Điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Ngoài quy định của pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thì hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế còn được điều chỉnh bởi các Điều ước quốc tế, tập quán quốc tế,… Những đi

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HỒ CHÍ MINH

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

ĐIỀU KHOẢN ĐẶC BIỆT TRONG HỢP ĐỒNG

MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ

Ngành: LUẬT KINH TẾ

Giảng viên hướng dẫn : PGS TS BÀNH QUỐC TUẤN Sinh viên thực hiện : HUỲNH THỊ KIỀU TIÊN MSSV: 1511271354 Lớp: 15DLK14

TP Hồ Chí Minh, 2019

LỜI CẢM ƠN

Trong suốt quá trình được học tập và rèn luyện tại trường, với những kiến thức cũng như kỹ năng em được nhận được để có thể hoàn thành được khóa luận tốt nghiệp của mình, em muốn gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc nhất đến thầy, cô khoa Luật của trường Đại học Công nghệ thành phố Hồ Chí Minh

Đặc biệt, em muốn gửi đến thầy Bành Quốc Tuấn vì thầy đã có những quan tâm kịp thời, chỉ bảo tận tình cũng như giúp đỡ để em có thể hoàn thành tốt nhất khóa luận tốt nghiệp của mình Cảm ơn thầy

Cuối cùng em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc một lần nữa đến thầy, cô khoa Luật trường Đại học Công nghệ thành phố Hồ Chí Minh và thầy Bành Quốc Tuấn Chân thành cảm ơn thầy, cô

Sinh viên (ký tên, ghi đầy đủ họ tên)

HUỲNH THỊ KIỀU TIÊN

LỜI CAM ĐOAN

Tôi tên: HUỲNH THỊ KIỀU TIÊN, MSSV: 1511271354

Tôi xin cam đoan các số liệu, thông tin sử dụng trong bài Khóa luận tốt

nghiệp này được thu thập từ nguồn tài liệu khoa học chuyên ngành (có trích dẫn

đầy đủ và theo đúng qui định);

Nội dung trong khóa luận KHÔNG SAO CHÉP từ các nguồn tài liệu khác

Nếu sai sót tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm theo qui định của nhà trường

và pháp luật

Sinh viên (ký tên, ghi đầy đủ họ tên)

HUỲNH THỊ KIỂU TIÊN

DANH MỤC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT

CISG Convention on Contracts for the International Sale of Goods

(Công ước về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế)

(Hiệp định chung về thương mại dịch vụ của WTO)

(Hiệp định chung về thuế quan và thương mại hàng hóa của WTO)

(Phòng Thương mại quốc tế)

(Thư tín dụng)

(Bộ Nguyên tắc luật hợp đồng chung châu Âu)

(Nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế của UNIDROIT)

(Bộ luật Thương mại thống nhất của Hoa Kỳ)

UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law

(Ủy ban Liên hợp quốc về Luật Thương mại quốc tế)

(Tổ chức Thương mại thế giới)

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU……… 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ NHỮNG ĐIỀU KHOẢN ĐẶC BIỆT TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ……… 4

1.1 Khái niệm – Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 4

1.1.1 Khái niệm……… 4

1.1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 4

1.2 Nội dung các điều khoản của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 6

1.2.1 Điều khoản bắt buộc……… 7

1.2.2 Điều khoản đương nhiên……… 10

1.2.3 Điều khoản tùy nghi……… 11

1.3 Nội dung của điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế… 12

1.3.1 Điều khoản về những trường hợp bất khả kháng (Force Majeur)……… 12

1.3.2 Điều khoản về khó khăn trở ngại (Hardship)……… 16

CHƯƠNG 2: ĐIỀU KHOẢN ĐẶC BIỆT TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM……… 22

2.1 Cơ sở pháp lý xác lập điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 22

2.1.1 Sự thỏa thuận của các bên chủ thể……… 22

2.1.2 Quy định của văn bản pháp luật……… 23

2.2 Nội dung của Luật thương mại 2005 về điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 28

2.3 Giải pháp góp phần hoàn thiện pháp luật về điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 29

2.3.1 Sự cần thiết của các điều khoản đặc biệt trong hợp đồn mua bán hàng hóa quốc tế……… 29

2.3.2 Định hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam về các điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế……… 35

KẾT LUẬN……… 50 TÀI LIỆU THAM KHẢO……… 52

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Mua bán hàng hóa là hoạt động thương mại, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và nhận thanh toán; bên mua có nghĩa vụ thanh toán cho bên bán, nhận hàng và quyền sở hữu hàng hóa theo thỏa thuận

Hoạt động mua bán hàng hóa giữa các quốc gia đã diễn ra từ lâu đời Hợp đồng ra đời để điều chỉnh các mối quan hệ trong hoạt động ấy Hợp đồng là một chế định pháp lý quan trọng trong “lĩnh vực pháp luật tư”, có lịch sử ra đời và phát triển lâu đời trong khoa học pháp lý trên thế giới và ở Việt Nam Hợp đồng mua bán hàng hóa có bản chất chung của một hợp đồng, là sự thoả thuận nhằm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong quan hệ mua bán hàng hóa (tài sản hữu hình)

Quan hệ mua bán xuất hiện thì cùng lúc đó cũng là sự ra đời của hợp đồng để điều chỉnh các mối quan hệ trong mua bán Xã hội ngày một phát triển do đó kéo theo đó là sự phát triển của hợp đồng, đó không chỉ là hợp đồng trong nước nữa mà

sẽ là các hợp đồng quốc tế Quá trình thực hiện theo đúng hợp đồng thì khó có thể tránh khỏi các điều khoản phát sinh nằm ngoài dự đoán cũng như ý chí của các bên, thậm chí đó có thể là những việc xảy ra “đặc biệt” Và để có thể đảm bảo đầy đủ quyền và nghĩa vụ của các bên, những quy định về những điều khoản đặc biệt đã ra đời Ngoài các điều khoản cơ bản cần phải có trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thì cũng sẽ có những điều khoản nhằm làm giảm rủi ro đến mức thấp nhất trong quá trình các bên chủ thể thực hiện hợp đồng

Theo Điều 395 BLDS 2015 quy định thì “Hợp đồng là sự thoả thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự”, đó cũng là căn cứ để các bên thực quyền và nghĩa vụ của mình Tuy nhiên, để nói đến hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế thì theo Luật thương mại 2005 vẫn chưa có một quy định cụ thể nào về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể được xem như một dạng cụ thể của hợp đồng dân sự theo BLDS 2015 nhưng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vẫn có một số đặc điểm riêng như về hình thức, chủ thể, giải quyết tranh chấp,…

Ngoài quy định của pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế thì hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế còn được điều chỉnh bởi các Điều ước quốc tế, tập quán quốc tế,… Những điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cũng không ngoại lệ, vậy những điều khoản ấy được quy định như thế nào với những điều luật quốc tế nói chung và pháp luật Việt Nam nói riêng? Làm thế nào để hoàn thiện pháp luật Việt Nam để điều chỉnh những điều khoản đặc biệt trong hợp đồng quốc tế nếu bên tham gia là chủ thể doanh nghiệp Việt Nam? Những điều trên sẽ được làm rõ trong bài viết dưới đây

2 Mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Nghiên cứu, phân tích, làm rõ những điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Từ đó, đưa ra hướng để hoàn thiện pháp luật Việt Nam

để điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nhằm đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể

3 Phạm vi, đối tƣợng nghiên cứu của đề tài

Nghiên cứu trong phạm vi Điều ước quốc tế, tập quán thương mại quốc tế, Luật thương mại 2005 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nói riêng và các quy định quốc tế nói chung, các văn bản pháp luật có liên quan

Những điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà doanh nghiệp Việt Nam có thể là bên tham gia hoặc không Thời gian thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thường được diễn ra trong một thời gian dài, qua đó những sự việc không được dự liệu trước hay khó khăn trở ngại có thể xảy ra Do đó, tác giả chọn điều khoản về bất khả kháng và Hardship làm đối tượng nghiên cứu của đề tài

4 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Việc những điều khoản đặc biệt đã trở nên phổ biến trong quá trình phát triển của thương mại quốc tế, tác giả đã nghiên cứu theo việc các văn bản pháp luật đã được quy định ban hành ngoài ra một số bài viết cũng luận văn tốt nghiệp cũng được tác giả tham khảo như:

- Bài viết Điều khoản Hardship cho Luật Thương mại được in trong Kỷ yếu hội thảo khoa học pháp luật về hoạt động thương mại, ngân hàng trong thời

kỳ hội nhập của Thạc sĩ Nguyễn Minh Nhựt (Giảng viên trường Đại học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh) đã đưa ra lý do cho sự thiếu sót của điều khoản đặc biệt mà cụ thể ở đây là Hardship trong LTM 2005 Với kinh nghiệm là giảng viên cũng như đã xử lý qua nhiều vụ tranh chấp, Thạc sĩ Nguyễn Minh Nhựt đã đưa ra một số giải pháp, kiến nghị về tình hình của Hardship hiện nay

- Luận văn thạc sĩ “Các trường hợp bất khả kháng trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” của tác giả Lê Kiều Trang thuộc Khoa Luật của Đại học quốc gia Hà Nội đã làm rõ một số trường hợp bất khả kháng trong HĐMBHHQ cũng như một số vụ án điển hình đã được đưa ra cũng như hướng giải quyết được đưa ra trong bài viết

- Dưới góc độc nghiên cứu đề tài, tài giả muốn phần nào làm rõ quy định của những điều khoản như bất khả kháng và hardship theo điều ước quốc tế cũng như pháp luật Việt Nam Qua đó, có những định hướng hoàn thiện pháp luật nhất định đối với pháp luật Việt Nam nhằm giúp các doanh nghiệp Việt Nam

có được sự quan trọng nhất định đối với các điều khoản này

5 Phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp chủ yếu được sử dụng để nghiên cứu nhằm làm sáng tỏ nội dung đề tài bao gồm: Phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp diễn dịch, phương pháp liệt kê,…

6 Kết cấu của khoá luận

Chương 1: Tổng quan về những điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Chương 2: Điều khoản đặc biệt của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo pháp luật Việt Nam

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ NHỮNG ĐIỀU KHOẢN ĐẶC BIỆT TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ

1.1 Khái niệm, đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.1.1 Khái niệm

Theo khoản 8, Điều 3 Luật Thương mại 2005 (LTM 2005) quy định khái niệm hợp đồng mua bán hàng hoá như sau: Hợp đồng mua bán hàng hoá là sự thoả thuận giữa các bên, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng hoá cho bên mua và nhận tiền, còn bên mua có nghĩa vụ nhận hàng hoá và trả tiền cho bên bán LTM

2005 quy định về hợp đồng mua bán hàng hóa là thế nhưng lại chưa có khái niệm

cụ thể nào về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Theo CISG định nghĩa hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (HĐMBHHQT) dựa trên cơ sở khái niệm hợp đồng mua bán hàng hoá và yếu tố “trụ sở thương mại” của các chủ thể của hợp đồng Cụ thể Khoản 1 Điều 1 của CISG quy định: “Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hợp đồng mua bán hàng hoá giữa các bên có trụ

sở thương mại tại các quốc gia khác nhau” Đây cũng là cách tiếp cận được cộng đồng quốc tế chấp nhận rộng rãi và cũng được quy định tại Điều 1 Công ước Hague

1964 về mua bán quốc tế những động sản hữu hình và nhiều văn bản quốc tế khác

Và để làm rõ hơn nội dung tại Khoản 1 Điều 1 Công ước này thì tại Điều 10 của Công ước có quy định:

Nếu một bên có hơn một trụ sở thương mại trở lên thì trụ sở thương mại của họ sẽ được coi là trụ sở nào đó có mối liên hệ chặt chẽ nhất đối với hợp đồng và đối với việc thực hiện hợp đồng đó, có tính tới những tình huống mà các bên đều biết hoặc đều dự đoán được vào bất kỳ lúc nào trước hoặc vào thời điểm hợp đồng

Nếu một bên không có trụ sở thương mại thì sẽ lấy nơi cư trú thường xuyên của họ

1.1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Đặc điểm về chủ thể của hợp đồng

Chủ thể của hợp đồng là thương nhân có trụ sở thương mại hoặc nơi

cư trú thường xuyên ở các nước khác nhau Pháp luật quốc gia, các điều ước

quốc tế, các tập quán quốc tế đều lấy yếu tố chủ thể làm cơ sở xác định đặc tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Việc xác định quốc tịch hoặc trụ sở thương mại của thương nhân do pháp luật của mỗi quốc gia

và quốc tế quy định Chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phải là các thương nhân của các quốc gia khác nhau, do đó, năng lực chủ thể (năng lực pháp luật và năng lực hành vi) của mỗi bên trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế sẽ do pháp luật quốc gia liên quan quyết định Quốc gia có thể có những quy định không giống nhau về điều kiện cho cá nhân và pháp nhân được quyền tham gia ký kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

- Đặc điểm về đối tượng của hợp đồng

Đối tượng chính của HĐMBHHQT phải là hàng hóa được bên bán xuất khẩu sang quốc gia bên mua Đối tượng của hợp đồng phải là hàng hóa (động sản) được phép nhập khẩu theo quy định của pháp luật nước sở tại Theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 LTM 2005 quy định hàng hóa bao gồm:

“a) Tất cả các loại động sản, kể cả động sản hình thành trong tương lai; b) Những vật gắn liền với đất đai” Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng phải được dịch chuyển xuyên biên giới Biên giới trong thương mại quốc tế là biên giới quốc gia và biên giới hải quan, do đó hàng hóa được đưa vào, ra khỏi khu vực hải quan trong lãnh thổ của một quốc gia cũng được xem là hoạt động xuất – nhập khẩu và quan hệ hợp đồng mua bán hàng hóa đó được xem là HĐMBHHQT

- Đặc điểm về đồng tiền thanh toán, phương thức thanh toán

+ Thông thường đồng tiền trong HĐMBHHQT là ngoại tệ với một hoặc cả hai bên, thuộc dạng chuyển đổi được trong kinh doanh quốc tế Các bên chủ thể cần phải quy định rõ ràng về đồng tiền thanh toán và lưu ý đến tỷ giá hối đoái của đồng tiền liên quan đến đồng tiền nội tệ của quốc gia mình

+ Vì khoảng cách địa lý cũng như điều kiện thực tế nên phương thức thanh toán trong HĐMBHHQT cũng là một trong những đặc điểm đặc trưng Những phương thức thanh toán thông thường thường thấy như: thanh toán bằng tiền mặt, hàng đổi hàng,…thì tùy thuộc vào sự thỏa thuận của các bên

chủ thể trong hợp đồng mà có thể lựa chọn các hình thức thanh toán như bằng thư tín dụng L/C (Letter of Credit), chuyển tiền (Remittance),…

- Đặc điểm về luật áp dụng

So với hợp đồng mua bán hàng hoá thông thường, hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phức tạp hơn và có thể được điều chỉnh bởi nhiều hệ thống pháp luật khác nhau Bắt nguồn từ nguyên tắc tự do thoả thuận trong quan hệ hợp đồng, pháp luật các nước đều thừa nhận luật áp dụng cho nội dung hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế trước tiên là luật do các bên tham gia quan

hệ hợp đồng thoả thuận lựa chọn và sự lựa chọn này phải đáp ứng điều kiện

do chính hệ thống pháp luật đó đặt ra Luật điều chỉnh trong quan hệ HĐMBHHQT có thể là điều ước quốc tế hoặc là luật quốc gia và trong trường hợp đó luật áp dụng trong quan hệ hợp đồng sẽ luật quốc tế hay luật nước ngoài so với một bên

- Đặc điểm về giải quyết tranh chấp trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Trong quá trình thực hiện hợp đồng, các bên chủ thể có thể phát sinh tranh chấp, khi đó giải quyết tranh có thể thông qua các lựa chọn như thương lượng, hòa giải, giải quyết tại Trọng tài hoặc Tòa án1 Khi các bên không thể

tự thương lượng, hòa giải, tranh chấp chỉ có thể được giải quyết trước Trọng tài hoặc Tòa án Tòa án hoặc Trọng tài giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT

sẽ là Tòa án nước ngoài hoặc Trọng tài nước ngoài so với ít nhất là một bên khi họ lựa chọn cơ quan giải quyết tranh chấp

