Địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh theo pháp luật việt nam

3 Cho đến nay có khá nhiều đề tài nghiên cứu ở trong nước cũng như các công trình hợp tác với nước ngoài về pháp luật cạnh tranh nói chung và về cơ quan quản lý cạnh tranh nói riêng: Các

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CƠ QUAN

QUẢN LÝ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

TRẦN MINH TIẾN

HÀ NỘI - 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH

THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu trong

lu ận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Kết quả nghiên cứu trong luận văn chưa

t ừng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

XÁC NHẬN CỦA NGƯỜI HƯỚNG

DẪN KHOA HỌC

TS Vũ Phương Đông

NGƯỜI CAM ĐOAN

Trần Minh Tiến

LỜI CẢM ƠN

Để hoàn thành luận văn này, bên cạnh sự lỗ lực của bản thân, tôi đã nhận được

r ất nhiều sự giúp đỡ, động viên và hướng dẫn của các thầy cô giáo, gia đình và bạn bè

trong su ốt khóa học cũng như thời gian nghiên cứu đề tài luận văn

V ới lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới

Ban Giám hi ệu, toàn thể quý thầy cô, cán bộ Khoa Sau đại học, Viện Đại học Mở Hà

N ội đã tạo mọi điều kiện thuận lợi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn

thành Lu ận văn thạc sỹ

Xin g ửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc đến TS Vũ Phương Đông đã tận tình

h ướng dẫn tôi thực hiện nghiên cứu của mình

Cu ối cùng, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, bạn bè đã luôn ở cạnh động

viên và giúp đỡ tôi trong quá trình học tập và thực hiện đề tài nghiên cứu của mình

Hà N ội, ngày 05 tháng 11 năm 2017

Tác giả

Trần Minh Tiến

MỤC LỤC

Trang Lời cam đoan

1.3.2 Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản 27

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH

2.1 Những quy định pháp luật về cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam 36 2.1.1 Các cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam 36 2.1.2 Vị trí pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam 39 2.2 Địa vị pháp lý của Cục Quản lý cạnh tranh và một số đánh giá 41 2.2.1 Cơ cấu tổ chức của cục quản lý cạnh tranh 41 2.2.2 Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Cục Quản lý cạnh tranh 42 2.2.3 Một số đánh giá về địa vị pháp lý của Cục Quản lý cạnh tranh 46

2.3 Địa vị pháp lý của Hội đồng cạnh tranh và một số đánh giá 51 2.3.1 Cơ cấu tổ chức của Hội đồng Cạnh tranh 51 2.3.2 Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Hội đồng Cạnh tranh 52 2.3.3 Một số đánh giá về địa vị pháp lý của Hội đồng Cạnh tranh 55

Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Có thể khẳng định vai trò quan trọng của pháp luật cạnh tranh đối với nền kinh tế của mỗi quốc gia Pháp luật cạnh tranh đóng vai trò điều tiết nền kinh tế, duy trì và bảo vệ sự cạnh tranh lành mạnh trên thị trường, cho phép các thực thể kinh tế có cơ hội bình đẳng cạnh tranh cũng như tiếp cận thị trường Sự ra đời của pháp luật cạnh tranh dẫn đến yêu cầu cẩn phải có một hệ thống cơ quan nhà nước, với vị trí vững chắc, độc lập và đầy đủ thẩm quyền để thực thi Pháp luật cạnh tranh

Ở Việt Nam, pháp luật cạnh tranh ghi dấu ấn đầu tiên khi Luật Cạnh tranh được Quốc hội thông qua ngày 03/12/2004 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2005 Trước đó vào năm 2003, Ban quản lý cạnh tranh đã thành lập theo quyết định của Bộ trưởng Bộ Thương mại, tuy nhiên nhiệm vụ chính của Ban Quản lý cạnh tranh vào lúc này chủ yếu là: Tham gia soạn thảo Luật Cạnh tranh và các văn bản hướng dẫn; hỗ trợ các doanh nghiệp Việt Nam đối phó với các vụ kiện chống bán phá giá của nước ngoài kiện các doanh nghiệp xuất khẩu của Việt Nam Và để thi hành Luật Cạnh tranh 2004 ngày 26/2/2004 Bộ trưởng Bộ Thương mại đã ban hành Quyết định số 0235/2004/QĐ-BTM thành lập Cục Quản lý cạnh tranh trên cơ sở Ban Quản lý cạnh tranh Cục Quản lý cạnh tranh ra đời với nhiệm vụ chính là thực thi Luật Cạnh tranh; Thực thi 03 Pháp lệnh về chống bán phá giá, chống trợ cấp, tự

vệ thương mại và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng Ngày 05/02/2013, Bộ trưởng

Bộ Công thương đã ban hành Quyết định số 848/QĐ-BCT quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục Quản lý cạnh tranh Bên cạnh Cục Quản lý cạnh tranh, ngày 09/01/2006 Chính phủ cũng đã ban hành Nghị định số 05/2006/NĐ-CP về việc thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và

cơ cấu tổ chức của Hội đồng Cạnh tranh Đây thực sự là những cột mốc quan trọng, bởi sự ra đời của hai cơ quan này là một bước tiến quan trọng nhằm hoàn thiện hệ thống cơ quan quản lý cạnh tranh

2

Kể từ khi được thành lập đến nay, Cục quản lý cạnh tranh cũng như Hội đồng Cạnh tranh đã đạt được nhiều thành quả đáng ghi nhận, từ những nỗ lực trong việc hoàn thiện cơ cấu tổ chức, nhân sự; tích cực tổ chức tuyên truyền, phổ biến pháp luật cạnh tranh, đến các doanh nghiệp; tham gia các chương trình hợp tác quốc tế,… cho đến những thành quả trong các vụ việc cạnh tranh được xử lý, những

vụ kiện về bán phá giá, trợ cấp và tự vệ thương mại của các nước mà doanh nghiệp Việt Nam xuất khẩu;… đây thực sự là những thành quả đáng ghi nhận đối với các

cơ quan quản lý cạnh tranh trong giai đoạn đầu hình thành và phát triển

Bên cạnh những thành quả đạt được, cũng có nhiều ý kiến cho rằng mô hình,

vị trí pháp lý, chức năng nhiệm vụ của hai cơ quan quản lý cạnh tranh hiện nay còn nhiều vấn đề bất cập Với cơ chế hiện nay, Cục Quản lý cạnh tranh được đánh giá là chưa thực sự phát huy được tính độc lập, tự chủ của một cơ quan quản lý cạnh tranh khi cục này bị phụ thuộc quá nhiều vào Bộ Công thương cả về tổ chức cũng như hoạt động Hệ thống các chức năng nhiệm vụ mà Cục được giao phó cũng còn nhiều vấn đề tranh cãi, khi mà Cục Quản lý cạnh tranh còn ôm đồm quá nhiều chức năng, với nguồn nhân lực và điều kiện hiện nay của Cục thì đây thực sự là một khó khăn,

vì vậy muốn chức năng quản lý cạnh tranh được phát huy, chú trọng hơn nữa thì việc điều chỉnh cơ cấu, chức năng, nhiệm vụ của Cục Quản lý cạnh tranh là điều cần thiết Còn với Hội đồng Cạnh tranh, trên cơ sở kết quả điều tra của Cục Quản lý cạnh tranh, cơ quan này có chức năng xét xử, đưa ra các phán quyết, giải quyết khiếu nại có liên quan đến vụ việc hạn chế cạnh tranh Song những quy định về địa

vị pháp lý của cơ quan này như vị trí, cơ chế làm việc chưa rõ ràng, còn nhiều bất cập dẫn đến những khó khăn trong hoạt động của Hội đồng Cạnh tranh

Trong bối cảnh đó, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Địa vị pháp lý của cơ quan

mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

3

Cho đến nay có khá nhiều đề tài nghiên cứu ở trong nước cũng như các công trình hợp tác với nước ngoài về pháp luật cạnh tranh nói chung và về cơ quan quản

lý cạnh tranh nói riêng:

Các tác phẩm dịch được biên dịch trong khuôn khổ hợp tác giữa Bộ Thương mại với các tổ chức như Dự án Hỗ trợ và thực thi chính sách của Canada (PIAP), Ngân hàng thế giới WB và Tổ chức Hợp tác phát triển OECD, Chương trình Phát triển liên hiệp quốc UNDP, Tổ chức Thương mại và phát triển liên hợp quốc UNCTAD, gồm: “Luật Cạnh tranh Canada và bình luận”; “Khuôn khổ cho việc xây dựng và thực thi luật và chính sách cạnh tranh”; “Khuôn khổ pháp lý đa phương điều chỉnh hoạt động cạnh tranh và luật cạnh tranh một số nước, vùng lãnh thổ” Một số tác phẩm nghiên cứu trong nước rất có giá trị trong quá trình xây dựng và hoạch định chính sách cạnh tranh ở Việt Nam, như: Đề tài của Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương năm 2001 về “Các vấn đề pháp lý và thể chế chính sách cạnh tranh và kiểm soát độc quyền kinh doanh”; Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ của trường Đại học Ngoại thương năm 2006 về “Những vấn đề đặt ra và giải pháp thực thi có hiệu quả Luật Cạnh tranh trong thực tiễn”; Đề tài nghiên cứu cấp

Bộ của Cục Quản lý cạnh tranh năm 2006 về “xây dựng mô hình cơ quan quản lý nhà nước về cạnh tranh, chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ thương mại quốc tế Kinh nghiệm quốc tế và đề xuất cho Việt Nam”

Ngoài ra có nhiều ấn phẩm của các nhà khoa học viết về cạnh tranh và pháp luật cạnh tranh, như: Sách “Pháp luật cạnh tranh tại Việt Nam” TS.Lê Danh Vĩnh, Hoàng Xuân Bắc, Ths.Nguyễn Ngọc Sơn NXB Tư pháp, Hà Nội năm 2006; Sách

“Phân tích và lý giải các quan điểm của Luật Cạnh tranh” PGS TS Nguyễn Như Phát, Ths.Nguyễn Ngọc Sơn NXB Tư pháp, Hà Nội năm 2006

