Thực trạng pháp luật cạnh tranh việt nam về tập trung kinh tế

Hoạt động tập trung kinh tế tại Việt nam đã và đang diễn biến khá phức tạp. Tập trung kinh tế tại Việt nam có nguy cơ tiềm ẩn những yếu tố hình thành các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh và có thể gây ảnh hưởng tới môi trường cạnh tranh. Để tiem hiểu sâu hơn về pháp luật Việt Nam và thực trạng tập trung kinh tế, bài tiểu luận được lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế”

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

NỘI DUNG 1

I Khái quát chung về tập trung kinh tế 1

1 Khái niệm tập trung kinh tế 1

2 Các hình thức tập trung kinh tế 2

II Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam về TTKT 4

1 Mô hình kiểm soát tập trung kinh tế: 4

2 Xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế: 7

3 Một số tồn tại trong quy định pháp luật cạnh tranh về kiểm soát tập trung kinh tế: 8

4 Thực trạng hoạt động tập trung kinh tế trong thời gian từ 2009- 2016 10

III Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật cạnh tranh và nâng cao hiệu quả kiểm soát tập trung kinh tế 11

1 Hoàn thiện các quy định của pháp luật cạnh tranh về tập trung kinh tế: 11

2 Nâng cao hiệu quả kiểm soát tập trung kinh tế 13

KẾT LUẬN 14

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 15

PHỤ LỤC 16

MỞ ĐẦU

Trong thời gian qua hoạt động tập trung kinh tế tại Việt nam diễn ra sôiđộng và tăng trưởng mạnh với tổng quy mô giao dịch giai đoạn 2009 - 2014 đạtkhoảng 18 tỷ đô la Mỹ1 thực trạng này cho thấy hoạt động mua bán sáp nhập vẫnđược các doanh nghiệp trong và ngoài nước coi là cách thức đầu tư hiệu quả nhấttrong việc tiết kiệm nguồn lực, thâm nhập thị trường, giảm thiểu các rào cản gianhập thị trường cũng như nhằm gia tăng nguồn lực và sức mạnh thị trường của cácdoanh nghiệp Tuy nhiên, hoạt động tập trung kinh tế tại Việt nam đã và đang diễnbiến khá phức tạp Tập trung kinh tế tại Việt nam có nguy cơ tiềm ẩn những yếu tốhình thành các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh và có thể gây ảnh hưởng tới môitrường cạnh tranh Để tiem hiểu sâu hơn về pháp luật Việt Nam và thực trạng tậptrung kinh tế, bài tiểu luận được lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Thực trạng pháp luậtcạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế”

NỘI DUNG

I Khái quát chung về tập trung kinh tế

1 Khái niệm tập trung kinh tế

1.1 Định Nghĩa:

Theo khoa học kinh tế, tập trung kinh tế được hiểu là việc làm giảm sốlượng các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị tường thông qua các hành visáp nhập (theo nghĩa rộng) hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệptrên cở sở mở rộng năng lực sản xuất

Dưới góc độ pháp luật, Luật cạnh tranh năm 2004 không quy định thế nào làtập trung kinh tế mà chỉ liệt kê các hành vi được coi là tập trung kinh tế Theo đó,khoản 3 Điều 3 khẳng định TTKT là hành vi hạn chế cạnh tranh; Điều 16 quy định

1 Tổng hợp của Cục QLCT

TTKT là hành vi của doanh nghiệp gồm: sáp nhập doanh nghiệp, hợp nhất doanhnghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh giữa các doanh nghiệp, các hành viTTKT khác theo quy định của pháp luật.

1.2 Đặc điểm cơ bản:

- Chủ thể thực hiện hành vi tập trung kinh tế là các doanh nghiệp theo Luậtcạnh tranh 2004 Đối với từng hình thức tập trung kinh tế, chủ thể thực hiệnphải đáp ứng những yêu cầu nhất định Các doanh nghiệp tham gia tập trungkinh tế có thể là doanh nghiệp hoạt động trên cùng hoặc không trên cùngmột thị trường liên quan

- Hành vi tập trung kinh tế được thực hiện dưới những hình thức nhất địnhtheo quy định của pháp luật Bao gồm: sáp nhập doanh nghiệp, hợp nhấtdoanh nghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh giữa các doanh nghiệp

