Thuyết “Bàn tay vô hình” là lý luận đầu tiên về cơ chế kinh tế thị trường và sự vận hành của nền kinh tế, chế ngự nền kinh tế thế giới trong suốt thể kỉ XIX. Theo Adam Smith (1976), chính quyền mỗi quốc gia không cần can thiệp sâu vào hoạt động của các cá nhân và doanh nghiệp, vốn có thể tự vận động trong thị trường. Trong nền kinh tế thị trường tự do, động lực cải thiện điều kiện kinh tế và xã hội của mỗi cá nhân sẽ góp phần thúc đẩy sự phát triển chung của của xã hội. Tuy nhiên, Smith (1976) cho rằng, việc theo đuổi tư lợi trên quy mô rộng lớn của các doanh nhân có thể ảnh hưởng tiêu cực đến lợi ích chung, đến sự phát triển của cảquốc gia. Cụ thể, thuyết bàn tay vô hình giải thích các chiến lược và quy luật áp dụng trong kinh doanh, như trong đầu tư vốn để thu lại lợi nhuận tối đa từ “sự áp bức” trên cơ sở độc quyền trong hàng hóa, sự kiểm soát giá cả thi trường và khả năng ràng buộc các tổ chức lao động. Theo Smith (1976), tất cả các vận động tư lợi với chính quyền của các thương gia và nhà sản xuất đều là những nỗ lực nhằm lừa gạt và áp bức xã hội. Ví dụ, nếu các thương gia theo đuổi tư lợi thao túng chính trị, họ sẽ chỉ tìm cách lật đổ thị trường tự do vì tư lợi của mình và những người liên quan.
HocThuyetDoanhNghiep.edu.vn THUYẾT BÀN TAY VƠ HÌNH Adam Smith (1723 -1790), nhà triết học nhà kinh tế học lỗi lạc người Scotland Ơng tơn vinh cha đẻ kinh tế học quản trị học đại ngày Năm 15 tuổi, ông vào học đại học Glassgow, nghiên cứu triết học; năm 1740, ông học sau đại học trường Balliol College Oxford (một trường hợp lại thành đại học Oxford nay) Năm 1762, ông phong tặng tước hiệu Tiến sĩ luật Ông giảng dạy trường Đại học Glassgow, xuất tác phẩm Lý thuyết Cảm tính đạo đức (The Theory of Moral Sentiments) năm 1759 Trong tác phẩm này, khái niệm bàn tay vơ hình đề cập đến ông phân tích phân bổ nguồn lợi xã hội Sau đó, ơng bắt đầu ý tới quy luật kinh tế lý thuyết đạo đức Trở quê nhà sau thời gian giảng dạy du lịch nước Pháp, Thụy Sĩ giao lưu với học giả lớn Turgot, Andre Morellet, Francois Quesnay, ơng hồn thành kiệt tác Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia - An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations (thường gọi The Wealth of Nations) năm 1776 Khái niệm “Bàn tay vô hình” đề cập Quyển 4, Chương II; qua nghiên cứu mơ hình kinh tế, khái niệm Adam Smith phân tích gắn liền với hoạt động sản xuất, huy động sử dụng vốn tài nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế nội địa quốc gia KHÁI NIỆM VÀ BẢN CHẤT BÀN TAY VƠ HÌNH CỦA ADAM SMITH “Bàn tay vơ hình” phép ẩn dụ, tư tưởng kinh tế Adam Smith đưa năm kỉ thứ 18, mà giá trị nó, đến nay, cơng nhận Thuật ngữ Adam Smith sử dụng ba tác phẩm ông Lần luận Lịch sử Thiên văn học - The History of Astronomy (trước 1758, chương II.2), sau tác phẩm ơng triết học đạo đức Lý thuyết cảm tính đạo đức - The Theory of Moral Sentiments (1959, IV.i.10), cuối Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia - The Wealth of Nations (1976, IV.ii.9) Tuy nhiên, cách hiểu “bàn tay vơ hình” thể rõ tác phẩm Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia (Smith, 1976) Trong tác phẩm Lý thuyết cảm tính đạo đức - The Theory of Moral Sentiments năm 1759, Phần IV, Chương 1, Adam Smith mơ tả địa chủ ích kỷ, bị dẫn dắt bàn tay vơ hình, phân bổ thu hoạch vụ mùa cho người làm công: “Địa chủ tự hào vô cảm quan sát cánh đồng rộng lớn mình, khơng suy nghĩ đến người khác, 30 Chương Thuyết bàn tay vơ hình tâm trí mình, ơng ta nghĩ người hưởng thụ toàn vụ thu hoạch… [Nhưng] khả hấp thụ không tỷ lệ thuận với thèm khát phần lại ơng ta buộc phải phân phát cho người khác, người phục vụ, cách tốt nhất, [1] phần để thân ông ta tiêu dùng, [2] phần cho người phục vụ cung điện, [3] cho người phân phối giữ trật tự tất lĩnh vực khác kinh tế; tất dường xuất phát từ sang trọng độc đoán địa chủ, thứ cần thiết sống tự động chia sẻ đến người khác trơng chờ vơ ích họ vào lòng nhân từ cơng lý từ địa chủ Người giàu dẫn dắt bàn tay vơ hình, thực tương tự phân bổ nhu yếu phẩm sống xã hội, phân