Nhìn chung các vấn đề lý luận và thực tiễn về cạnh tranh và pháp luật cạnh tranh đã được nghiên cứu khá toàn diện Tuy nhiên, một vấn đề mang tính chất chuyên sâu như địa vị pháp lý của các cơ quan quản lý cạnh tranh thì chưa được giải quyết một cách sâu sắc và thỏa đáng cả về phương diện lý luận cũng như thực tiễn

4

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Mục đích nghiên cứu đề tài này là nhằm giải quyết một số vấn đề lý luận và thực tiễn về địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh, trên cơ sở đó tìm ra các giải pháp hoàn thiện pháp luật cũng như nâng cao hiệu quả hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh

Để đạt được mục đích của việc nghiên cứu đề tài, các nhiệm vụ được đặt ra là: Làm sáng tỏ địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh;

- Chỉ ra kinh nghiệm của một số nước về việc xây dựng địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh, thông qua việc giới thiệu các quy định cơ bản về địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh của nước này;

- Nêu và đánh giá thực trạng pháp luật quy định về địa vị pháp lý của hai cơ quan quản lý cạnh tranh hiện nay ở Việt Nam;

- Từ đó đưa ra những giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện địa vị pháp lý của

cơ quản quản lý cạnh tranh ở Việt Nam, sao cho phù hợp với điều kiện và sự phát triển của nền kinh tế Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

4 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Khi đề cập đến pháp luật cạnh tranh nói chung và với cơ quan quản lý cạnh tranh nói riêng, sẽ đề cập đến nhiều vấn đề cả về lý luận và thực tiễn Tuy nhiên, trong luận văn này tác giả không tham vọng trình bày hết các vấn đề đó Luận văn

sẽ chỉ tập trung nghiên cứu, đánh giá về địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam bao gồm: Cục Quản lý cạnh tranh và Hội đồng Cạnh tranh Tập trung nghiên cứu chủ yếu về vị trí pháp lý, chức năng nhiệm vụ, quyền hạn của các

cơ quan này Và trước đó thì có những đánh giá tương tự với cơ quan cạnh tranh của một số nước trên thế giới nhằm rút ra bài học kinh nghiệm và đề xuất hoàn thiện đối với Việt Nam

5 Phương pháp nghiên cứu của đề tài

5

Luận văn được trình bày trên cơ sở lý luận của Chủ nghĩa Mác - Lênin về nhà nước và pháp luật và sử dụng phép duy vật biện chứng và duy vật lịch sử như là phương pháp chủ đạo để giải quyết các vấn đề lý luận trong chương 1

Ngoài ra, luận văn sử dụng kết hợp các phương pháp phân tích, so sánh, đối chiếu, khái quát hóa, gắn lý luận với thực tiễn để giải quyết các vấn đề mà nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài đặt ra trong chương 2 và chương 3

6 Những kết quả nghiên cứu mới của luận văn

Luận văn là công trình nghiên cứu riêng biệt, độc lập về vấn đề địa vị pháp

lý của cơ quan quản lý cạnh tranh hiện nay, luận văn đưa ra những đánh giá về tính hiệu quả, những mặt hạn chế về những chức năng nhiệm vụ mà các cơ quan quản lý cạnh tranh này được giao Trên cơ sở học hỏi mô hình một số nước về việc xây dựng cơ quan quản lý cạnh tranh, và với thực trạng hiện nay của cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam, tác giả đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, danh mục các chữ cái viết tắt, luận văn có kết cấu gồm 3 chương:

Ch ương 1: Tổng quan về địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh;

Ch ương 2: Thực trạng pháp luật về cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam

Ch ương 3: Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả hoạt

động của cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam

6

Chương 1 TỔNG QUAN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH

1.1 Khái niệm và đặc điểm của cơ quan quản lý cạnh tranh

1.1.1 Khái niệm cơ quan quản lý cạnh tranh

Cho đến nay, trong các công trình nghiên cứu về cơ quan quản lý cạnh tranh, hầu như chưa có một khái niệm cụ thể nào về cơ quan quản lý cạnh tranh, tuy nhiên

để hiểu được thế nào là cơ quan quản lý cạnh tranh, chúng ta cần làm rõ được các khía cạnh sau: Bản chất pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh và vị trí của nó trong bộ máy nhà nước

Trên thế giới, mỗi quốc gia đều có một tên gọi riêng cho cơ quan quản lý cạnh tranh của mình, tùy vào tính chất, địa vị của cơ quan quản lý cạnh tranh mà quốc gia đó ghi nhận cho nó Ví dụ như ở Đức là Cục Cartel liên bang; ở Hà Lan là Tổng cục Cạnh tranh; ở Nhật Bản là Ủy ban Thương mại lành mạnh; ở Ba Lan là Văn phòng Cạnh tranh và bảo vệ người tiêu dùng… Tuy nhiên, trong các văn bản pháp luật cạnh tranh của các nước khi quy định về cơ quan quản lý cạnh tranh thường không sử dụng các thuật ngữ là một cơ quan “Lập pháp”, “Hành pháp” hay

“Tư pháp” để chỉ bản chất pháp lý của các cơ quan này

Qua nghiên cứu các cơ quan quản lý cạnh tranh trên thế giới thì cho thấy: Trước tiên các cơ quan này có chức năng chính là quản lý nhà nước về lĩnh vực cạnh tranh, là công cụ của các Chính phủ trong việc thực thi các chính sách, pháp luật về cạnh tranh của mỗi quốc gia, nhằm điều tiết quá trình cạnh tranh giữa các doanh nghiệp, hướng quá trình này phục vụ cho những mục tiêu đã được định sẵn, do đó hệ thống cơ quan này có dáng dấp của một cơ quan “hành pháp” Ngoài ra, hoạt động của cơ quan này lại mang tính tài phán “tư pháp”, vì ngoài việc quản lý, đảm bảo công bằng cho các doanh nghiệp khi tham gia thị trường, thì nó còn là cơ quan xét xử các tranh chấp có liên quan đến pháp luật cạnh

Ví dụ, về tính lưỡng tính của cơ quan quản lý cạnh tranh được thể hiện ở chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Ủy ban Thương mại lành mạnh của Nhật Bản (32) Căn cứ luật của Nhật Bản, có thể chia thẩm quyền của Ủy ban này làm hai loại: thẩm quyền hành chính và thẩm quyền tư pháp Thẩm quyền hành chính có: tiếp nhận các thông báo từ phía các doanh nghiệp theo luật chống độc quyền; điều tra khảo sát về tình hình hoạt động của doanh nghiệp, tình trạng độc quyền trong nền kinh tế; ban hành các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chống độc quyền,… Về thẩm quyền tư pháp, trong một số trường hợp nhất định, khi xử lý vụ việc vi phạm Luật Chống độc quyền, Ủy ban có thể tổ chức phiên họp tương tự như việc xét xử của Tòa án và ra phán quyết Quyết định của Ủy ban có thể bị kháng cáo lên Tòa Phúc thẩm Tokyo

Qua nghiên cứu cho thấy cơ quan quản lý cạnh tranh ở mỗi quốc gia đều được thành lập và tổ chức theo một mô hình riêng, và có tính đặc thù Địa vị của các

cơ quan này trong hệ thống cơ quan nhà nước có thể trực thuộc Quốc hội, hoặc thuộc cơ quan trực thuộc Thủ tướng Chính phủ/Tổng thống hay là một cơ quan ngang Bộ, và có thể là một cơ quan thuộc Bộ (có thể là Bộ Kinh tế hay Bộ Tư pháp,…) Việc lựa chọn thành lập cơ quan quản lý cạnh tranh trực thuộc cơ quan nào là phụ thuộc vào mỗi một quốc gia, tuy nhiên tất cả đều phải đảm bảo được tính độc lập trong việc quản lý và ra các phán quyết trong các vụ việc cạnh tranh Bởi cạnh tranh là một lĩnh vực đặc biệt, nó liên quan đến sự phát triển kinh tế - xã hội

8

của mỗi quốc gia Nếu sự công bằng, nghiêm minh trong mọi hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh từ việc giám sát thi hành pháp luật cạnh tranh, đến việc ban hành phán xét,… đối với các chủ thể vi phạm không được đảm bảo thì chắc chắn sẽ ảnh hưởng rất lớn đến sự phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia đó

Đối với mô hình cạnh tranh trực thuộc Quốc hội hiện nay được một số quốc gia lựa chọn như Hoa Kỳ (Ủy ban Thương mại liên bang Hoa Kỳ), Italia (Cơ quan Cạnh tranh Italia),… thì rõ ràng tính độc lập trong hoạt động của cơ quan này được đảm bảo cao hơn, bởi các hoạt động cũng như ra các quyết định được độc lập với Chính phủ Ngoài ra thủ tục bổ nhiệm người đứng đầu và các thành viên, cơ chế tài chính của những cơ quan này được Quốc hội lựa chọn và đảm bảo Còn với mô hình cơ quan quản lý cạnh tranh là một cơ quan ngang Bộ hay trực thuộc Thủ tướng/Tổng thống thường được thành lập dưới hình thức các Ủy ban, Văn phòng… Được một số nước lựa chọn như: Hàn Quốc (Ủy ban Thương mại lành mạnh - thuộc Tổng thống); Cộng hòa Séc (Văn phòng Bảo vệ cạnh tranh - thuộc Chính phủ); Đài Loan (Ủy ban Thương mại lành mạnh - cơ quan cấp Bộ),… đối với những cơ quan này thì việc bổ nhiệm và cơ chế hoạt động thường có sự tham gia và quyết định bởi người đứng đầu Chính phủ hoặc Tổng thống hoặc có cả sự tham gia của cơ quan lập pháp Một ví dụ điển hình tại Úc (34): Ủy ban Cạnh tranh và tiêu dùng Úc, là một

cơ quan ngang Bộ thuộc Chính phủ nhưng hoạt động độc lập và được thành lập theo Luật Liên bang Úc Ban lãnh đạo của Ủy ban có 7 thành viên, trong đó có một chủ tịch và hai phó chủ tịch, các thành viên này được người đứng đầu nhà nước bổ nhiệm với nhiệm kỳ 05 năm và quyết định bổ nhiệm này chỉ được tiến hành khi có