- Hậu quả của hành vi tập trung kinh tế là làm thay đổi tương quan cấu trúccạnh tranh trên thị trường Đồng thời dễ hình thành các doanh nghiệp có sứcmạnh thị trường, có ảnh hưởng tới cạnh tranh

Bên cạnh đó, khoản 1 Điều 195 Luật Doanh nghiệp năm 2014 cũng quy định vềkhái niệm sáp nhập doanh nghiệp rõ ràng và chi tiết hơn Theo đó, Sáp nhập doanhnghiệp là: “Một hoặc một số công ty (sau đây gọi là công ty bị sáp nhập) có thể sáp

nhập vào một công ty khác (sau đây gọi là công ty nhận sáp nhập) bằng cáchchuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp sang công ty nhận sápnhập, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của công ty bị sáp nhập”.

 Hợp nhất doanh nghiệp

Khoản 2 Điều 17 LCT quy định: “Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiềudoanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp củamình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của cácdoanh nghiệp bị hợp nhất”

Cũng giống như sáp nhập doanh nghiệp, việc hợp nhất doanh nghiệp chỉ đượctiến hành khi các doanh nghiệp cùng loại Điểm khác nhau cơ bản giữa hoạt độngsáp nhập doanh nghiệp và hợp nhất doanh nghiệp đó là: Hợp nhất doanh nghiệp làhai hay nhiều công ty cùng loại hợp nhất lại thành một công ty mới cùng loại hình

và đồng thời các công ty hợp nhất đó phải chấm dứt hoạt động Trong khi đó, sápnhập doanh nghiệp là một hoặc một số công ty cùng loại sáp nhập vào một công tykhác và đồng thời chấm dứt hoạt động của công ty sáp nhập vào

 Mua lại doanh nghiệp

Khoản 3 Điều 17 LCT quy định: “Mua lại doanh nghiệp là việc một doanhnghiệp mua toàn bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát,chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại” Ở LuậtDoanh nghiệp năm 2005 không quy định về khái niệm này Ở trường hợp mua lạitoàn bộ doanh nghiệp thì doanh nghiệp bị mua lại sẽ phải chấm dứt hoạt động Tuynhiên, đối với trường hợp mua lại một phần tài sản của doanh nghiệp thì doanhnghiệp đó sẽ vẫn tồn tại Về bản chất, việc mua lại không phải là quá trình thốngnhất về tổ chức giữa doanh nghiệp mua lại và doanh nghiệp bị mua lại Cần lưu ýrằng pháp luật cạnh tranh có quy định một số trường hợp mua lại doanh nghiệpkhác không bị coi là tập trung kinh tế Cụ thể, khi doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chứctín dụng mua lại doanh nghiệp khác nhằm mục đích bán lại trong thời hạn dài nhất

là 01 năm sẽ không bị coi là tập trung kinh tế nếu doanh nghiệp mua lại không thực

hiện quyền kiểm soát hoặc chi phối doanh nghiệp bị mua lại, hoặc thực hiện quyềnnày chỉ trong khuôn khổ bắt buộc để đạt được mục đích bán lại đó2.

 Liên doanh giữa các doanh nghiệp

Khoản 4 Điều 17 LCT quy định: “Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc haihoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợiích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới”

Có thể thấy, hành vi liên doanh có một sự khác biệt cơ bản so với hành vi hợpnhất doanh nghiệp đó là sau khi các doanh nghiệp góp một phần tài sản, quyền,nghĩa vu, lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới thì địa vịpháp lý của các doanh nghiệp đó vẫn còn tồn tại

II Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam về TTKT

1 Mô hình kiểm soát tập trung kinh tế:

1.1 Mô hình TTKT hoàn toàn tự do:

LCT năm 2004 đã sử dụng tiêu chí thị phần của doanh nghiệp trên thị trườngliên quan để kiểm soát TTKT Theo quy định khoản 1 Điều 20 của Luật này, cácdoanh nghiệp có quyền tự do thực hiện TTKT trong hai trường hợp sau:

- Thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia TTKT thấp hơn 30% trênthị trường liên quan thì không bị cấm và không có nghĩa vụ phải thông báo;

