Án lệ là một trong những nguồn luật chính thức, được áp dụng rộng rãi trên thế giới bên cạnh luật thành văn, các quy ước và các điều ước quốc tế. Theo đó Nhà nước thừa nhận những bản án, quyết định giải quyết vụ việc của Tòa án làm khuôn mẫu và cơ sở để đưa ra phán quyết cho những vụ án có tình tiết tương tự sau đó. Trước đây, quan điểm lập pháp ở nước ta không coi án lệ là nguồn chính thống, không chấp nhận trên nguyên tắc việc sử dụng án lệ trong công tác xét xử của ngành Tòa án cũng như hoạt động áp dụng pháp luật. Tuy vậy quan niệm này hiện đang dần thay đổi chính từ tính cấp thiết của việc áp dụng án lệ trong thực tiễn.
Ma Thị Thanh Hiếu Tạp chí KHOA HỌC & CƠNG NGHỆ 133(03)/1: 101 - 105 ÁN LỆ VÀ VAI TRÒ CỦA ÁN LỆ, MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, ĐỀ XUẤT VỀ VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG ÁN LỆ Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Ma Thị Thanh Hiếu* Trường Đại học Khoa học – ĐH Thái Nguyên TÓM TẮT Án lệ nguồn luật thức, áp dụng rộng rãi giới bên cạnh luật thành văn, quy ước điều ước quốc tế Theo Nhà nước thừa nhận án, định giải vụ việc Tòa án làm khn mẫu sở để đưa phán cho vụ án có tình tiết tương tự sau Trước đây, quan điểm lập pháp nước ta không coi án lệ nguồn thống, khơng chấp nhận nguyên tắc việc sử dụng án lệ công tác xét xử ngành Tòa án hoạt động áp dụng pháp luật Tuy quan niệm dần thay đổi từ tính cấp thiết việc áp dụng án lệ thực tiễn Từ khóa: Án lệ, hệ thống pháp luật, tập quán pháp, văn quy phạm pháp luật, nguồn pháp luật, pháp luật Hệ thống pháp luật Việt Nam nhiều “lỗ hổng”, giai đoạn hoàn thiện, nên hệ có nhiều quy phạm pháp luật mâu thuẫn thiếu hụt quy phạm để điều chỉnh quan hệ xã hội vốn vô phong phú Để giải khó khăn này, ngày 24/5/2005, Bộ Chính trị ban hành Nghị số 48-NQ/TW Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, xác định chủ trương phát triển án lệ việc bổ sung, hoàn thiện pháp luật sau: “Nghiên cứu khả khai thác, sử dụng án lệ, tập quán (kể tập quán, thông lệ thương mại quốc tế) quy tắc hiệp hội nghề nghiệp, góp phần bổ sung hồn thiện pháp luật…” Bên cạnh Nghị số 48, Nghị số 49-NQ/TW ngày 02-6-2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 xác định rõ: “Tồ án nhân dân tối cao có nhiệm vụ tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp dụng pháp luật, phát triển án lệ xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm”* Dù nhiều quan điểm tranh luận tính hợp lý hay khơng việc áp dụng án lệ pháp luật xã hội chủ nghĩa (XHCN), tinh thần văn việc cơng nhận án lệ coi dấu hiệu làm thay * Tel: 0912 748745, Email: hieumtt@tnus.edu.vn đổi bản, sâu sắc công tác quan tư pháp hệ thống pháp luật nước ta Nội dung viết bàn án lệ vai trò án lệ hệ thống pháp luật, để góp phần làm rõ giá trị án lệ cần thiết phải sử dụng án lệ hoạt động áp dụng pháp luật Việt Nam Án lệ vai trò án lệ Quan điểm chung nhà Luật học coi án lệ loại nguồn pháp luật phần cấu thành nên tiền lệ pháp, bao gồm định, án Tòa án Nhà nước thừa nhận khn mẫu có giá trị pháp lý để giải trường hợp tương tự đạt điều kiện định Theo từ điển Black’s Law án lệ hiểu sau: “1 Án lệ việc làm luật tòa án cơng nhận áp dụng quy tắc trình xét xử; Vụ việc giải làm sở để đưa phán cho trường hợp có tình tiết vấn đề tương