đa số phiếu bầu ủng hộ của các cơ quan lập pháp lãnh thổ và bang ở nước này Pháp luật Úc cũng ghi nhận ban cạnh tranh và tiêu dùng Úc mặc dù trực thuộc Chính phủ song hoạt động độc lập với Chính phủ, được phép áp dụng Luật Thương mại một cách tự chủ nhằm đảm bảo sự nhất quán trong quá trình thực thi hoạt động của mình Những cơ chế này đã phần nào tránh được tình trạng can thiệp của chính phủ vào hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh Với mô hình cơ quan quản lý cạnh tranh trực thuộc Bộ (thường là Bộ Kinh tế, Thương mại,…) được phần lớn các nước

9

trên thế giới lựa chọn, điển hình là: Canada (Cục Cạnh tranh - thuộc Bộ Công nghiệp), Áo (Cục Cạnh tranh liên bang - thuộc Bộ Kinh tế), Bồ Đào Nha (Tổng cục Thương mại và cạnh tranh - thuộc Bộ Kinh tế),… Thực tế dù quy định cơ quan quản lý cạnh tranh trực thuộc Bộ, song cơ chế bổ nhiệm người đứng đầu cũng như mọi hoạt động của các cơ quan này cũng luôn được đảm bảo để các cơ quan này không bị lệ thuộc và các Bộ chủ quản cũng như Chính phủ Một ví dụ điển hình là

Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản (32) (sau đây gọi là Ủy ban): Hiện nay Ủy ban trực thuộc Chính phủ Nhật Bản, nhưng trước đây Ủy ban này có vị trí như là một cơ quan cấp Bộ thuộc sự chỉ đạo của Bộ trưởng các Bộ: Bộ Quản lý công cộng,

Bộ Nội vụ, Bộ Bưu chính viễn thông Tuy nhiên Ủy ban có đặc điểm của một tổ chức quản lý theo hệ thống hội đồng hoạt động độc lập, bao gồm một chủ tịch và bốn ủy viên Trong việc thực thi Luật Chống độc quyền, Ủy ban thực hiện nhiệm vụ của nó một cách độc lập, không chịu sự chỉ đạo hay giám sát của bất cứ một ai Các vấn đề về chỉ định người đứng đầu Ủy ban cũng như các thành viên thuộc trách nhiệm của người đứng đầu Chính phủ và có sự phê chuẩn của Thượng viện, Hạ viện Đối với các Bộ được xem là chủ quản của Ủy ban vào thời điểm này thì chỉ có nhiệm vụ đảm bảo các điều kiện tốt nhất nhằm duy trì hoạt động của Ủy ban được hiệu quả, như các việc đệ trình các dự thảo liên quan lên nghị viện và soạn thảo dự thảo ngân sách thuộc về Bộ trưởng Bộ Quản lý công cộng, Bộ Nội vụ, Bộ Bưu chính viễn thông Chính những yếu tố này đã làm tăng tính độc lập trong hoạt động cũng như phán quyết của Ủy ban với các Bộ được xem là chủ quản

Như vậy chúng ta có thể thấy, vị trí pháp lý của các cơ quản quản lý cạnh tranh có thể khác nhau, song có một điểm chung là về cơ bản pháp luật các nước luôn muốn hướng đến xây dựng một hệ thống cơ quan quản lý cạnh tranh độc lập,

tự chủ trong hoạt động cũng như các phán quyết của nó Điều này được thể hiện qua các quy định của pháp luật về cơ chế bổ nhiệm, các quy trình hoạt động của các cơ quan như: cơ chế tài chính, kiểm tra, giám sát hay đưa ra các phán quyết,…

Qua những đánh giá, phân tích ở trên, chúng ta có thể đưa ra kết luận: Cơ

quan qu ản lý cạnh tranh là một cơ quan hoặc một hệ thống các cơ quan nằm trong

10

h ệ thống bộ máy quản lý nhà nước của mỗi quốc gia Tùy vào cơ chế, chính sách

c ủa mỗi quốc gia, theo đó Cơ quan quản lý cạnh tranh có thể là cơ quan trực thuộc

Qu ốc hội, thuộc Thủ Tướng Chính phủ/Tổng thống, cơ quan ngang Bộ hoặc là một

c ơ quan trực thuộc Bộ Có trách nhiệm thực thi và đảm bảo thực thi pháp luật cạnh

tranh c ủa quốc gia đó, thông qua cơ chế quản lý, giám sát và đưa ra các phán quyết đối với các chủ thể tham gia hoạt động thương mại trên thị trường

1.1.2 Đặc điểm của cơ qan quản lý cạnh tranh

Các cơ quan quản lý cạnh tranh dù được thành lập, tổ chức theo mô hình nào

đi chăng nữa thì cũng mang trong đó những điểm riêng biệt so với các cơ quan nhà nước khác trong hệ thống Mang trong nó một số những đặc trưng cơ bản sau:

quản lý cạnh tranh Rõ ràng “độc lập” là yếu tố quyết định đến sự công bằng trong việc xử lý các vụ việc, điều mà các bên đương sự luôn chờ đợi ở cơ quan này Tính độc lập của các cơ quan cạnh tranh trong tổ chức và hoạt động luôn luôn là mục tiêu hàng đầu mà các nước này hướng tới xây dựng Đây là một nội dung rất quan trọng đảm bảo cho những cơ quan này có thể thực hiện chức năng xử lý một cách thông minh, vì mục tiêu bảo vệ trật tự công cộng - cạnh tranh lành mạnh trên thị trường

Để đạt được mục tiêu này, Luật Cạnh tranh của các nước đều quy định nguyên tắc tối cao là các cơ quan cạnh tranh hoàn toàn độc lập trong các hoạt động của mình mà không bị chi phối hay can thiệp của bất kỳ cơ quan thứ ba nào Các cơ quan cạnh tranh được thành lập theo luật và thực hiện các quyền năng được Luật này trao cho Họ cũng có thể sử dụng những quyền hạn này để yêu cầu sự phối hợp,

hỗ trợ của các cơ quan khác

Để tạo lập sự độc lập về mặt tổ chức và tài chính, một số nước như Italia

đã thành lập cơ quan cạnh tranh của mình trực thuộc Quốc hội, độc lập với tư pháp và chính phủ Một số cơ quan cạnh tranh khác lại được tổ chức như một Bộ hay ngang Bộ, độc lập với các bộ ngành khác Một số trường hợp khác mặc dù đặt trong một bộ ngành nào đó nhưng lại duy trì một chế độ độc lập rất cao trong

11

hoạt động Các cơ quan này chỉ bị phụ thuộc về mặt hành chính Việc độc lập này còn đạt được thông qua bổ nhiệm những nhân sự của các cơ quan cạnh tranh này Ngoài ra, Luật Cạnh tranh các nước còn quy định rõ ngân sách hoạt động cũng như chế độ đãi ngộ cho các cơ quan cạnh tranh và thành viên cơ quan này, qua đó đảm bảo vấn đề ngân sách không làm ảnh hưởng đến hoạt động của hệ thống cơ quan quản lý cạnh tranh [2, tr.77-78]

chung là một đòi hỏi hết sức quan trọng Tuy nhiên, đối với các cơ quan quản lý cạnh tranh thì đây lại là yêu cầu có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Điều này xuất phát

từ vai trò trong việc duy trì trật tự cạnh tranh rõ ràng, lành mạnh Thông tin trong thị trường phải được thông suốt Tính minh bạch sẽ nâng cao thêm uy tín của chính sách các cơ quan này

Pháp luật cạnh tranh của các quốc gia nói trên đều quy định rất chặt chẽ về những yêu cầu phải công bố công khai các hoạt động của cơ quan cạnh tranh Ngoài

ra, các bên liên quan có quyền yêu cầu các cơ quan cạnh tranh cho phép tiếp cận thông tin liên quan tới vụ việc Trên thực tế các cơ quan cạnh tranh cũng luôn đề cao tiêu chí minh bạch (Transparency) trong các hoạt động cụ thể của mình, từ việc công khai các chính sách, pháp luật, các quy trình xử lý công việc… cho đến nội dung các quyết định, phán xét các vụ việc cạnh tranh cụ thể trên các phương tiện truyền thông của mình như: website của cơ quan, các ấn phẩm được phát hành định kỳ… Tuy nhiên bên cạnh đó, cơ quản quản lý cạnh tranh phải có trách nhiệm bảo mật các thông tin thu thập được trong quá trình điều tra liên quan đến bí mật kinh doanh của các doanh nghiệp là đối tượng bị điều tra [2, tr.78]

chính của cơ quan quản lý cạnh tranh là quản lý và điều tiết hoạt động cạnh tranh của các chủ thể tham gia hoạt động kinh tế trong quốc gia đó Đảm bảo cho hoạt động cạnh tranh được diễn ra một cách bình đẳng, công bằng qua đó gián tiếp thúc đẩy nền kinh tế phát triển Để thực hiện chức năng này thì nhiệm vụ chính của cơ quan quản lý cạnh tranh là đảm bảo thực thi hệ thống pháp luật cạnh tranh Mỗi

1.1.3 Vai trò của cơ quan quản lý cạnh tranh

Ngày nay, hầu hết tất cả các quốc gia trên thế giới đều thừa nhận trong mọi hoạt động đều phải có cạnh tranh và coi cạnh tranh không những là môi trường và động lực của sự phát triển nói chung, mà còn thúc đẩy sản xuất kinh doanh phát triển và tăng năng suất lao động, hiệu quả của các doanh nghiệp nói riêng, và là yếu

tố quan trọng làm lành mạnh hóa các quan hệ xã hội Vì vậy, duy trì và đảm bảo cho các chủ thể tham gia hoạt động thương mại được cạnh tranh công bằng, bình đẳng chính là yêu cầu tiên quyết cho sự phát triển của mỗi một nền kinh tế Với chức năng chính là thực thi pháp luật cạnh tranh, hệ thống cơ quan quản lý cạnh tranh ở mỗi quốc gia đóng vai trò chính trong việc đảm bảo cho mọi hoạt động kinh tế được diễn ra trong môi trường cạnh tranh bình đẳng, đúng pháp luật Qua đó đóng góp vào sự phát triển kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia Cụ thể, vai trò của cơ quan quản

lý cạnh tranh được thể hiện:

• Đối với nền kinh tế thị trường

Cơ quan quản lý cạnh tranh điều tiết hoạt động cạnh tranh với công cụ là những chính sách cạnh tranh sẽ đảm bảo duy trì tính năng động và tăng hiệu quả

13

của nền kinh tế Cạnh tranh giúp cho các doanh nghiệp phát huy hết khả năng của mình bằng cách khuyến khích họ liên tục phấn đấu đạt tiêu chuẩn cao về chất lượng, dịch vụ và giá cả Sức ép cạnh tranh sinh ra những sản phẩm mới vì các công

ty áp dụng công nghệ mới và những biện pháp quản lý tiên tiến Cạnh tranh là một đặc trưng cơ bản, là nền tảng và động lực phát triển của kinh tế thị trường Có thể nói rằng không có cạnh tranh thì cũng không thể có nền kinh tế thị trường Cùng với quy luật cung cầu và quy luật giá trị, cạnh tranh trở thành một quy luật cơ bản của nền kinh tế thị trường Tuy nhiên nếu chỉ với những tiền đề kinh tế như trên, cạnh tranh vẫn chưa thể có cơ hội nảy sinh và tồn tại trong đời sống kinh tế Cạnh tranh chỉ có thể xuất hiện với tư cách là một sản phẩm của kinh tế thị trường trong những điều kiện của những tiền đề pháp lý cụ thể, nghĩa là các chủ thể thuộc loại thành phần kinh tế phải được nhà nước thừa nhận và bảo vệ quyền tự do, tự chủ trong kinh doanh, quyền sở hữu và tính đa dạng của các loại hình sở hữu cũng như địa vị bình đẳng trước pháp luật Do đó, duy trì một môi trường cạnh tranh lành mạnh và kiểm soát sự độc quyền trong kinh doanh là việc làm cần thiết thể hiện vai trò quan trọng của cơ quan quản lý cạnh tranh Những vai trò đó được thể hiện cụ thể

thi và giám sát thực hiện pháp luật cạnh tranh của các chủ thể tham gia thị trường sẽ tạo nền tàng cơ bản cho quá trình cạnh tranh, duy trì và thúc đẩy quá trình cạnh tranh tự do hay bảo vệ hoặc thúc đẩy cạnh tranh hiệu quả Thông qua các chính sách cạnh tranh Nhà nước bảo vệ và khuyến khích các doanh nghiệp cạnh tranh, hợp tác bình đẳng trong một khuôn khổ pháp luật chung Cơ quan quản lý cạnh tranh chủ động điều tiết những mặt trái của cạnh tranh bằng cách kiểm soát quá trình dẫn đến

vị trí thống lĩnh thị trường, độc quyền của doanh nghiệp, chống các hành vi gây cản trở cạnh tranh, cũng như thủ đoạn cạnh tranh không lành mạnh trên thương trường

Vì vậy, thách thức đặt ra đối với các doanh nghiệp lúc này là buộc phải chấp nhận cạnh tranh một cách văn minh hơn, bài bản hơn Các doanh nghiệp lớn sẽ không còn lợi dụng vào sự lớn mạnh của mình để chèn ép các doanh nghiệp nhỏ nữa, mà phải cẩn thận hơn trước khi đưa ra những quyết định quan trọng trong kinh doanh,

14

bởi lẽ những quyết định của họ sẽ ảnh hưởng đáng kể tới thị trường và sẽ được giám sát chặt chẽ bởi cơ quan quản lý cạnh tranh [2, tr.23]

các doanh nghiệp cạnh tranh một cách lành mạnh, đúng hướng Quá trình này sẽ phục vụ cho những mục tiêu đã được định sẵn, ví dụ như đạt hiệu quả kinh tế cao đối với các doanh nghiệp, bảo vệ các doanh nghiệp vừa và nhỏ, duy trì hệ thống doanh nghiệp tự do, duy trì sự công bằng, trung thực trong kinh doanh, bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng

tiêu cực nảy sinh do sự điều hành quá mức của nhà nước vào thị trường Quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang nền kinh tế thị trường đã làm thay đổi về căn bản vai trò của Nhà nước trong thị trường Có những điều được coi là hiển nhiên trong nền kinh tế kế hoạch hóa trở nên không còn phù hợp với kinh tế thị trường và ngược lại, có những điều không được chấp nhận trong kinh

tế tập trung ngại thích hợp trong kinh tế thị trường Trong kinh tế thị trường, việc nhà nước chỉ huy một cách tập trung (thể hiện bằng các quy định, chỉ thị, mệnh lệnh hành chính đối với hoạt động kinh doanh của các thành phần kinh tế kể cả quốc doanh, ngoài quốc doanh, đầu tư nước ngoài) cho tới nay không còn phù hợp nữa Thực tế đã cho thấy vẫn còn có không ít hiện tượng chia cắt thị trường trong nước, chỉ định đối tác giao dịch xuất phát từ các cơ quan quản lý nhà nước Đây có thể nói là một nét đặc thù của các nền kinh tế chuyển đổi Theo đó, hành

vi lạm dụng thẩm quyền của cơ quan quản lý Nhà nước sẽ bị điều chỉnh, góp phần làm hạn chế các tác động các tác động tiêu cực nảy sinh do can thiệp quá mức của Nhà nước vào thị trường

Rõ ràng là cơ quan quản lý cạnh tranh giữ một vai trò quan trọng đối với nền kinh tế thị trường Dưới sự điều chỉnh của cơ quan này bằng một hệ thống pháp luật cạnh tranh hiệu lực cao, các doanh nghiệp sẽ có một sân chơi bình đẳng, lành mạnh để

có thể cung cấp các sản phẩm đáp ứng nhu cầu thị trường trong đó người tiêu dùng sẽ mua hàng hóa/dịch vụ với chất lượng tốt nhất và giá cả rẻ nhất có thể [2, tr.24-25]

15

* Đối với xã hội

Việc thực thi hệ thống pháp luật cạnh tranh của cơ quan quản lý cạnh tranh thông qua những cơ chế giám sát, phát hiện xử lý hay đưa ra các phán quyết sẽ là một áp lực không nhỏ đối với các doanh nghiệp năng lực yếu kém, từ đó sẽ có sự dịch chuyển đáng kể nguồn lực xã hội vào sản xuất kinh doanh hàng hóa, dịch vụ còn thiếu, qua đó nâng cao năng lực sản xuất của toàn xã hội Việc tạo ra một môi trường cạnh tranh bình đẳng, công bằng tất yếu sẽ xuất hiện những doanh nghiệp chấp nhận và thích nghi được với môi trường mới và rõ ràng những doanh nghiệp này sẽ ngày càng lớn mạnh nhờ làm ăn hiệu quả Và không tránh khỏi có những doanh nghiệp buộc phải chuyển sanh hình thức kinh doanh khác hiệu quả hơn hoặc bị phá sản Xét về khía cạnh xã hội thì phá sản doanh nghiệp không hoàn toàn mang ý nghĩa tiêu cực vì các nguồn lực của xã hội được chuyển sang cho nhà kinh doanh khác tiếp tục sử dụng một cách hiệu quả hơn chứ không

bị mất đi Phá sản không phải là sự hủy diệt hoàn toàn mà là sự hủy diệt sáng tạo: doanh nghiệp yếu kém mất đi, doanh nghiệp mới xuất hiện và chỉ những doanh nghiệp nào hiệu quả mới có thể tiếp tục tồn tại Điều này góp phần làm thúc đẩy xã hội ngày càng tiến bộ

Ngoài ra, việc cơ quan quản lý cạnh tranh thực thi nghiêm túc các chính sách cạnh tranh sẽ góp phần tạo dựng sự phát triển bền vững của nền kinh tế, mang lại lợi ích cho đất nước Như đã trình bày ở trên thì trong một môi trường mà các doanh nghiệp cạnh tranh một cách bình đẳng, trên cơ sở hành lang pháp lý là hệ thống pháp luật cạnh tranh và với sự giám sát, điều tiết, phán xét một cách công bằng của cơ quan quản lý cạnh tranh sẽ khuyến khích sự phát triển của các doanh nghiệp lớn, loại bỏ các doanh nghiệp làm ăn “chộp giật”, đảm bảo công bằng giữa các doanh nghiệp lớn và doanh nghiệp nhỏ; thông qua môi trường cạnh tranh lành mạnh thì người tiêu dùng sẽ được hưởng những sản phẩm với chất lượng tốt nhất, quyền lợi người tiêu dùng sẽ được đảm bảo Tất cả những yếu tố này sẽ góp phần tạo dựng một nền kinh tế phát triển bền vững Pháp luật được tôn trọng và chấp hành một cách nghiêm minh [2, tr 27]

16

* Đối với doanh nghiệp và người tiêu dùng

Các doanh nghiệp là những người được hưởng lợi trước tiên đối với những việc thi hành các chính sách cạnh tranh của cơ quan quản lý cạnh tranh Nếu như trước khi cơ quan quản lý cạnh tranh xuất hiện, các doanh nghiệp làm ăn một cách

tự phát, doanh nghiệp lớn bằng những nguồn lực của mình có thể chèn ép các doanh nghiệp nhỏ còn quyền và lợi ích của các doanh nghiệp có thể bị xâm phạm bất cứ lúc nào bởi các doanh nghiệp làm ăn “chộp giật”,… mà không có một cơ quan chuyên biệt với một hệ thống pháp luật đủ mạnh để phán xử Thì khi cơ quan quản

lý cạnh tranh được thành lập, với công cụ là hệ thống pháp luật cạnh tranh sẽ tạo lập

và phát triển một môi trường cạnh tranh bình đẳng, không phân biệt đối xử; bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp, của người tiêu dùng; góp phần thúc đẩy phát triển kinh tế, xã hội