bổ đất đai thành phần cho cư dân, đó, cách vô ý thức thúc đẩy phát triển tạo lợi ích xã hội ”1 Trong tác phẩm Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia, đoạn 9, chương II, IV, Smith (1776) giải thích thuyết bàn tay vơ hình: tất cá nhân theo đuổi lợi ích riêng thân, mà khơng có ý định hướng đến lợi ích cộng đồng, “bàn tay vơ hình” thị trường tự điều khiển trình giúp tạo lợi ích cộng đồng “Khi tất cá nhân cố gắng tận dụng cải để phát triển cơng nghiệp nội địa, đầu tư để ngành cơng nghiệp tạo giá trị lớn nhất, họ cần phải lao động để tạo nguồn lợi nhuận hàng năm lớn Họ khơng có ý định thúc đẩy lợi ích cộng đồng, họ thúc đẩy nhiều Bằng việc hỗ trợ phát triển ngành công nghiệp nước ngành cơng nghiệp nước ngồi, họ có ý định giảm thiểu rủi ro, việc đầu tư giúp công nghiệp tạo giá trị tốt nhất, họ có ý định tạo lợi nhuận riêng mình; qua điều phối bàn tay vơ hình, kết cuối mang lại vốn khơng nằm ý định ban đầu cá nhân”2 “The proud and unfeeling landlord views his extensive fields, and without a thought for the wants of his brethren, in imagination consumes himself the whole harvest [Yet] the capacity of his stomach bears no proportion to the immensity of his desires the rest he will be obliged to distribute among those, who prepare, in the nicest manner, that little which he himself makes use of, among those who fit up the palace in which this little is to be consumed, among those who provide and keep in order all the different baubles and trinkets which are employed in the economy of greatness; all of whom thus derive from his luxury and caprice, that share of the necessaries of life, which they would in vain have expected from his humanity or his justice The rich are led by an invisible hand to make nearly the same distribution of the necessaries of life, which would have been made, had the earth been divided into equal portions among all its inhabitants, and thus without intending it, without knowing it, advance the interest of the society ” As every individual, therefore, endeavours as much as he can both to employ his capital in the support of domestic industry, and so to direct that industry that its produce may be of the greatest value, every individual necessarily labours to render the annual revenue of the society as great as he can He generally, indeed, neither intends to promote the public interest, nor knows how much he is promoting it By preferring the support of domestic to that of foreign industry, he intends only his own security; and by directing that industry in such a manner as its produce may be the greatest value, he intends only his own gain, and he is in this, as in many other cases, led by an invisible hand to promote an end which was no part of his intention 31 Học thuyết doanh nghiệp Trong đoạn khác (đoạn 4, chương II, IV), Adam Smith (1776) nhắc đến nội dung thuyết bàn tay vơ hình khơng đề cập đến từ này: “Mọi cá nhân ln cố gắng tìm cách sử dụng nguồn vốn, cải có để có lợi cho thân Trong cách nhìn cá nhân, vốn lợi ích riêng thân, khơng liên quan đến lợi ích xã hội Nhưng q trình tối đa hóa lợi ích thân cách tự nhiên hay cách cần thiết đưa cá nhân đến thúc đẩy lợi ích cho cộng đồng”3 Trong tác phẩm Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia có nhiều đoạn tương tự đề cập đến nội dung thuyết bàn tay vơ hình Một cách khái qt, “Bàn tay vơ hình” hiểu sau: Trong kinh tế thị trường, vốn gắn liền với chất tư lợi thương gia, dẫn đến kết không mong đợi xã hội hóa lợi ích lợi ích chung cho xã hội Một cách tự nhiên, mâu thuẫn lợi ích cá nhân dẫn đến cạnh tranh; cạnh tranh thúc đẩy cá nhân sản xuất thứ mà xã hội cần, góp phần củng cố lợi ích chung cho cộng đồng Bản chất người bị thúc đẩy tư lợi, cụ thể lòng ham muốn cải; tính ích kỷ cốt cho hành động người; tính ích kỷ cá nhân lại đem tới lợi ích chung cho xã hội: Mỗi người cố gắng làm lợi cho cách đặn, khơng ngừng, dẫn tới thịnh vượng cho quốc gia họ Phân cơng lao động tích lũy tư dẫn tới thị trường mà nhu cầu sản phẩm tăng, dẫn đến giá bán sản phẩm