1.2 Nội dung các điều khoản của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Nội dung hợp đồng là sự thể hiện thoả thuận, biểu hiện ý chí tự nguyện của các chủ thể Nội dung hợp đồng có thể làm căn cứ để xác định quyền và nghĩa vụ của các bên chủ thể Luật Thương mại 2005 không có quy định về nội dung cụ thể của HĐMBHHQT Nếu áp dụng tham khảo quy định của Bộ luật Dân sự 2015 thì nội dung Hợp đồng dân sự được quy định “(1) Các bên trong hợp đồng có quyền thoả thuận về nội dung trong hợp đồng; (2) Hợp đồng có thể có các nội dung như đối tượng của hợp đồng; số lượng, chất lượng; giá, phương thức thanh toán; thời hạn, địa điểm, phương thức thực hiện hợp đồng; quyền, nghĩa vụ của các bên; trách

1

Theo Điều 317 LTM 2005: Hình thức giải quyết tranh chấp

nhiệm do vi phạm hợp đồng; phương thức giải quyết tranh chấp” Các văn bản quốc

tế như Bộ nguyên tắc UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế năm 2004 và CISG về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế cũng không có quy định cụ thể về nội dung của HĐMBHHQT Nội dung của HĐMBHHQT có đối tượng mua bán là tài sản, quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng mang tính đối ứng, tính bù trừ,

do đó các điều khoản thể hiện nội dung của hợp đồng thể hiện được tên của hàng hoá, số lượng, chất lượng, giá cả, phương thức thanh toán,…Trong khoa học pháp

lý các điều khoản này được chia thành các điều khoản sau:

1.2.1 Điều khoản bắt buộc

Điều khoản bắt buộc là những điều khoản không thể thiếu được đối với từng loại hợp đồng Nếu không thoả thuận được những điều khoản đó thì hợp đồng không thể giao kết được Ví dụ: Điều khoản về đối tượng hợp đồng mua bán là gì,

số lượng , chất lượng, giá cả, phương thức thanh toán, thời gian, địa điểm v.v Nội dung của điều khoản cơ bản chính là cốt lõi các nội dung hai bên đã thỏa thuận và thống nhất Nếu không có điều khoản cơ bản hợp đồng không đầy đủ nội dung sẽ dẫn đến vô hiệu

Thứ nhất, điều khoản về tên hàng hoá (Commodity), đây là điều khoản quan trọng trong HĐMBHHQT, điều khoản này xác định rõ đối tượng của HĐMBHHQT là gì Để tránh bị lợi dụng hoặc tránh những tranh chấp khi thực hiện hợp đồng thì bên mua - nhà nhập khẩu cần đặc biệt lưu ý khi thoả thuận với bên bán - nhà xuất khẩu về tên hàng hoá Trong thực tiễn thương mại quốc tế có nhiều cách thức khác nhau để quy định tên hàng hoá như: Tên hàng kèm theo tên thương mại, ví dụ: “Cooking oil Marvela”; hoặc ghi tên hàng bằng tên khoa học phổ biến khi cùng một mặt hàng có nhiều tên gọi khác nhau, ví dụ: “Robusta coffee beans”; hoặc trong trường hợp mặt hàng có nhiều công dụng khác nhau thì cần ghi tên hàng kèm theo công dụng

nó, ví dụ: “Rice Paste (Base element for preparation of spring roll)”; nếu trong trường hợp một mặt hàng được sản xuất ở nhiều nước khác nhau thì tên hàng cần phải ghi thêm xuất xứ của hàng hoá đó, ví dụ “Vietnam coffee beans”; hoặc tên của hàng hoá có thể ghi tên hàng cùng với cách mô tả tổng hợp, ví dụ để mô tả màu sắc, phân phối và model của xe gắn máy hiệu Honda: “Dream II C100M-GN57, Color: Candy raspberry red”; hoặc ghi tên hàng hoá kèm theo mã số HS, ví dụ: “Diesel, code HS 2710 19 31”… Tên hàng hoá trong hợp đồng có thể kết hợp nhiều cách trên để làm cho chúng

đầy đủ và chính xác hơn Tuỳ theo từng loại hàng hoá cụ thể mà các bên có thể chọn cách ghi có lợi nhất cho mình Việc quy định càng rõ ràng, đầy đủ thì càng hạn chế những tranh chấp về đối tượng hợp đồng

Thứ hai, điều khoản về số lượng, khối lượng (Quantity/Weight), xuất phát từ quy định và truyền thống của các nước khác nhau về các đơn vị tính

và hệ số đo lường khối lượng, do đó các bên cần thống nhất và ghi chính xác loại đơn vị tính trong hợp đồng Hiện nay, trong thương mại quốc tế sử dụng phổ biến hai hệ thống đo lường Cách xác định số lượng ghi trong hợp đồng cần phải chọn ghi những đơn vị mang tính phổ biến và dễ hiểu nhất, tránh ghi chung chung như thùng, bao (ngoại trừ trường hợp đó là đơn vị đo lường của loại hàng hoá liên quan được chấp nhận trong thực tiễn kinh doanh quốc tế)

Thứ ba, điều khoản về chất lượng, quy cách (Quality/Specification), đây là điều khoản quan trọng thường xảy ra tranh chấp trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế vì sự khác biệt về chất lượng, quy cách của hàng hoá

do được sản xuất ở những quốc gia khác nhau và với công nghệ khác nhau

Do đó, ngoài việc quy định chất lượng, quy cách của hàng hoá trong hợp đồng, các bên cần chỉ định trong hợp đồng về các tổ chức giám định tại quốc gia của bên bán và tại quốc gia của bên mua và cung cấp giấy chứng nhận liên quan đến chất lượng hàng hoá và thoả thuận về giá trị pháp lý của các chứng thư trên Các bên trong quan hệ hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

có thể quy định chất lượng, quy cách của hàng hoá bằng nhiều cách: quy định chất lượng theo tiêu chuẩn có sẵn trong thực tế đó có thể là tiêu chuẩn của quốc gia bên bán hoặc tiêu chuẩn của quốc gia người mua hoặc tiêu chuẩn quốc tế và cũng cần phải lưu ý đến số và năm ban hành tiêu chuẩn bởi

vì cùng một hàng hoá có thể có nhiều tiêu chuẩn khác nhau; hoặc tiêu chuẩn hàng hoá theo hàm lượng chất chủ yếu; chất lượng theo mẫu,…Ngoài ra, các bên giao kết hợp đồng cũng có thể áp dụng các tiêu chuẩn ISO, tiêu chuẩn nhà nước hoặc các hướng dẫn kỹ thuật…do nhà sản xuất ấn hành để xác định hàng hoá trong hợp đồng Giấy chứng nhận về quy cách, phẩm chất hàng hoá trong HĐMBHHQT là chứng từ xác định phẩm chất hàng hoá được lập ra sau khi kiểm tra; nó là chứng từ duy nhất nếu có sự thoả thuận của hai bên Các bên cần thống nhất và ghi vào hợp đồng nơi, tổ chức và phương pháp hoặc phương tiện, thiết bị để xác định chất lượng hàng hoá Trong hoạt động

xuất nhập khẩu hàng hoá, việc quy định chất lượng sản phẩm không những

có ý nghĩa pháp lý trong việc ngăn ngừa các tranh chấp trong việc thực hiện hợp đồng mà còn đảm bảo cho hàng hoá đó đạt được các yêu cầu pháp lý về tiêu chuẩn hàng hoá nhập khẩu của một quốc gia

Thứ tư, điều khoản về giá cả hàng hoá (Price), giá cả hàng hoá phải được thể hiện bằng tiền Đây là điều khoản quan trọng trong hợp đồng, trong điều khoản này các bên cần quy định đồng tiền tính giá và phương pháp tính giá cũng như vấn đề có quy định về việc tăng giảm giá khi phát sinh một số điều kiện liên quan Theo quy định tại Điều 55 CISG:Trong những trường hợp, nếu hợp đồng đã được ký kết một cách hợp pháp, nhưng trong hợp đồng không quy định giá cả một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, hoặc không quy định cách xác định giá thì được phép suy đoán rằng, các bên, trừ phi có quy định trái ngược, đã có ngụ ý dựa vào giá đã được ấn định cho loại hàng hóa như vậy khi hàng hóa này được đem bán trong những điều kiện tương tự của ngành buôn bán hữu quan Điều khoản về giá cũng được quy định tại Điều 5.1.7 Bộ nguyên tắc UNIDROIT 2004, qua đó: khi hợp đồng không ấn định giá hoặc không đưa ra phương thức xác định giá, các bên trong hợp đồng được coi như (trừ chỉ dẫn ngược lại) đã hướng tới mức giá thông thường được áp dụng vào thời điểm giao kết hợp đồng tại cùng ngành hàng, cho cùng công việc thực hiện trong hoàn cảnh tương tự, hoặc nếu không có mức giá này thì hướng tới mức giá hợp lý Cần lưu ý đến sự biến động về giá cả trên thị trường quốc tế để ghi nhận vào hợp đồng; sự biến động về tỷ giá hối đoái của đồng tiền thanh toán để quy định điều khoản về bảo lưu giá trị đồng tiền nhằm bảo vệ quyền lợi cho người bán (người mua) khi đồng tiền dùng