- Thị phần kết hợp của các doanh nghiệp từ 30% đến 50% trên thị trường liênquan cũng không bị cấm và không phải thông báo, nếu sau khi thực hiệnTTKT vẫn thuộc loại doanh nghiệp vừa và nhỏ theo quy định của pháp luật

1.2 Mô hình TTKT có sự kiểm soát:

Khoản 1 Điều 20 LCT năm 2004 quy định: “Các doanh nghiệp tập trungkinh tế có thị phần kết hợp từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan thì đại diệnhợp pháp của doanh nghiệp đó phải thông báo cho cơ quan quản lý cạnh tranhtrước khi tiến hành tập trung kinh tế”

2 Khoản 1 Điều 35 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng 9 năm 2005, sửa đổi theo Nghị định số 119/2011/NĐ-CP của Chính phủ

Để đảm bảo hoặt động này diễn ra bình đẳng thì pháp luật bắt buộc cácdoanh nghiệp phải tiến hành khái báo với nhà nước và hoạt động này chỉ áp dụngđối cới một nhóm đối tượng nhất định khi doanh ngiệp đó chiếm thị phần theo quyđịnh của pháp luật Nhà nước thông qua pháp luật để kiểm soát nền kinh tế pháttriển một cách bền vững và công bằng.

Thủ tục các bước thông báo và xme xét thông báo tập trung kinh tế:

- Bước 1: Thông báo tập trung kinh tế, gồm việc nộp hồ sơ thông báo tậptrung kinh tế và cơ quan có thẩm quyền tiến hành xem xét các nội dung chính sau:xác định và mô tả thị trường liên quan; xác định các doanh nghiệp tham gia thịtrường liên quan và ngưỡng nhất định để kiểm soát tập trung kinh tế

- Bước 2: Thụ lý hồ sơ thông báo tập trung kinh tế

- Bước 3: Trả lời thông báo về hồ sơ tập trung kinh tế

- Bước 4: Thực hiện thủ tục tập trung kinh tế tại cơ quan đăng ký kinh doanhSau khi hoàn tất các bước trên, doanh nghiệp tiến hành tập trung kinh tế

1.3 Mô hình tập trung kinh tế bị cấm và miễn trừ đối với TTKT bị cấm

Cấm tập trung kinh tế nếu thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham giatập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan, trừ trường hợp quy địnhmiễn trừ quy định tại Điều 19 Luật Cạnh tranh năm 2004 hoặc trường hợp doanhnghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừatheo quy định của pháp luật

Theo đó, việc nhà làm luật muốn kiểm soát các hành vi tập trung kinh tế đểthống lĩnh thị trường nhất là độc quyền bao tiêu, gây ảnh hưởng đến quyền lợi củadoanh nghiệp khác và người tiêu dùng Như vậy, đòi hỏi nhà nước phải kiểm soát

và cấm các hành vi tập trung kinh tế mà thị phần kết hợp của doanh nghiệp thamgia tập trung kinh tế trên 50% Việc ngăn cản hình thành doanh nghiệp khống chếthị trường sẽ giúp duy trì môi trường cạnh tranh bình đẳng, lành mạnh, có lợi chongười tiêu dùng, cũng như không ngăn cản việc hình thành những công ty lớn cókhả năng cạnh tranh trên thị trường trong nước và thế giới Thị phần của cá nhân,

tổ chức kinh doanh đối với một loại hàng hóa, dịch vụ nhất định được tính bằng tỷ

lệ phần trăm giữa doanh thu của doanh nghiệp này với tổng doanh thu của tất cảcác doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hóa, dịch vụ đó trên thị trường liên quantheo tháng, quý, năm3

Trường hợp miễn trừ đối với tập trung kinh tế bị cấm: Điều 18, 19 LuậtCạnh tranh quy định về 03 trường hợp miễn trừ tập trung kinh tế bị cấm đó là:

 Trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loạidoanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật

Tuy nhiên, để giải thích thể nào là doanh nghiệp vừa và nhỏ thì lại có hai vănbản có hiệu lực song song cùng tồn tại tại thời điểm này Đó là quy định của Nghịđịnh số 56/2009/NĐ-CP và Thông tư số 16/2013/TT-BTC hướng dẫn Nghị quyết

số 02/NQ-CP ngày 07 tháng 01 năm 2013 Điểm a Khoản 1 Điều 1 Thông tư số 16ngày 8-2-2013 của Bộ Tài chính quy định: Doanh nghiệp có quy mô vừa và nhỏ,bao gồm cả chi nhánh, đơn vị trực thuộc nhưng hạch toán độc lập, hợp tác xã sửdụng dưới 200 lao động làm việc toàn bộ thời gian năm và có doanh thu nămkhông quá 20 tỷ đồng Tuy nhiên, trong Nghị định số 56/2009/NĐ-CP của Chínhphủ : Về trợ giúp phát triển doanh nghiệp nhỏ và vừa lại quy định doanh nghiệpvừa và nhỏ ở 03 lĩnh vực khác nhau (Nông, lâm nghiệp và thủy sản, Công nghiệp

và xây dựng, Thương mại và dịch vụ) và với căn cứ xác định không giống nhau vàkhông đồng nhất với quy định của Thông tư trên Do đó, sẽ gây ra những bất cậptrong việc xác định doanh nghiệp vừa và nhỏ

 Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thểhoặc lâm vào tình trạng phá sản;

Các trường hợp và điều kiện giải thể doanh nghiệp được quy định tại Điều 157Luật Doanh nghiệp năm 2005 Theo đó, nguy cơ bị giải thể sẽ là các tình huống cónguy cơ rơi vào các trường hợp được quy định tại Điều 157 Luật Doanh Nghiệp.Lâm vào tình trạng phá sản được quy định tại Điều 3 Luật Phá sản 2004: Doanh

3 http://vietbao.vn/Kinh-te/Cam-tap-trung-kinh-te-chiem-tren-50-thi-phan/10853978/87/

nghiệp, hợp tác xã không có khả năng thanh toán được các khoản nợ đến hạn khichủ nợ có yêu cầu thì coi là lâm vào tình trạng phá sản Quy định miễn trừ vềtrường hợp tập trung kinh tế khi doanh nghiệp đang trong nguy cơ bị giải thể làquy định không hợp lý Các doanh nghiệp có thể lợi dụng tình trạng giải thể để cóthể thực hiện hành vi tạp trung kinh tế rất dễ dàng Như vậy, nhà làm luật cần xemxét lại trường hợp miễn trừ này.

 Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần pháttriển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ

Với mục đích xuất khẩu, không thâu tóm thị trường trong nước hoặc mục đíchphát triển kinh tế xã hội nhằm tuân theo chủ trương phát triển của nhà nước thì đây

là hành vi được khuyến khích để phát triển Điều này cũng phù hợp với lộ trìnhphát triển đất nước, công nghiệp hóa- hiện đại hóa của Việt Nam trong giai đoạnhiện nay

2 Xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế:

Các hành vi trái với quy định của pháp luật cạnh tranh và các hệ thống phápluật khác có liên quan đều phải chịu hình thức xử lý tương ứng mức độ vi phạm

Vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế tại các trường hợp bị cấm; tiến hành tậptrung kinh tế không thông báo nếu thuộc trường hợp phái thông báo Đối với hành

vi vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế các doanh nghiệp vi phạm phải chịu hìnhthức xử phạt về vi phạm hành chính là phạt tiền cới các mức khác nhau nhưng tối

đa là 10% tổng doanh thu của các doanh nghiệp vi phạm trong phạm vi năm tàichính trước năm thực hiện hành vi vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế

Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn có thể bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sungnhư biện pháp khắc phục hậu quả, bị thu hồi GCN đăng ký doanh nghiệp; hoặcbuộc chia tách, sáp nhập doanh nghiệp đã hợp nhất, sáp nhập,… theo quy định củaLuật cạnh tranh và Nghị định 71/2014/NĐ-CP hướng dẫn Luật Cạnh tranh về xử lý

vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh

3 Một số tồn tại trong quy định pháp luật cạnh tranh về kiểm soát tập trung kinh tế:

 LCT năm 2004 chưa đề cập đến việc kiểm soát đối với TTKT theo chiềudọc, TTKT hỗn hợp

Ngoài ra, LCT hiện hành cũng chưa đề cập đến việc kiểm soát hình thức liênkết thông qua đội ngũ lãnh đạo, quản lý chung Những dạng TTKT này, có khảnăng xảy ra trong tương lai cùng với sự đa dạng hoạt động kinh doanh của cácdoanh nghiệp trên thị trường, và có thể gây ra hạn chế cạnh tranh ở mức độ nhấtđịnh hoặc làm gia tăng nguy cơ thỏa thuận giữa các doanh nghiệp sau khi tiến hànhTTKT

