Biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự

Còn nếu đương sự có tài sản, và việc có tài sản đó có thể làm đương sự thực hiện được việc chuyển quyền sở hữu, thay đổi hiện trạng tài sản thì cần phải áp dụng biện pháp tạm dừng việc c

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ THẮNG

ĐỀ TÀI

BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội - 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ THẮNG

ĐỀ TÀI

BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Tố tụng dân sự

Mã số: 60380103

Người hướng dẫn khoa học: TS Trần Phương Thảo

Hà Nội - 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn theo đúng quy định

Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận văn này

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Thắng

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

BPBĐTHA : Biện pháp bảo đảm thi hành án

BPBĐTHADS : Biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự

BPCCTHA : Biện pháp cưỡng chế thi hành án

BPCCTHADS : Biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sự

CQTHA : Cơ quan thi hành án

CQTHADS : Cơ quan thi hành án dân sự

LTHADS : Luật Thi hành án dân sự

LTHADS 2008 : Luật Thi hành án dân sự năm 2008

LTHADS 2014 : Luật Thi hành án dân sự năm 2008 (sửa đổi, bổ sung) năm 2014

THADS : Thi hành án dân sự

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu 5

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 5

6 Ý nghĩa khoa học và ý nghĩa pháp lý 6

7 Cơ cấu của luận văn 6

NỘI DUNG 7

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM THI HÀNH ÁN TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 7

1.1 Khái niệm, ý nghĩa của biện pháp bảo đảm thi hành án trong thi hành án dân sự 7

1.2 Cơ sở của việc quy định biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự 22

CHƯƠNG 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 28

2.1 Các biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự và thực tiễn áp dụng 28

2.2 Thủ tục áp dụng biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự và thực tiễn áp dụng 51

2.3 Trách nhiệm của các chủ thể do yêu cầu, áp dụng biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự 58

CHƯƠNG 3 HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VỀ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 63

3.1 Yêu cầu hoàn thiện quy định của pháp luật thi hành án dân sự về biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự 63

3.2 Những quy định của pháp luật về biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự cần được sửa đổi, bổ sung 68

KẾT LUẬN 77

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

“Chăm lo cho con người, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mọi người”1 là yêu cầu bức thiết của mọi người dân trong nước, đồng thời là yêu cầu, là xu thế tất yếu của thời đại Nhận biết được tinh thần đó, Nghị quyết 08-NQ/TƯ ngày 2/1/2002 của Bộ chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới và Nghị quyết 49-NQ/TƯ ngày 2/6/2005 của Bộ chính trị về Chiến lược Cải cách tư pháp đến năm 2020 đã nhấn mạnh đến nội dung cải cách về THA nhằm hiện thực hóa quyền con người, quyền công dân

Hiện nay Việt Nam là một nước đang phát triển với tinh thần hội nhập sâu rộng quốc tế, phù hợp với nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Theo đó, việc hội nhập nền kinh tế quốc tế đem lại cho chúng ta nhiều cơ hội phát triển như tiếp cận nền kinh tế sôi động, phát triển trên thế giới, nhận được nhiều ưu đãi và cơ hội thu hút đầu tư Các giao dịch thương mại, dân sự đa dạng và sôi động đem lại ưu thế nhanh chóng, thuận tiện cho các bên, song cũng tồn tại những thách thức, mặt trái của các vấn

đề đó như một trong các bên của giao dịch hoặc những đối tượng khác có thể lợi dụng

sự phát triển của công nghệ phát triển thực hiện việc chuyển dịch tài sản với mục đích xấu, trong đó có đối tượng là người phải THA Đương sự là người phải THA thường có tâm lý chây ỳ, trốn tránh THA, không tự nguyện thi hành theo đúng bản án, quyết định

đã tuyên Vì vậy, họ có thể thực hiện việc hủy hoại, tẩu tán tài sản, trốn tránh THA, dẫn đến mất điều kiện THA, hiệu quả THA không cao Để ngăn chặn những hành vi đó, pháp luật THADS trao quyền cho CQTHADS được phép áp dụng các biện pháp phù hợp, đó có thể là biện pháp cưỡng chế hoặc biện pháp bảo đảm, tùy từng trường hợp cụ thể

LTHADS 2008, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2009, lần đầu tiên quy định về biện pháp bảo đảm Qua 05 năm triển khai công tác bảo đảm THADS đã đạt được những kết quả nhất định, song cũng chính từ thực tiễn thực hiện đã cho thấy quy định của LTHADS 2008 đã bộc lộ nhiều hạn chế, bất cập Do đó năm 2014, LTHADS

2008 đã được sửa đổi, bổ sung với nhiều nội dung liên quan đến biện pháp bảo đảm Tuy nhiên, việc thực hiện LTHADS 2014 trong thời gian qua vẫn cho thấy có những

1 Đảng cộng sản Việt Nam (2001), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX, Nxb Chính trị quốc gia, Hà

Nội, tr 134

quy định không phù hợp với yêu cầu đảm bảo mục đích ngăn chặn, đảm bảo điều kiện THA Thực tế này đòi hỏi các nhà lập pháp cũng như các nhà áp dụng pháp luật một lần nữa cần nhìn lại bản chất của của BPBĐTHADS, các quy định về biện pháp này cần phải phù hợp với xu thế hội nhập quốc tế, phù hợp với công cuộc cải cách tư pháp

ở nước ta Việc nghiên cứu đề tài: “Biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự”

vào lúc này là hết sức cần thiết Nghiên cứu thành công đề tài này không những giải

quyết được những vướng mắc về mặt lý luận của biện pháp bảo đảm trong THADS, góp phần hoàn thiện pháp luật THADS về biện pháp bảo đảm, đáp ứng yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp mà còn cung cấp thêm nguồn tài liệu cho việc giảng dạy và nghiên cứu khoa học pháp lý

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

BPBĐTHADS là một vấn đề pháp lý tương đối mới, thể hiện sự thay đổi trong quan niệm lập pháp về THADS, lần đầu tiên được ghi nhận trong LTHADS 2008 Mặc

dù vậy BPBĐTHA đã được nhiều nhà nghiên cứu khoa học và các cán bộ thực tiễn sự quan tâm dưới các góc độ khác nhau

Trong Giáo trình Luật Thi hành án dân sự của Trường Đại học Luật Hà Nội, biện pháp bảo đảm và biện pháp cưỡng chế được đề cập tại Chương V, trong đó biện pháp bảo đảm được phân tích với các nội dung cơ bản về khái niệm, ý nghĩa và từng biện pháp bảo đảm cụ thể Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự của Học viện Tư pháp đề cập về biện pháp bảo đảm với nội dung chủ yếu về một số vấn đề chung về biện pháp bảo đảm và trình tự, thủ tục áp dụng BPBĐTHA Giáo trình Công tác thi hành án dân sự Việt Nam của Trường Trung cấp Luật Buôn Ma Thuột đề cập biện pháp bảo đảm và biện pháp cưỡng chế trong THADS tại chương V với nội dung cơ bản về khái niệm, ý nghĩa, mối liên hệ giữa biện pháp bảo đảm và BPCCTHADS, các BPBĐTHADS cụ thể Nhìn chung các giáo trình này đều đề cập đến các BPBĐTHADS với các nội dung như: khái niệm, đặc điểm, trình tự, thủ tục áp dụng các BPBĐTHADS cụ thể Vì là giáo trình nên các vấn đề đó chỉ được đề cập ở mức độ đại cương

Trong Đề tài khoa học cấp trường “Những điểm mới của của Luật Thi hành án dân sự năm 2008”, tác giả Trần Anh Tuấn đã nghiên cứu về biện pháp bảo đảm trong bài viết “Một số điểm mới của Luật Thi hành án dân sự năm 2008 về biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự” Với bài viết này thì mục đích nghiên cứu chính của tác giả

chỉ là tìm ra những điểm mới trong quy định của LTHADS 2008 về các BPBĐTHADS

Vì BPBĐTHADS là một vấn đề khá mới và phức tạp nên tính đến thời điểm hiện tại mới chỉ có một vài luận văn, khóa luận nghiên cứu về vấn đề này, đó là luận văn của tác giả Phan Huy Hiếu thuộc cơ sở đào tạo là Khoa Luật, Đại học Quốc gia

Hà Nội Trong công trình của mình tác giả cũng chỉ tập trung nghiên cứu khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở của BPBĐTHADS, phân tích, đánh giá những quy định của LTHADS 2008 về BPBĐTHADS, khảo sát tình hình thực hiện các BPBĐTHADS trong thực tiễn hiện nay và đưa ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện và thực hiện pháp luật về BPBĐTHADS Một khóa luận cũng nghiên cứu về BPBĐTHADS là của tác giả Phạm Thị Minh Hằng thuộc cơ sở đào tạo là Trường Đại học Luật Hà Nội, thực hiện năm 2012 Do chỉ là khóa luận nên tác giả cũng chỉ nêu khái quát về các biện pháp bảo đảm dưới phương diện lý luận, thực tiễn và giải pháp hoàn thiện Nhìn chung, với mức độ công trình nghiên cứu là luận văn, khóa luận, các luận văn, khóa luận này mới chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu một số nội dung cơ bản về BPBĐTHADS như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa và trình tự, thủ tục thực hiện các BPBĐTHADS cụ thể mà chưa đi sâu tìm hiểu về các vấn đề lý luận về BPBĐTHA như bản chất, cơ sở hình thành cũng như các yêu cầu đặt ra về mặt lý luận đối với BPBĐTHA

Ngoài giáo trình, đề tài nghiên cứu khoa học, luận văn, khóa luận, BPBĐTHADS còn được đề cập đến trong các bài tạp chí, đăng tải trên các tạp chí chuyên ngành luật Một số bài viết tiêu biểu như “Bản chất pháp lý của biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự theo Luật Thi hành án dân sự” của tác giả Trần Anh Tuấn, in

trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp năm 2009, phân tích về bản chất pháp lý của

BPBĐTHADS, các BPBĐTHADS theo LTHADS 2008; Bài viết của tác giả Lê Thị Hương Giang viết năm 2010 “Những khó khăn trong thực tiễn áp dụng biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ theo Luật Thi hành án dân sự và các văn bản hướng dẫn thi hành và

một số kiến nghị” in trên tạp chí Nghề Luật, nghiên cứu những khó khăn trong thực

tiễn áp dụng biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ theo LTHADS 2008 và những văn bản hướng dẫn thi hành và đưa ra một số kiến nghị đối với biện pháp tạm giữ tài sản, giấy

tờ của đương sự; Bài viết của tác giả Phan Tấn Pháp năm 2010 “Bất cập trong việc

tạm giữ tài sản, giấy tờ theo Luật Thi hành án dân sự” in trên tạp chí Dân chủ & Pháp

luật, Số chuyên đề 03 về THADS, tác giả tập trung phân tích một số bất cập và đề xuất

kiến nghị đối với biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ theo LTHADS 2008; Bài viết “Vài

suy nghĩ về thời hạn áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án” của tác giả Hồ Quân

Chính năm 2010 trên tạp chí Dân chủ & Pháp luật, Số chuyên đề 07 về THADS, phân

tích về một số vướng mắc về thời hạn áp dụng BPBĐTHA theo LTHADS 2008, đề xuất một số kiến nghị sửa đổi phù hợp với thực tiễn áp dụng; Tác giả Thanh Hương với bài viết “Bàn về biện pháp phong tỏa tài khoản trong công tác thi hành án dân sự hiện

nay” đăng trên Tạp chí Dân chủ & Pháp luật năm 2013 Tác giả tập trung tìm hiểu về

biện pháp phong tỏa tài khoản với các nội dung về tình hình phong tỏa trong công tác THADS, những vướng mắc, khó khăn khi thực hiện và đưa ra giải pháp; Bài viết “Bàn

về những khó khăn khi thực thi biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự” của tác giả Đinh

Duy Bằng năm 2014 đăng trên Tạp chí Dân chủ & Pháp luật, Số chuyên đề thực hiện

LTHADS 2008, tác giả tập trung vào những khó khăn khi thực thi BPBĐTHADS, từ đó đưa ra một số kiến nghị hoàn thiện; Tác giả Đặng Ngọc Dư với bài viết “Một số vấn đề

về các biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự” đăng trên Tạp chí Kiểm sát số 19 năm