để thanh toán trong hợp đồng bị mất giá (tăng giá) so với giá chuẩn Trong hợp đồng, bao giờ mức giá xác định cũng được ghi bên cạnh một điều kiện

cơ sở giao hàng nhất định, thông thường là theo tập quán quốc tế INCOTERMS

Thứ năm, điều khoản về phương thức thanh toán (Payment), là điều khoản mà nó liên quan đến quyền lợi của các bên chủ thể Các bên trong HĐMBHHQT có thể chọn một trong các phương thức thanh toán quốc tế phổ biến sau đối với nghĩa vụ thanh toán: ghi sổ (open account), nhờ thu (collection of payment), thanh toán bằng séc (clearance), bằng hối phiếu (bill

of exchange), bằng thư, điện chuyển tiền (MT, T/T), đổi hàng (bù trừ)…song

phổ biến nhất vẫn là hình thức thanh toán bằng thư tín dụng L/C (letter of credit) Theo quy định tại Điều 57 CISG thì người mua có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng theo đúng địa điểm đã thoả thuận trong hợp đồng, nếu hợp đồng không quy định cụ thể về địa điểm thanh toán thì người mua có nghĩa

vụ thanh toán tiền hàng cho người bán tại trụ sở của người bán hoặc tại nơi giao hàng, hoặc tại nơi giao chứng từ nếu việc trả tiền được làm cùng lúc với việc giao hàng hoặc giao chứng từ

Thứ sáu, điều khoản về phương thức giao hàng (Delivery) có thể tồn tại dưới dạng một điều khoản riêng hoặc bao hàm trong điều khoản về giá cả hoặc thời gian và địa điểm giao hàng, phương thức thanh toán phải xác định được những vấn đề như: người lo thủ tục hải quan, người cung cấp phương tiện vận tải, người mua bảo hiểm hàng hoá, thời điểm chuyển dịch rủi ro đối với hàng hoá Nội dung các điều khoản này bao gồm yếu tố phức tạp Vì vậy,

để tránh những xung đột trong việc ghi nhận phương thức giao hàng, trong thực tiễn, các bên thường áp dụng các tập quán quốc tế INCOTERMS2

1.2.2 Điều khoản đương nhiên

- Điều khoản đương nhiên là những điều khoản được pháp luật dự liệu và quy định trước Nếu khi giao kết hợp đồng, các bên không thoả thuận những điều khoản này thì vẫn coi như hai bên đã mặc nhiên thoả thuận và được thực hiện như pháp luật đã quy định Ví dụ: Điều khoản về bồi thường thiệt hại, điều khoản về thẩm quyền giải quyết của tòa án, điều khoản về bảo hành

- Theo Điều 13 BLDS 2015 quy định về Bồi thường thiệt hại: “Cá nhân, pháp nhân có quyền dân sự bị xâm phạm được bồi thường toàn bộ thiệt hại, trừ trường hợp các bên có thoả thuận khác hoặc luật có quy định khác” Điều

302 LTM 2005 quy định: “Bồi thường thiệt hại là việc các bên vi phạm bồi thường những tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra cho bên bị vi

2 Lưu ý liên quan đến Tập quán Incoterms:

- Không mang tính chất bắt buộc áp dụng

- Chỉ quy định những vấn đề liên quan đến trách nhiệm, nghĩa vụ và quyền lợi của các bên ký kết hợp đồng trong việc giao hàng hóa hữu hình

- Khi sử dụng các điều kiện của Incoterms thì phải chỉ rõ phiên bản áp dụng

- Phải ghi rõ những điều đôi bên đã thỏa thuận vào hợp đồng khi Incoterms không đề cập đến

- Dù Incoterms thể hiện tính phổ biến, tiện dụng, nhưng không có nghĩa là khi dùng Incoterms như một điều kiện thương mại, doanh nghiệp không còn là lo lắng gì nữa Do vậy, trong từng trường hợp

cụ thể, khi quyết định chọn áp dụng điều kiện nào, doanh nghiệp cũng phải hiểu rõ mình có nghĩa vụ

gì và có thể thực hiện không? Nếu xét thấy không thể thực hiện được điều kiện này thì phải chọn điều kiện khác để áp dụng

phạm” Bồi thường thiệt hại trong hợp đồng mua bán hàng hoá là một chế tài trong hợp đồng mua bán hàng hoá, có đầy đủ các đặc điểm như: phát sinh khi có hành vi vi phạm pháp luật về hợp đồng; là những chế tài mang tính chất tài sản; chủ thể lựa chọn và quyết định các hình thức chế tài chính là bên

vi phạm; mục đích áp dụng chế tài nhằm bảo vệ quyền lợi của chính các bên trong quan hệ hợp đồng, đảm bảo cam kết giữa các bên được thực hiện, hoặc đền bù lại những tổn thất đã gây ra cho bên bị thiệt hại do hành vi của bên vi phạm hợp đồng Về bản chất, bồi thường thiệt hại trong hợp đồng mua bán hàng hoá là một chế tài luật định nhằm yêu cầu bên vi phạm phải bồi thường những tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra cho bên bị vi phạm Mục đích của chế tài bồi thường thiệt hại trong hợp đồng mua bán hàng hoá nhằm khôi phục, bù đắp những lợi ích vật chất bị mấy của bên bị vi phạm, qua đó làm cho hành vi vi phạm hợp đồng trở nên vô hại về mặt vật chất đối với bên

bị vi phạm Căn cứ và điều kiện để áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại là khi

có đủ các yếu tố: có hành vi vi phạm; có thiệt hại thực tế; hành vi vi phạm hợp đồng là nguyên nhân trực tiếp gây ra thiệt hại Giá trị bồi thường thiệt hại bao gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu do bên vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm Để được bồi thường thiệt hại, chủ thể

bị vi phạm phải có nghĩa vụ chứng minh tổn thất và hạn chế do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra

1.2.3 Điều khoản tuỳ nghi

Khi giao kết hợp đồng các bên còn có thể thoả thuận để xác định thêm một

số điều khoản khác nhằm làm cho nội dung của hợp đồng được cụ thể hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng Các điều khoản này được gọi là điều khoản tuỳ nghi Ví dụ: Điều khoản về phạt hợp đồng, điều khoản

về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài và các thoả thuận giữa hai bên,…

Thứ nhất, điều khoản giải quyết tranh chấp, trong quan hệ thương mại quốc tế do nhiều nguyên nhân khác nhau như sự khác biệt về pháp luật, ngôn ngữ, tập quán…và nhất là sự thay đổi về điều kiện thực hiện hợp đồng nên các tranh chấp phát sinh giữa các bên liên quan nhiều khi là điều khó tránh khỏi Khi phải đương đầu với các tranh chấp phát sinh từ các hợp đồng thương mại quốc tế, các bên luôn mong muốn làm thế nào để giải quyết các tranh chấp đó một cách nhanh chóng, suôn sẻ, đạt được hiệu quả cao nhất mà

vẫn giữ được uy tín và bí mật kinh doanh Muốn đạt được điều đó, khi các bên kí kết hợp đồng cần nghiên cứu và thoả thuận trước về cơ chế giải quyết tranh chấp như là thủ tục giải quyết tranh chấp, phương pháp giải quyết tranh chấp và cơ quan giải quyết tranh chấp Trong thực tiễn mua bán hàng hoá quốc tế thì các bên thường thoả thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài và thủ tục tố tụng trọng tài