tăng; giá tăng kéo nhà sản xuất đầu tư vào lĩnh vực Từ đây, chất tư lợi nhà sản xuất khiến họ phải lựa chọn tiến hành sản xuất cách có hiệu nhất, với chi phí thấp nhằm tối đa hóa lợi nhuận Sự cạnh tranh nhà sản xuất, bên thương mại hai tác nhân với khiến giá bán sản phẩm giảm dần: có nhà sản xuất tận dụng vị thị trường để bán sản phẩm với giá cao, có hàng chục đối thủ khác bán rẻ để tranh giành thị phần Một “Bàn tay vơ hình” dẫn dắt họ, làm việc có lợi cho mình, đồng thời giúp ích cho xã hội sở khuyến khích phương pháp sản xuất hiệu nhất, có nghĩa nhiều lợi nhuận xã hội Xã hội hay người tiêu dùng nói chung hưởng lợi từ sản phẩm tốt với giá thành hợp lý Bên cạnh đó, “Bàn tay vơ hình” điều khiển mối quan hệ hữu giá bán, doanh thu số lượng sản phẩm sản xuất (Smith, 1976) Ngoài ra, thuyết bàn tay vơ hình đề cập đến khía cạnh đạo đức: tất người theo đuổi lợi ích riêng thân lợi ích cộng đồng gia tăng tối đa Smith viết đạo đức chủ yếu Lý thuyết Cảm tính đạo đức (1759) Ơng cho Every individual is continually exerting himself to find out the most advantageous employment for whatever capital he can command It is his own advantage, indeed, and not that of society he has in view But the study of his own advantage, naturally, or rather necessarily, leads him to prefer that employment which is most advantageous to the society 32 Chương Thuyết bàn tay vơ hình đạo đức vốn có người; người ln có xu hướng đồng cảm (thấu hiểu, cảm thông lẫn nhau) với cảm xúc người khác Ví dụ: người nạn nhân bất công, người xung quanh chứng kiến đặt vào vị trí người có xu hướng cảm thơng với cảm xúc ốn giận người Vì vậy, người cho thể bất bình bất công mặt đạo đức, bất bình nạn nhân kiềm chế mức độ mà người khách quan thơng cảm Sự cảm thông sở cho khái niệm đạo đức Smith Còn tác phẩm Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia, Smith (1976) khẳng định nguyên tắc hành vi kinh tế người tính tư lợi (coi trọng lợi ích cá nhân), cố gắng để cải thiện điều kiện kinh tế xã hội Tính tư lợi cảm thơng hai ngun tắc khác nhau, mâu thuẫn khiến nhiều học giả Đức cuối kỉ XIX đầu kỉ XX đặt câu hỏi tính thống tác phẩm vấn đề đạo đức Smith tự hỏi liệu có phải Smith thay đổi quan điểm phát triển lồi người viết Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia Kể từ kỉ XX, nhìn chung học giả thống rằng: Smith hoàn tồn qn khơng thay đổi quan điểm Mâu thuẫn tồn hiển nhiên, thực tế, Smith phải đối mặt với hai vấn đề khác Thứ nhất, Lý thuyết Cảm tính đạo đức, ông mô tả nguồn gốc phán xét quan niệm đạo đức sai, nguồn gốc quan niệm đạo đức người; tính cảm thông tảng phán xét nguồn gốc Nhưng Smith khơng nói nhân tố thúc đẩy quan trọng hành động người phán xét sai đạo đức đơi tạo tác động tới người Trong tác phẩm kinh tế ơng, tính tư lợi nhân tố thúc đẩy hoạt động kinh tế Nó động lực, khơng phải nguồn gốc hay sở quan niệm Mặc dù “tư lợi” động lực cho hành động kinh tế, xét lĩnh vực kinh tế chắn động lực chiếm ưu hàng đầu Như vậy, vấn đề thứ dễ dàng giải thích nhận tính cảm thơng nguồn gốc quan niệm đạo đức, tính tư lợi động lực kinh tế Xét đến vấn đề thứ hai quan điểm Smith khía cạnh đạo đức tính tư lợi, ơng khơng dùng lý thuyết bàn tay vơ hình để đánh giá mặt đạo đức việc theo đuổi lợi ích cá nhân, cách nhìn nhận ơng nào? Trước tiên, nhận thấy Smith ý thức khả dùng thuyết bàn tay vơ hình để đánh giá tính tư lợi, đề tài mà học giả đạo đức thời đại ơng thường đề cập Trong đó, có quan điểm cho rằng: tính tư lợi giúp thúc đẩy kinh tế thiếu đạo đức Sự xa xỉ, theo đuổi phơ trương giàu có thân vốn coi tính xấu xã hội từ thời đại Roma Tuy nhiên, đến kỉ XVIII, nhiều học giả đồng ý coi ham muốn giàu có điều bình thường xã hội (không tốt không xấu) Và đến bây giờ, xã hội đại, người 33 Học thuyết doanh nghiệp dùng thuyết bàn tay vơ hình thấy việc theo đuổi giàu có xa xỉ không nên coi xấu Tuy nhiên, Lý thuyết Cảm tính Đạo đức, Smith nhắc đến “sự xa xỉ”, coi thường xa xỉ Smith rõ ràng, ơng khơng coi sai đạo đức Nhưng, để suy từ trung lập đạo đức (không không sai) xa xỉ đến trung lập tính tư lợi