tự sau này”[1] Theo quan điểm nhà luật học Anh, Mỹ án lệ hiểu theo hai nghĩa: Theo nghĩa rộng, án lệ nguyên tắc bắt buộc đòi hỏi Thẩm phán hệ thống quan Tòa án xét xử vụ việc cụ thể cần phải vào án, vụ việc trước đó, đặc biệt phán 101 Ma Thị Thanh Hiếu Tạp chí KHOA HỌC & CƠNG NGHỆ Tòa cấp cao (Hight Court), Tòa phúc thẩm (Court of Appeal) Tòa án tối cao (Supreme Court), nguyên tắc không theo luật định đưa từ định tư pháp, hệ thống nguyên tắc bất thành văn công nhận hình thành thơng qua định Tòa án Theo nghĩa hẹp, án lệ hiểu bao gồm toàn định, án tuyên bố Tòa án có giá trị nguồn luật, đưa nguyên tắc, tảng áp dụng cho vụ việc xảy sau này, cách thức sử dụng nguyên tắc có sẵn áp dụng để định vụ việc xảy tương lai [4] Với cách tiếp cận góc độ rộng vậy, thấy thuật ngữ án lệ chứa nội dung thuật ngữ tiền lệ pháp hai thuật ngữ khác khái niệm, coi Bởi hai xuất phát từ Tòa án hình thành qua trình xét xử tiền lệ pháp thuật ngữ dùng để hình thức pháp luật án lệ dùng để nguồn pháp luật (mà nguồn pháp luật hình thức pháp luật), vậy, số quan điểm cho mặt chất, án lệ tiền lệ pháp Tuy vậy, khẳng định án lệ tiền lệ pháp hai khái niệm hoàn toàn khác Tiền lệ pháp hình thức pháp luật hay trình làm luật tòa án, án lệ án, định mà Tòa án làm để áp dụng cho vụ việc có tình tiết tương tự sau Thông thường, người ta gọi án có giá trị áp dụng tương tự sau lưu tập san quan nhà nước có thẩm quyền cơng bố án lệ Đó án định Tòa án mà thể quan điểm Thẩm phán vấn đề pháp lý mang tính chất định việc giải vụ việc định mang ý nghĩa giải quan hệ tương ứng tương lai Thông thường án lệ xuất có 102 133(03)/1: 101 - 105 kiện pháp lý nảy sinh mà chưa có quy phạm pháp luật thực định điều chỉnh cụ thể lĩnh vực xung đột pháp luật mà chưa có dẫn chiếu pháp luật rõ ràng Cơ sở hình thành án lệ khiếm khuyết hệ thống pháp luật Khi có khiếm khuyết hệ thống pháp luật, tòa án viện dẫn pháp luật coi hợp lý để đưa phán có tính đột phá án tòa án tối cao cơng bố án lệ để áp dụng chung cho trường hợp tương tự khiếm khuyết quy phạm chưa có dẫn chiếu quy phạm rõ ràng Tiền lệ pháp cách thức giải vụ việc định lấy làm khuôn mẫu cho vụ việc tương tự sau đó, vụ việc có quy phạm pháp luật điều chỉnh cụ thể, vụ việc giải có yếu tố mang tính chất đặc thù nên giải quyết, quan có thẩm quyền thừa nhận cách giải chuẩn mực giải vụ việc tương tự phát sinh tương lai Thơng thường, có việc tranh chấp tòa án thẩm phán xác định tính chất pháp lý vụ việc đối chiếu với quy định pháp luật để giải quyết, cách thức giải vụ việc điều coi tiền lệ cho tất vụ việc tương tự sau đó, chưa án lệ Thuộc hai hệ thống pháp luật khác nhau, quan điểm nhà nghiên cứu luật học nước ta đồng với nhà luật học nước Họ đưa số khái niệm giải thích án lệ sau: Giáo trình Lý luận Nhà nước pháp luật Đại học Luật Hà Nội cho rằng: Án lệ hình thức pháp luật thẩm phán sáng tạo án mẫu mực, đưa lại cơng cơng lí xã hội Những án coi khuôn mẫu để áp dụng cho vụ việc tương tự sau Giáo trình đồng khái niệm án lệ với tiền lệ pháp, đưa nguyên tắc để án coi Ma Thị Thanh Hiếu Tạp chí KHOA HỌC & CƠNG NGHỆ 133(03)/1: 101 - 105 án lệ theo hệ thống pháp luật Anh-Mỹ (1) tòa án cấp phải tn theo tòa án cấp hệ thống; (2) định tòa án thuộc hệ thống khác mang giá trị tham khảo; (3) Yếu tố thời gian làm hiệu lực