Thứ hai, điều khoản về trọng tài (Arbitration), trong thương mại quốc

tế các bên thường sử dụng phương thức trọng tài để giải quyết tranh chấp, do

đó nếu có tranh chấp xảy ra mà các bên đã trực tiếp thương lượng (khiếu nại

và giải quyết khiếu nại) không có kết quả thì các bên phải nhờ đến bên thứ

ba để giải quyết tranh chấp, đó có thể là trung gian, hoà giải hoặc toà án trọng tài Thẩm quyền của trọng tài được các bên xác định do đó để giải quyết bằng phương thức này các bên phải có thoả thuận trọng tài Thoả thuận trọng tài là một quan hệ độc lập với quan hệ hợp đồng mua bán, tuy nhiên nó cũng có thể được trình bày chung trong hợp đồng, nên các bên có thể xây dựng thoả thuận trọng tài trong một điều khoản của hợp đồng mua bán hàng hoá nhằm làm cơ sở pháp lý cho việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài Khi xây dựng điều khoản về trọng tài các bên cần quy định rõ tổ chức trọng tài có thẩm quyền giải quyết tranh chấp, địa điểm giải quyết tranh chấp, phân định phí trọng tài cũng như việc lựa chọn quy tắc trọng tài nào trong việc giải quyết

1.3 Nội dung của điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán hàng hoá

quốc tế

1.3.1 Điều khoản về những trường hợp bất khả kháng (Force Majeure)

Sự kiện bất khả kháng là một thuật ngữ có nguồn gốc tiếng Pháp

“force majeure” có nghĩa là “sức mạnh tối cao” hoặc “sức người không thể kháng cự nổi” Theo quy định tại khoản 1 Điều 156 BLDS 2015 thì “Sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra một cách khách quan không thể lường trước được và không thể khắc phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép” Bất khả kháng hay điều kiện bất khả kháng là một điều khoản phổ biến trong các hợp đồng, về cơ bản để giải phóng một hay các bên ra khỏi các trách nhiệm pháp lý hay các bổn phận khi các sự kiện hay tình huống bất thường ngoài tầm kiểm soát của các bên, như chiến tranh, đình công, nổi loạn, tội phạm, thiên tai (như lũ lụt, động đất, phun trào

núi lửa), dịch hoạ xảy ra, và việc đó ngăn cản một hay các bên của hợp đồng

trong việc hoàn thành bổn phận và nghĩa vụ của mình theo hợp đồng

Việc thực hiện hợp đồng không phải là không thể được, nhưng những

sự kiện xảy ra bất ngờ buộc một trong các bên đương sự phải chịu một gánh nặng quá mức Lấy ví dụ, cuối năm 2018, A và B có thoả thuận mua bán mặt hàng X Đến khi B nhập khẩu hàng hoá vào Việt Nam thì không được, vì nhà nước Việt Nam đã ra quyết định cấm nhập khẩu hàng hoá X Trong tình huống đó, một bên đương sự có thể mong muốn viện dẫn khó khăn trở ngại làm cơ sở miễn thứ về việc không thể thực hiện được hợp đồng

Tuy nhiên, bất khả kháng không nhằm mục đích bào chữa cho các sơ suất hay hành vi phi pháp của các bên, chẳng hạn việc không thực hiện nghĩa

vụ là do các hậu quả thông thường và tự nhiên của các sức mạnh bên ngoài (ví dụ, một trận lụt đã được dự báo trước làm ngừng một sự kiện nào đó), hay khi các hoàn cảnh can thiệp vào việc thực thi hợp đồng đã được dự tính một cách rõ ràng

Các hợp đồng có giới hạn về thời gian và các hợp đồng khác có thể được thảo ra để hạn chế sự che chở của điều khoản này khi một hay các bên không thực hiện các bước hợp lý (hay cảnh báo rõ ràng) để ngăn chặn hay hạn chế các tác động của sự can thiệp từ bên ngoài, kể cả khi nó có thể xảy ra lẫn cả khi nó xảy ra trên thực tế Cũng cần lưu ý rằng bất khả kháng có thể có hiệu lực để bỏ qua một phần hay toàn bộ các bộ phận của một hay các bên Luật quốc tế, bất khả kháng được hiểu như là sức mạnh không thể chống lại được hay sự kiện không thể biết trước, ngoài tầm kiểm soát của quốc gia và làm cho nhà nước này về mặt vật chất là không hoàn thành bổn phần quốc tế của mình Bất khả kháng ngăn ngừa một hành động quốc tế khỏi bị coi là bất hợp pháp mà nếu khác đi thì nó có thể là như vậy Luật pháp của đại đa số quốc gia có những điều khoản giải quyết bất khả kháng và luật pháp ở một vài nước cũng giải quyết ngay cả “khó khăn trở ngại” Tuy nhiên, các điều khoản này từ nước này sang nước nọ và không đáp ứng được những đòi hỏi trong các hợp đồng quốc tế Vì vậy, các bên của hợp đồng quốc tế thường cần có những điều khoản hợp đồng “Bất khả kháng” và “khó khăn trở ngại” Những điều khoản này càng tăng ý nghĩa quan trọng trải qua nhiều năm, đặc biệt trong các hợp đồng chứa đựng những dự án quy mô lớn cần đòi hỏi hoàn

thành trong một thời gian dài Hợp đồng về công trình công cộng và xây dựng, liên doanh, thoả thuận về quản trị và thị trường

Điều khoản này có thể được ghi nhận trong văn bản hợp đồng hoặc được lồng vào bằng viện dẫn Khái niệm “khó khăn trở ngại” không còn mới trong luật pháp và thực hành của hợp đồng quốc tế Nó còn đang trên đà phát triển và được thấy chủ yếu trong các hợp đồng dài hạn, nó đòi hỏi dự thảo chi tiết riêng lẻ trên mọi mặt Cho nên, điều khoản “khó khăn trở ngại” không giống điều khoản “bất khả kháng”, nó không được trình bày dưới dạng một điều khoản tiêu chuẩn đơn độc, được lồng vào hợp đồng bằng viện dẫn đơn giản Ít khi nó cung cấp cho người soạn thảo hợp đồng một số chọn lọc có thể hỗ trợ cho công việc cho họ Điều khoản bất khả kháng (miễn trách)

Ví dụ: Vụ tranh chấp trong hợp đồng mua bán giày nữ Bên nguyên đơn và bên

bị đơn đã ký hợp đồng với nhau Theo hợp đồng này, bên bị đơn sẽ cung cấp cho bên nguyên đơn 150.000 đôi giày trong thời gian bốn tháng theo giá mà các bên đã thoả thuận Đồng thời, trong ngày hôm đó, bên bị đơn cũng ký hợp đồng với bên thứ ba với điều khoản tương tự như hợp đồng đã ký với bên nguyên đơn trên đây (trừ điều khoản về giá), theo đó bên thứ ba là người cung cấp giày cho bên bị đơn

Trong quá trình thực hiện hợp đồng, bên bị đơn đã không tuân thủ nội dung cam kết Do đó, bên nguyên đơn đã kiện ra hội đồng trọng tài để yêu cầu bên bị đơn bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, bên bị đơn cho rằng việc mình không thực hiện hợp đồng do lỗi không giao hàng của bên thứ ba Bởi

vì số giày mà bên bị đơn đáng lẽ phải giao cho bên nguyên đơn là số giày mà bên bị đơn có được khi thực hiện hợp đồng đã ký với bên thứ ba Theo quan điểm của bên bị đơn thì việc bên thứ ba không giao hàng đã tạo ra tình huống bất khả kháng và bản thân đã rơi vào hoàn cảnh “bất khả kháng” Do đó, bên

bị đơn yêu cầu được hưởng quyền miễn trách nhiệm hợp đồng theo điều khoản bất khả kháng Về vấn đề này, hội đồng trọng tài đã có một số lập luận

cơ bản như sau: Thứ nhất, hợp đồng mua bán già giữa bên nguyên đơn và bên bị đơn là hợp đồng độc lập với hợp đồng đã ký kết giữa bên bị đơn với bên thứ ba Vì vậy, quan hệ tranh chấp giữa nguyên đơn và bị đơn phải dựa vào hợp đồng mà hai bên đã ký với nhau chứ không phụ thuộc vào hợp đồng

mà một bên đã ký với bên thứ ba; Thứ hai, bên bị đơn đã không chứng minh được rằng lỗi của bên thứ ba là không thể lường trước được vì trên thực tế

việc giao hàng chậm của bên thứ ba là có thể dự đoán được; Thứ ba, bên bị đơn đã không thực hiện những hành vi cụ thể nhằm kiểm soát những thiệt hại

do việc giao hàng chậm từ bên thứ ba gây ra Vì những lí do trên đây mà hội đồng trọng tài đã không cho bên bị đơn được hưởng quyền miễn trừ trách nhiệm theo quy định của điều khoản bất khả kháng