2016 Tác giả tập trung nghiên cứu các nội dung về cơ sở pháp lý, ý nghĩa và thời điểm

áp dụng của BPBĐTHADS Những bài đăng trên tạp chí vì chỉ dừng lại ở mức độ là một bài viết nhỏ, một bài tham luận đăng tạp chí nên các tác giả cũng chỉ dừng lại ở việc tiếp cận BPBĐTHA dưới một góc độ, một khía cạnh nhất định, chưa đầu tư nghiên cứu với mức độ cao

Từ nội dung trên, thấy rằng điểm chung của hầu hết các công trình, bài viết nghiên cứu về BPBĐTHA mới chỉ dừng lại ở những nội dung cơ bản và giải quyết, tháo gỡ những vấn đề riêng biệt về từng biện pháp bảo đảm, nhiều vấn đề có ý nghĩa quan trọng về lý luận và thực tiễn của biện pháp bảo đảm trong THADS chưa được lý giải hoặc lý giải chưa thỏa đáng, đặc biệt là tìm hiểu tổng quan các nội dung về chế định biện pháp bảo đảm chưa được bất kỳ tác giả nào đề cập đến Ngoài ra, kể từ khi LTHADS 2008 (sửa đổi, bổ sung) năm 2014 chưa có một công trình nghiên cứu khoa học nào nghiên cứu một cách đầy đủ và có hệ thống về vấn đề biện pháp bảo đảm trong THADS, đặc biệt dưới độ của một luận văn

3 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu BPBĐTHA trong THADS Việt Nam, trong đó

đề cập đến lý luận cơ bản về biện pháp bảo đảm, quy định của pháp luật và thực tiễn

triển khai thực hiện BPBĐTHA, yêu cầu và một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả

áp dụng BPBĐTHADS

Phạm vi nghiên cứu

Đối với đề tài: “Biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự”, luận văn chỉ nghiên cứu trong phạm vi:

Thứ nhất, biện pháp bảo đảm trong THADS Việt Nam

Thứ hai, BPBĐTHADS của CQTHADS (không bao gồm hoạt động áp dụng

BPBĐTHA của TPL)

Thứ ba, thực tiễn áp dụng và thực hiện biện pháp bảo đảm trong THADS từ khi

Luật THADS năm 2008 được sửa đổi, bổ sung năm 2014 đến nay

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu:

Mục tiêu nghiên cứu của luận văn là làm rõ được vấn đề lý luận về biện pháp bảo đảm trong THADS, đánh giá được tính hợp lý, điểm còn hạn chế trong quy định của pháp luật THADS Việt Nam hiện hành về BPBĐTHADS Đồng thời luận văn hướng tới mục tiêu nghiên cứu BPBĐTHADS khi được áp dụng và thực hiện trong thực tiễn Trên

cơ sở nghiên cứu quy định của pháp luật, thực tiễn áp dụng và thực hiện BPBĐTHADS, luận văn đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả việc áp dụng BPBĐTHADS trên thực tiễn

Nhiệm vụ nghiên cứu:

Với phạm vi nghiên cứu nêu trên, Luận văn có nhiệm vụ nghiên cứu là:

- Nghiên cứu một số vấn đề lý luận cơ bản về BPBĐTHA dưới góc độ một chế

định pháp luật;

- Nghiên cứu quy định của pháp luật THADS Việt Nam hiện hành và thực tiễn

áp dụng BPBĐTHADS;

- Nghiên cứu về yêu cầu và một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của việc

áp dụng BPBĐTHADS trong THADS

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Trên cơ sở phương pháp luận khoa học đó là: Chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng

Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối của Đảng cộng sản Việt Nam về xây dựng nước

Việt Nam là nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, tiến hành cải cách, hoàn thiện hệ thống pháp luật và nền tư pháp Đây được coi là kim chỉ nam cho việc định hướng các phương pháp nghiên cứu cụ thể của tác giả trong quá trình thực hiện luận văn

Để thực hiện việc nghiên cứu đề tài luận văn sử dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp thống kê được sử dụng trong việc thống kê số liệu

áp dụng BPBĐTHADS, phương pháp so sánh được vận dụng trong việc so sánh giữa các BPBĐTHA cụ thể, so sánh BPBĐTHADS với BPCCTHADS và biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng dân sự Ngoài ra, luận văn sử dụng phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp suy luận Trong quá trình nghiên cứu, các phương pháp này được vận dụng một cách linh hoạt và đan xen lẫn nhau để tạo ra kết quả nghiên cứu

6 Ý nghĩa khoa học và ý nghĩa pháp lý

Việc nghiên cứu thành công về BPBĐTHA không những giải quyết được những vướng mắc về mặt lý luận của biện pháp bảo đảm trong THADS, góp phần hoàn thiện pháp luật THADS về biện pháp bảo đảm, đáp ứng yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp mà còn cung cấp thêm nguồn tài liệu cho việc giảng dạy và nghiên cứu khoa học pháp lý

7 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo và Phụ lục, luận văn gồm ba chương như sau:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận cơ bản về biện pháp bảo đảm thi hành án trong thi hành án dân sự;

Chương 2: Quy định của pháp luật thi hành án dân sự Việt Nam hiện hành về biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự và thực tiễn áp dụng

Chương 3: Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của việc áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự

NỘI DUNG

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM THI HÀNH

ÁN TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, ý nghĩa của biện pháp bảo đảm thi hành án trong thi hành

án dân sự

1.1.1 Khái niệm biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự

Việt Nam cũng như nhiều nước khác trong khu vực đã phải trải qua thời kỳ phong kiến kéo dài và sau đó là chế độ thuộc địa của các đế quốc thực dân, cho nên không có một nền lập hiến cũng như truyền thống nhân quyền như nhiều nước phương Tây2 Khi mà cuộc cách mạng tư sản đang diễn ra với các tư tưởng, tuyên ngôn đề cao nhân quyền ở Châu Âu thì Việt Nam vẫn còn đang trong “màn đêm” của chế độ phong kiến phương Đông Chỉ đến khi nước Việt Nam Dân chủ cộng hòa ra đời thì vấn đề quyền con người mới được đề cập, ghi nhận và đảm bảo thực hiện3 Vấn đề công nhận các quyền con người là vấn đề nhân quyền đã và đang được đặt ra với mỗi quốc gia trên thế giới Việc công nhận các quyền này quan trọng đến mức trong cuốn sách “Các quyền con người” do Liên Hợp Quốc xuất bản để kỷ niệm 30 năm ngày ra đời của bản Tuyên ngôn thế giới về nhân quyền đã khẳng định “chúng ta không thể sống như con người nếu không có quyền này”4 Công nhận các quyền con người sẽ đồng nghĩa với việc cần thiết phải ghi nhận nó trong hệ thống pháp luật của quốc gia, coi đó là sự bảo đảm bảo cho mỗi chủ thể có thể thụ hưởng và tham gia tích cực vào quá trình thực hiện các quyền đó5 Quan điểm và chính sách của Nhà nước Việt Nam đối với vấn đề quyền con người có thể nhận thấy rất sớm trong bản Tuyên ngôn độc lập ngày 2/9/1945 của Chủ tịch Hồ Chí Minh khai sinh ra nước Việt Nam Dân chủ cộng hòa, nay là nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bản tuyên ngôn độc lập đã tuyên bố

“Tất cả mọi người đều sinh ra có quyền bình đẳng Tạo hóa cho họ những quyền

Trần Phương Thảo (2012), Biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng dân sự Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Luật

học, Trường Đại học học Luật Hà Nội, Hà Nội, tr 13

không ai có thể xâm phạm được; trong những quyền ấy, có quyền được sống, quyền tự

do và quyền mưu cầu hạnh phúc”6

Trong pháp luật hiện hành thì vấn đề quyền con người đã được thể hiện rõ ràng trong Hiến pháp năm 2013 Theo đó, quyền con người trên tất cả các lĩnh vực sẽ được thể hiện qua quyền công dân và quyền công dân sẽ được quy định trong Hiến pháp và pháp luật Như vậy, có thể hiểu rằng, các quyền con người ở Việt Nam sẽ được thể hiện qua quyền công dân và được ghi nhận, bảo đảm thực hiện qua các quy định của pháp luật Song, thực tế chứng minh rằng nếu chỉ dừng lại ở việc ghi nhận quyền theo quy định pháp luật thì trong nhiều trường hợp quyền con người vẫn không được đảm

bảo thực hiện Nhà nghiên cứu Nguyễn Huy Đẩu nhận định “Một quyền lợi được luật

pháp công nhận nhiều khi không đủ đảm bảo cho người có chủ quyền hưởng dụng: quyền lợi có thể bị phủ nhận, bị xâm phạm”, vì vậy “chủ thể quyền lợi bị tổn thương

có quyền buộc tha – nhân phải tôn trọng quyền lợi bị đe dọa bằng những phương tiện hợp pháp”, phương tiện này “danh xưng là Luật tố tụng”7 Như vậy, vấn đề đặt ra là cần có cơ chế bảo đảm, bảo vệ quyền của chủ thể hưởng dụng quyền khi bị xâm phạm quyền trên thực tế Trong suốt lịch sử phát triển của nhân loại, có một thiết chế đã thể hiện tính hiệu quả, đó là chủ thể của những quyền, lợi ích khi bị xâm phạm, bị phủ nhận sẽ tìm đến Tòa án – cơ quan tư pháp của nhà nước để nhờ Tòa án bảo vệ bằng một hoạt động đặc thù là xét xử Quyền tìm đến Tòa án để nhờ Tòa án bảo vệ cũng là một quyền con người được ghi nhận tại Tuyên ngôn toàn thế giới về nhân quyền của Đại Hội đồng Liên Hợp Quốc ngày 19/12/19488

Tuy nhiên, kết quả của hoạt động xét

xử mới chỉ dừng lại việc khôi phục và bảo vệ quyền, lợi ích của chủ thể trên bản án, quyết định, còn để hiện thực hóa trên thực tế các quyền, lợi ích được tuyên trong bản

án, quyết định cần có quá trình được gọi là THA

Tố tụng là quá trình đi tìm chân lí để áp dụng công lí (pháp luật); còn THA là quá trình thực thi chân lí bằng công lí (Ở đây chân lí đã rõ, có tội hay vô tội, đúng hay sai đã được phân xử rõ ràng) THA là việc thực hiện các bản án và quyết định của Tòa án đã

có hiệu lực pháp luật Quá trình này có thể do các chủ thể bị THA tự giác thi hành hoặc

do các cơ quan có thẩm quyền (không phải chỉ có Tòa án) buộc các chủ thể đó thi hành9

6

Tuyên ngôn độc lập năm 1945

7 Nguyễn Huy Đẩu (1962), “Luật Dân sự - Tố tụng Việt Nam”, xuất bản dưới sự bảo trợ của Bộ Tư pháp, Sài

THADS chỉ là một khâu trong quá trình bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự bởi quá trình này bao gồm nhiều giai đoạn khác nhau từ khởi kiện, thụ lý vụ

án, xét xử đến THA Đúng như Giáo trình LTHADS Việt Nam của Trường Đại học

Luật Hà Nội đã khẳng định: Việc giải quyết vụ việc dân sự tại Tòa án tuy rất quan

trọng nhưng thực ra mới chỉ là giai đoạn đầu của quá trình bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự Trong giai đoạn này, Tòa án mới chỉ làm rõ các tình tiết của vụ việc dân sự và áp dụng các quy phạm pháp luật quyết định quyền và nghĩa vụ của các đương sự Quyền và nghĩa vụ của các đương sự trong vụ việc dân sự đã được Tòa án quyết định muốn trở thành hiện thực thì phải thông qua việc THA10 Trong đó, người

có quyền THA yêu cầu người có nghĩa vụ THA phải thực hiện nghĩa vụ THA của họ đối với mình và người có nghĩa vụ THA phải thực hiện nghĩa vụ của mình vì lợi ích của người có quyền THA Hiểu theo nghĩa chung nhất, THADS là việc thực hiện bản

án, quyết định dân sự của Tòa án nên về bản chất thì THADS là quá trình đưa bản án, quyết định có hiệu lực để thi hành

Tuy nhiên thực tiễn THADS cho thấy việc THADS rất phức tạp Nhiều trường hợp ngay sau khi có bản án, quyết định của Tòa án, bên đương sự phải THA đã có động thái, hành vi trốn tránh thực hiện nghĩa vụ THA hay tẩu tán, hủy hoại tài sản để không THA Để bảo đảm chắc chắn việc THADS được thực hiện nhanh chóng, hiệu quả thì pháp luật THADS – cơ sở pháp lý hợp pháp để thực hiện các hoạt động THADS cần thiết phải quy định về các BPBĐTHADS Quy định của pháp luật THADS về các BPBĐTHADS được xây dựng từ nguyên lý nhà nước phải có trách nhiệm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân là các đương sự trong bản án, quyết định của Tòa án Vậy thế nào là BPBĐTHADS?