tiền lệ[2] phục vụ cho xét xử, nghiên cứu khoa học cho đông đảo người dân biết, vận dụng hay tham khảo Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật Khoa luật, Đại học quốc gia Hà Nội đưa thuật ngữ “án lệ” không đưa khái niệm án lệ, thấy tác giả đồng khái niệm “án lệ” với “tiền lệ pháp” Các tác giả mở rộng khái niệm này, không giới hạn án lệ án quan xét xử mà bao gồm định hành chính, quan tư pháp khác: Tiền lệ pháp định quan hành chính, quan tư pháp vụ việc cụ thể nhà nước thừa nhận có giá trị pháp lý bắt buộc để giải vụ việc tương tự xảy sau đó[5] Trong hai Giáo trình nêu trên, tác giả nêu án lệ (hay tiền lệ pháp) hệ thống pháp luật nước tư sản, cho thấy án lệ nguồn quan trọng pháp luật nước thuộc hệ thống pháp luật tư sản không thuộc nguồn pháp luật nước XHCN, điều thể rõ quan điểm lập pháp Việt Nam Trên nguyên tắc, pháp luật Việt Nam hành không công nhận việc xét xử theo án lệ, nhiên thực tế thấy “án lệ ngầm” tồn nhiều hình thức Nếu xét thực tiễn, thấy để công nhận khuôn mẫu để tham khảo, vận dụng xét xử Việt Nam phải thuộc văn sau đây: - Những văn tổng kết hướng dẫn nghiệp vụ xét xử hàng năm TAND tối cao để tạm gỡ vướng mắc công tác xét xử cấp Văn thơng tư liên tịch TAND tối cao với bộ, ngành liên quan, hay nghị Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao… Chưa bàn đến vấn đề chất lượng án mà quan có thẩm quyền xét xử, thấy tập hợp tuyển tập án, định Tòa án giải tổng hợp xuất bản, có khối lượng án, định mang tính chất “như án lệ” lớn Các án mang tính chất hướng dẫn, tham khảo giúp cho tòa án cấp giải nhiều tình thực tế có vướng mắc, pháp luật chưa quy định đầy đủ chưa điều chỉnh vụ việc Như vậy, hồn tồn “nâng tầm” án, định lên với việc đặt điều kiện, nguyên tắc xác định án lệ cách rõ ràng, chặt chẽ - Việc chọn lọc xuất số định Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao - Việc tổng hợp định giám đốc thẩm, tái thẩm vào chung chuyên san để xuất định kỳ năm Có thể số đặc điểm án lệ là: Thứ nhất, án lệ tòa án, quan hệ thống tư pháp tạo qua trình xét xử, giải vụ việc theo chức năng, nhiệm vụ nên nguồn luật án lệ gọi luật hình thành từ vụ việc (case law) Án lệ hình thành phải mang tính chưa có tiền lệ trước Thứ hai, án lệ hình thành phải từ loạt án, định tư pháp giống nhiều quan tư pháp, quan tòa án vụ việc có tính chất tương tự nguyên tắc “áp dụng pháp luật tương tự”[8] Thứ ba, án lệ phải thừa nhận cách thức từ quan có thẩm quyền nhà nước Việc thừa nhận cách thức hiểu quan có thẩm quyền xem xét, tổng hợp án, định dựa nguyên tắc đánh giá chặt chẽ, sau xuất công khai tuyển tập án lệ Việc thừa nhận thức để phân biệt với việc tổng hợp án, định 103 Ma Thị Thanh Hiếu Tạp chí KHOA HỌC & CƠNG NGHỆ quan tư pháp đối tượng khác thực với phạm vi, mục đích khơng giống (như sưu tập, nghiên cứu án theo lĩnh vực dân sự, hình sự, kinh tế …) Từ đó, chúng tơi cho rằng, án lệ cần hiểu theo nghĩa rộng, hiểu án lệ sau: Án lệ nguồn quan trọng hệ thống pháp luật, bao gồm án, định quan tư pháp thừa nhận thức quan nhà nước có thẩm quyền, thể tính khách quan công bằng, coi khuôn mẫu để giải vụ việc tương tự xảy sau Một số kiến nghị, đề xuất việc xây dựng áp dụng án lệ nước ta Xem xét thấu đáo ưu điểm án lệ so với tập quán pháp văn quy phạm pháp luật (hai loại nguồn