Có thể thấy từ khái niệm về trường hợp bất khả kháng, một số đặc điểm được cụ thể như sau: (1) Là những sự kiện xảy ra một cách khách quan, nghĩa là sự kiện đó nằm ngoài tầm kiểm soát của bên vi phạm hợp đồng; (2) Hậu quả không thể lường trước được tại thời điểm giao kết hoặc trong quá trình thực hiện hợp đồng cho đến trước thời điểm xảy ra hành vi vi phạm; (3) Hậu quả của sự kiện đó không thể khắc phụ được mặc dù áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép

 Điều kiện để được hưởng quyền thoát khỏi trách nhiệm trong trường hợp bất khả kháng

Để được hưởng quyền miễn trách nhiệm, bên vi phạm hợp đồng phải thực hiện hai yêu cầu: Một là phải thông báo cho bên bị vi phạm tình trạng bất khả kháng; Hai là phải chứng minh rằng việc mình rơi vào tình trạng bất khả kháng là có thật Với hai yêu cầu trên đây đối với bên vi phạm, Luật thương mại Việt Nam năm 2005 quy định: Để được hưởng quyền miễn trách nhiệm, bên vi phạm phải thông báo ngay bằng văn bản cho bên kia về trường hợp được miễn trách nhiệm và hậu quả có thể xảy ra đồng thời “bên vi phạm có nghĩa vụ chứng minh với bên bị vi phạm về trường hợp miễn trách nhiệm của mình” Công ước Viên 1980 đã không quy định cụ thể trường hợp bất khả kháng nhưng vấn đề này được ghi nhận trong Mục 4 của Công ước với tiêu đề “Miễn trách nhiệm” Theo đó, một bên sẽ không chịu trách nhiệm về việc không thực hiện nghĩa vụ hợp đồng nếu chứng minh được rằng việc không thực hiện đó là do trở ngại nằm ngoài sự kiểm soát của họ và họ không thể lường trước được, không tránh được

và cũng không thể khắc phục được hậu quả của nó Để được hưởng quyền miễn trừ trách nhiệm thì bên vi phạm còn phải có nghĩa vụ “thông báo cho bên kia biết về trở ngại và tác động của nó đối với khả năng thực hiện nghĩa vụ” của mình Cũng tương tự như vậy, Bộ nguyên tắc của UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế ghi nhận: “Bên có nghĩa vụ được miễn trừ hậu quả do việc không thực hiện của bên mình, nếu chứng minh được rằng việc không thực hiện

là do một trở ngại vượt khỏi tầm kiểm soát của mình” đồng thời “bên có nghĩa

vụ phải thông báo cho bên có quyền sự tồn tại của trở ngại và ảnh hưởng của trở ngại này đối với khả năng thực hiện của mình”

Trong thực tiễn pháp lý, việc bên vi phạm muốn được hưởng quyền miễn trừ theo điều khoản bất khả kháng thì phải thực hiện những hành vi theo yêu cầu đã được trình bày trên đây

1.3.2 Điều khoản khó khăn trở ngại (Hardship)

Khái niệm “Hardship” xuất hiện trong thực tiễn thương mại vào những năm 1960 và được trình bày lần đầu tiên trong các nghiên cứu của Marcel Fontaine, in trong quyển “Pháp luật hợp đồng quốc tế”, xuất bản năm

19893 Điều khoản Hardship được biết đến là điều khoản đàm phán lại hợp đồng khi có sự thay đổi hoàn cảnh dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng Ngày nay, điều khoản này trở nên phổ biến hơn trong thực tiễn thương mại quốc tế và đã trở thành cơ sở thực tiễn quan trọng trong PICC và PECL Mặc dù vậy, khái niệm này cho đến nay vẫn chưa có sự thống nhất Cụ thể: Theo định nghĩa nêu tại Điều 6.2.2 của UNIDROIT trong PICC năm 2010 thì “Một hoàn cảnh được gọi là hardship, nếu nó gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự cân bằng của hợp đồng, hoặc làm cho phí thực hiện tăng quá cao, hoặc giá trị nhận được do thực hiện nghĩa vụ giảm quá thấp…”

Để xác định mức độ khó khăn của một hoàn cảnh có sự thay đổi được công nhận là Hardship, PECL cũng đã đưa ra ví dụ minh chứng: công ty Tsakiroglou và Noblee Thorl GMbH đã thỏa thuận mua bán đậu phộng Sudan giá CIF, tuy nhiên, kênh đào Suez bất ngờ đóng cửa làm cho lộ trình của tàu phải vòng qua Mũi Hảo Vọng Như vậy, với lộ trình mới này, Người Mua phải chịu thêm một khoản phí lớn nữa so với dự tính ban đầu Theo PECL, cả 2 bên cần đàm phán lại và điều chỉnh lại giá trị của hợp đồng đã ký kết

Ở Việt Nam, hoàn cảnh thay đổi cơ bản khi có đủ các điều kiện quy định tại Khoản 1 Điều 420 BLDS 2015 cụ thể:

“1 Hoàn cảnh thay đổi cơ bản khi có đủ các điều kiện sau đây:

3 Xem Ugo Draetta, Điều khoản về trường hợp bất khả kháng và điều khoản Hardship trong hợp đồng quốc tế,

Kỷ yếu Hội thảo “Hợp đồng thương mại quốc tế” (2004) do Nhà pháp luật Việt – Pháp tại Hà Nội, tr.181

a) Sự thay đổi hoàn cảnh do nguyên nhân khách quan xảy ra sau khi giao kết hợp đồng;

b) Tại thời điểm giao kết hợp đồng, các bên không thể lường trước được về

sự thay đổi hoàn cảnh;

c) Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức nếu như các bên biết trước thì hợp đồng

đã không được giao kết hoặc được giao kết nhưng với nội dung hoàn toàn khác;

d) Việc tiếp tục thực hiện hợp đồng mà không có sự thay đổi nội dung hợp đồng sẽ gây thiệt hại nghiêm trọng cho một bên;

đ) Bên có lợi ích bị ảnh hưởng đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng cho phép, phù hợp với tính chất của hợp đồng mà không thể ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích

Ngoài ra, điều khoản Hardship cũng đã được đề cập đến ở một mức

độ nhất định Có thể kể đến một số quy định cụ thể, như quy định cho phép điều chỉnh phí bảo hiểm khi xảy ra những biến cố làm tăng mức độ rủi ro của đối tượng được bảo hiểm trong Luật kinh doanh bảo hiểm 2000 (nay là Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật kinh doanh bảo hiểm, Luật sở hữu trí tuệ 2019)4; quy định cho phép các bên thỏa thuận thay đổi giá bán trong hợp đồng khi có những thay đổi của Nhà nước về chính sách tiền lương, chính sách giá các mặt hàng do Nhà nước kiểm soát giá trong Điều 67 Luật Đấu thầu năm 20175; hay việc cho phép điều chỉnh giá trong hợp đồng xây dựng theo “giá cố định” và theo “giá trọn gói” do giá vật liệu xây dựng biến động ngoài khả năng kiểm soát của chủ đầu tư và nhà thầu Tuy nhiên, đây chỉ là những quy định tương đối đặc thù để giải quyết các tranh chấp liên quan trong các hợp đồng chuyên biệt và không phải là căn cứ chung để giải quyết các tranh chấp liên quan trong các hợp đồng khác

Như vậy, dù tên gọi khác nhau, nhưng PICC và PECL đều công nhận Hardship với cách hiểu như nhau Tuy nhiên, PECL cho phép cả hai bên đàm phán lại, nhưng

và chỉ khi các bên không đàm phán lại thì tòa án mới “cho chấm dứt” hoặc “sửa đổi hợp đồng theo một cách công bằng” Trong khi đó, pháp luật Việt Nam quy định Hardship trong BLDS 2015 thay vì luật chuyên ngành đơn cử như LTM 2005