Theo Đại Từ điển Tiếng Việt, biện pháp là “cách làm, cách thức tiến hành, giải quyết một vấn đề cụ thể”11 Trong Từ điển Tiếng Việt biện pháp được giải thích là

“cách làm, cách giải quyết một vấn đề cụ thể”12 Như vậy, từ việc tham khảo các định

nghĩa trên, theo nghĩa chung nhất biện pháp là cách thức, cách thức tiến hành, cách

Nguyễn Như Ý (chủ biên, 1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb.Văn hóa – Thông tin, tr.161

12 Hoàng Phê (chủ biên, 2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb.Đà Nẵng – Trung tâm Từ điển học, Hà Nội – Đà Nẵng, tr.64

Như vậy, từ việc tham khảo các cách hiểu trên, theo nghĩa chung nhất bảo đảm

được hiểu là việc tạo điều kiện để chắc chắn giữ gìn được đầy đủ những gì cần thiết,

sự cam đoan, trách nhiệm thực hiện được trọn vẹn

Trong nghiên cứu khoa học pháp lý, “bảo đảm là trách nhiệm của một chủ thể

là cá nhân, tổ chức phải làm cho quyền, lợi ích của chủ thể bên kia chắc chắn thực hiện được, được giữ gìn, nếu xảy ra thiệt hại thì phải bồi thường”16 Thuật ngữ bảo đảm được sử dụng khá rộng rãi Bảo đảm thường đặt ra đối với việc xác lập hay thực hiện các quyền, nghĩa vụ của các chủ thể tham gia vào các quan hệ pháp luật cụ thể như quan hệ pháp luật dân sự, quan hệ pháp luật kinh doanh, thương mại v.v Bảo đảm có thể do các bên thỏa thuận hoặc do pháp luật quy định Bảo đảm có tác dụng tạo ra sự tin tưởng lẫn nhau giữa các bên, đặt trách nhiệm cho các bên trong việc xác lập và thực hiện các quan hệ pháp luật Trong một số quan hệ pháp luật cụ thể, các chủ thể coi bảo đảm là điều kiện buộc phải có để xác lập và thực hiện các quan hệ pháp luật giữa họ

Trong quá trình THADS, để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp đã được tuyên trong bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật, người được THA có những quyền nhất định như: yêu cầu THA, thỏa thuận THA, yêu cầu hoãn, tạm đình chỉ hoặc đình chỉ thi hành một phần hoặc toàn bộ bản án đặc biệt, người được THA có thể yêu cầu cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA quyết định áp dụng các biện pháp mang tính quyền lực nhà nước, yêu cầu đặt tài sản mà người phải THA đang quản lý, sử dụng trong tình

13 Nguyễn Như Ý (chủ biên, 1998), tlđd chú thích 11, tr.109

14

Hoàng Phê (chủ biên, 2003), tlđd chú thích 12, tr.38

15 Nguyễn Lân (2002), Từ điển từ và ngữ Hán – Việt, Nxb.Văn học, Hà Nội tr.40, trích trong tài liệu: “Nguyễn Công Bình (2006) Bảo đảm quyền bảo vệ của đương sự trong tố tụng dân sự Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Luật

học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, tr 19”

16 Nguyễn Hữu Đắc (Trưởng ban biên soạn,1999), Từ điển Luật học, Nxb.Từ điển Bách khoa, Hà Nội, tr 27

trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt, nhằm ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán, trốn tránh việc THA Những biện pháp này còn nhằm bảo toàn tình trạng tài sản của người phải THA, đôn đốc người phải THA tự nguyện thi hành nghĩa vụ theo bản

án, quyết định của Tòa án hoặc bảo đảm hiệu quả của việc THA trong trường hợp người phải THADS không tự nguyện THA Các biện pháp này được gọi là BPBĐTHADS

BPBĐTHADS là phương thức mà cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng đối với tài sản của người phải THA nhằm bảo đảm hiệu quả của việc THADS Thông thường, nếu trong quá trình giải quyết vụ án dân sự, Tòa án đã không quyết định

áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời nhằm bảo đảm cho việc THADS thì khi tổ chức việc THADS, nếu thấy cần thiết phải ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THADS, cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS có thể tự mình hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của đương sự quyết định áp dụng một hoặc một số biện pháp bảo đảm cần thiết Ngoài ra, việc áp dụng các biện pháp bảo đảm thi hành THADS có thể nhằm thi hành các quyết định trước đó của Tòa án về việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời

BPBĐTHADS có ý nghĩa rất quan trọng trong việc thi hành được và hiệu quả bản án, quyết định của Tòa án, vì thế khái niệm BPBĐTHA đã được nhiều nhà nghiên cứu nhìn nhận dưới nhiều góc độ khác nhau Theo tác giả Trần Anh Tuấn,

BPBĐTHADS là biện pháp pháp lý mang tính quyền lực Nhà nước do CHV áp dụng

nhằm đặt động sản hoặc bất động sản của người phải THA trong tình trạng bi hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt, nhằm ngăn chặn người phải THA tẩu tán, định đoạt tài sản, trốn tránh việc THA, đồng thời đôn đốc người phải THA tự nguyện thực hiện nghĩa vụ của mình theo bản án, quyết định của Tòa án Việc áp dụng BPBĐTHA không nhằm trực tiếp buộc người THA phải thi hành nghĩa vụ như BPCCTHA Sau khi đã áp dụng các biện pháp bảo đảm, nếu người phải THADS vẫn không tự nguyện THA, CQTHA sẽ áp dụng các BPCCTHA để buộc họ phải thực hiện nghĩa vụ của mình 17 Theo quan điểm của tác giả này BPBĐTHADS là một biện pháp

pháp lý mang tính quyền lực Nhà nước; người có thẩm quyền áp dụng là CHV; đối tượng bị áp dụng là động sản hoặc bất động sản của người phải THA; mục đích áp dụng là hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt nhằm ngăn chặn người phải THA tẩu tán, định đoạt tài sản, trốn tránh việc việc thi hành, đồng thời đôn

17

Trần Anh Tuấn (2009), “Bản chất pháp lý của biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự theo Luật Thi hành án

dân sự”, Nghiên cứu lập pháp, (16), tr 50 – 54

đốc người phải THA tự nguyện thi hành; thủ tục tiếp theo sau khi người phải THA không tự nguyện THA là áp dụng BPCCTHA Tác giả đã nghiên cứu về biện bảo đảm THADS với nhiều nội dung quan trọng như biện pháp bảo đảm là gì, đối tượng bị áp dụng, thẩm quyền áp dụng, mục đích áp dụng BPBĐTHADS

Về bản chất, BPBĐTHADS tương tự như biện pháp khẩn cấp tạm thời trong Tố

tụng dân sự Biện pháp này giữ vai trò hỗ trợ cho việc thi hành các bản án, quyết định được nhanh chóng, đảm bảo hiệu lực thi hành của các bản án, quyết định trên thực tế cũng như đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật, từ đó bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân 18 Mặc dù chưa xây dựng một khái niệm hoàn chỉnh về

BPBĐTHADS, song tác giả cũng đã chỉ ra bản chất cũng như vai trò, ý nghĩa của

BPBĐTHADS

Theo nhận định trong Giáo trình Thi hành án dân sự của Trường Đại học Luật

Hà Nội thì BPBĐTHADS là biện pháp pháp lý đặt tài sản của người phải THA trong

tình trạng bị hạn chế hoặc cấm sử dụng, định đoạt nhằm ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán, định đoạt tài sản trốn tránh việc THA và đôn đốc họ tự nguyện thực hiện nghĩa vụ THA của mình do CHV áp dụng trước khi áp dụng BPCCTHADS 19

Nhận

định này đã làm nổi bật được một số nội dung của BPBĐTHADS như BPBĐTHADS

là gì, mục đích áp dụng, thời điểm áp dụng BPBĐTHADS

Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự của Học viện Tư pháp cũng chưa đưa ra một khái niệm hoàn chỉnh về BPBĐTHADS, song cũng đã nêu những đặc điểm cơ

bản, nổi bật của BPBĐTHADS như sau: Nhìn chung, các BPBĐTHA vừa mang những

đặc điểm của biện pháp cưỡng chế như tác động trực tiếp đến quyền định đoạt tài sản của người phải THA và vừa mang những đặc điểm của biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng dân sự đơn giản về thủ tục, nhanh chóng về thời gian áp dụng Tuy nhiên, về mức độ thì BPBĐTHA chỉ dừng ở việc hạn chế quyền tự định đoạt mà chưa tước quyền tự định đoạt tài sản của người phải thi hành như BPCCTHA 20

Từ nhận

định này có thể thấy tác giả của nhận định trên trong giáo trình đã nghiên cứu về BPBĐTHADS bằng cách chỉ ra đặc điểm, bản chất pháp lý của BPBĐTHADS trong mối tương quan so sánh giữa biện pháp bảo đảm với biện pháp cưỡng chế trong THADS và biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng dân sự

18 Huỳnh Thị Nam Hải (2015), Tài liệu học tập thi hành án dân sự, Nxb Đại học Quốc gia TP.Hồ Chí Minh, Hồ Chí

Minh, tr 104

19

Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), tldd chú thích 10, tr 187

20 Lê Thu Hà (chủ biên, 2010), Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 162

Như vậy, từ việc tham khảo, nghiên cứu các kết quả nghiên cứu nêu trên có thể thấy về cơ bản BPBĐTHADS được nhìn nhận dưới các góc độ khác nhau: là các biện pháp pháp lý cụ thể, là một thủ tục trong thủ tục THADS, là tiền đề cho việc áp dụng thủ tục cưỡng chế về sau trong THADS

Dưới góc độ là các biện pháp cụ thể, BPBĐTHADS được nhìn nhận từ yêu cầu

của việc tổ chức THADS phải kịp thời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho đương

sự, bảo đảm hiệu quả hoạt động THA, song chưa cần thiết đến mức phải áp dụng một biện pháp phức tạp như biện pháp cưỡng chế để đáp ứng được nhu cầu bảo vệ được tài sản, giấy tờ, tránh việc hủy hoại, tẩu tán tài sản và trốn tránh THADS Tuy nhiên, việc THA trên thực tế rất đa dạng, phức tạp nên việc áp dụng được BPBĐTHADS nào là

phù hợp cần căn cứ vào tình hình và đặc trưng của từng vụ việc cụ thể Ví dụ: Nếu

đương sự có tài khoản ở ngân hàng hoặc tài sản ở nơi gửi giữ thì cơ quan, tổ chức có thẩm quyền có thể ra quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản Còn nếu đương sự có tài sản, và việc có tài sản đó có thể làm đương sự thực hiện được việc chuyển quyền sở hữu, thay đổi hiện trạng tài sản thì cần phải áp dụng biện pháp tạm dừng việc chuyển quyền sở hữu, thay đổi hiện trạng tài sản Như vậy, tùy thuộc vào từng trường hợp phải THADS khác nhau thì cần phải áp dụng biện pháp bảo đảm khác nhau, vì thế hiểu một cách đầy đủ, toàn diện thì BPBĐTHADS phải gồm các BPBĐTHADS và các BPBĐTHADS này cần được ghi nhận trong pháp luật về THA

để tạo cơ sở pháp lý cụ thể, hợp pháp cho việc bảo đảm THADS

Tóm lại, dưới góc độ là các biện pháp cụ thể thì: Các BPBĐTHA trong THADS

là các biện pháp do pháp luật quy định mà CHV có thể được áp dụng nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA

Dưới góc độ là thủ tục trong quy trình THADS, do thủ tục thường được hiểu là

“cách thức tiến hành một công việc với nội dung, trình tự nhất định, theo quy định của nhà nước” 21

và trong đời sống xã hội, thủ tục thường được nhắc đến như một phương thức hay cách thức giải quyết công việc theo một trình tự, một thể lệ thống nhất nên trong hoạt động của cơ quan nhà nước, thủ tục được nhiều người hiểu là các quy tắc, các phép tắc, hay các quy định chung mà mọi chủ thể phải tuân theo khi làm việc công Thủ tục mang tính hình thức và được xây dựng trên cơ sở của nội dung, là đảm bảo cho những vấn đề nội dung và là hình thức sống của đạo luật Với các tiếp cận này

