác định họ vắng mặt lâu ngày địa phương mà khơng có điều kiện xác minh, xác định họ có phải nạn nhân vụ án hay khơng Bên cạnh đó, việc điều tra tội phạm MBN thường tổ chức truy xét, trường hợp bị bắt tang, người bị hại trốn có đơn trình báo đối tượng hành vi phạm tội bị phát hiện, điều tra Thời gian bị hại nước (tự trốn thốt, giải cứu, trao trả) từ vài tháng đến vài năm, chí chục năm nên tài liệu, chứng cứ, liệu, người làm chứng không xác định được, việc mở rộng điều tra vụ án, xác định nạn nhân khác lại vụ án Điều gây bất cập lớn quan tố tụng như: Đối Số 05 - 2019 với vụ án MBN, đối tượng thừa nhận hành vi phạm tội, có đủ chứng minh hành vi phạm tội đối tượng chưa giải cứu nạn nhân (tức khơng có lời khai bị hại) nạn nhân chưa tố giác quan tố tụng cho chưa đủ chứng để khởi tố điều tra xử lý đối tượng (kể vụ án có từ 02 đối tượng trở lên) Do số địa phương, VKSND không phê chuẩn định khởi tố vụ án, khởi tố bị can, đồng nghĩa với việc đối tượng phạm tội không bị xử lý, dẫn đến vụ án kéo dài, vụ án bị đình khiến người dân, dư luận hồi nghi có tiêu cực Trong đó, địa phương chưa thống cách giải quyết, có nơi khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử; có địa phương không phê chuẩn trả hồ sơ để yêu cầu xác định đưa người bị hại vào tham gia tố tụng nên vụ án thường bị tạm đình chỉ, kéo dài không đủ sở để điều tra xác minh làm rõ vụ án xử lý triệt để đối tượng phạm tội Hai là, khó khăn việc áp dụng pháp luật hình Việt Nam luật pháp quốc tế tội phạm mua bán người, như: - Xác định độ tuổi Theo pháp luật hình Việt Nam trẻ em xác định người 16 tuổi, pháp luật quốc tế quy định trẻ em người 18 tuổi Như vậy, người bị mua bán người 16 tuổi người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình tội Mua bán người 16 tuổi (Điều 151 BLHS năm 2015), người bị mua bán từ đủ 16 tuổi trở lên người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình tội Mua bán người (Điều 150 BLHS năm 2015) Sự chưa tương thích hạn chế việc bảo vệ nạn nhân đối tượng từ đủ 16 tuổi đến 18 tuổi mà đối tượng không pháp luật bảo vệ đặc biệt - Đối với trường hợp bị can phạm nhiều tội, có tội MBN Nghị định thư phịng ngừa, trấn áp trừng trị buôn bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em quan tâm đến xử lý hành Khoa học Kiểm sát 39 MỘT SỐ KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG ĐIỀU TRA TỘI PHẠM vi MBN Trong thực tiễn, nạn nhân vụ án MBN cịn bị xâm hại tình dục (hiếp dâm, cưỡng dâm), xâm phạm tính mạng, sức khỏe (giết người, cố ý gây thương tích) hành vi xâm phạm khác Theo pháp luật Việt Nam, người phạm tội ngồi hành vi MBN cịn thực hành vi phạm tội khác giết người, hiếp dâm, cưỡng dâm, v.v họ phải chịu trách nhiệm hình tội phạm Tuy nhiên, tình tiết tăng nặng định khung loại tội phạm có dấu hiệu tội phạm khác cố ý gây thương tích, gây tổn hại sức khỏe cho nạn nhân, làm cho nạn nhân chết tự sát Khi dấu hiệu định khung khơng coi dấu hiệu định tội riêng biệt Do vậy, việc truy cứu trách nhiệm hình bị can có nhiều khó khăn để chứng minh định tội, định khung hình phạt xác - Tội phạm mua bán người cưỡng lao động Trong pháp luật quốc tế, tội phạm MBN mục đích cưỡng lao động Cưỡng lao động có