kinh tế, cần xem xét điểm khác triết học Smith Với Smith, theo đuổi lợi ích kinh tế thân vốn khơng phải sai đạo đức, vơ đạo đức nguyên nhân gây hành động xấu tiêu diệt tất động lực khác Tính tư lợi động lực để người giúp đỡ người khác hãm hại họ, ví dụ: người bán thịt, người bán bánh mì, người sản xuất bia, họ theo đuổi lợi nhuận thân không hại ta, mang lại thực phẩm cho ta Như vậy, Smith coi động lực tính tư lợi trung lập (khơng khơng sai đạo đức); mức độ cách thực thực vấn đề sai đạo đức Nhưng Smith khơng dùng lý thuyết bàn tay vơ hình để lý giải điều này, thay vào đó, ơng dùng khái niệm tự tự nhiên quy luật tự nhiên BÀN TAY VƠ HÌNH VÀ KẾT QUẢ KHÔNG MONG ĐỢI 2.1 Khái niệm chất kết không mong đợi “Hậu không mong đợi người” kết không người mong muốn thời điểm định Tuy nhiên, để hiểu xác ý nghĩa khái niệm cần phân biệt rõ vấn đề, cụ thể: Thứ nhất, khái niệm “mong đợi (intention)”: Mong đợi cá nhân thể mục đính kế hoạch định cá nhân Tuy nhiên, theo (Keller,1994, trang 11): “Mặc dù, mong đợi cá nhân phải có mục đích, khơng cần thiết phải có kế hoạch Đơn giản, cá nhân khơng có kế hoạch để thực vấn đề, họ có mục đích”4 Quan điểm lần khẳng định “sự mong đợi” mục đích cá nhân, khơng phải kế hoạch cụ thể Thứ hai, khái niệm “hậu (consequence)”: Một cách chung nhất, hậu kết hành động ý muốn Trong tác phẩm Những hậu không mong đợi hành động xã hội có chủ định The Unanticipated Consequences of Purposive Social Action, Merton (1936) đưa giới hạn “hậu quả” hành động sau: “Nói cách chặt chẽ, hậu hành động có chủ ý giới hạn yếu tố bối cảnh xảy ra, thường phát sinh từ hành động liên quan; tức là, yếu tố khơng xảy hành động khơng diễn ra”(trang 895)5 Trong đó, “kết quả” (result) “Although intention necessarily indicates that one has a purpose, it is not necessary that one has a plan Simply, individuals may fail to plan to something, although they have a purpose” “Rigorously speaking, the consequences of purposive action are limited to those elements in the resulting situation which are exclusively the outcome of the action, i.e., those elements which would not have occurred had the action not taken place” 34 Chương Thuyết bàn tay vơ hình Keller (1994) định nghĩa sau: “Kết hành động “A” kiện diễn hành động cho thực xong”6 (Keller, 1994, trang 64) Như vậy, kết ý định cá nhân nên cân nhắc dựa hành động mà cá nhân thực Thứ ba, khái niệm “hậu không mong đợi (unintended consequence)”: Thực tế, hậu không mong đợi xảy nhiều nguyên nhân khác Các nguyên nhân hạn chế kết mong muốn, đồng thời gây cản trở trình thực nhiệm vụ, mục tiêu đề Trong nghiên cứu mình, Merton (1936) sử dụng “hậu không mong đợi (unanticipated consequences)” thay cho “hậu không mong đợi (unintended consequence)”, cho tất hậu không mong đợi cá nhân thứ nằm mong đợi Tuy nhiên, bên cạnh đó, có trường hợp hậu kết mong muốn xảy chưa dự tính; ngược lại, có trường hợp hậu dự tính sẵn lại khơng xảy mong đợi Như vậy, hậu “bàn tay vơ hình” gây có khơng dự đốn trước “Hậu xã hội khơng mong đợi” có số đặc trưng sau: Hậu xác định cấp độ xã hội; Hậu mong đợi cá nhân nào; Hậu không mong đợi cấp độ xã hội cá nhân không mong muốn thay đổi gây (đây bước để phân biệt hậu bàn tay vơ hình với hậu xã hội khơng mong đợi); Hành vi cá nhân không đủ để tạo hậu (xã hội) không mong đợi; Các cá nhân không theo đuổi mục đích chung (tức mong muốn tập thể bị loại trừ) Như vậy, hậu xã hội không mong đợi tập hợp vơ số hành động ngồi ý muốn cá nhân 2.2 Các loại kết không mong đợi Merton (1936) liệt kê số yếu tố gây kết không mong đợi doanh nghiệp, “thiếu hiểu biết (ignorance)”, “sai sót (error)” “lợi ích trước mắt (imperious immediacy of interests)” Đồng thời, tác giả phân loại hậu không mong đợi: “Những hậu tổng thể cụ thể phân chia thành (a) hậu (các) tác nhân, (b) hậu người trung gian khác thông qua (1) cấu “the result of an action “A” is an event which has to happen for the action to be considered as having been executed at all” 35 Học thuyết doanh nghiệp trúc xã hội, (2) văn hoá (3) văn minh”7(Merton, 1936, trang 895) Các