4 Điều 20, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Điều 20: Thay đổi mức độ rủi ro được bảo hiểm

5 Điều 67, Luật Đấu thầu 2017: Nguyên tắc điều chỉnh hợp đồng

 Điều kiện để công nhận Hardship

- Điều kiện công nhận Hardship trong PICC

+ Theo Điều 6.2.2 của PICC năm 2010, hoàn cảnh được coi là Hardship phải thoả mãn 04 điều kiện được quy định tại Điều 6.2.2: (1) Các sự kiện xảy

ra hoặc được bên bị thiệt hại biết đến sau khi giao kết hợp đồng; (2) Bên bị bất lợi đã không thể dự đoán đến các sự kiện đó khi giao kết hợp đồng; (3) Các sự kiện này nằm ngoài sự kiểm soát của bên bị bất lợi; (4) Rủi ro về các

sự kiện này không được bên bị bất lợi gánh chịu

+ Theo mục (1) của Điều 6.2.2 Hardship phải xảy ra sau, hoặc chỉ được bên

có khó khăn biết đến sau khi đã giao kết hợp đồng Nếu họ đã biết được các

sự kiện Hardship vào lúc giao kết hợp đồng, họ đã có thể xem xét lại hợp đồng tại thời điểm giao kết, và sau đó thì không thể nói là đã bị bất lợi do hoàn cảnh thay đổi

+ Nếu Hardship xảy ra sau khi ký kết hợp đồng, thì mục (2) của điều khoản này khẳng định rõ ràng rằng bên gặp Hardship vẫn không thể viện dẫn điều này để được miễn trách nếu họ biết hay phải biết trước điều kiện bất lợi này vào thời điểm giao kết hợp đồng

+ Theo mục (3) của Điều 6.2.2 Hardship chỉ có thể phát sinh nếu các sự kiện gây ra hoàn cảnh khó khăn nằm ngoài tầm kiểm soát của bên bị bất lợi Đương nhiên việc giảm giá trị do sự thay đổi ý kiến cá nhân của bên có hưởng lợi từ giá trị hợp đồng không thể coi là cơ sở viện dẫn hoàn cảnh khó khăn

+ Theo mục (4) của Điều 6.2.2 có thể không chấp nhận Hardship nếu bên bị khó khăn chấp nhận rủi ro về Hardship “Chấp nhận” được hiểu là các rủi ro này không cần phải được chấp nhận một cách rõ ràng, nhưng điều này có thể được suy ra từ bản chất của hợp đồng Một bên tham gia vào một thương vụ

có tính đầu cơ xêm như chấp nhận một mức độ rủi ro nhất định, ngay cả khi bên đó đã không nhận ra các rủi ro đó nhất định, ngay cả khi bên đó đã không nhận ra các rủi ro đó vào thời điểm giao kết hợp đồng

- Điều kiện công nhận Hardship của PECL

+ Trong PECL phiên bản 1999 - 2002, tại khoản 2, Điều 6:111 quy định về điều khoản Hardship: Nếu việc thực hiện hợp đồng trở nên quá khó khăn bởi

vì có sự thay đổi về hoàn cảnh, các bên buộc phải tiến hành thoả thuận với quan điểm là chỉnh sửa hợp đồng hoặc chấm dứt hợp đồng, với điều kiện: (1) Việc thay đổi hoàn cảnh xảy ra sau khi ký hợp đồng; (2) Khả năng xảy ra sự thay đổi về hoàn cảnh không phải là một trong những tình huống mà các bên buộc phải tính đến khi ký kết hợp đồng; (3) Rủi ro về sự thay đổi không phải

là một tình huống, theo như hợp đồng, bên bị ảnh hưởng yêu cầu là phải gánh chịu

+ “Sự thay đổi hoàn cảnh” phải xảy ra sau khi hợp đồng đã được ký kết Nếu như các khó khăn đó đã xuất hiện ngay từ ban đầu, hợp đồng vẫn sẽ còn hiệu lực và vẫn sẽ còn ràng buộc giữa hai bên Ví dụ: Hợp đồng mua bán thép giữa Công ty Pháp (Scafom International BV) - người bán và Công ty

Hà Lan (Lorraine Tubes S.A.S) - người mua Tranh chấp phát sinh khi giá thép trên thị trường tăng 70% khiến hai bên bất đồng về việc điều chỉnh giá trong hợp đồng Tranh chấp được giải quyết tại Toà phá án (Cour de Cassation) của Bỉ, số C.07.0289.N, ngày 19/06/2009 Hợp đồng được điều chỉnh bởi Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế (CISG) và Bộ nguyên tắc của UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế

+ Tranh chấp về giá: Người mua Hà Lan đã ký một số hợp đồng với người bán Pháp về việc giao ống thép Sau đó, giá thép bất ngờ tăng 70% Hợp đồng không bao gồm điều khoản điều chỉnh giá Người bán cho rằng gặp khó khăn do giá thép tăng và yêu cầu đàm phán lại giá hợp đồng Tuy nhiên, người mua không chấp nhận và muốn người bán giao hàng theo giá hợp đồng Phiên toà đầu tiên thừa nhận rằng sự tăng giá không lường trước được

đã dẫn đến một sự mất cân bằng nghiêm trọng và việc tiếp tục thực hiện hợp đồng với giá hợp đồng sẽ làm người bán thiệt hại, trừ khi người bán có quyền đàm phán lại giá

+ Công ước Viên 1980 không có quy định cụ thể cách xử lý trong trường hợp khó khăn làm mất cân bằng nghiêm trọng nghĩa vụ hợp đồng Tuy vậy, Toà phá án của Bỉ chỉ ra rằng thực tế là điều 79 Công ước Viên 1980 quy định rõ ràng về bất khả kháng như một sự kiện miễn trách không có nghĩa là

nó hoàn toàn tuyệt đối loại trừ những khó khăn xác đáng và khả năng đàm phán lại giá như trường hợp đang giải quyết Thứ nhất, theo quan điểm của

toàn án, một sự thay đổi không lường trước được như trường hợp đang giải quyết có thể tạo thành một sự kiện miễn trách theo Điều 79 Công ước Viên

1980 Thứ hai, toà án nhắc lại rằng theo Điều 7 Công ước Viên 1980, công ước được bổ sung bởi những nguyên tắc chung mà từ đó công ước được hình thành, đồng thời cũng nhấn mạnh đến nguyên tắc thiện chí trong thực hiện hợp đồng Toà án đã quyết định áp dụng Bộ nguyên tắc của UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế để bổ sung cho Công ước Viên 1980 Theo Điều 6.2.2 của Bộ nguyên tắc này, một bên có thể yêu cầu bên kia đàm phán lại nếu có những sự kiện xảy ra làm thay đổi cơ bản sự cân bằng của hợp đồng (những trường hợp như vậy được gọi là Hardship - hoàn cảnh khó khăn trở ngại) Hơn nữa, nguyên tắc thiện chí trong kinh doanh quốc tế cũng yêu cầu các bên phải hợp tác để cùng khắc phục những khó khăn trong quá trình thực hiện hợp đồng Với những lập luận trên, Toà phá án Bỉ cho rằng người bán có quyền yêu cầu đàm phán lại giá và bác bỏ khiếu kiện của người mua

+ Việc dự đoán trước một tình huống là cần thiết trong các hoạt động kinh doanh Khi một bên có khả năng dự đoán trước thì bên đó hoàn toàn không được xét Hardship Điều này càng làm tăng tính ràng buộc và quyền tự do giao kết hợp đồng, một bên phải cân nhắc các quyền lợi và trách nhiệm của mình khi ký kết hợp đồng chứ không trông cậy vào pháp luật sẽ cân nhắc giúp họ khi Hardship xảy ra

+ Bên chịu ảnh hưởng từ Hardship phải gánh chịu hậu quả của nó Đây có lẽ

là yêu cầu khó khăn nhất Thông thường, trong các vụ án, các bên cần phải phân chia rõ các nghĩa vụ với nhau Khi muốn công nhận Hardship, bên bị ảnh hưởng phải có nghĩa vụ gánh chịu hậu quả đó