nhiều điểm tương đồng Cụ thể, Tổ chức Lao động quốc tế (ILO) thống kê số nạn nhân Cưỡng lao động rõ: “Cưỡng lao động bao gồm nhiều hình thức, làm thuê để trả nợ, buôn bán người hình thức nơ lệ thời đại khác” Tại Hoa Kỳ, tội phạm MBN tội phạm Cưỡng lao động có khung hình phạt hồn tồn tương đương với Pháp luật Việt Nam quy định hai tội Mua bán người (các điều 150, 151) Cưỡng lao động (Điều 297) hai tội riêng biệt với khung hình phạt hồn tồn khác biệt Ví dụ, người có hành vi vận chuyển trẻ em tới xưởng/nhà máy để cưỡng lao động bị xét xử theo Điều 151 với mức hình phạt cao lên tới tù chung thân, nhiên người trực tiếp cưỡng bức, bóc lột lao động trẻ em bị xét xử theo Điều 297 với mức hình phạt cao phạt tù 12 năm Điều gây khó khăn cho Điều tra viên xác định hành vi phạm tội 40 Khoa học Kiểm sát tội phạm MBN mục đích cưỡng lao động phải tập trung thu thập chứng chứng minh làm rõ yếu tố cấu thành hai tội phạm này, cụ thể việc có hay không hành vi chuyển giao, tiếp nhận người nhằm mục đích cưỡng lao động Đây yếu tố then chốt, đặc biệt vụ án mà người tuyển mộ lao động người cưỡng lao động Mặc dù việc bổ sung, sửa đổi quy định Cưỡng lao động Mua bán người cho phù hợp với pháp luật quốc tế công ước mà Việt Nam ký kết bước tiến lớn BLHS năm 2015 Tuy nhiên, pháp luật hình Việt Nam cịn khác biệt định, khiến cho việc xử lý tội phạm MBN Cưỡng lao động đảm bảo quyền lợi ích cho nạn nhân Cưỡng lao động trở nên khó khăn Ba là, khó khăn việc xác minh thông tin, thu thập chứng chứng minh tội phạm thực hoạt động tương trợ tư pháp Tội phạm MBN chủ yếu mua bán nước nên đa số vụ án xảy nhiều liên quan đến yếu tố nước phải thực quy định Luật Tương trợ tư pháp năm 2007 để thu thập thơng tin, xác minh, điều tra coi chứng theo quy định pháp luật Tuy nhiên, khơng có thời hạn cụ thể nên việc thực tương trợ tư pháp, trả lời ủy thác điều tra phía nước ngồi thường chậm, kéo dài, ảnh hưởng đến tiến độ, thời hạn điều tra vụ án Trong đó, yêu cầu xác minh, điều tra, thu thập chứng quan chức thực theo nguyên tắc có có lại, chí sử dụng mối quan hệ cá nhân thường nhanh hơn, thuận lợi tài liệu, thông tin phối hợp theo quy định pháp luật không sử dụng làm chứng Bên cạnh đó, nhiều trường hợp điều tra, phát đường dây mua bán người sang nước Malaysia, Singapore, Hàn Quốc, Nga, Anh, số nước châu Phi…, song hai quốc gia Số 05 - 2019 PHẠM THỊ PHƯƠNG LOAN chưa có Hiệp định song phương phịng, chống MBN chưa thống tiêu chí xác định nạn nhân nên họ bị bắt, giam giữ trục xuất nước tội phạm người xuất cảnh trái phép Tình trạng thiếu chế hợp tác quốc tế đặc thù, thỏa thuận hợp tác song phương phòng, chống MBN, hiệp định tương trợ tư pháp hình sự, dẫn độ Việt Nam với nước có đơng nạn nhân người Việt Nam vấn đề khó khăn Tiêu chí để xác định hành vi MBN Việt Nam với nước, đặc biệt Trung Quốc chưa đồng nhất, trường hợp Trung Quốc coi MBN làm nô lệ tình dục, cưỡng lao động để lấy phận thể, chưa công nhận MBN phục vụ kết hôn bất hợp pháp với người dân địa, thực tế trường hợp xảy phổ biến Vì vậy, nhiều vụ án bị kéo dài bị tạm đình chỉ, đình điều tra dẫn đến việc xác minh, giải cứu nạn nhân chậm trễ Đối với số nước ký kết dừng lại việc thực hiệp