hành động phân thành hai loại: “(a) không tổ chức unorganized (b) có tổ chức thức formally organized” (Merton, 1936, trang 896) Cách phân loại phân biệt hậu không mong đợi hành động cá nhân hậu không mong đợi hành động xã hội Trong đó, “Xã hội” đơn giản có nghĩa tập thể: tượng coi xã hội liên quan đến nhiều tác nhân người mà hành động kế hoạch họ có liên quan đến nhau”8 (Collin, 1997, trang 5) hành động thực có khơng tuân theo quy định doanh nghiệp định Như vậy, thực tế, có nhiều hành động gây hậu khơng mong đợi, bao gồm hành động có tổ chức hành động phi tổ chức, hành động cá nhân hành động xã hội 2.3 Bàn tay vơ hình kết khơng mong đợi Hậu bàn tay vơ hình gây định nghĩa tổng thể kết không mong muốn với đặc trưng nêu Rothschild (2001) cho từ “vơ hình (invisible)” thuyết bàn tay vơ hình kết khơng mong đợi hàm ý “sự mù quáng” (blindness) Đồng thời, tác giả cho Smith “nhìn nhận người thẩm phán giỏi lợi ích họ chủ thể lời giải thích bàn tay vơ hình lại khơng thể nhìn thấy bàn tay mà họ dẫn dắt”9 (Rothschild, 2001, trang 123) Rothschild (2001) định nghĩa khái niệm “mù quáng” hai góc độ Thứ nhất, xem xét nội dung quy định mà bỏ qua lợi ích cho thân hay người khác, khiến nhà quản lý khơng thể nhìn nhận, đánh giá cơng sức cá nhân Smith (1789) giải thích rằng: “Trong loại hình ngành cơng nghiệp nội địa, tư vốn sử dụng, từ sản xuất giá trị lớn nhất, cá nhân, tùy vào hồn cảnh mình, rõ ràng có khả đánh giá lợi ích thân tốt so với khách hay nhà lập pháp nào”10 (trang IV.2.10) Thứ hai, “sự mù quáng” áp dụng cho cá nhân khơng có ý định gây hậu xã hội Mỗi cá nhân biết trước định cá nhân khác, số yếu tố bên ngồi làm ảnh hưởng đến kết hành động Điều vơ tình gây hậu cho xã hội chủ định cá nhân “These sumtotal or concrete consequences may be differentiated into (a) consequences to the actor(s), (b) consequences to other persons mediated through (1) the social structure, (2) the culture and (3) the civilization” “‘Social’ here simply means collective: a phenomenon counts as social if it involves a plurality of human agents whose actions or plans are somehow mutually related” “sees the people as the best judges of their interest [ .] But the subjects of invisiblehand explanation are blind, in that they cannot see the hand by which they are led” 10 “What is the species of domestic industry which his capital can employ, and of which the produce is likely to be of the greatest value, every individual, it is evident, can, in his local situation, judge much better than any statesman or lawgiver can for him” 36 Chương Thuyết bàn tay vơ hình Tất cá nhân xã hội; bao gồm thương gia, nhà lập pháp, thợ may, thợ đóng giày “mù qng” Các cá nhân khơng nhận thức trước hậu xã hội từ hành động mình, nhận lợi ích thân bị xâm hại Vì vậy, mối quan hệ cá nhân xã hội, “cá nhân thẩm phán giỏi vấn đề họ, nhiên họ lại đánh giá mức độ tác động phần lại xã hội (đây “sự mù quáng” lợi ích người khác); họ khơng nên cố gắng tạo hậu xã hội”11 (Smith, 1789) Xã hội tốt cá nhân hướng đến tạo hậu cấp độ cá nhân (ít trường hợp mà ơng sử dụng bàn tay vơ hình); xã hội có kết có lợi cá nhân hành động theo cách Thuyết Bàn tay vơ hình lý thuyết quan trọng kinh tế học, đòi hỏi có hiểu biết xác khái niệm, đặc điểm, chất kết không mong đợi Adam Smith (1976) nhấn mạnh rằng: “Các cá nhân có xu hướng ưu tiên hỗ trợ ngành cơng nghiệp nước nước ngoài, xuất phát từ mong muốn họ bảo đảm an toàn cho thân; định hướng ngành cơng nghiệp vận hành theo cách sản xuất giá trị lớn nhất, cá nhân hướng đến lợi ích mình; đó, trường hợp khác, cá nhân bị dẫn dắt bàn tay vơ hình phấn đầu mục đích ngồi mong đợi họ… Thơng qua theo đuổi lợi ích riêng mình, cá nhân mang lại hiệu cho xã hội nhiều họ có ý định theo đuổi hiệu xã hội đó”12 (Smith, 1789: IV.2.9) Một cách khái quát, bàn tay vơ hình mối quan hệ q trình theo đuổi lợi ích cá nhân (tức mong đợi họ hướng tới cấp độ cá nhân) kết quả không mong đợi cấp độ xã hội Theo đó, trình theo đuổi lợi ích cá nhân tạo động lực thúc đẩy phát triển mang lại lợi ích cho xã hội CÁC