So với PECL, PICC không thừa nhận một cách dễ dang quyền đàm phán lại hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi Ở Điều 6.2.2, PICC quy định: “Các bên có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ của mình, ngay cả khi chi phí thực hiện nghĩa vụ đó tăng lên, với điều kiện tuân thủ các quy định dưới đây về Hardship” Điều này cho thấy, việc áp dụng Hardship cho phép điều chỉnh lại hợp đồng là một giải pháp ngoại lệ của nguyên tắc Pacta sunt servanda6 và phải được áp dụng rất hạn chế Tuy nhiên,

6 Nguyên tắc Pacta sunt servanda: Trong từ ngữ La-tinh “Pacta” là những điều giao ước; “sunt” là thì;

“servanda” là cần phải được giữ Câu này nghĩa là những điều đã giao ước cần phải được tuân giữ, nói cách khác là phải tôn trọng những nội dung mình đã giao ước

nhìn chung, PECL và PICC cũng có những điều kiện áp dụng Hardship tương đối giống nhau

Như vậy, sau những phân tích và viện dẫn tại chương 1 về nội dung của HĐMBHHQT cũng như nội dung các điều khoản đặc biệt trong hợp đồng, một số kết luận được đưa ra như:

Mặc dù được định nghĩa theo nhiều cách khác nhau, nhưng pháp luật các nước đều quan niệm chung về hợp đồng, đó là sự thoả thuận giữa các bên về việc thực hiện một việc, một nghĩa vụ nào đó Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có thể được xem như một dạng hợp đồng mua bán theo quy định tại BLDS 2015 tuy nhiên vì tính chất đặc biệt nên HĐMBHHQT vẫn có những đặc điểm riêng như chủ thể hợp đồng, hình thức của hợp đồng,…

Tình huống là những sự kiện xảy ra chỉ sau khi ký hợp đồng, không phải do lỗi của bất kỳ bên tham gia hợp đồng nào, mà xảy ra ngoài ý muốn, khó khan trở ngại và các bên không thể dự đoán trước, cũng như không thể tránh và khắc phục được, dẫn đến không thể thực hiện hoặc không thực hiện đúng hoặc đầy đủ nghĩa vụ, bên chịu sự cố này có thể được miễn trừ trách nhiệm của hợp đồng hoặc kéo dài thời gian thực hiện hợp đồng

HĐMBHHQT trong thực tế được thực hiện trong một thời gian khá dài vì việc dịch chuyển hàng hóa ra ngoài biên giới lãnh thổ bằng các đường vận tải hàng không làm cho sự việc ngoài ý muốn dự liệu của chủ thể các bên lúc nào cũng có thể xảy ra Tuy nhiên việc các điều khoản dự liệu trước lại không được chú ý nhiều như các điều khoản về giá, về chất lượng,…dẫn đến việc khi tranh chấp phát sinh lại lúng túng trong việc áp dụng nguồn luật nào để giải quyết tranh chấp Do đó, sau khi làm rõ một số điều khoản đặc biệt cần thiết trong HĐMBHHQT thì việc ý thức quy định trong hợp đồng sẽ được nâng cao

CHƯƠNG 2: NHỮNG ĐIỀU KHOẢN ĐẶC BIỆT TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

2.1 Cơ sở pháp lý xác lập điều khoản đặc biệt trong hợp đồng mua bán

hàng hóa quốc tế

2.1.1 Sự thoả thuận của các bên chủ thể

Trước tiên theo quy định tại Điều 385 BLDS 2015 thì “Hợp đồng là

sự thoả thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự”, đó là là quy định theo BLDS 2015 đối với hợp đồng dân

sự nói chung tuy nhiên sự thoả thuận của các bên chủ thể cũng là cơ sở pháp

lý để xác lập những điều khoản đặc biệt trong HĐMBHHQT Vì đây là những điều khoản đặc biệt chứ không phải điều khoản cơ bản, đặc trưng, bắt buộc cần phải có trong hợp đồng nên sự xác lập của nó cũng trở nên đặc biệt hơn bao giờ hết Tuy rằng sự thoả thuận của các bên chủ thể là một trong những cơ sở xác lập nhưng sự thoả thuận ấy cũng chịu sự ràng buộc đó là

không trái với pháp luật quốc gia, điều ước quốc tế

Lựa chọn pháp luật của các bên phải được phân biệt với các thoả thuận hợp đồng chính giữa các bên Hợp đồng chính có thể, ví dụ, là một hợp đồng mua bán, hợp đồng dịch vụ hoặc hợp đồng cho vay Các bên có thể lựa chọn pháp luật áp dụng trong hợp đồng chính của mình hoặc bằng một sự thoả thuận riêng về lựa chọn pháp luật áp dụng

Thoả thuận lựa chọn pháp luật áp dụng cũng nên được phân biệt với điều khoản hay thoả thuận về thẩm quyền, điều khoản hay thoả thuận về lựa chọn nơi xét xử, hoặc điều khoản hay thoả thuận về lựa chọn toà án, tất cả các thoả thuận này đồng nghĩa chỉ thoả thuận của các bên về nơi xét xử (thường là toà án) sẽ giải quyết tranh chấp Thoả thuận lựa chọn pháp luật áp dụng cũng nên được phân biệt với điều khoản hay thoả thuận trọng tài để chỉ thoả thuận của các bên đưa tranh chấp ra giải quyết tại hội đồng trọng tài Mặc dù các điều khoản hoặc thoả thuận này thực tiễn thường được kết hợp với thoả thuận lựa chọn pháp luật áp dụng, chúng phục vụ mục đích khác nhau Các quy tắc chỉ áp dụng với thoả thuận lựa chọn pháp luật mà không phải là thoả thuận về giải quyết tranh chấp hay các vấn đề khác thường được coi là những vấn đề về mặt thủ tục tố tụng

2.1.2 Quy định của văn bản pháp luật

Điều ước quốc tế đóng vai trò quan trọng trong việc điều chỉnh các điều khoản trong HĐMBHHQT Do đó, một số điều ước quốc tế nhằm điều chỉnh các điều khoản đặc biệt trong HĐMBHHQT như Công ước Viên 1980,

Bộ nguyên tắc UNIDROIT, Bộ nguyên tắc luật hợp đồng chung Châu Âu (PECL)…

Việc xác định nguồn luật điều chỉnh có ý nghĩa quan trọng nhằm điều chỉnh các mối quan hệ trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Luật điều chỉnh không đơn giản như một hợp đồng thương mại thông thường trong phạm vi lãnh thổ nữa mà là luật điều chỉnh cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, mà ở đó chủ thể là thương nhân có trụ sở thương mại hoặc nơi cư trú thường xuyên ở các nước khác nhau Khi ký kết HĐMBHHQT, các chủ thể

có thể thoả thuận chọn áp dụng hoặc phải tuân theo một hoặc nhiều trong số các nguồn luật Điều ước quốc tế, Tập quán thương mại quốc tế, pháp luật quốc gia Các bên ký kết hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có thể chọn hệ thống pháp luật để điều chỉnh hợp đồng của mình Trong trường hợp các bên không chọn luật áp dụng cho hợp đồng thì quy tắc của tư pháp quốc tế được

áp dụng để chọn ra hệ thống pháp luật điều chỉnh hợp đồng khi cần thiết

- Điều ước quốc tế là một thoả thuận quốc tế được ký kết giữa các quốc gia dưới hình thức văn bản và được điều chỉnh bởi luật quốc tế, cho dù nó được thể hiện trong một, hai hoặc nhiều văn bản có liên quan và dù dưới bất kì hình thức đặc biệt nào7 Điều ước quốc tế được coi là nguồn của luật kinh doanh quốc tế khi nó có mục đích và đối tượng điều chỉnh là các quan hệ kinh doanh quốc tế Phạm vi của hoạt động kinh doanh quốc tế hay thương mại quốc tế tư hiện đại rất rộng bao gồm toàn bộ các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi như mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại… Các điều ước quốc tế điều chỉnh và liên quan tới các đối tượng nêu trên đều có thể là nguồn của luật thương mại quốc tế Các điều ước quốc

tế trong kinh doanh quốc tế thiết lập những nguyên tắc và quy tắc pháp lý cho các giao dịch xuyên biên giới của các chủ thể kinh doanh Quốc gia một khi tham gia ký kết điều ước quốc tế sẽ phải tuân thủ các cam kết của mình trong khuôn khổ điều ước liên quan trên cơ sở nguyên tắc pacta sun servanda

7 Điều 2.1, Công ước Viên về Luật Điều ước quốc tế 1969