định, văn ghi nhớ thực tế triển khai thực sở phía nước bạn thường quan tâm phối hợp, hiệu việc ký kết việc xác minh hành vi vi phạm pháp luật đối tượng, thực hoạt động truy bắt, dẫn độ tội phạm, giải cứu, hồi hương nạn nhân bất cập, rào cản ngoại giao gây khó khăn cho cơng tác điều tra vụ án, giải cứu nạn nhân Việc trưng cầu phiên dịch viên tư pháp điều tra vụ án MBN liên quan đến đối tượng người nước ngoài, Trung Quốc gặp nhiều khó khăn nhân tư cách pháp nhân phiên dịch viên Để đáp ứng yêu cầu thực tiễn, khắc phục khó khăn, nâng cao hiệu công tác điều tra tội phạm MBN, quan chức cần ý thực số giải pháp cụ thể sau: - Bộ Công an tiếp tục nghiên cứu, đề xuất, ban hành văn hướng dẫn thực Luật Phòng, chống mua bán người; Số 05 - 2019 Thông tư quy định chi tiết biện pháp bảo vệ an toàn cho nạn nhân bị mua bán người thân thích họ - Đối với vụ án MBN chưa giải cứu nạn nhân rõ đối tượng, có đủ chứng hành vi MBN đối tượng đề nghị Tịa án nhân dân tối cao chủ trì Tịa án nhân dân tối cao thống với Viện kiểm sát nhân dân tối cao Bộ Cơng an có văn hướng dẫn địa phương tiến hành khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án đối tượng - Bộ Tư pháp, VKSNDTC nghiên cứu, xây dựng, ký kết văn bản, hiệp định tương trợ tư pháp hình sự, dẫn độ tội phạm, chuyển giao người bị kết án tội phạm MBN với quốc gia, tạo hành lang pháp lý thuận lợi cho việc thực Luật Phòng, chống MBN quy định pháp luật hình sự, tố tụng hình - Bộ Ngoại giao, Bộ Cơng an, Bộ Quốc phịng xây dựng quy trình thống phối hợp thực nhanh đường dây nóng để đơn vị, địa phương phối hợp trao đổi thông tin, đề nghị xác minh, điều tra đối tượng; xác minh, xác định giải cứu nạn nhân./ TÀI LIỆU THAM KHẢO GS TS Nguyễn Ngọc Anh (2018), Bình luận Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, NXB Chính trị quốc gia Sự thật TS Trần Văn Biên (2017), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), NXB Thế giới Cục Cảnh sát hình sự, Báo cáo tổng kết (từ năm 2015 - tháng 6/2019) Thông tư liên tịch số 01/2013/TTLT ngày 23/7/2013 Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Bộ quốc phòng Bộ Tư pháp hướng dẫn việc truy cứu trách nhiệm hình người có hành vi mua bán người, mua bán, đánh tráo chiếm đoạt trẻ em Thông tư liên tịch số 01/2014/TTLT ngày 10/2/2014 Bộ Cơng an, Bộ Quốc phịng, Bộ Lao động - Thương binh xã hội, Bộ ngoại giao hướng dẫn trình tự, thủ tục quan hệ phối hợp việc xác minh, xác định, tiếp nhận trao trả nạn nhân bị mua bán Khoa học Kiểm sát 41 ... tuổi người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình tội Mua bán người 16 tuổi (Điều 151 BLHS năm 2015), người bị mua bán từ đủ 16 tuổi trở lên người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình tội Mua bán. .. nhiều tội, có tội MBN Nghị định thư phịng ngừa, trấn áp trừng trị bn bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em quan tâm đến xử lý hành Khoa học Kiểm sát 39 MỘT SỐ KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG ĐIỀU TRA TỘI PHẠM... quốc tế tội phạm mua bán người, như: - Xác định độ tuổi Theo pháp luật hình Việt Nam trẻ em xác định người 16 tuổi, pháp luật quốc tế quy định trẻ em người 18 tuổi Như vậy, người bị mua bán người