QUAN ĐIỂM GIẢI THÍCH VỀ BÀN TAY VƠ HÌNH Hiện có hai quan điểm giải thích bàn tay vơ hình Thứ nhất, theo quan điểm (Invisiblehand explanations), tương tác cá nhân theo đuổi tư lợi tạo “bàn tay vơ hình”, dẫn đến hậu xã hội khơng mong đợi; từ đó, cho phép giải thích trình gây tượng xã hội Áp dụng định nghĩa hậu xã hội khơng mong đợi, thuyết bàn tay vơ hình số đặc trưng “kết xã hội không mong đợi”, cụ thể: 11 Individuals are the best judges of their interest, but they cannot judge the interests of the rest of the society (i.e they are ‘blind’ with respect to the interests of others); therefore they should not try to bring about social consequences 12 “By preferring the support of domestic to that of foreign industry, he intends only his own security; and by directing that industry in such a manner as its produce may be of the greatest value, he intends only his own gain, and he is in this, as in many other cases, led by an invisible hand to promote an end which was no part of his intention By pursuing his own interest he frequently promotes that of the society more effectually than when he really intends to promote it” 37 Học thuyết doanh nghiệp Giải thích biến động kinh tế giới; Giải thích chế liên kết cá nhân mối quan hệ với xã hội; Giải thích hành xử cá nhân doanh nghiệp theo điều kiện quy định; Giải thích tượng, quy luật tự nhiên Thứ hai, theo quan điểm đại (modern conceptions), lại có hai cách giải thích khác bàn tay vơ hình Quan điểm (i) kết cuối (endstate interpretation) cho học thuyết “bàn tay vơ hình” Smith (1976) tảng thúc đẩy trình phát triển tiến kinh tế, điển hình phát triển thuyết “kinh tế học phúc lợi (theorems of welfare economics)” (Stiglitz, 1991) Cụ thể, hoạt động cá nhân dẫn đến kết có lợi cho xã hội; tồn trạng thái cân hay tối ưu Pareto xã hội vấn đề liên quan Ví dụ, xuất phân phối thu nhập (distribution of income), cân cạnh tranh hoàn hảo dài hạn (a longrun perfectly competitive equilibrium) mang lại phân bổ nguồn lực tối ưu (an optimum allocation of resources), phân bổ nguồn lực tối ưu cân cạnh tranh hoàn hảo dài hạn (Blaug, 1997) Nhưng hạn chế thuyết “bàn tay vơ hình” lại thiếu chứng thực nghiệm trạng thái cân tối ưu (Paretooptimum equilibrium proves), không đề cập đến vấn đề tăng trưởng lợi nhuận, yếu tố bên ngồi, cạnh tranh khơng hồn hảo, thời gian, bất ổn… (Stiglitz, 1991) Theo quan điểm (ii) trình (process interpretation), “khái niệm Bàn tay vơ hình phải nhìn nhận phép ẩn dụ, minh chứng cho trình trao đổi cạnh tranh liên tục cá nhân, dẫn đến phối hợp họ kế hoạch mục đích Đó khơng phải tranh trạng thái cân hoàn hảo cuối cùng, kế hoạch khớp nhau, đồng nghĩa thể hành động người kết thúc Hình ảnh bàn tay vơ hình đề cập đến q trình thay đổi, điều chỉnh; khơng phải trạng thái kết thúc hồn hảo, động lực thay đổi bị loại bỏ”13 (Barry, 1985, trang 138) Theo cách tiếp cận này, bàn tay vô hình lý thuyết quan trọng, giải thích q trình xây dựng trật tự xã hội hài hòa sở kết không mong đợi cá nhân, vốn ln theo đuổi lợi ích riêng 13 “The notion of the Invisible Hand must be seen as a metaphor that illuminates a continuing process of exchange and competition between individuals which brings about a coordination of plans and purposes It must not be seen as a picture of an endstate of perfect equilibrium in which all plans have already meshed, since that implies the cessation of human action The Invisible Hand image refers to an unending process of change and adjustment and not to a perfectly harmonious endstate in which incentives to change have been removed” 38 Chương Thuyết bàn tay vơ hình ÁP DỤNG PHÂN TÍCH KINH DOANH TRONG THẾ GIỚI HIỆN ĐẠI NGÀY NAY 4.1 Sản xuất kinh doanh Thuyết bàn tay vơ hình giải thích động lực đầu tư vốn nhằm thu lợi nhuận tối đa (lợi ích cá nhân) thông qua “xã hội áp bức” (oppress society) Theo đó, lợi ích mà thương gia thu từ “áp bức” dựa độc quyền hàng hóa, khả kiểm sốt giá khả ràng buộc tổ chức lao động họ (Smith, 1976) Phần (quyển IV) tác phẩm “Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia”, Smith (1976) đề cập đến hạn chế thương mại quốc tế, cụ thể thuế nhập lệnh cấm, tiền thưởng, tiền hoàn thuế giới hạn thương mại thuộc địa Các thương gia hưởng lợi từ hạn chế phản đối tự thương mại, ảnh hưởng đến quyền lợi họ, sách mang lại lợi ích cho xã hội nói chung: “Khơng gây hậu không tốt cho cộng đồng mà thế, hành động tư lợi cá nhân chống lại tự thương mại”14 (Smith, 1976) Ơng thẳng thắn phê bình thương gia nhà sản xuất theo đuổi tư lợi dựa chi phí xã hội nỗ lực tìm kiếm ủng hộ độc quyền (monopolies) Điển số đoạn văn IV tác phẩm “Tìm hiểu chất nguồn gốc cải quốc gia”, ơng nói đến “tinh thần khốn khó độc quyền wretched spirit of monopoly”, kể “sự ngây thơ thương gia nhà sản xuất, người ln đòi hỏi độc quyền chống lại đồng bào họ”15 (Smith, 1976) Thực tế, thuyết bàn tay vơ hình thể hết giá trị thị trường tự Các thương gia nhà sản xuất làm lợi cho xã hội họ đầu tư vốn để thu lại lợi nhuận tối đa, họ gây tổn hại cho xã hội họ hợp tác hay thông đồng tạo hình thức độc quyền, lừa dối nhà lập pháp để cấp độc quyền cho họ Một hạn chế khác thị trường Smith (1976) đề cập đến cách thức phối hợp tập đoàn kinh doanh, nhà sản xuất hạn chế tiền lương, đồng thời phản ánh ảnh hưởng luật pháp vấn đề quyền thay đổi (nơi) lao động dân nghèo Smith (1976) nhận định rằng, thương nhân nhà sản xuất có thói quen phối hợp với tạo hình thức độc quyền, giảm lương tăng giá, nhằm theo đuổi tư lợi họ Cụ thể, “các ông chủ luôn giữ im lặng nơi, có hợp tác bất biến đồng không nâng cao tiền công lao động mức thực tế”16 “Các thương gia nhà sản xuất có 14 Not only the prejudices of the public, but what is much more unconquerable, the private interests of many individuals, irresistibly oppose it [freedom of trade] 15 “the sophistry of merchants and manufacturers who are always demanding a monopoly against their countrymen.” 16 “Masters are always and every where in a sort of tacit, but constant and uniform combination not to raise the wages of labour above their actual rate” 39 Học thuyết doanh nghiệp thói quen, cách rõ ràng rằng: họ gặp nhau, kể lúc vui chơi giải trí, kết thúc đàm luận âm mưu chống lại công chúng, số điều kiện tăng lên giá cả”17 (Smith, 1976) Những âm mưu định giá thương gia nhà sản xuất, bất hợp pháp hầu hết quốc gia, khó kiểm sốt loại bỏ Điển hình, cơng nghiệp dầu mỏ, “định giá dường cách sống Big Oil”18 (Clinard, 1952, trang 39) Ngày nay, thoả thuận ngầm, chủ yếu giá cả, trở nên phổ biến phân tích nhiều lĩnh vực nghiên cứu; đó, nhà nghiên cứu Marketing rằng, nên tránh xa chiến giá 4.2 Lợi nhuận Trong kinh tế học, “lợi nhuận” phần tài sản thu lại nhà đầu tư trình đầu tư, sau trừ chi phí liên quan, bao gồm chi phí hội Tính tư lợi thể rõ thương gia đầu tư để tối đa hoá lợi nhuận họ Tuy nhiên, doanh nhân đầu tư vào đất nước họ doanh thu tối đa hóa, theo thuyết bàn tay vơ hình (Smith, 1976) Từ đó, ơng cho quốc gia nên hạn chế đầu tư vào ngành kinh tế nước Thứ nhất, “ngành cơng nghiệp phục vụ xã hội (ví dụ quốc gia) ln phát triển tỉ lệ thuận với gia tăng vốn”19 Khi hạn chế đầu tư vào ngành cụ thể, quốc gia có khả tối đa hố tổng doanh thu nội địa ngành Thứ hai, bàn tay vơ hình thực tối đa chức thị trường tự hàng hố, vốn, lao động, khơng có thị trường quốc tế Câu hỏi đặt ưu tiên lợi ích quốc gia hay lợi ích nhân loại đầu tư nước Thực tế, bàn tay vơ hình khơng hoạt động hiệu khơng tồn thị trường tự quốc tế, có, giới hạn quốc gia cần áp dụng cho thị trường tự mở rộng phi biên giới Theo Smith (1976), hạn chế quốc gia thực chất hạn chế đầu tư vào khu vực thị trường tự do, hiểu rộng thị trường quốc tế, thị trường tự mở rộng 4.3 Cạnh tranh Độc quyền Trong kinh tế học, độc quyền trạng thái thị trường có người bán sản xuất sản phẩm mà khơng có hàng hóa thay Đây trường hợp khiếm khuyết thị trường (market failure), trạng thái cực đoan thị trường thiếu tính cạnh tranh, gây mâu thuẫn lợi ích chung xã hội tư lợi thương 17 “merchants and manufacturers have a habit of doing this is clear: People of the same trade seldom meet together even for merriment or