Việc điều tiết hành vi cạnh tranh của cơ quan quản lý cạnh tranh tập trung vào tác động với cách hành xử của các doanh nghiệp với nhau, và đối với người tiêu dùng Mục đích cuối cùng của người tiêu dùng là lợi nhuận Do đó, muốn tăng lợi nhuận, doanh nghiệp phải bán được nhiều hàng hóa phải thực hiện nhiều biện pháp cạnh tranh thắng lợi trên thị trường Trong môi trường cạnh tranh công bằng, bình đẳng được tạo lập và có sự giám sát của cơ quan quản lý cạnh tranh thì doanh nghiệp chỉ có thể sử dụng các biện pháp cạnh tranh lành mạnh thông qua việc: không ngừng cải tiến mẫu mã, nâng cao chất lượng, hạ giá thành, hạ giá bán sản phẩm, tăng cường chất lượng dịch vụ chăm sóc khách hàng nhằm chiếm được lòng tin của người tiêu dùng Qua các hành vi cạnh tranh lành mạnh này, người tiêu dùng

sẽ có nhiều lựa chọn hơn do chủng loại mẫu mã hàng hóa phong phú hơn, họ sẽ có hàng hóa với chất lượng cao hơn và dịch vụ chăm sóc khách hàng chu đáo hơn Các doanh nghiệp sẽ phải cạnh tranh với nhau để thỏa mãn yêu cầu của người tiêu dùng,

để tranh thủ sự tín nhiệm của người tiêu dùng nhằm bán được nhiều hàng hơn, thu được nhiều lợi nhuận hơn Và rõ ràng bản thân doanh nghiệp đó cũng sẽ có những bước phát triển bền vững hơn Vì vậy, nhờ có cạnh tranh lành mạnh mà người tiêu dùng được lợi, doanh nghiệp cạnh tranh thắng lợi cũng sẽ thu được nhiều lợi nhuận

và nền kinh tế cũng như xã hội sẽ phát triển

17

1.2 Địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh

1.2.1 Khái niệm địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh

Trước khi tìm hiểu “địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh chúng ta cần tìm hiểu khái niệm “địa vị pháp lý” Theo từ điển luật học, “Địa vị pháp lý được hiểu là vị trí của chủ thể pháp luật trong mối quan hệ với những chủ thể pháp luật khác trên cơ sở các quy định pháp luật Địa vị pháp lý của chủ thể pháp luật thể hiện thành một tổng thể các quyền và nghĩa vụ pháp lý của chủ thể, qua đó xác lập cũng như giới hạn khả năng của chủ thể trong các hoạt động của mình Thông qua địa vị pháp lý có thể phân biệt chủ thể pháp luật này với chủ thể pháp luật khác, đồng thời cũng có thể xem xét vị trí và tầm quan trọng của chủ thể pháp luật trong các mối quan hệ pháp luật [27, tr.244]

Như vậy trên cơ sở quy định của pháp luật, địa vị pháp lý trước tiên cho phép chúng ta xác định được vị trí của chủ thể ấy đặt ở đâu so với các chủ thể pháp luật khác Vị trí này ghi nhận thông qua việc chủ thể đó được thành lập ra sao, được quy định như thế nào và đặc biệt là pháp luật trao cho nó những quyền và nghĩa vụ gì Tổng thể các quyền và nghĩa vụ mà pháp luật quy định cho chủ thể đó sẽ nói lên được quyền hạn, phạm vi, trách nhiệm mà chủ thể đó được phép thực hiện khi tham gia các quan hệ pháp luật với các chủ thể khác Vì thế, xác định được địa vị pháp lý của mình, khi tham gia các hoạt động của mình chủ thể pháp luật sẽ biết được quyền của mình sẽ được những gì, giới hạn đến đâu, nghĩa vụ, trách nhiệm của mình sẽ làm gồm những gì Mỗi một chủ thể pháp luật sẽ được ghi nhận những quyền và nghĩa vụ khác nhau thông qua các quy định của pháp luật, vì vậy tổng thể các quyền và nghĩa vụ này là cơ sở quan trọng nhất để phân biệt giữa các chủ thể pháp luật với nhau, căn cứ để đánh giá tầm quan trọng của mỗi chủ thể trong các mối quan hệ pháp luật mà nó tham gia

Từ khái niệm địa vị pháp lý, chúng ta có thể đưa ra được khái niệm “địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh” là vị trí của cơ quan này trong mối quan hệ với các cơ quan trong bộ máy nhà nước, với các chủ thể khác nhau tham gia hoạt động thương mại trên cơ sở quy định của pháp luật

18

Cụ thể, địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh được thể hiện thông qua tổng thể các quyền và nghĩa vụ mà pháp luật quy định cho nó Thông qua những quy định này đã xác lập, cũng như giới hạn được khả năng, nhiệm vụ của cơ quan quản lý cạnh tanh trong các hoạt động của mình Địa vị pháp lý là cơ sở quan trọng để phân biệt cơ quan quản lý cạnh tranh với các cơ quan quản lý Nhà nước trong hệ thống bộ máy nhà nước nói chung, cũng như với các cơ quan quản lý nhà nước về kinh tế nói riêng Đồng thời nhấn mạnh vị trí và tầm quan trọng của cơ quan quản lý cạnh tranh trong việc đảm bảo một môi trường cạnh tranh lành mạnh trong nền kinh tế mỗi quốc gia

1.2.2 Nội dung của địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh

Như đã trình bày ở trên thì địa vị pháp lý của cơ quan quản lý cạnh tranh phản ánh: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan quản lý cạnh tranh mà pháp luật mỗi quốc gia quy định cho cơ quan này

Tùy thuộc vào quan điểm, tình hình thực tế ở mỗi quốc gia mà cơ quan quản

lý cạnh tranh được thành lập theo mô hình trực thuộc: Quốc hội, Thủ tướng Chính phủ/Tổng thống, là một cơ quan ngang Bộ, hoặc là một trực thuộc Bộ Tuy vậy như

đã phân tích, dù trực thuộc cơ quan nào thì pháp luật mỗi quốc gia đều khẳng định

và ghi nhận vị trí của cơ quan quản lý cạnh tranh là độc lập với hoạt động của Chính phủ và các cơ quan khác trong hệ thống bộ máy Nhà nước Mọi hoạt động chuyên môn của cơ quan này chỉ tuân theo pháp luật mà không bị tác động bởi một cơ quan nào khác kể cả cơ quan mà thành lập lên nó Nhằm đảm bảo sự độc lập này, thông thường pháp luật các nước quy định mối quan hệ giữa cơ quan quản lý cạnh tranh với cơ quan mà nó trực thuộc chỉ là mối quan hệ hành chính Ví như việc quy định

cơ quan quản lý cạnh tranh trực thuộc một Bộ hay là một cơ quan ngang Bộ,… nhằm đảm bảo các điều kiện cần thiết để duy trì hoạt động hàng ngày của nó như:

cơ sở vật chất, cơ chế tài chính, nguồn nhân lực… Đặc biệt, theo thông lệ của các nước thì việc bổ nhiệm nhân sự cấp cao của cơ quan quản lý cạnh tranh phải có sự tham gia của các cơ quan quyền lực cao nhất như Quốc hội hay Nghị viện, nếu có

sự đề bạt của người đứng đầu Chính phủ như Thủ tướng hay Tổng thống thì cũng

19

cần có sự phê duyệt của các cơ quan quyền lực này Việc không trao quyền quyết định những vấn đề quan trọng của cơ quan quản lý cạnh tranh cho một cơ quan hay một cá nhân nhằm đảm bảo vị trí của cơ quan quản lý cạnh tranh luôn được độc lập,

tự chủ trong hoạt động của mình Điều này cho thấy tầm quan trọng, tính chất đặc biệt trong hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh

Chức năng chính và quan trọng nhất của mỗi cơ quan quản lý cạnh tranh là đảm bảo cho hoạt động cạnh tranh ở quốc gia đó được diễn ra công bằng, bình đẳng giữa các chủ thể Để đạt được điều này thì nhiệm vụ quan trọng mà cơ quan quản lý cạnh tranh phải thực hiện là thực thi và đảm bảo thực thi luật cạnh tranh Có thể nói, luật cạnh tranh được thực thi nghiêm chỉnh đến đâu là phụ thuộc vào hiệu quả hoạt động của chính cơ quan này Theo đó với tính chất là một cơ quan quản lý nhà nước về lĩnh vực cạnh tranh, Cơ quan quản lý cạnh tranh có nhiệm vụ: giám sát và điều tra các hành vi làm hạn chế cạnh tranh, như: thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền, tập trung kinh tế,…; các hành vi cạnh tranh không lành mạnh (được quy định cụ thể ở pháp luật mỗi nước) Bên cạnh đó, không chỉ là một cơ quan hành chính mà cơ quan quản lý cạnh tranh còn mang tính chất là một cơ quan tư pháp trong lĩnh vực cạnh tranh, với chức năng này cơ quan quản lý cạnh tranh có quyền căn cứ trên những điều tra của mình, những đơn kiện, tố cáo của các chủ thể khác để tổ chức những buổi họp, điều trần, nhằm đưa ra những quyết định, phán xét đối với các chủ thể vi phạm pháp luật cạnh tranh

Ngoài chức năng quản lý lĩnh vực cạnh tranh, thông thường ở một số nước trên thế giới, cơ quan quản lý cạnh tranh còn có chức năng bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng Quy định này cũng được đánh giá là có tính hợp lý, bởi với tư cách

và cơ quan quản lý nhà nước về lĩnh vực cạnh tranh, nhiệm vụ chính của cơ quan này là tạo lập, duy trì một môi trường kinh doanh bình đẳng, có tính cạnh tranh thực

sự Thông qua đó khuyến khích và buộc các doanh nghiệp phải phát triển các sản phẩm theo hướng đa dạng hơn, phong phú hơn, chất lượng đảm bảo và được nâng cao hơn,… thì mới đủ sức cạnh tranh một cách công bằng với các doanh nghiệp