21 Nguyễn Như Ý (chủ biên, 1998), tlđd chú thích 11, tr.1596

thì thủ tục THADS có thể hiểu là cách thức, trình tự mà CQTHA tiến hành xem xét, áp dụng các biện pháp, công việc cần thiết để bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật được thực thi trên thực tế

Nghiên cứu về khái niệm biện pháp bảo đảm trong THADS, bên cạnh việc nhìn nhận rất cụ thể, trực diện và dưới phạm trù hình thức như dưới góc độ là các biện pháp

cụ thể BPBĐTHADS nêu trên thì còn có cách nhìn nhận khác và các nhìn nhận này được dựa trên những lập luận khá thuyết phục, đó là nói đến BPBĐTHADS là phải nói đến việc áp dụng BPBĐTHADS bởi BPBĐTHADS chỉ thực sự có ý nghĩa và phát tác dụng nếu BPBĐTHADS được áp dụng trong thực tiễn THADS Áp dụng BPBĐTHADS thực chất là nói đến một thủ tục THADS do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS tiến hành nhằm ngăn chặn hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản và trốn tránh THA Mục đích hướng tới của việc áp dụng biện pháp bảo đảm là nhằm bảo toàn tài sản của người phải THADS, tránh tình trạng không thể thi hành được án dân sự, song về bản chất biện pháp bảo đảm là một công đoạn trong quá trình tổ chức THA để CQTHA can thiệp vào tài sản, giấy tờ của đương sự mà chưa cần thiết phải áp dụng BPCCTHA Để việc áp dụng BPBĐTHADS được khách quan, công bằng thì việc áp dụng đó phải theo một thủ tục do luật định Thủ tục áp dụng biện pháp bảo THA là

một thủ tục tương đối đặc biệt, vừa mang những đặc điểm của biện pháp cưỡng chế

như tác động trực tiếp đến quyền định đoạt tài sản của người phải THA và vừa mang những đặc điểm của biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng như sự đơn giản về thủ tục, nhanh chóng về thời gian áp dụng Tuy nhiên, về mức độ thì BPBĐTHA chỉ dừng

ở việc hạn chế quyền tự định đoạt mà chưa tước quyền tự định đoạt tài sản của người phải thi hành như BPCCTHA 22 Thủ tục áp dụng BPBĐTHADS có những nét đặc

trưng, riêng biệt như sau:

-Thủ tục áp dụng BPBĐTHADS nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh THADS bằng việc áp dụng các thủ tục pháp lý phù hợp nhằm đặt tài sản của người phải thi hành trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc

bị cấm định đoạt BPBĐTHADS có thể do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS tự mình áp dụng hoặc áp dụng theo yêu cầu của đương sự song việc áp dụng này cần tính đến các yếu tố cần thiết để việc áp dụng BPBĐTHADS là phù hợp, tránh áp dụng tràn

22 Lê Thu Hà, tlđd chú thích 20, tr 162

lan, gây ra những hậu quả không đáng có do việc nhận định sai tình hình Do vậy, thủ tục áp dụng BPBĐTHADS là thủ tục không bắt buộc trong quy trình tổ chức THADS

-Thủ tục áp dụng BPBĐTHADS là một thủ tục có tính kịp thời, đơn giản, góp phần mang lại hiệu quả cao trong việc THADS

Như vậy, gắn liền với việc áp dụng BPBĐTHADS, dưới góc độ là một thủ tục

THADS được Cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng thì thủ áp dụng biện pháp bảo đảm trong THA là cách thức, trình tự do pháp luật quy định trong việc Cơ quan, tổ chức THADS đặt tài sản của người phải THA trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh THADS

Dưới góc độ đặt trong mối tương quan với BPCCTHADS thì do BPBĐTHADS

nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THADS nên BPBĐTHADS chưa đến mức là một loại BPCCTHADS mà chỉ là biện pháp có mối quan hệ chặt chẽ với BPCCTHADS Vì nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại, trốn tránh việc THADS nên trong mối liên hệ giữa BPBĐTHADS với BPCCTHADS thì có thể nhận thấy BPBĐTHADS là tiền đề, cơ sở cho việc thực hiện các BPCCTHADS sau

này Ví dụ: phong tỏa tài khoản là tiền đề cho việc thực hiện biện pháp khấu trừ tiền

trong tài khoản; tạm giữ giấy tờ, tài sản là tiền đề cho việc thực hiện biện pháp cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản, cưỡng chế trả vật, trả giấy tờ; tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi hiện trạng tài sản là tiền đề cho việc thực hiện biện pháp cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản của người phải THA, kể cả tài sản đang do người thứ ba giữ

BPBĐTHADS và BPCCTHADS đều là biện pháp được bảo đảm thực hiện bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS

áp dụng lên tài sản của người phải THA nhưng tính chất, mức độ cưỡng chế là khác nhau Biện pháp bảo đảm là biện pháp pháp lý nhằm đặt tài sản của người phải THA đang quản lý, sử dụng trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt, ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán, định đoạt tài sản, trốn tránh việc THA đồng thời tạo áp lực hay đôn đốc người phải THA tự nguyện thực hiện nghĩa vụ Tuy nhiên, thực tế THADS cho thấy nhiều trường hợp mặc dù cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA đã

áp dụng các BPBĐTHA, người phải THA vẫn không tự nguyện thi hành nghĩa vụ theo bản án, quyết định của Tòa án Đối với những trường hợp này, cơ quan, tổ chức có

thẩm quyền THADS phải áp dụng biện pháp mạnh hơn, cưỡng chế người có nghĩa vụ phải THADS Như vậy, BPCCTHADS là biện pháp nhằm buộc người phải THA thực hiện ngay nghĩa vụ của mình theo bản án, quyết định của Tòa án khi họ đã hết quyền được tự nguyện THA, mặc dù họ có điều kiện THA Nếu BPBĐTHADS chỉ là biện pháp nhằm làm cho việc THADS chắc chắn sẽ được thực hiện trong thời gian sắp tới thì BPCCTHADS nhằm làm cho việc THA phải được thực hiện ngay trên thực tế

BPBĐTHADS là biện pháp pháp lý mang tính quyền lực nhà nước nhằm đặt tài sản của người phải THA đang quản lý, sử dụng trong tình trạng bị hạn chế quyền

sử dụng, định đoạt, ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán, định đoạt tài sản, trốn tránh việc THA nên chỉ cần có căn cứ cho thấy tài sản của người phải THA hoặc người thứ ba đang quản lý, sử dụng thuộc sở hữu của người phải THADS thì cơ quan,

tổ chức có thẩm quyền THADS có thể áp dụng các biện pháp bảo đảm cần thiết Sau khi đã áp dụng các biện pháp bảo dảm đối với những tài sản này mà người phải THADS vẫn không tự nguyện THA thì cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA cần áp dụng các biện pháp cưỡng chế phù hợp Như vậy, giữa biện pháp bảo đảm và BPCCTHADS tồn tại mối liên hệ chặt chẽ, cần thiết bởi với ưu điểm là nhanh chóng

về thời gian, đơn giản về thủ tục, có mục đích ngăn chặn việc trốn tránh THADS nên BPBĐTHADS cần được áp dụng trước khi áp dụng các BPCCTHADS, tạo cơ sở, tiền

đề cho việc áp dụng được BPCCTHADS

Như vậy, BPBĐTHADS được nhìn nhận dưới nhiều góc độ khác nhau nhưng dù dưới góc độ nào thì BPBĐTHADS cũng nhằm ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán tài sản, trốn tránh việc THA, đôn đốc họ tự nguyện thực hiện nghĩa vụ THA của mình Trong THADS, BPBĐTHADS là rất cần thiết, tuy nhiên, để việc áp dụng BPBĐTHADS được hợp pháp, khách quan thì việc nghiên cứu về BPBĐTHADS không thể không gắn liền với quy định của pháp luật THA Điều này có nghĩa BPBĐTHADS

còn cần được nghiên cứu dưới góc độ là một chế định – Chế định BPBĐTHADS trong

pháp luật về THADS

Theo lý luận về nhà nước và pháp luật, “Chế định pháp luật bao gồm một số

quy phạm có đặc điểm chung giống nhau nhằm điều chỉnh một nhóm quan hệ xã hội tương ứng” 23 Từ đó, hiểu một cách chung nhất thì chế định biện pháp bảo đảm trong pháp luật THADS là tổng hợp các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội

23

Trường Đại học Luật Hà Nội (2007), Giáo trình lý luận chung về nhà nước và pháp luật, Nxb.Công an nhân

dân, Hà Nội, tr.394

phát sinh trong quá trình cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA xem xét, quyết định và

áp dụng BPBĐTHADS Liên quan đến quá trình cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA xem xét, quyết định và áp dụng biện pháp bảo đảm sẽ là các quy định pháp luật về các vấn đề liên quan như các biện pháp bảo đảm cụ thể được phép áp dụng, quyền yêu cầu

áp dụng biện pháp bảo đảm, thẩm quyền quyết định áp dụng, thủ tục áp dụng, trách nhiệm của chủ thể trong việc áp dụng biện pháp bảo đảm, khiếu nại, tố cáo và việc giải quyết khiếu nại, tố cáo về việc áp dụng BPBĐTHA Các quy định của pháp luật về các vấn đề liên quan này cũng chính là nội dung cơ bản của chế định BPBĐTHA trong pháp luật THADS Nghiên cứu khái niệm BPBĐTHA dưới góc độ là một chế định pháp luật là một góc độ nghiên cứu rộng nhất, nghiên cứu được tất cả các vấn đề liên quan đến biện pháp bảo đảm, từ đó có cái nhìn toàn diện, đầy đủ và có hệ thống về các vấn đề liên quan đến BPBĐTHADS Chính vì thế, nghiên cứu biện pháp bảo đảm trong THADS dưới góc độ là một chế định pháp luật được xác định là hướng nghiên cứu chính, là cơ sở để định hướng nghiên cứu các nội dung cơ bản tiếp theo của luận văn

Dưới góc nhìn là các quy định của pháp luật THADS về BPBĐTHADS có thể thấy rằng biện pháp bảo đảm trong THADS là một chế định pháp lý bao gồm hệ thống các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình xem xét, giải quyết và quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm Việc xem xét, giải quyết và quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm theo pháp luật THADS do yêu cầu từ đương sự hoặc từ chính cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS Xem xét, giải quyết và quyết định áp dụng BPBĐTHADS sẽ phát sinh các mối quan hệ cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS với đương sự, với các chủ thể khác có liên quan như: Ngân hàng; Kho bạc Nhà nước; các tổ chức tín dụng; cơ quan có thẩm quyền đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi hiện trạng tài sản Trong các mối quan hệ xã hội đó, có mối quan hệ có yếu tố bất bình đẳng (mối quan hệ giữa CQTHA với đương sự), có mối quan hệ cần được điều chỉnh bằng sức mạnh cưỡng chế (nếu người bị áp dụng biện pháp bảo đảm không tự nguyện THA sẽ bị cưỡng chế thi hành bằng các biện pháp cưỡng chế phù hợp theo quy định của pháp luật THADS) nên các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình xem xét, giải quyết, quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm cần được điều chỉnh phù hợp bằng các quy định của pháp luật THADS Điều chỉnh bằng pháp luật tức là nhà nước dùng pháp luật, dùng các phương tiện pháp lý đặc thù như những quy phạm pháp luật, những hành vi pháp lý của các chủ thể tác động lên các quan hệ xã hội theo một định hướng mà nhà nước mong muốn

Đối với hoạt động áp dụng biện pháp bảo đảm trong THADS, muốn có sự thống nhất, khách quan, bình đẳng thì hoạt động này phải được quy định cụ thể, phù hợp trong pháp luật THADS Mối quan hệ cơ bản, chủ yếu được pháp luật THADS điều chỉnh khi áp dụng BPBĐTHADS là mối quan hệ giữa cơ quan, tổ chức THADS với các bên đương sự Ngoài ra chế định BPBĐTHADS còn điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh có liên quan đến việc áp dụng biện pháp bảo đảm như mối quan hệ giữa

cơ quan, tổ chức THADS với các cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan đến việc áp dụng biện pháp bảo đảm, giữa đương sự với cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan đến việc áp dụng biện pháp bảo đảm Các chủ thể của mối quan hệ xã hội này có những quyền và nghĩa vụ pháp lý khác nhau nhưng tất cả đều cần được điều chỉnh bằng các quy phạm pháp luật cụ thể và đều nhằm thực hiện mục đích của BPBĐTHADS