diversion, but the conversation ends in a conspiracy against the publick, or in some contrivance to raise prices” 18 “Pricefixing appears to be Big Oil's way of life.” 19 “the industry of the society [ie nation] can augment only in proportion as its capital augments” 40 Chương Thuyết bàn tay vô hình nhân và/hoặc nhà sản xuất Do đó, thuyết bán tay vơ hình đả kích thái độ theo đuổi độc quyền, trừ trường hợp cạnh tranh không hoạt động hay loại trừ (như dịch vụ cơng) Độc quyền tạo theo nhiều cách khác nhau, ví dụ phủ cấp quyền kinh doanh, khai thác tài nguyên… cho doanh nghiệp đó; ban hành thuế, hạn ngạch lệnh cấm thương mại tạo lợi độc quyền cho thương gia địa phương thị trường nội địa… Bên cạnh đó, có phương thức kinh doanh tạo độc quyền quyền lực thị trường, khơng phải bất hợp pháp đáng bị lên án đạo đức khơng mang đến lợi ích tốt cho tồn xã hội Ví dụ doanh nghiệp mở rộng đạt quy mơ đủ lớn điều khiển thị trường, hay “mua lại đối thủ cạnh tranh”, hay hình thức cạnh tranh phi giá; thơng qua chất lượng dịch vụ, khả phân phối rộng rãi hay tập trung vào khách hàng, hay lợi cạnh tranh bền vững giá Ngoài ra, kiểm sốt cơng nghệ tiêu chuẩn sử dụng ngành cơng nghiệp máy tính coi cách để hình thành lên cạnh tranh phi giá Các doanh nghiệp, đặc biệt tập đoàn lớn, thường có xu hướng cạnh tranh phi giá, phát sinh chi phí bổ sung, cho phép thu lợi từ bán hàng với giá thấp hơn, tránh rủi ro giá thị trường Hiện nay, xuất hình thức cạnh tranh phi giá khác, điển hình hoạt động vận động hành lang “lobbying” Đây hành vi cố gây ảnh hưởng đến hành động, sách, định cán sống hàng ngày, thường nhà lập pháp thành viên quan quản lý Ví dụ hoạt động vận động phủ cho rào cản thương mại, khoản thuế, trợ cấp, trợ cấp phát triển, cứu trợ, trợ cấp xuất bảo đảm khoản vay… Thực tế cho thấy, doanh nghiệp thực họat động vận động hành lang thường gặp nhiều thuận lợi nhiều thị trường cạnh tranh theo đuổi lợi ích họ KẾT LUẬN Thuyết “Bàn tay vơ hình” lý luận chế kinh tế thị trường vận hành kinh tế, chế ngự kinh tế giới suốt thể kỉ XIX Theo Adam Smith (1976), quyền quốc gia không cần can thiệp sâu vào hoạt động cá nhân doanh nghiệp, vốn tự vận động thị trường Trong kinh tế thị trường tự do, động lực cải thiện điều kiện kinh tế xã hội cá nhân góp phần thúc đẩy phát triển chung của xã hội Tuy nhiên, Smith (1976) cho rằng, việc theo đuổi tư lợi quy mô rộng lớn doanh nhân ảnh hưởng tiêu cực đến lợi ích chung, đến phát triển quốc gia Cụ thể, thuyết bàn tay vơ hình giải thích chiến lược quy luật áp dụng kinh doanh, đầu tư vốn để thu lại lợi nhuận tối đa từ “sự áp bức” sở độc 41 Học thuyết doanh nghiệp quyền hàng hóa, kiểm sốt giá thi trường khả ràng buộc tổ chức lao động Theo Smith (1976), tất vận động tư lợi với quyền thương gia nhà sản xuất nỗ lực nhằm lừa gạt áp xã hội Ví dụ, thương gia theo đuổi tư lợi thao túng trị, họ tìm cách lật đổ thị trường tư lợi người liên quan Một cách khái qt, chương này, chúng tơi trình bày học thuyết bàn tay vơ hình Smith (1976): từ bối cảnh lịch sử hình thành, phát triển ứng dụng có giá trị Lý thuyết tổng hợp, giải thích vấn đề tự thương mại, lợi nhuận, độc quyền, cạnh tranh gắn với tư lợi thương gia, nhà sản xuất đến phát triển kinh tế quốc gia Trong bối cảnh nay, thuyết bàn tay vơ hình bộc lộ số hạn chế, vậy, cá nhân, tổ chức nói chung doanh nghiệp nói riêng cần nghiên cứu chi tiết, đồng thời áp dụng thuyết bàn tay vơ hình phù hợp tới tình hình kinh doanh thực trạng kinh tế 42 ... hội 2.3 Bàn tay vô hình kết khơng mong đợi Hậu bàn tay vơ hình gây định nghĩa tổng thể kết không mong muốn với đặc trưng nêu Rothschild (2001) cho từ vô hình (invisible) ” thuyết bàn tay vơ hình... cá nhân (ít trường hợp mà ơng sử dụng bàn tay vơ hình); xã hội có kết có lợi cá nhân hành động theo cách Thuyết Bàn tay vơ hình lý thuyết quan trọng kinh tế học, đòi hỏi có hiểu biết xác khái... Trong bối cảnh nay, thuyết bàn tay vô hình bộc lộ số hạn chế, vậy, cá nhân, tổ chức nói chung doanh nghiệp nói riêng cần nghiên cứu chi tiết, đồng thời áp dụng thuyết bàn tay vơ hình phù hợp