20

khác Như đã phân tích thì các hoạt động này của cơ quan quản lý cạnh tranh sẽ dẫn đến mục tiêu cuối cùng là khuyến khích, thúc đẩy phát triển cho nền kinh tế quốc gia đó và hơn hết là đảm bảo quyền lợi của người tiêu dùng Khi các doanh nghiệp cạnh tranh một cách công bằng thì chắc chắn người tiêu dùng và xã hội được lợi rất nhiều Chính vì vậy giữa chính sách cạnh tranh và chính sách bảo vệ người tiêu dùng có mối quan hệ mật thiết, việc quy định cơ quan quản lý cạnh tranh có thêm thẩm quyền bảo vệ người tiêu dùng là hợp lý cả về lý luận lẫn thực tiễn

Ngoài các nhiệm vụ, quyền hạn trên thông thường các cơ quan quản lý cạnh tranh đều có hai thẩm quyền cơ bản là: (i) Phát hiện và kiến nghị các cơ quan liên quan bãi bỏ, sửa đổi các chính sách làm cản trở đến môi trường cạnh tranh; (ii) Yêu cầu các tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin, chứng cứ trong quá trình điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Hai quyền này có tác dụng hỗ trợ cho hoạt động của cơ quan cạnh tranh được hiệu quả hơn Bởi sự phát triển kinh tế là không ngừng, với sự phát triển của nhiều doanh nghiệp với đa dạng các ngành nghề kinh doanh, pháp luật các quốc gia có thể chưa theo kịp tốc độ phát triển đó, chưa thể bao quát được hết các tình huống có thể xảy ra, điều này có thể dẫn đến việc nhiều chính sách không phù hợp với môi trường cạnh tranh lành mạnh, qua đó cản trở hoạt động cạnh tranh của các doanh nghiệp Lấy ví dụ: trường hợp khi nhà nước có những chính sách nhằm bảo hộ cho các doanh nghiệp mà nhà nước nắm cổ phần chi phối, điều này sẽ không tránh khỏi sự bất bình đẳng trong hoạt động cạnh tranh giữa doanh nghiệp này với các doanh nghiệp khác trên cùng một ngành nghề, lĩnh vực kinh doanh Và tùy thuộc vào chính sách điều tiết nền kinh tế của quốc gia đó trong mỗi thời kì, cơ quan quản lý cạnh tranh ở đây có thể đề xuất nhà nước, các cơ quan

có liên quan sửa đổi hay bãi bỏ các chính sách bảo hộ này nhằm đảm bảo có sự cạnh tranh công bằng hơn giữa các doanh nghiệp này với các doanh nghiệp khác tham gia trên cùng một ngành nghề; Hoặc tùy vào điều kiện và thực tiễn ở mỗi quốc gia mà ở đây vẫn tồn tại việc độc quyền của doanh nghiệp nhà nước trong một số lĩnh vực, điều này dẫn đến lĩnh vực đó hầu như không có sự cạnh tranh, dẫn đến thiệt hại cho người tiêu dùng cũng như xã hội Và trong phạm vi hoạt động của

21

mình cũng như thực tiễn ở quốc gia đó, cơ quan quản lý cạnh tranh có thể đề xuất bãi bỏ sự độc quyền này, cho phép sự tham gia của các doanh nghiệp khác nhằm tăng cường sức cạnh tranh, cải thiện chất lượng sản phẩm, dịch vụ của ngành nghề

đó Ngoài ra, quyền được yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp thông tin, chứng cứ trong quá trình điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh là một quyền năng quan trọng của cơ quan quản lý cạnh tranh Bởi việc điều tra, xét xử đòi hỏi cơ quan này phải luôn chủ động trong việc điều tra, thu thập các bằng chứng phục vụ cho quá trình giải quyết các vụ việc cạnh tranh Nếu việc thu thập thông tin, chứng cứ này phải thông qua một cơ quan khác thì sẽ tạo một kẽ hở cũng như làm mất đi tính bảo mật trong việc điều tra cũng như giải quyết vụ việc của cơ quan quản lý cạnh tranh

Vì lẽ đó, đây là một quyền năng quan trọng, không thể thiếu đối với mỗi cơ quan quản lý cạnh tranh

1.3 Cơ quan quản lý cạnh tranh của một số nước trên thế giới

1.3.1 Ủy ban Thương mại liên bang Hoa Kỳ và Cục Chống độc quyền thuộc Bộ

Tư pháp Hoa Kỳ

Hệ thống cơ quan quản lý cạnh tranh ở Hoa Kỳ có hai cơ quan chính phụ trách: Ủy ban Thương mại liên bang Hoa Kỳ (US FTC) và Cục Cạnh tranh thuộc

Bộ Tư pháp (US DOJ)

Ủy Ban Thương mại Liên Bang Hoa Kỳ: là cơ quan được Quốc hội Hoa Kỳ thành lập vào năm 1914, với mục đích xây dựng một cơ quan hành chính để có thể trực tiếp ngăn chặn những hành vi cạnh tranh không lành mạnh, từ đó đưa ra định nghĩa chính xác về những hành vi bị cấm và sử dụng quyền pháp lý để xử lý hành vi này cũng như áp dụng Luật Clayton Đứng đầu Ủy ban Thương mại liên bang Hoa

kỳ là một nhóm Ủy viên gồm 05 người do Tổng thống đề cử và Thượng viện thông qua, mỗi thành viên có nhiệm kỳ 07 năm Tổng thống sẽ chọn một trong số 05 Ủy viên làm Chủ tịch Bên cạnh đó, nhiều nhất 03 Ủy viên được phép thuộc cùng một Đảng Hiện nay trụ sở của US FTC được đặt tại thủ đô Washington, hoạt động rộng rãi trên 07 bang của Mỹ US FTC chịu trách nhiệm quản lý 3 cơ quan chính là: Cơ quan

22

bảo vệ người tiêu dùng; Cơ quan cạnh tranh và Cơ quan kinh tế; và các văn phòng: Văn phòng Tư vấn chung, Văn phòng Điều tra chung; Văn phòng Hợp tác quốc tế; Văn phòng Giám đốc điều hành và các Văn phòng đại diện ở 07 Bang khác [29]

Là một cơ quan do Quốc hội thành lập, US FTC hoạt động độc lập và chỉ có trách nhiệm báo cáo trực tiếp với Quốc hội Chức năng chính của cơ quan này là: (i) Ngăn chặn hành vi kinh doanh phản cạnh tranh hoặc gây bất lợi đối với người tiêu dùng; (ii) Tăng cường quyền lựa chọn của người tiêu dùng và nhận thức của công chúng về cạnh tranh (iii) Hoàn thành những nhiệm vụ trên nhưng không gây ra bất

kỳ rào cản hay gánh nặng pháp lý đối với hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp

USFTC có trách nhiệm thực thi các quy định hành chính được quy định trong khoảng 46 Bộ luật, nhóm thành 03 chủ đề chính, bao gồm: Các đạo luật liên quan đến lĩnh vực cạnh tranh và bảo vệ người tiêu dùng (cụ thể Luật Ủy ban thương mại liên bang - FTC Act); Các đạo luật chủ yếu liên quan đến cạnh tranh (điển hình như Luật Clayton) và các đạo luật chủ yếu liên quan đến bảo vệ người tiêu dùng Trong mỗi bộ luật, FTC chỉ phụ trách một số mảng cụ thể:

- Luật Ủy ban Thương mại liên bang trao cho US FTC những quyền hạn sau đây: (i) ngăn chặn hành vi cạnh tranh không lành mạnh, những hành vi ảnh hưởng xấu đến hoạt động thương mại; (ii) Giúp người tiêu dùng lấy lại được bồi thường về vật chất và tinh thần khi quyền của họ bị xâm hại; (iii)Thi hành các quy định thương mại, trong đó nêu rõ những hành vi cụ thể được coi là không lành mạnh hoặc gian dối; thiết lập những yêu cầu cụ thể để ngăn chặn những hành vi đó; (iv) Tiến hành điều tra tổ chức, doanh nghiệp, hành vi của chủ thể có liên quan tham gia và hoạt động thương mại; và (v) Xây dựng báo cáo và kiến nghị trình lên Quốc hội

Trong quá trình xử lý hành chính, Luật Ủy ban thương mại liên bang quy định, US FTC có quyền xét xử hành chính, qua đó đưa ra phán quyết sơ bộ cho một hành vi vi phạm Luật Cạnh tranh Theo phần 5(b) của Luật FTC, US FTC có thể xem xét hành vi cạnh tranh không lành mạnh hoặc hành vi gian giối trong kinh doanh (hoặc hành vi liên quan đến bảo vệ người tiêu dùng) thông qua bước xét xử

23

hành chính, Ủy ban có thể phát hành lệnh buộc tội Nếu bị đơn chấp nhận với cáo buộc, họ sẽ phải ký vào biên bản đồng ý (không cần xác nhận pháp lý) liên quan đến việc chấp nhận đi đến quyết định cuối cùng đồng thời tự nguyện từ bỏ các quyền liên quan đến rà soát pháp lý Nếu như US FTC chấp nhận biên bản đồng ý này, quyết định liên quan sẽ được công bố lấy ý kiến trong vòng 30 ngày (hoặc trong khoảng thời gian US FTC quy định) trước khi đưa ra kết luận cuối cùng

Theo như quy định ở trên, khi US FTC đưa ra quyết định thông qua bước xét

xử hành chính về hành vi cạnh tranh không lành mạnh hoặc gian dối thương mại,

US FTC phối hợp với tòa án để tiến hành lệnh xử phạt dân sự hoặc bồi thường cho người tiêu dùng do hành vi vi phạm luật Như diễn giải ở phần trên, tuy Ủy ban US FTC đã xác định thông qua quá trình xét xử và phán quyết rằng một hành vi là hành

vi không lành mạnh hoặc lừa đảo, US FTC vẫn cần có những hỗ trợ từ Tòa án để đưa ra những mức phạt dân sự hoặc khắc phục hậu quả gây ra đối với người tiêu dùng đối với hành vi vi phạm đó, chiểu theo quy định tạm ngừng hành vi và Quy định các quy tắc thương mại Mục 13(b) của Luật FTC, 15 U.S.C Mục 53(b), cho phép US FTC đưa ra phán quyết sơ bộ và nhằm khắc phục lâu dài “bất kỳ hành vi vi phạm nào theo quy định của Luật”