Là một chế định pháp lý, chế định biện pháp bảo đảm trong THADS có vai trò như một khung pháp lý cần thiết để các hoạt động liên quan đến việc áp dụng biện pháp bảo đảm trong THA phải tuân theo, từ đó việc áp dụng biện pháp bảo đảm có tính khách quan, có hiệu quả, giúp cho quá trình tổ chức THA trên thực tế Chế định BPBĐTHADS là cơ sở pháp lý hợp pháp cho việc áp dụng BPBĐTHADS

Như vậy, dưới góc độ nghiên cứu các quy định của pháp luật THADS về BPBĐTHADS, khái niệm chế định biện pháp bảo đảm trong THADS có thể được hiểu như sau:

Chế định biện pháp bảo đảm trong pháp luật THADS là hệ thống các quy phạm pháp luật điều chỉnh các vấn đề phát sinh như các biện pháp bảo đảm được

áp dụng, điều kiện áp dụng từng biện pháp bảo đảm, quyền yêu cầu cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng biện pháp bảo đảm, thẩm quyền, thủ tục ra quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm và những vấn đề khác có liên quan trong quá trình cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng biện pháp bảo đảm nhằm tạo cơ sở pháp lý hợp pháp cho việc ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh THA, bảo đảm hiệu quả việc thi hành bản án, quyết định THA của Tòa án

1.1.2 Đặc điểm biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự

BPBĐTHA thể hiện những đặc điểm cơ bản, đặc trưng riêng biệt nhất định:

- Tính bảo đảm

Tính bảo đảm của BPBĐTHA được thể hiện ở việc cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS đặt những tài sản của người phải THA đang quản lý, sử dụng trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt nhằm ngăn chặn việc người phải THA tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh THA Biện pháp này sẽ bảo toàn được tình trạng tài sản của người phải THA, đôn đốc người phải THA tự nguyện thi hành nghĩa vụ theo bản án, quyết định của Tòa án hoặc bảo đảm hiệu quả của việc THADS trong trường hợp người phải THADS không tự nguyện THA Như vậy, trong quá trình THADS, để bảo vệ cho quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự theo đúng bản án, quyết định THA của Tòa án, đương sự có thể yêu cầu hoặc cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS trong trường hợp cần thiết có quyền tự mình áp dụng biện pháp bảo đảm

- Tính quyền lực nhà nước

BPBĐTHADS thường được áp dụng khi có yêu cầu của đương sự hoặc do chính cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS nếu thấy cần thiết và khi đã được quyết định áp dụng thì BPBĐTHADS có tính bắt buộc phải thực hiện Người bị áp dụng BPBĐTHADS không được lựa chọn thực hiện hay không thực hiện bởi biện pháp bảo đảm đó được áp dụng nhân danh quyền lực nhà nước để tác động đến tài sản của người phải THA đang quản lý, sử dụng trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt Ngay cả với mô hình xã hội hóa hoạt động THA, BPBĐTHADS được áp dụng bởi các Văn phòng TPL cũng vẫn thể hiện ở một mức độ nhất định tính quyền lực nhà nước Thực chất, Văn phòng TPL với tư cách là một tổ chức tư nhân chứ không phải là hoạt động của cơ quan nhà nước nên khi áp dụng BPBĐTHADS thì hoạt động này vừa mang tính quyền lực (là hoạt động nhằm làm cho chắc chắn thi hành được bản án, quyết định của Tòa án và được pháp luật bảo vệ, được hỗ trợ từ phía cơ quan nhà nước), vừa mang tính dịch vụ (hoạt động theo yêu cầu của tổ chức, cá nhân và có thu phí)

- Tính ngăn chặn, phòng ngừa việc tẩu tán, hủy hoại tài sản

Pháp luật THADS mặc dù không định nghĩa hay giải thích từ ngữ về biện pháp bảo đảm, song cũng đã quy định về mục đích của việc áp dụng BPBĐTHA Như vậy, biện pháp bảo đảm được áp dụng tại thời điểm hiện tại để ngăn chặn một hành vi của người phải THA có thể xảy ra ở tương lai, mục đích rõ ràng được luật nêu ra: nhằm ngăn chặn hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản và trốn tránh việc THA

- Tính kịp thời, nhanh chóng về thời gian, đơn giản về thủ tục

Hiện nay do sự phát triển mạnh mẽ của khoa học công nghệ trên toàn cầu, sự hội nhập ngày càng sâu rộng của Việt Nam vào nền kinh tế thế giới đang đặt chúng ta vào rất nhiều cơ hội để phát triển, đồng thời cũng gặp phải những thách thức, mặt trái nhất định

Quá trình chuyển dịch tài sản sẽ diễn ra rất nhanh chóng đôi khi chỉ là cái “nhấp chuột” và không bó hẹp trong phạm vi lãnh thổ quốc gia24, điều này tạo thuận lợi cho các bên trong hoạt động kinh doanh, thương mại, song nếu các cá nhân, cơ quan, tổ chức là người phải THA có thái độ, tâm lý chây ỳ, trốn tránh THA có thể lợi dụng cách thức này nhằm tẩu tán, hủy hoại tài sản, có thể dẫn tới làm mất điều kiện THA

Để ngăn chặn hành vi đó, cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS cần áp dụng biện pháp phù hợp, theo quy định của pháp luật THADS có thể áp dụng biện pháp bảo đảm hoặc biện pháp cưỡng chế, tuy nhiên nhược điểm của biện pháp cưỡng chế tại thời điểm cần ngăn chặn ngay lại là sự chậm trễ trong áp dụng, phức tạp về thủ tục sẽ tạo cơ hội cho người phải THA tẩu tán, hủy hoại tài sản Như vậy, nếu áp dụng biện pháp bảo đảm

sẽ kịp thời ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, đảm bảo cho cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS có điều kiện tiếp tục áp dụng các biện pháp cưỡng chế để THA

Việc áp dụng các BPBĐTHADS được thực hiện một cách khá linh hoạt, xuất phát từ yêu cầu của người được THA hoặc do cơ quan, tổ chức THADS chủ động áp dụng trong trường hợp cần thiết Việc áp dụng biện pháp bảo đảm chỉ nhằm để ngăn chặn hành vi tẩu tán, thay đổi hiện trạng, chuyển dịch hoặc hủy hoại tài sản của người phải THA mà chưa cần phải huy động lực lượng để thực hiện việc cưỡng chế nên thời gian thực hiện nhanh gọn, ít tốn kém kinh phí

1.1.3 Ý nghĩa biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự

Việc áp dụng BPBĐTHADS nhằm bảo toàn tình trạng tài sản hiện có của người phải THA và đôn đốc họ tự nguyện thi hành nghĩa vụ THADS của mình Sau khi áp dụng các BPBĐTHADS nếu người phải THADS vẫn không tự nguyện THA thì CQTHADS sẽ áp dụng BPCCTHADS để buộc họ phải thực hiện ngĩa vụ THADS của mình Phân tích một cách cụ thể hơn thì BPBĐTHADS có các ý nghĩa sau đây:

Thứ nhất, việc áp dụng biện pháp bảo đảm góp phần bảo đảm quyền lợi hợp pháp

của người được THA, ngăn chặn người phải THA tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA, bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và hiệu lực của bản án, quyết định của Tòa án

24 Lê Thu Hà, tlđd chú thích 20, tr 161

Quyền, lợi ích hợp pháp của người được THA được bảo vệ sẽ góp phần đảm bảo hiệu lực của bản án, quyết định trên thực tế đúng theo tinh thần Hiến định25 BPBĐTHADS do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA áp dụng có ý nghĩa yêu cầu hoặc cưỡng chế người phải THA thực hiện theo đúng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật khi họ không tự nguyện THA mà có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA Như vậy, ý nghĩa đầu tiên của BPBĐTHADS là nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người được THA

Thứ hai, BPBĐTHADS có ý nghĩa đốc thúc người phải THA tự nguyện thi

hành nghĩa vụ của mình

Biện pháp bảo đảm được áp dụng nhằm bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của người được THA Bên cạnh đó biện pháp này cũng đồng thời đốc thúc người phải THA tự nguyện THA bởi khi đã áp dụng BPBĐTHA thì tài sản của người phải THA

đã bị đặt trong tình trạng hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt, họ không thể tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh việc THA Nhận thức được điều đó

sẽ đồng nghĩa với việc họ sẽ nhận thức được giải pháp có lợi hơn cả đối với họ là tự nguyện thi hành nghĩa vụ của mình đã được xác định trong bản án, quyết định của Tòa

án, nếu không họ sẽ bị cưỡng chế THA tức là họ sẽ bị áp dụng quyền lực nhà nước với mức độ nghiêm khắc hơn Do vậy BPBĐTHADS có ý nghĩa đốc thúc người phải THADS tự nguyện THADS

Thứ ba, BPBĐTHADS là tiền đề, cơ sở cho việc thực hiện các BPCCTHA sau

này, bảo đảm hiệu quả của việc thi hành các bản án, quyết định của Tòa án

Mối liên hệ giữa biện pháp bảo đảm và biện pháp cưỡng chế trong THADS là cần thiết và tạo cơ sở cho nhau, bảo đảm hiệu quả của việc THADS Việc áp đặt quyền lực nhà nước lên người phải THADS không tự nguyện thi hành không giống như việc

áp đặt quyền lực nhà nước lên người có hành vi phạm tội trong THA hình sự để trừng phạt Việc áp đặt quyền lực nhà nước lên người phải THADS không tự nguyện THADS cần phải theo từng cấp độ, trước khi áp dụng biện pháp mạnh thì phải chuẩn

bị cho người bị áp dụng tâm lý, nhận thức để họ thực hiện quyền tự định đoạt của họ Chính vì vậy BPBĐTHADS là tiền đề, là cơ sở cho việc áp dụng biện pháp mạnh hơn

là CCTHADS Các tài sản của người phải THA đã bị đặt trong tình trạng hạn chế

25

Điều 106, Hiến pháp 2013 “Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan,

tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành”

quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt trước đây sẽ được xử lý để THA Do

đó, khi đã áp dụng tốt biện pháp bảo đảm sẽ có ý nghĩa rất lớn đối với cơ quan, tổ chức

có thẩm quyền THADS khi tiến hành áp dụng biện pháp cưỡng chế sau này

Thứ tư, việc áp dụng BPBĐTHADS mang lại những giá trị kinh tế - xã hội nhất định

Việc thi hành nhanh chóng, dứt điểm các bản án, quyết định góp phần làm lành mạnh hóa các quan hệ dân sự, kinh tế, lao động bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức, công dân, mang lại những giá trị to lớn về kinh tế - xã hội Với

ý nghĩa là tiền đề cho việc cưỡng chế thi hành dứt điểm bản án, quyết định của Tòa án

đã tuyên, BPBĐTHADS còn có ý nghĩa kinh tế - xã hội nhất định

Dưới góc độ kinh tế: Khi phát hiện người phải THA có tài khoản hoặc tài sản

để THA, cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng biện pháp bảo đảm nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh THA, bảo đảm cho thi hành được bản án, quyết định của Tòa án, làm tiền đề cho việc tổ chức được các biện pháp cưỡng chế sau này, dẫn đến kết quả chung là tổ chức thi hành được thuận lợi, nhanh chóng và hiệu quả Đặt trong bối cảnh các cơ quan đang trong tình trạng quá tải công việc như hiện nay, thì việc giải quyết nhanh gọn, hiệu quả các vụ việc THA thực sự mang nhiều ý nghĩa to lớn cả về kinh tế và công tác quản lý nhà nước Các CQTHA tiết kiệm được thời gian, công sức, kinh phí để tập trung giải quyết các vụ việc khác Người được hưởng lợi từ việc áp dụng BPBĐTHADS không chỉ người được THA mà còn cả đối với người phải THA khi họ không phải chịu chi phí cưỡng chế THA (nếu

họ tự nguyện THA sau khi bị áp dụng BPBĐTHADS) hoặc phải gánh chịu một mức chi phí cưỡng chế thấp hơn (nếu bị áp dụng BPCCTHA)