khác pháp luật), thấy việc đưa nguyên tắc xét xử phải tham khảo án lệ thành nguyên tắc thức nguồn pháp luật Việt Nam điều cần thiết, phù hợp với thông lệ quốc tế Nhưng xây dựng áp dụng án lệ vào thực tiễn Việt Nam thời gian tới, cho cần phải ý tới vấn đề sau: Thứ nhất, án lệ mang tính thực tiễn cao, nội dung rút từ án lệ kết việc nghiên cứu, giải vấn đề cụ thể phát sinh đời sống thực tế nên mang tính thực tiễn cao luật thành văn Thẩm phán xét xử dựa vào kinh nghiệm đánh giá thân (dựa nguyên tắc công ý thức pháp luật thẩm phán, tinh thần pháp chế XHCN) trình xét xử, vậy, rõ ràng mang tính thực tiễn mềm dẻo so với quy định thành văn “bất di bất dịch” văn quy phạm pháp luật Việc áp dụng án lệ đòi hỏi Thẩm phán phải có trình độ cao, tư pháp lý vững áp dụng linh hoạt quy định pháp luật vào giải việc thực tế Chính vậy, án lệ đóng vai trò nguồn bổ trợ quan trọng nhằm kịp thời điều chỉnh 104 133(03)/1: 101 - 105 quan hệ xã hội phát sinh thay đổi Thực tế cho thấy, quy phạm văn pháp luật thường mang tính ổn định, đời sống xã hội liên tục vận động, phát triển, văn quy phạm pháp luật trở nên lạc hậu, không theo kịp với phát triển đời sống xã hội Việc áp dụng án lệ có khả khắc phục “lỗ hổng” pháp luật cách nhanh chóng kịp thời, tạo an toàn pháp lý cho quan hệ xã hội Thứ hai, việc giải thích luật thực thời điểm khác nhau, điều kiện kinh tế-xã hội biến chuyển nhiều so với lúc ban hành luật, việc áp dụng luật để xét xử vụ án khơng bị đóng khung bối cảnh cũ mà trái lại trở thành hoạt động mang tính sáng tạo, khác hẳn với cơng việc thụ động thẩm phán, chuyên viên tại, nên án lệ có tính sáng tạo cao Cụ thể, hoạt động xét xử, tòa án mở rộng việc áp dụng đạo luật phạm vi ý định ban đầu nhà lập pháp, chuẩn bị trước điều kiện cho việc điều chỉnh đạo luật hữu thiết lập chương trình lập pháp cho tương lai Điều tạo điều kiện định hướng cho phát triển pháp luật Bởi vậy, để coi án lệ, vụ việc phải có tính mới, chưa có tiền lệ trước Thứ ba, án lệ thể tính khách quan công Đây nguyên tắc để xây dựng áp dụng án lệ Cần phải hiểu từ vụ việc hình thành án lệ, mà muốn hình thành án lệ phải có điều kiện chặt chẽ kèm Trong công tác xét xử, thẩm phán phải hồn tồn độc lập khơng chịu chi phối Có lẽ nguyên nhân mà việc sử dụng án lệ nước ta bị đánh giá thiếu tính khả thi cơng tác xét xử, Thẩm phán phải chịu đạo cấp trên, việc áp dụng nguyên tắc độc lập xét xử Thẩm phán thực tế mang tính chất tương đối Việc áp dụng án lệ trả lại cho Thẩm phán Ma Thị Thanh Hiếu Tạp chí KHOA HỌC & CÔNG NGHỆ 133(03)/1: 101 - 105 vượt qua thách thức tiến trình hội động thể vai trò “cầm nhập kinh tế quốc tế khu vực Và xây cân nảy mực” dựng, áp dụng án lệ điều cần thiết cho Thứ tư, điều kiện tiên vô quan luật pháp đại, đảm bảo ngun tắc trọng việc cơng nhận, ban hành án lệ pháp chế XHCN phải kèm với nguyên tắc, thủ tục chặt chẽ Các nguyên tắc đưa là:(1) TÀI LIỆU THAM KHẢO thẩm phán, người có thẩm quyền Garner Bryan A (1999), Blacks Law quan tư pháp lạm dụng mềm Dictionary, West Group; dẻo, linh hoạt giải công việc để Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Lý luận “phá luật” – nhằm tạo án lệ không Nhà nước pháp luật, Nxb Lao động-xã hội, Hà Nội; đáng có Việc xây dựng án lệ phải tuyệt đối Nguyễn Văn Nam (2011), “Án lệ hệ theo