- Trong Luật Clayton, trách nhiệm của US FTC được quy định tại phần 3,7 với 8 nội dung ngăn chặn và phá bỏ những thỏa thuận hợp đồng trái pháp luật, thương vụ mua bán sáp nhập hoặc ban quản trị phối hợp Đạo luật này được chỉnh sửa bởi Luật Robinson-Patman, theo đó Ủy ban được trao quyền hạn ngăn chặn những hành vi liên quan đến đặt giá phân biệt và khuyến mại sản phẩm

Trong các vụ việc về sáp nhập và mua lại, cả US FTC và Cục Chống độc quyền Bộ Tư pháp đều có chức năng tiếp nhận và rà soát các vụ việc sáp nhật Liên quan đến quá trình thông báo tiền sáp nhập, Luật Hart-Scott-Rodino đã thiết lập chương trình thông báo tiền sáp nhập liên bang nhằm cung cấp cho US FTC và Cục Chống độc quyền những thông tin liên quan đến những kế hoạch mua bán và sáp nhập lớn Các công ty khi tiến hành các giao dịch mua bán cần phải nộp thông báo

24

tiền sáp nhập cho US FTC và Cục chống độc quyền US FTC có trách nhiệm quản

lý chương trình báo cáo tiền sáp nhập; đội ngũ nhân viên thuộc chương trình này luôn có mặt sẵn sang để trả lời các câu hỏi liên quan đến cách thức và thời gian nộp

hồ sơ báo cáo Thông tin chung đối với những đối tượng tham gia hành vi mua bán sáp nhập: (1) Cá nhân tham gia vào hành vi thương mại trong phạm vi nước Mỹ, có ảnh hưởng đến nền kinh tế Mỹ; (2) Lượng cổ phiếu hoặc tài sản được coi là kết quả của quá trình mua bán vượt 50 triệu đô la; và (3) Nếu giá trị giao dịch đạt 200 triệu

đô la (có thể điều chỉnh) hoặc ít hơn, một thành viên có doanh thu hoặc tài sản 100 triệu đô la (có thể điều chỉnh) hoặc nhiều hơn, những thành viên khác có doanh thu hoặc tài sản 10 triệu đô la (có thể điều chỉnh) hoặc nhiều hơn

Cá nhân nộp hồ sơ cần phải đợi 30 ngày (15 ngày trong trường hợp có lệnh mời của cổ phiếu hoặc thông báo phá sản chiểu theo Phần 363(b) của Luật Phá sản Mỹ) tính từ ngày các bên nộp bộ hồ sơ hoàn chỉnh Yêu cầu tiếp theo (thứ hai) có thể được đưa ra trong trường hợp thời gian chờ đợi được kéo dài thêm 30 ngày tính từ ngày các bên chấp nhận làm theo yêu cầu tiếp theo đó (10 ngày trong trường hợp có lệnh mời mua cổ phiếu hoặc phá sản) Kết thúc giai đoạn 30 ngày, cơ quan có thẩm quyền kết luận không có vấn đề - giai đoạn xem xét kết thúc Kết thúc giai đoạn 30 ngày, cơ quan có thẩm quyền vẫn đặt câu hỏi đối với một số vấn đề - phát hành "yêu cầu cung cấp thêm thông tin", thông tin thường gọi là "yêu cầu thứ 2" Kết thúc giai đoạn yêu cầu thứ hai, nếu cơ quan có thẩm quyền kết luận không còn vướng mắc, quá trình xét duyệt kết thúc Trong trường hợp cơ quan có thẩm quyền kiến nghị đây là giao dịch tiềm ẩn ảnh hưởng đến thương mại, Cục chống độc quyền sẽ đưa vụ việc ra tòa; và US FTC tiến hành các bước hành chính

Ngoài ra, US FTC còn có thẩm quyền trong hoạch định chính sách, theo đó: Luật FTC quy định trong phần 18: US FTC được trao quyền phác thảo "những quy định chỉ ra hành vi cụ thể mang tính không lành mạnh hoặc ảnh hưởng xấu đến hoạt động thương mại" chiểu theo phần 5(a) (1) của cùng Bộ Luật đó Trước khi tiến hành viết Luật, US FTC cần phải có đủ lý lẽ để biện chứng rằng hành vi bị điều

25

chỉnh thường xuyên xuất hiện trong môi trường kinh doanh Quy định của US FTC được công bố trong Đề mục thứ 16 của Bộ Luật liên bang [8, tr.267-276]

C ục Chống độc quyền của Bộ Tư pháp (USDOJ): Bên cạnh hoạt động của

Ủy ban Thương mại liên bang Hoa Kỳ, do sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế và các doanh nghiệp, đòi hỏi Bộ Tư pháp phải có một lực lượng chuyên biệt trong lĩnh vực Luật Chống độc quyền nhằm đối phó với tình hình ngày càng phức tạp của thị trường Lịch sử lập pháp Hoa Kỳ ghi nhận, Luật Chống độc quyền Sherman ra đời

và có hiệu lực từ năm 1890 với sự thông qua của Bộ trưởng Bộ Tư pháp Tuy vậy, cũng phải đến năm 1903 khi Bộ Tư pháp Hoa Kỳ thành lập một Văn phòng do Thứ Trưởng Bộ này quản lý, nhằm phụ trách giải quyết các vấn đề liên quan đến chống độc quyền, dưới sự lãnh đạo của Tổng thống Roosevelt và Bộ trưởng Bộ Tư pháp

Philander Knox Văn phòng này hoạt động đến năm 1933, thì Cục Chống độc quyền

ra đời và thay thế nhằm thực thi Luật Cạnh tranh nói chung và lĩnh vực chống độc quyền nói riêng được hiệu quả hơn Với ý nghĩa đó, Cục Chống độc quyền thành lập ra có chức năng chính là đẩy mạnh cạnh tranh kinh tế thông qua việc thi hành và hướng dẫn thi hành Luật Chống độc quyền và các quy định liên quan khác Cục Chống độc quyền do một Thứ trưởng của Bộ Tư pháp giám sát, Thứ trưởng này do Tổng thống Hoa Kỳ đề cử và phải có sự thông qua của Thượng viện Giúp việc cho Thứ trưởng sẽ được thực hiện bởi 5 trợ lý, có thể là cán bộ chuyên tu Bao gồm một giám đốc điều hành chung; giám đốc tranh tụng; giám đốc thực thi hình sự; giám đốc thực thi dân sự; giám đốc thực thi kinh tế Mỗi bộ phận và văn phòng thông báo cho 1 Trợ lý nhất định Bộ phận này có nhiều chi nhánh ở nhiều nơi, như là Alanta, Chicago, Cleveland, Dallas [29]

Nhiệm vụ của US DOJ chủ yếu tập trung vào việc kiểm soát và điều tra các

vụ việc hạn chế cạnh tranh, được quy định ở hai bộ luật chính là: Luật Sherman và Luật Clayton:

Lu ật Sherman nghiêm cấm các hợp đồng, thỏa thuận, âm mưu hạn chế vô lý

hoạt động giao thương giữa các tiểu bang hoặc quốc tế Những hành vi này bao gồm thỏa thuận giữa các đối thủ cạnh tranh nhằm ấn định giá, thông thầu, phân chia

26

khách hàng; những hành vi này có thể bị phạt nặng tương tự như tội phạm hình sự nguy hiểm Luật Sherman còn nghiêm cấm các hành vi độc quyền hóa bất cứ khu vực nào trong hệ thống thương mại liên bang Độc quyền trái luật tồn tại khi một công ty kiểm soát thị trường của một loại hàng hóa hoặc dịch vụ, đồng thời nắm giữ sức mạnh thị trường không phải vì loại hàng hóa hoặc dịch vụ đó ưu việt hơn các loại hàng hóa khác, mà bởi vì hoạt động cạnh tranh bị kiềm chế bởi hành vi phản cạnh tranh Chiểu theo Mục 2 của Luật, US DOJ có quyền điều tra dân sự, đi kèm với việc sử dụng lệnh điều tra dân sự (CID), một loại công cụ điều tra tiền khởi tố Lệnh điều tra dân sự (CID) là một loại lệnh điều tra chung được ban hành bởi Thứ trưởng Bộ Tư pháp chiểu theo Luật Độc quyền dân sự

Cục Chống độc quyền của Bộ Tư pháp chịu trách nhiệm chính trong các vụ việc hạn chế cạnh tranh cũng như khởi tố vụ án ra tòa nếu thấy có dấu hiệu hình sự Với chức năng này, cơ quan này sẽ xử lý các hành vi vi phạm luật cạnh tranh bằng cách đưa vụ án đó ra tòa với mức hình phạt như phạt tiền hoặc bỏ tù Trong một số

vụ việc khác, cơ quan này có thể kết tội một hành vi dân sự nhất định bằng cách sử dụng lệnh của tòa án cấm thực hiện những hành vi đó trong tương lai cũng như khắc phục những hậu quả của hành vi vi phạm trước đó Phần lớn các vụ khởi tố dân sự đều liên quan đến các vấn đề ấn định giá, thông đồng đấu thầu, phân chia thị trường hoặc mặt hàng

Luật Clayton là Bộ luật Dân sự (không quy định xử phạt hình sự) trong đó quy định nghiêm cấm hoạt động sáp nhập hoặc mua bán có nguy cơ hạn chế cạnh tranh Theo như Bộ luật này, Chính phủ ngăn chăn những thương vụ sáp nhập có thể tạo nên sự tăng giá hàng hóa làm ảnh hưởng đến quyền lợi người tiêu dùng Như

đã trình bày ở trên, thì tất cả những chủ thể có kế hoạch tiến hành sáp nhập hoặc mua bán với giá trị vượt quá mức nhất định phải thông báo với US DOJ và US FTC Bộ Luật này cũng nghiêm cấm những hành vi ảnh hưởng tới cạnh tranh trong mọi trường hợp

Ngoài ra, nhằm đẩy mạnh hoạt động tuyên truyền Luật, Cục Chống độc quyền có chức năng tổ chức các chương trình hướng tới mục tiêu phát triển thị

27

trường, bảo đảm môi trường kinh tế tự do lành mạnh Các hoạt động bao gồm hoạt động hợp tác sâu rộng với các cơ quan liên bang cũng như tổ chức cạnh tranh quốc tế; phối hợp với Tòa án Tối cao và các Tòa án địa phương khác [8, tr.267-276]