Dưới góc độ xã hội: Việc đương sự tự nguyện THA góp phần ổn định các quan

hệ xã hội trong lĩnh vực THADS, đồng thời góp phần nâng cao ý thức pháp luật của đương sự26

1.2 Cơ sở của việc quy định biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự

Con người là trung tâm của sự phát triển, chủ thể của lịch sử, của các quan hệ

xã hội Không có thế giới tự nhiên, không có lịch sử xã hội thì không tồn tại tại con người Bởi vậy, con người luôn luôn là chủ thể của lịch sử - xã hội C.Mác đã khẳng

định: “Các học thuyết duy vật chủ nghĩa cho rằng con người là sản phẩm của những

hoàn cảnh và của giáo dục cái học thuyết ấy quên rằng chính những con người làm

26 Lê Thu Hà, tlđd chú thích 20, tr 167

thay đổi hoàn cảnh và bản thân nhà giáo dục cũng cần phải được giáo dục” 27 Trong

tác phẩm Biện chứng của tự nhiên, Ph.Ăngghen cũng cho rằng “Thú vật cũng có một

lịch sử, chính là lịch sử nguồn gốc của chúng và lịch sử phát triển dần dần của chúng cho tới trạng thái hiện nay của chúng Nhưng lịch sử ấy không phải do chúng làm ra và trong chừng mực mà chúng tham dự vào việc làm ra lịch sử ấy thì điều đó diễn ra mà chúng không hề biết và không phải do ý muốn của chúng Ngược lại, con người càng cách

xa con vật, hiểu theo nghĩa hẹp của từ này bao nhiêu thì con người lại càng tự mình làm

ra lịch sử của mình một cách có ý thức bấy nhiều” 28

Như vậy, với tư cách là thực thể xã hội, con người thực hiện các hoạt động thực tiễn, tác động vào tự nhiên, cải biến tự nhiên, đồng thời thúc đẩy sự vận động phát triển của lịch sử xã hội Trong quá trình cải biến tự nhiên, con người cũng làm ra lịch

sử của chính mình Con người là sản phẩm của lịch sử, đồng thời là chủ thể sáng tạo ra lịch sử của chính bản thân con người Với tư cách là chủ thể của lịch sử - xã hội, quyền con người luôn là nội dung quan trong được ghi nhận và thể chế hóa trong pháp luật mỗi quốc gia và pháp luật quốc tế

Trong các quyền con người, các quyền về dân sự được xem là có tính chất nền tảng, cơ bản, thiết yếu nhất Cũng như các quyền con người khác, các quyền về dân sự của các chủ thể được ghi nhận trong hệ thống pháp luật của mỗi của quốc gia và được bảo hộ chặt chẽ Công ước quốc tế về các quyền dân sự và chính trị của Đại Hội đồng Liên hợp quốc ngày 16/12/1966 đã đảm đảm bảo rằng: bất cứ người nào bị xâm phạm các quyền và tự do được công nhận trong công ước này thì đều được bảo hộ pháp lý một cách hiệu quả29 Sự bảo hộ pháp lý được đề cập ở trên được hiện thực hóa bằng việc ghi nhận quyền và cơ chế bảo vệ trong pháp luật mỗi quốc gia30

Quyền, lợi ích hợp pháp được ghi nhận và thể chế trong quy định pháp luật, được tôn trọng và bảo vệ, là cơ sở để các chủ thể tham gia vào các quan hệ xã hội Đồng thời, khi tham gia vào các quan hệ xã hội, từ việc được hưởng các quyền, lợi ích

27

C.Mác và Ăngghen: Toàn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1995, t.3, tr.10, trích trong tài liệu: Bộ Giáo

dục và Đào tạo (2004), Giáo trình Triết học Mác – Lênin (tái bản lần thứ nhất), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội,

hợp pháp, các chủ thể sẽ phải thực hiện nghĩa vụ để đảm bảo cân bằng giữa lợi ích được hưởng và nghĩa vụ phải thực hiện Để tạo động lực phát triển cho xã hội, vấn đề bảo hộ quyền, lợi ích cho mọi người cần được ghi nhận Tổng kết 20 năm đổi mới,

Đảng ta đã khẳng định “làm cho mọi người đều quan tâm tới lợi ích chính đáng của

mình, lấy đó làm động lực trực tiếp thúc đẩy hoạt động của họ và qua đó, đẩy nhanh tiến trình đổi mới đất nước, phát triển xã hội theo định hướng xã hội chủ nghĩa” 31

Việc ghi nhận các quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể là cần thiết nhưng việc bảo đảm thực hiện và có cơ chế bảo vệ khi các quyền bị xâm phạm cũng cần thiết không kém Để bảo vệ các quyền và lợi ích dân sự cho các chủ thể khi bị xâm phạm, phát sinh tranh chấp có nhiều cơ chế, trong đó ghi nhận quyền tìm đến tòa có thẩm quyền để yêu cầu Tòa án bảo vệ Bằng con đường tìm đến Tòa án, các quyền và lợi ích

bị xâm phạm sẽ được khôi phục, bảo vệ, bản án, quyết định của tòa nhằm khôi phục, bảo vệ quyền, lợi ích đó sẽ được tuyên bố Tuy nhiên, việc ghi nhận trong bản án, quyết định của Tòa mới chỉ là giai đoạn đầu của quá trình bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự Quyền và nghĩa vụ của các đương sự trong vụ việc dân sự đã được Tòa án quyết định muốn trở thành hiện thực thì phải thông qua việc THA Khi đó, quyền lợi của chủ thể có quyền được tuyên trong bản án, quyết định của Tòa án, phụ thuộc rất lớn vào sự tự nguyện THADS của người phải THA, trường hợp người phải thi hành không tự nguyện THA, người được THA có quyền tìm đến cơ quan, tổ chức

có thẩm quyền THA để yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp theo đúng bản án, quyết định của Tòa án Tuy nhiên, trong quá trình THA, có thể xảy ra trường hợp mất điều kiện THA do đương sự là người phải THA đã hủy hoại, tẩu tán tài sản, trốn tránh THA Do đó để ngăn ngừa tình trạng hủy hoại, tẩu tán tài sản THA, bảo đảm THA được thì pháp luật cần có những quy định cụ thể về BPBĐTHADS Đây cũng chính là

cở sở đầu tiên của việc phải quy định về BPBĐTHADS

Quan hệ xã hội là hệ thống các quan hệ đa dạng và phức tạp, trong đó sẽ phát sinh những mâu thuẫn, tranh chấp, xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên khi tham gia vào quan hệ xã hội Việc giải quyết tranh chấp được thực hiện bằng nhiều phương thức: thương lượng, hòa giải, Tòa án v.v Khi các chủ thể tìm đến Tòa án để

31 Đặng Hữu Toàn (2015), “Một số vấn đề lý luận – thực tiễn qua tổng kết 20 năm đổi mới trong các văn kiện Đại hộ X của Đảng”, Viện Triết học – Viện Hàn lâm khoa học xã hội Việt Nam, tại địa chỉ:

luan-thuc-tien-qua-tong-ket-20-nam-doi-moi-trong-cac-van-kien-dai-hoi-X-cua-Dang-429.html ngày truy cập 19/07/2017

yêu cầu Tòa án bảo vệ thì trách nhiệm của Tòa án là phải bảo vệ các quyền lợi chính đáng của đương sự Khi Tòa án đã bảo vệ quyền, lợi ích đó trong một bản án, quyết định thì bản án, quyết định đó được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh của nhà nước thông qua vai trò của CQTHADS Tùy thuộc vào ý thức chấp hành của đương sự, CQTHADS với tư cách là cơ quan nhà nước sẽ thực hiện các biện pháp phù hợp nhằm bảo đảm THA Như vậy cơ sở của việc quy định các biện pháp bảo đảm còn xuất phát

từ vai trò, nhiệm vụ của nhà nước trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, khi cần thiết nhà nước phải thực hiện những biện pháp phù hợp để bảo vệ quyền lợi công dân của mình Để việc thực hiện đó được thống nhất, hợp lệ thì cần thiết phải quy định biện pháp bảo đảm trong THADS

Thực tiễn THADS cho thấy công tác này gặp không ít khó khăn, xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau Nguyên nhân chủ quan là do sự thụ động của người được THA trong việc tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp của mình được ghi nhận trong bản án, quyết định của Tòa án; do tâm lý “chây ỳ”, trốn tránh THA của người phải thi hành dẫn tới việc tẩu tán, hủy hoại tài sản làm mất điều kiện THA Nguyên nhân khách quan là : xuất phát từ sự đa dạng, phức tạp của các vụ việc cần THA; do sự phát triển nhanh chóng của nền kinh tế thị trường dẫn tới nhiều mặt trái, trong đó có việc lợi dụng sự phát triển của công nghệ để tẩu tán, hủy hoại tài sản Chính từ thực tiễn đó, yêu cầu tất yếu đặt ra là pháp luật THADS cần phải có cơ chế pháp lý để khắc phục những khó khăn nêu trên trong THADS

Như vậy, từ yêu cầu phải bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức được ghi nhận trong pháp luật nói chung, pháp luật THADS nói riêng, xuất phát từ thực tiễn phức tạp của nền kinh tế thị trường, từ những khó khăn phát sinh trong THADS đã đặt ra yêu cầu cần áp dụng linh hoạt từng biện pháp hoặc kết hợp các biện pháp để đảm bảo mục đích ngăn chặn, phòng ngừa, đảm bảo điều kiện THADS BPBĐTHADS ra đời và cho đến nay đã khẳng định được tầm quan trọng không thể thiếu trong THADS

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

1 Xuất phát từ nhu cầu bảo vệ quyền con người nói chung, quyền của đương sự trong THADS nói riêng, xuất phát từ thực tế đa dạng và phức tạp các vụ việc THADS, yêu cầu áp dụng một hoặc kết hợp một số biện pháp THADS, từ đó BPBĐTHADS ra đời và là một vấn đề pháp lý mới được điều chỉnh trong pháp luật THADS

2 BPBĐTHADS là biện pháp pháp lý được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THA áp dụng nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh THA của người phải THA Khái niệm BPBĐTHADS được nghiên cứu, tiếp cận dưới nhiều góc

độ khác nhau Dưới góc độ là các biện pháp cụ thể thì các BPBĐTHA trong THADS

là các biện pháp do pháp luật quy định mà CHV có thể được áp dụng nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA Dưới góc độ là một thủ tục THADS được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng thì thủ áp dụng biện pháp bảo đảm trong THA là cách thức, trình tự do pháp luật quy định trong việc cơ quan, tổ chức THADS đặt tài sản của người phải THA trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt hoặc bị cấm định đoạt nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh THADS Dưới góc độ đặt trong mối tương quan với BPCCTHADS thì BPBĐTHADS có mối quan hệ chặt chẽ với BPCCTHADS Vì nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại, trốn tránh việc THADS nên trong mối liên hệ giữa BPBĐTHADS với BPCCTHADS thì có thể nhận thấy BPBĐTHADS là tiền đề,

cơ sở cho việc thực hiện các BPCCTHADS sau này Trong THADS, BPBĐTHADS là rất cần thiết, tuy nhiên, để việc áp dụng BPBĐTHADS được hợp pháp, khách quan thì việc nghiên cứu về BPBĐTHADS không thể không gắn liền với quy định của pháp luật THA Điều này có nghĩa BPBĐTHADS còn cần được nghiên cứu dưới góc độ là một chế định – Chế định BPBĐTHADS trong pháp luật về THADS Đây là hướng nghiên cứu chính của luận văn Là một chế định pháp luật, BPBĐTHADS cần đảm bảo là hệ thống các quy phạm pháp luật điều chỉnh các vấn đề phát sinh như các biện pháp bảo đảm được áp dụng, điều kiện áp dụng từng biện pháp bảo đảm, quyền yêu cầu, thủ tục áp ra quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm và những vấn đề khác có liên quan trong quá trình cơ quan, tổ chức có thẩm quyền THADS áp dụng biện pháp bảo đảm nhằm tạo cơ sở pháp lý hợp pháp cho việc ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh THA, bảo đảm hiệu quả việc thi hành bản án, quyết định THA của Tòa án

3 BPBĐTHADS có những đặc điểm cơ bản, đó là: Tính bảo đảm, tính quyền lực nhà nước; tính ngăn chặn, phòng ngừa việc tẩu tán, hủy hoại tài sản; tính kịp thời, nhanh chóng về thời gian, đơn giản về thủ tục Trong đó, tính bảo đảm và tính ngăn chặn, phòng ngừa việc tẩu tán, hủy hoại tài sản là những đặc điểm thể hiện được đặc trưng của BPBĐTHA