 Ngoài các quy định có nội dung khái quát và mang tính nguyên tắc trongMục 3 Chương II LCT năm 2004, và tại Mục 5 chương II Nghị định số116/2005/NĐ-CP, hiện nay vẫn chưa có các hướng dẫn cụ thể

LCT hiện hành vẫn chưa có quy định để trao quyền cho cơ quan quản lý cạnhtranh trong việc xây dựng nội dung thẩm tra trong thủ tục thông báo, thủ tục miễntrừ các trường hợp TTKT và quy chế kiểm soát TTKT Nếu khung pháp lý nàyđược hoàn thiện, doanh nghiệp có thể hình dung được phạm vi của quyền tự dokinh doanh liên quan đến hoạt động sáp nhập, hợp nhất, mua lại, góp vốn thành lậpdoanh nghiệp,… mà họ muốn thực hiện

 Bất cập trong quy định về xác định thị trường liên quan

Cụ thể: Tại khoản 2 Điều 4 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP quy định: “Đặc tínhcủa hàng hóa, dịch vụ được xác định theo một hoặc một số căn cứ sau đây: a) Tínhchất vật lý; b) Tính chất hóa học; c) Tính năng kỹ thuật; d) Tác dụng phụ đối vớingười sử dụng; đ) Khả năng hấp thụ” Các tiêu chí cụ thể nêu trên có thể phù hợpđối với hàng hóa nhưng không có một sự liên quan nào tới dịch vụ Do đó, trongtrường hợp cần phải xác định thị trường liên quan của một loại dịch vụ, cơ quancạnh tranh không thể áp dụng các tiêu chí này để xác định đặc tính của dịch vụ, từ

đó, không đảm bảo đầy đủ các yếu tố xác định thị trường liên quan theo quy địnhcủa luật.

 Bất cập khi sử dụng thị phần làm tiêu chí để đánh giá vụ việc TTKT

Khó khăn đối với doanh nghiệp khi sử dụng thị phần làm tiêu chí để thông báo.Quy định nghĩa vụ phải thông báo chính xác về thị phần của các bên tham giaTTKT là một khó khăn cho doanh nghiệp Trên thực tế, doanh nghiệp chỉ có thểbiết và chịu trách nhiệm về doanh số của mình mà không có nghĩa vụ phải nắmđược doanh số của các đối thủ cạnh tranh trên thị trường (căn cứ để tính toán thịphần của các bên tham gia TTKT) Việc yêu cầu doanh nghiệp phải thu thập mộtkhối lượng lớn thông tin liên quan đến thị trương và thị phần tạo một áp lực rất lớncho các doanh nghiệp mong muốn thực hiện thủ tục thông báo hoặc thâm vấn ýkiến của Cục Quản lý cạnh tranh

Ngoài ra, việc sử dụng yếu tố thị phần kết hợp làm căn cứ để kiểm soátTTKT cho thấy LCT Việt Nam chỉ kiểm soát các trường hợp TTKT theo chiềungang Vì vậy, việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh giữa các doanh nghiệpkhông cùng thị trường liên quan (các dạng sáp nhập thep chiều dọc và hỗn hợp)không chịu sự kiểm soát của LCT

 Các quy định của pháp luật về thủ tục thông báo còn đơn giản

LCT dành 5 điều luật để quy định về thủ tục này nên chỉ giải quyết được một sốvấn đề trong thủ tục thông báo như hồ sơ thông báo, thời hạn thụ lý hồ sơ, thời hạn

và nội dung trả lời thông báo TTKT Các quy định này chỉ mang tính nguyên tắc

mà chưa làm rõ các nội dung mang tính kỹ thuật của quá trình đánh giá một vụviệc TTKT

4 Thực trạng hoạt động tập trung kinh tế trong thời gian từ 2009- 2016:

Trong thời gian qua, làn sóng mua bán sáp nhập tại Việt nam ngày một giatăng mạnh mẽ giai đoạn 2009 - 2011, có khoảng 750 thương vụ mua bán sáp nhập