nguyên tắc “áp dụng pháp luật tương tự”; thống pháp luật dân nước Pháp, Đức (2) Án lệ phải thể tính pháp chế việc sử dụng án lệ Việt Nam”, Tạp chí nghiên XHCN, dựa theo pháp luật tự nhiên[7], cứu lập pháp số 6/2011, tr.55; lẽ phải công bằng; (3) Phải tuân theo Đỗ Thanh Trung (2012), “Án lệ: số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Khoa học pháp lý số quy định thủ tục, trình tự, thẩm quyền ban 4/2012, tr.64-71; hành cách chặt chẽ, thức quan Nguyễn Xuân Tùng (2012), “Luật tự nhiên nhà nước Nếu không thỏa mãn nguyên tắc hệ thống pháp luật XHCN giai đoạn khơng thể coi án lệ nay”, tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 02/2012; Việc xây dựng án lệ nguồn thức Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội (2007), pháp luật góp phần hỗ trợ cho cơng cải Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp cách tư pháp đạt kết tốt Những thay đổi luật, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội; Pháp luật tự nhiên hệ thống tư tưởng gần hoạt động lập pháp tư pháp, trị pháp quyền hệ thống pháp luật lý đổi quy trình soạn thảo ban hành tưởng, dường xuất phát từ tính luật, lấy ý kiến cơng khai dự thảo văn người, lấy lí trí người làm tảng, không quy phạm pháp luật, điều chỉnh cấu tổ phụ thuộc vào nhà nước điều kiện xã hội… chức hoạt động quan tư pháp bổ Từ kỷ 19, pháp luật tự nhiên nhường chỗ trợ tư pháp, thử nghiệm mơ hình phiên tòa cho pháp luật thực định Từ điển Bách khoa Việt mẫu với quy tắc bảo đảm quyền tranh Nam (Tập trang 420-421, Nhà Xuất Từ điển tụng…, cải cách phương Bách Khoa); diện hình thức, song chưa hướng đến việc Nguyễn Thị Hồi, (2009), Đề tài cấp sở “Áp dụng pháp luật Việt Nam nay”, trường Đại đại hóa tồn hệ thống luật pháp, học Luật Hà Nội điều cần thiết nhằm tạo động lực giúp SUMMARY CASE LAW AND THE ROLE OF CASE LAW, SOME RECOMMENDATIONS ON THE COURT FEES IN VIETNAM Ma Thi Thanh Hieu* College of Science - TNU Besides customary law and legal document, case law is an important sources of law Until now, The Vietnamese legal system does not refer case law as an official source But in fact, case law should be considered as an official source in order to conduct the operation of The Vietnamese judicial system and decrease the congestion of The Vietnamese legal system It’s necessary for modern law and also guarantee the rule of socialist legislation Key words: Case law, common, legal system, customary law, legal documents, source of law, law Ngày nhận bài:27/1/2015; Ngày phản biện:09/2/2015; Ngày duyệt đăng: 03/4/2015 Phản biện khoa học: ThS Lưu Bình Dương – Trường Đại học Khoa học - ĐHTN * Tel: 0912 748745, Email: hieumtt@tnus.edu.vn 105 ... giải vụ việc tương tự xảy sau Một số kiến nghị, đề xuất việc xây dựng áp dụng án lệ nước ta Xem xét thấu đáo ưu điểm án lệ so với tập quán pháp văn quy phạm pháp luật (hai loại nguồn khác pháp luật),... quy phạm pháp luật Việc áp dụng án lệ đòi hỏi Thẩm phán phải có trình độ cao, tư pháp lý vững áp dụng linh hoạt quy định pháp luật vào giải việc thực tế Chính vậy, án lệ đóng vai trò nguồn bổ... thấy việc đưa nguyên tắc xét xử phải tham khảo án lệ thành nguyên tắc thức nguồn pháp luật Việt Nam điều cần thiết, phù hợp với thông lệ quốc tế Nhưng xây dựng áp dụng án lệ vào thực tiễn Việt Nam