4 BPBĐTHADS có ý nghĩa nhằm bảo toàn tình trạng tài sản hiện có của người phải THA, đôn đốc họ tự nguyện thi hành nghĩa vụ THADS của mình và ngăn chặn

nếu người phải THA có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA, đồng thời góp phần bảo đảm quyền lợi hợp pháp của người được THA BPBĐTHADS là tiền

đề, cơ sở cho việc thực hiện các BPCCTHA Thêm nữa, BPBĐTHADS mang lại những giá trị kinh tế - xã hội nhất định, góp phần bảo vệ tính nghiêm minh của pháp luật

5 Cơ sở của việc quy định BPBĐTHADS xuất phát từ việc công nhận và bảo

vệ quyền con người Việc ghi nhận các quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể là cần thiết nhưng việc bảo đảm thực hiện và có cơ chế bảo vệ khi các quyền bị xâm phạm cũng cần thiết không kém Cơ chế ngăn chặn, phòng ngừa việc tẩu tán, hủy hoại, tẩu tán tài sản THA, bảo đảm THA được thì pháp luật cần có những quy định cụ thể về BPBĐTHADS Đây cũng chính là cở sở đầu tiên của việc phải quy định về BPBĐTHADS Mặt khác, cơ sở của việc quy định các biện pháp bảo đảm còn xuất phát từ vai trò, nhiệm vụ của nhà nước trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân Đồng thời, cơ sở cho việc quy định BPBĐTHA còn xuất phát từ thực tiễn THADS với những nguyên nhân chủ quan và khách quan khác nhau

Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRONG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VÀ

THỰC TIỄN ÁP DỤNG 2.1 Các biện pháp bảo đảm trong thi hành án dân sự và thực tiễn áp dụng

Các BPBĐTHADS bắt đầu được quy định trong LTHADS 2008 - Văn bản Luật đầu tiên của Việt Nam về lĩnh vực THADS32

Trong LTHADS 2008, các BPBĐTHA được quy định tại 13 điều luật khác nhau33 Các quy định này còn được hướng dẫn cụ thể tại Điều 9, Điều 10, Điều 11 của Nghị định 58/2009/NĐ-CP ngày 13/07/2009 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của LTHADS về thủ tục THADS Đây hoàn toàn là những quy định mới của pháp luật THADS so với các quy định về THADS trước đây, đặt những cơ

sở pháp lý đầu tiên để CHV tiến hành các hoạt động bảo đảm THADS nhằm mục đích kịp thời ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA của người phải THA, đảm bảo các bản án, quyết định của Tòa án và cơ quan có thẩm quyền được thi hành một cách triệt để và hiệu quả

Tuy nhiên, qua thực tế 05 năm thi hành LTHADS 2008, các CHV rất hạn chế

áp dụng các biện pháp bảo đảm vì quá trình áp dụng gặp không ít khó khăn, vướng mắc như nhiều quy định chưa rõ ràng, sự phối hợp hỗ trợ của các cơ quan, tổ chức thiếu hiệu quả, thời hạn phong tỏa tài sản quá ngắn không phù hợp với thời hạn tự nguyện THA 34… Chính vì vậy, nhằm khắc phục các bất cập của LTHADS 2008 LTHADS 2014 được Quốc hội thông qua ngày 25/11/2014, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2015 đã sửa đổi, bổ sung 06 Điều liên quan đến BPBĐTHA, cụ thể là: Điểm a khoản 1 Điều 7, điểm a khoản 1 Điều 7b, khoản 3 Điều 31, Điều 67, Điều 68

và Điều 69 Vấn đề này đã được hướng dẫn và quy định chi tiết tại 08 điều gồm Điều

13, Điều 15, Điều 18, Điều 19, Điều 20, Điều 23, Điều 34 Các quy định này còn được Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 của Chính phủ quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự hướng dẫn thi hành

32 LTHADS 2008

33 (13/183 điều, gồm: Khoản 5 Điều 20, khoản 3 Điều 31, Khoản 2 Điều 45 và 04 điều tại Mục 1 Chương IV,

từ Điều 66 đến Điều 69, Khoản 1 Điều 130, Điểm a, b Khoản 2 Điều 140, Khoản 1 và 2 Điều 146, Điều 175, khoản 2 Điều 176 và Khoản 2 Điều 177)

34 Tổng cục THADS (2015), Tài liệu tập huấn triển khai các nội dung mới của Luật sửa đổi, bổ sung một số điều

của Luật Thi hành án dân sự, các văn bản hướng dẫn thi hành và kỹ năng rà soát, chỉ đạo, giải quyết các vụ khiếu nại, tố cáo về thi hành án dân sự, Hà Nội, tr 123

Về cơ bản, LTHADS 2014 vẫn giữ nguyên các quy định về áp dụng BPBĐTHA như số lượng 03 biện pháp bảo đảm, người có quyền yêu cầu áp dụng biện pháp bảo đảm Bên cạnh đó, để khắc phục một số khó khăn, vướng mắc, LTHADS 2014 và Nghị định số 62/2015/NĐ-CP đã có nhiều quy định mới trong nội dung của từng biện pháp bảo đảm

Điều kiện chung để áp dụng BPBĐTHA được quy định tại khoản 1 Điều 66

LTHADS 2014 “CHV có quyền tự mình hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của đương sự

áp dụng ngay BPBĐTHA nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA ” Cũng từ quy định này còn có thể nhận thấy được mục đích của việc áp dụng

BPBĐTHADS, vì thế xung quanh quy định này đã có những quan điểm khác nhau

Quan điểm thứ nhất cho rằng, điều kiện áp dụng BPBĐTHADS là CHV chỉ áp

dụng khi có dấu hiệu của hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA

Quan điểm thứ hai lại đề cao mục đích ngăn chặn, phòng ngừa nên theo đó, CHV

có thể áp dụng ngay BPBĐTHA mà không cần thiết phải xem xét có xảy ra hay không xảy ra hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA35

Dù đứng trên quan điểm thứ nhất hay thứ hai đều có những lập luận thể hiện những ưu, nhược điểm nhất định, song cần nhìn vào bản chất và ý nghĩa của BPBĐTHA để quyết định điều kiện áp dụng biện pháp này Nếu theo quan điểm thứ nhất thì đảm bảo cho việc THA phải được tuân theo một trình tự chặt chẽ, tuần tự cần có sự xác minh dấu hiệu của hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh nghĩa vụ THA, khi đó mới áp dụng biện pháp bảo đảm Tuy nhiên xác định theo hướng này bộc lộ hạn chế khá rõ đó là biện pháp bảo đảm có tính kịp thời, nhanh chóng ngăn chặn thì mới bảo đảm được tài sản cho THA, do vậy nếu cứ phải tiến hành hoạt động xác minh nêu trên sẽ làm chậm quá trình áp dụng và mục đích ngăn chặn, phòng ngừa khó đạt hiệu quả Ngược lại, ưu điểm của quan điểm thứ hai là

do áp dụng ngay biện pháp bảo đảm, không cần phải xác minh có dấu hiệu hành vi tẩu tán tài sản, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA nên việc áp dụng nhanh gọn, đáp ứng tính kịp thời sẽ đảm bảo được mục đích ngăn chặn, phòng ngừa Song, việc áp dụng BPBĐTHADS như vậy cũng bộc lộ hạn chế là dễ dẫn đến việc áp dụng tràn lan, lạm quyền, gây ra những thiệt hại không đáng có cho người phải THA Thiết nghĩ, điều kiện

áp dụng biện pháp bảo đảm nên được xác định theo hướng linh hoạt, đó là nếu CHV nhận thấy cần thiết hoặc theo yêu cầu của đương sự mà không bắt buộc phải có dấu hiệu

có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh nghĩa vụ thi hành của người phải THA

35 Lê Thu Hà, tlđd chú thích 20, tr 167

Tuy nhiên khi áp dụng BPBĐTHADS cần cân nhắc kỹ để vừa đảm bảo mục đích ngăn chặn, phòng ngừa, đảm bảo quyền lợi của người được THA, vừa không gây thiệt hại cho người phải thi hành

Ngoài việc phải xác định điều kiện chung, việc áp dụng BPBĐTHADS còn phải đảm bảo điều kiện riêng đối với từng biện pháp bảo đảm cụ thể

2.1.1 Biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ

LTHADS 2014 quy định biện pháp bảo đảm phong tỏa tại Điều 67, theo đó

điều kiện áp dụng biện pháp này được quy định tại khoản 1: “Việc phong tỏa tài

khoản, tài sản ở nơi gửi giữ được thực hiện trong trường hợp người phải THA có tài khoản, tài sản gửi giữ” Mục đích của biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản của

người phải THA là giữ nguyên được hiện trạng tiền, tài sản gửi tại ngân hàng, tổ chức tín dụng, Kho bạc nhà nước, nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc THA Theo quy định tại khoản 1 Điều 66 LTHADS 2014, cơ sở để quyết định áp dụng BPBĐTHADS dựa trên yêu cầu của đương sự hoặc tự CHV thấy cần thiết phải

áp dụng Như vậy thẩm quyền áp dụng biện pháp bảo đảm phong tỏa là của CHV và khi áp dụng biện pháp này CHV không phải thông báo trước cho đương sự để hạn chế hành vi tẩu tán tiền trong tài khoản của người phải THA

Phong tỏa được áp dụng trong trường hợp người phải THA có nghĩa vụ trả tiền

và họ có tiền, tài sản Khi biện pháp này được áp dụng sẽ cô lập, đặt tài khoản, tài sản của người phải THA trong tình trạng bị phong tỏa, không thể sử dụng được, ngăn chặn việc tẩu tán tiền trong tài khoản, tài sản nơi gửi giữ Biện pháp này sẽ là cơ sở để áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền trong tài khoản của người phải THA

Theo quy định tại Điều 67 của LTHADS và Điều 20 Nghị định 62/2015/NĐ-CP thì khi áp dụng biện pháp này CHV phải ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ Quyết định này phải xác định rõ số tiền, tài sản bị phong tỏa CHV giao quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ cho người đại diện theo pháp luật của Kho bạc Nhà nước, tổ chức tín dụng, cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ hoặc người có trách nhiệm nhận văn bản của cơ quan, tổ chức đó và lập biên bản về việc giao quyết định Biên bản phải có chữ ký của CHV, người nhận quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ Trường hợp người nhận quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ không ký thì phải có chữ ký của người chứng kiến Trường hợp cần phong tỏa ngay tài khoản, tài sản của người

phải THA ở nơi gửi giữ mà chưa ban hành quyết định phong tỏa thì CHV lập biên bản yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản của người phải THA phong tỏa tài khoản, tài sản đó Trong thời hạn 24 giờ kể từ khi lập biên bản, CHV phải ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản Quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ được ban hành sau khi CHV lập biên bản phong tỏa với trường hợp trên phải được gửi ngay cho cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi có tài khoản, tài sản đã bị phong tỏa

Trường hợp người đại diện theo pháp luật hoặc người có trách nhiệm nhận văn bản của cơ quan, tổ chức không nhận quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ thì CHV lập biên bản về việc không nhận quyết định, có chữ ký của người làm chứng hoặc chứng kiến và tiến hành niêm yết quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ của người phải THA tại trụ sở cơ quan, tổ chức đó Trường hợp người đại diện theo pháp luật hoặc người có trách nhiệm nhận văn bản của cơ quan, tổ chức không nhận quyết định phải chịu trách nhiệm theo quy định của pháp luật và phải bồi thường nếu có thiệt hại xảy ra

Kể từ thời điểm nhận được quyết định hoặc biên bản về việc phong tỏa tài khoản,

cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản phải thực hiện ngay yêu cầu của CHV về phong tỏa tài khoản, tài sản CHV có trách nhiệm bảo mật các thông tin về tài khoản, tài sản của người phải THA bị áp dụng biện pháp bảo đảm khi được Kho bạc Nhà nước, tổ chức tín dụng, cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi có tài khoản, tài sản cung cấp Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ, CHV phải áp dụng biện pháp cưỡng chế hoặc ra quyết định chấm dứt việc phong tỏa

So với LTHADS 2008, LTHADS 2014 đã có những sửa đổi, bổ sung cần thiết, kịp thời để việc áp dụng biện pháp bảo đảm trên thực tế được hiệu quả như bổ sung quy định phong tỏa tài sản tại nơi gửi giữ Trước đây LTHADS 2008 chỉ có quy định

về phong tỏa tài khoản mà không quy định phong tỏa tài sản tại nơi gửi giữ Thực tiễn THADS cho thấy nhiều trường hợp người phải THA có tài sản không phải là tiền mà là kim khí quý, đá quý đang gửi tại ngân hàng, tổ chức tín dụng hoặc người thứ ba khác , nhưng do LTHADS 2008 không quy định nên CHV không có cơ sở pháp lý để áp dụng biện pháp bảo đảm phong tỏa đối với loại tài sản này dẫn đến người phải THA dễ dàng trốn tránh nghĩa vụ LTHADS 2014 đã bổ sung biện pháp bảo đảm phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ đã tạo điều kiện tốt hơn để bảo vệ quyền lợi

của người được THA

Một điểm mới nữa của LTHADS 2014 là đã quy định rõ hơn về trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi có tài khoản, tài sản Thực tế áp dụng biện pháp bảo đảm theo LTHADS 2008 cho thấy việc cung cấp thông tin về tài khoản của người phải THA cũng như trách nhiệm phối hợp của các tổ chức tín dụng, ngân hàng, Kho bạc nhà nước với CQTHADS rất khó khăn Các tổ chức này thường viện dẫn các quy định tại Điều 17 và Điều 104 Luật Các tổ chức tín dụng36 để từ chối cung cấp thông tin về tài khoản, số dư tài khoản, tài sản của người phải THA Tuy nhiên, hiện nay mối quan hệ phối hợp giữa ngân hàng, tổ chức tín dụng với CQTHA

đã được cải thiện hơn rất nhiều kể từ sau ngày 18/3/2015, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Bộ trưởng Bộ Tư pháp ký Quy chế phối hợp số 01/QCLN/NHNNVN-BTP giữa Ngân hàng nhà nước Việt Nam với Bộ Tư pháp trong hoạt động THADS; tại các địa phương, các CQTHADS tỉnh, thành phố đã ký kết Quy chế phối hợp với các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước (tính đến ngày 30/11/2015 đã có 44/63 tỉnh ký Quy chế phối hợp)37

Thêm nữa, tại khoản 2 Điều 20 của Nghị định 62/2015/NĐ-CP đã bổ sung quy định mới về trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng, ngân hàng nói riêng và những cơ quan, tổ chức, cá nhân khác nói chung có trách nhiệm nhận văn bản mà không nhận quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ thì CHV có trách nhiệm lập biên bản về việc họ không nhận quyết định, có chữ ký của người làm chứng hoặc chứng kiến và tiến hành niêm yết quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ của người phải THA tại trụ sở cơ quan, tổ chức đó Người đại diện theo pháp luật hoặc người có trách nhiệm nhận văn bản của cơ quan, tổ chức không nhận quyết định phải chịu trách nhiệm theo quy định của pháp luật và phải bồi thường nếu có thiệt hại xảy ra38

Ngoài ra, nếu như trước đây khoản 2 Điều 67 LTHADS 2008 quy định “Khi

tiến hành phong toả tài khoản, CHV phải giao quyết định phong toả tài khoản cho cơ quan, tổ chức đang quản lý tài khoản của người phải THA”, tức là sau khi có thông

tin về tài khoản của người phải THA, để ngăn chặn việc tẩu tán, huỷ hoại tài sản, trốn tránh nghĩa vụ THA của người phải THA, CHV tự mình hoặc theo yêu cầu của người được THA

ra quyết định phong toả tài khoản và giao quyết định đó cho cơ quan, tổ chức đang quản lý

tài khoản của người phải THA thì đến nay, theo quy định tại Điều 44 LTHADS 2014 còn quy định thêm trách nhiệm ký vào biên bản của các cơ quan, tổ chức trong trường hợp CHV xác minh trực tiếp39

Việc bổ sung này nhằm tạo điều kiện để CHV

dễ dàng lựa chọn hình thức xác minh trực tiếp hay bằng văn bản Trong nhiều trường hợp, việc CHV đến xác minh trực tiếp và lập biên bản xác minh hiệu quả hơn nhiều

so với việc gửi văn bản đề nghị cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin và chờ đợi sự phản hồi của họ Như vậy, với quy định mới này, trong thực

tế CHV có thể sử dụng hình thức xác minh trực tiếp và trường hợp cần phong tỏa ngay tài khoản, tài sản của người phải THA ở nơi gửi giữ mà chưa ban hành quyết định phong tỏa thì CHV lập biên bản yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản của người phải THA phong tỏa tài khoản, tài sản đó Tuy nhiên, để đảm bảo cơ sở pháp lý vững chắc cho việc phong tỏa tài khoản, tài sản thì hình thức quyết định cần phải được thực hiện ngay sau đó Vì thế, tại khoản 2 Điều 67 LTHADS 2014 và khoản 1 Điều 20 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định trong thời hạn 24 giờ kể từ khi lập biên bản, CHV phải ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản; đồng thời quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản phải được gửi ngay cho cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi có tài khoản, tài sản đã bị phong tỏa40

Thời hạn phong toả tài khoản, tài sản cũng là một nội dung mới được quy định trong LTHADS 2014 Trước đây, theo quy định tại khoản 3 Điều 67 LTHADS 2008 thì thời hạn phong toả tài khoản là 05 ngày làm việc kể từ ngày ra quyết định phong toả tài khoản Trong thời hạn phong toả tài khoản, CHV phải áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền trong tài khoản của người phải THA để đảm bảo THA theo quyết định THA Tuy nhiên, quy định thời gian như vậy chưa hợp lý vì việc áp dụng biện pháp bảo đảm có thể được thực hiện trong thời hạn tự nguyện THA, mà theo LTHADS 2008 thì thời hạn tự nguyện THA là 15 ngày, vì thế có trường hợp ra quyết định áp dụng BPCCTHA khi chưa hết thời hạn tự nguyện thi hành dẫn đến khiếu kiện của người phải THA Khắc phục bất cập đó, tại khoản 3 Điều 67 LTHADS 2014

đã nâng thời hạn phong toả tài khoản từ 05 ngày lên thành 10 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ, trong thời hạn này, CHV phải áp dụng BPCCTHA hoặc ra quyết định chấm dứt việc phong tỏa theo quy định Quy định mới về thời hạn này cũng phù hợp với thời hạn tự nguyện THA được sửa

39

Xem Điều 44 Luật THADS 2014

40 Xem khoản 2 Điều 67 LTHADS 2014 và khoản 1 Điều 20 Nghị định 62/2015/NĐ-CP

đổi từ 15 ngày xuống 10 ngày, kể từ ngày đương sự nhận được quyết định THA hoặc được thông báo hợp lệ quyết định THA, phù hợp với thực tiễn, tránh tình trạng phải áp dụng BPCCTHA không cần thiết khi chưa hết thời gian 10 ngày tự nguyện THA

Như vậy, so với trước LTHADS 2014 đã có nhiều điểm mới tiến bộ, phù hợp, tuy nhiên trên thực tế vẫn tồn tại những quan điểm khác nhau về biện pháp phong tỏa tài khoản

Quan điểm thứ nhất cho rằng phong tỏa tài khoản là phong tỏa toàn bộ tài

khoản (cả chiều vào và chiều ra của tài khoản)41 Quan điểm này sẽ là phù hợp nếu trong tài khoản đã có đủ số tiền cần phải khấu trừ Trường hợp tài khoản chưa có đủ tiền cần khấu trừ thì hiểu như thế sẽ là chưa hoàn toàn hợp lý bởi khi phong tỏa cả chiều ra và chiều vào thì tài khoản bị phong tỏa giống như bị niêm phong, nếu có nguồn tiền nào đó của người phải THA chuyển vào tài khoản của họ cũng không thể chuyển được và hiểu như vậy là tự làm bó hẹp khả năng thanh toán của chủ tài khoản, khi đó quyền lợi của người được THA cũng bị ảnh hưởng

Quan điểm thứ hai cho rằng phong tỏa tài khoản nên được hiểu là biện pháp

nghiệp vụ làm cho mọi hoạt động “tiền ra” từ một tài khoản nhất định bị hạn chế và kiểm soát42 Việc phong tỏa tài khoản sẽ chỉ hạn chế giao dịch đầu ra của chủ tài khoản thông qua tài khoản đó, vì thế CHV chỉ phong tỏa chiều ra (chiều giải ngân) của tài khoản, không phong tỏa chiều vào của tài khoản, có như vậy lượng tiền vào tài khoản vẫn hoạt động bình thường và trong trường hợp tiền trong tài khoản không đủ để khấu trừ thì rất có thể do có khoản tiền nào đó chuyển vào tài khoản nên người phải THA lại

có thêm, có đủ tiền để THA

Chúng tôi cho rằng với mục đích THA được trên thực tế thì nên hiểu theo quan điểm thứ hai bởi nước ta đang trong quá trình cải cách, hội nhập với xu thế toàn cầu, hoạt động thanh toán thông qua tài khoản được áp dụng tương đối phổ biến và ngày càng rộng khắp, việc thanh toán bằng tiền mặt sẽ giảm đi Điều đó đặt ra yêu cầu đối với CHV cần nghiên cứu quy định của pháp luật và vận dụng hợp lý nhất vào việc THA mà đương sự là các cá nhân, tổ chức kinh tế trong và ngoài nước có tài khoản, tài sản nơi gửi giữ

41 Vũ Chiến Hà (2011), “Những vướng mắc khi phong tỏa tài khoản để thi hành án”, Dân chủ & Pháp luật, (Số

chuyên đề 07 về THADS), tr.13-15

42 Lê Thu Hà, tlđd chú thích 20, tr 170

Thực tiễn thi hành biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản của người phải THA trong thời gian từ năm 2014 đến 2016 đã có kết quả đáng khích lệ Nếu như năm

2014, tổng số việc đã ra quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa nhiều nhất là 1216 việc thì năm 2016 ít nhất với 721 việc, như vậy năm 2016 giảm 495 việc so với năm

2014 Địa phương ra nhiều quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa là thành phố Hồ Chí Minh năm 2014 với 947 việc, năm 2015 là 376 việc và năm 2016 với 392 việc Tuy nhiên cũng có những địa phương không ra bất kỳ quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản nào, ví dụ: năm 2014 có; Bạc Liêu, Cần Thơ, Hà Nam, Hải Dương, Hà Tĩnh, Hưng Yên v.v.v và năm 2015, năm 2016 cũng nhiều địa phương không ra quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản Điều này phần nào cho thấy việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản còn hạn chế Nhìn chung việc áp dụng biện pháp phong tỏa tương đối thành công Năm 2014, số việc thành công là 1177/1216 việc; năm 2015 số việc thành công là 620/760; năm 2016 số việc thành công là 525/721 viêc43

LTHADS 2014 và văn bản hướng dẫn đã tạo ra một khung pháp lý cơ bản để thực hiện biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ Bên cạnh những ưu điểm không thể phủ nhận thì pháp luật THADS về vấn đề này vẫn tồn tại những hạn chế nhất định như thời hạn ra quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa chưa được quy định cụ thể dễ dẫn đến việc áp dụng tùy theo ý chí chủ quan và không thống nhất giữa các CHV, từ đó dễ dẫn đến khiếu nại của đương sự Trong thực tiễn, có trường hợp khi đương sự nộp đơn đề nghị CQTHA áp dụng biện pháp phong tỏa có CHV ra ngay quyết định áp dụng, nhưng cũng có CHV vài ngày sau mới ra quyết định, ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của người được THA

Ngoài ra việc thu thập, xác minh thông tin trước khi ra quyết định áp dụng

biện pháp phong tỏa cũng chưa được LTHADS 2014 chưa quy định rõ Việc thu thập, xác minh thông tin trước khi ra quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa là rất cần thiết Trong quyết định phong tỏa cần phải xác định rõ số tiền nên buộc CHV phải thu thập, xác minh thông tin trước để việc ra quyết định phong tỏa được chính xác Thực tế thời gian qua đã xảy ra trường hợp CHV do thiếu thông tin hoặc thông tin không chính xác, đầy đủ, đã vội vàng ra quyết định phong tỏa tài khoản không

43

Nguồn: Trung tâm thống kê, quản lý dữ liệu và ứng dụng công nghệ thông tin của Tổng cục THADS, Thống

kê kết quả áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự từ năm 2014 – 2016