1.3.2 Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản

Ở Nhật Bản, Luật Chống độc quyền (AMA) là đạo luật về cạnh tranh quan trọng đầu tiên được ban hành vào năm 1947 Đồng thời với việc ban hành Luật này, Chính phủ Nhật Bản cũng đã thành lập Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản (viết tắt là JFTC) nhằm đảm bảo thực thi AMA một cách hiệu quả nhất Trước đây JFTC có vị trí như là một cơ quan cấp bộ thuộc sự chỉ đạo của Bộ trưởng các bộ: Bộ Quản lý công cộng, Bộ Nội vụ, Bộ Bưu chính viễn thông Tuy nhiên vào năm 2003

Ủy ban đã chuyển thành một cơ quan độc lập trực thuộc Chính phủ Nhật Bản Mặc

dù trực thuộc các Bộ hay độc lập trực thuộc Chính phủ thì pháp luật Nhật Bản vẫn luôn coi trọng và ghi nhận tính độc lập trong hoạt động của JFTC Hiện nay, Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản gồm 01 Chủ tịch và 4 Ủy viên Ủy viên và Chủ tịch là các chuyên gia luật và kinh tế có tuổi đời từ 35 trở lên, được Thủ tướng bổ nhiệm trên cơ sở sự đồng thuận của cả Thượng viện và Hạ viện Việc bổ nhiệm Chủ tịch do Nhật hoàng thông qua Chủ tịch chủ trì công việc và là đại diện của JFTC Chủ tịch và các Ủy viên được bổ nhiệm theo nhiệm kỳ 05 năm và phải nghỉ hưu ở tuổi 70

Để đảm bảo tính độc lập trong quyết định của Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản, bên cạnh sự độc lập về mặt lợi ích với các chủ thể khác, Luật Chống độc quyền còn đưa ra các quy định để đảm bảo cho tính độc lập và trung lập trong quyết định của chủ tịch và các ủy viên của Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản Điều 28 quy định: "Chủ tịch và các ủy viên của Ủy ban Thương mại lành mạnh thực hiện nhiệm vụ của họ một cách độc lập" Tuy điều này chưa tạo ra được một cơ chế cụ thể để tạo ra tính độc lập trong quyết định của Chủ tịch và các ủy viên nhưng chính điều này đã tạo ra cơ sở pháp lý rất quan trọng cho tính độc lập này Bổ sung quan trọng cho điều 28, nhằm đảm bảo cho vị trí của Chủ tịch và ủy viên là không bị ảnh hưởng tới những cá nhân hay cơ quan khác đã bổ nhiệm họ,

28

trong điều 31 quy định: "Chủ tịch và các ủy viên sẽ không bị bãi nhiệm trong thời hạn nhiệm kỳ trái ý muốn của họ" ngoại trừ những trường hợp như: (i) Khi người này bị tòa án phán xét là không có năng lực, hầu như không có năng lực, hoặc rơi vào tình trạng phá sản; (ii) Khi người này bị bãi miễn bởi hình phạt kỷ luật; (iii) Khi người này bị phạt vì vi phạm Luật này; (iv) Khi người này bị kết án tù hoặc bị kết

án nặng hơn; (v) Khi Ủy ban Thương mại lành mạnh quyết định rằng người này không đủ khả năng thực hiện nhiệm vụ của mình vì lý do suy sụp về thể xác và tinh thần; (vi) Khi không giành được sự thông qua tiếp theo của cả hai Viện của Nghị viện như trong trường hợp quy định tại mục (4) của Điều trên đây

Đồng thời trong Điều 36 quy định về lương của Chủ tịch và các ủy viên của

Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản có quy định như sau nhằm nâng cao tính độc lập trong lợi ích của Chủ tịch và các Ủy viên: "1 Lương của Chủ tịch và các ủy viên sẽ được cấp riêng; 2 Lương của Chủ tịch và ủy viên không bị cắt giảm ngược lại với ý muốn của họ khi họ đang trong nhiệm kỳ"

Dưới Ủy ban là Văn phòng Tổng thư ký với sự điều hành của Tổng thư ký Tổng thư ký tiến hành tố tụng hành chính của JFTC Dưới sự điều hành của Tổng thư ký có Ban Thư ký; Cục Các vấn đề kinh tế; Cục Điều tra; và các Văn phòng khu vực đặt tại Hokkaido (Sapporo), Tohoku (Sendai), Chubu (Nagoya), Kinki (Osaka), Chugoku (Hiroshima), Shikoku (Takamatsu) và Kyushu (Fukuoka) Dưới Cục Các vấn đề kinh tế, có Phòng Thương mại và dưới Cục Điều tra có các Phòng Điều tra hình sự

Nhằm mục đích duy trì, ổn định hoạt động cạnh tranh bình đẳng, tự do trên thị trường, Pháp luật Nhật Bản ghi nhận chức năng chính của Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản là chịu trách nhiệm thực thi 2 văn bản pháp luật: Luật Chống độc quyền và Luật Hợp đồng phụ Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản đã nỗ lực đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh thông qua việc ban hành các lệnh đình chỉ và chấm dứt khi phát hiện hành vi cạnh tranh bất hợp pháp và các lênh phạt tiền đối với những hành vi các-ten Ngoài ra, để xây dựng một cơ chế kinh tế tự do, cởi mở, bình đẳng và năng động, Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản còn có

29

nhiệm vụ cải cách mới các quy định và tích cực tham gia ban hành các chính sách cạnh tranh Thông qua đó định hướng cho việc nâng cao chất lượng của Luật Chống độc quyền, đưa ra những nghiên cứu, đề xuất cải cách pháp luật và hoàn thiện các hướng dẫn hành chính về hạn chế cạnh tranh, đẩy mạnh hoàn thiện hệ thống hợp đồng đấu thầu công, xây dựng và sửa đổi các chỉ dẫn khác nhau được xem như các biện pháp ngăn chặn hành vi vi phạm

Nhằm đảm bảo thực hiện tốt các chức năng và nhiệm vụ như đã nêu, JFTC được Pháp luật Cạnh tranh Nhật Bản quy định rất nhiều quyền hạn và nghĩa vụ Trong đó tập trung chính vào việc kiểm soát các hành vi độc quyền tư nhân, hành vi hạn chế thương mại không chính đáng, cạnh tranh không lành mạnh, hoạt động mua bán và sáp nhập Qua đó JFTC được quyền tiến hành các hoạt động điều tra nhằm làm rõ những vi phạm, qua đó đưa ra những quyết định xử lý Cụ thể:

JFTC có thể tiến hành các cuộc điều tra sơ bộ thông qua các thông tin thu được từ công chúng cũng như từ những phát hiện của chính JFTC Sau khi điều tra

cơ bộ, nếu Cục trưởng Cục Điều tra tìm thấy một số nghi vấn làm cơ sở cho vụ kiện, Cục sẽ gửi báo cáo lên Ủy ban về sự cần thiết của một cuộc điều tra chính thức và làm rõ gồm (i) lời nói đầu, (ii) bản tóm tắt các sự kiện, và (iii) luật có liên quan càng nhiều càng tốt Trong trường hợp Ủy ban thấy rằng vụ việc cần được áp dụng một biện pháp hành chính, chẳng hạn như một lệnh trình, v.v , Ủy ban sẽ chỉ định các điều tra viên phụ trách vụ việc đó

Đối với hoạt động điều tra một vụ việc vi phạm cạnh tranh (không có dấu hiệu hình sự): JFTC có quyền tiến hành các phương pháp theo quy định của pháp luật để thu thập bằng chứng, các điều tra viên của JFTC được phép: (i) ban hành lệnh để thu thập bằng chứng hoặc để giữ bằng chứng thông qua điều tra tại chỗ; (ii) ghi chép các báo cáo thông qua các cuộc phỏng vấn, và (iii) ban hành các lệnh đối với các chủ thể có liên quan để được báo cáo, v.v Điều 47 khoản (1), mục (iv) của AMA xác định phạm vi "Điều tra tại chỗ" tiến hành từ JFTC là "bất kỳ văn phòng kinh doanh của người có liên quan trong vụ việc hoặc các địa điểm cần thiết khác", các điều tra viên được phép thực hiện hoạt động điều tra tại các địa điểm này Ngoài

30

ra, điều tra tại chỗ không chỉ đối với người có liên quan với trường hợp mà còn với các đối tác kinh doanh của họ, v.v Trong trường hợp các điều tra viên phát hiện ra những tài liệu hoặc bằng chứng khác được coi là cần thiết trong một cuộc điều tra, lúc này các điều tra viên có quyền yêu cầu người đại diện của các bên liên quan nộp tài liệu đó hoặc các bằng chứng đồng thời giữ chúng, theo quy định của Điều 47, khoản (1), mục (iii) của AMA

Điều 47, khoản (1), mục (i) của AMA ghi nhận các điều tra viên của JFTC

có quyền yêu cầu người có liên quan trong vụ việc hoặc nhân chứng tham gia thẩm vấn Theo điều khoản này, điều tra viên của JFTC có thể triệu tập nhân chứng và những người có liên quan để tiến hành thẩm vấn Các điều tra viên cũng có thể yêu cầu người có liên quan trong vụ việc hoặc nhân chứng tiến hành các cuộc phỏng vấn tự nguyện, và tiến hành ghi âm các cuộc phỏng vấn đó Các điều tra viên cũng

có thể yêu cầu người có liên quan trong vụ việc hoặc nhân chứng đưa ra ý kiến hay báo cáo một cách tự nguyện Tuy nhiên, khi các điều tra viên định thu thập ý kiến, báo cáo từ người có liên quan trong vụ việc, họ thường ra tiến hành bằng lệnh Yêu cầu nộp tự nguyện được thực hiện chủ yếu là để làm chứng

Khi cuộc điều tra vụ án đã được hoàn thành, Cục trưởng Cục Điều tra có nhiệm vụ báo cáo kết quả điều tra cho Ủy ban Các báo cáo phải bao gồm: (i) lời nói đầu, (ii) quá trình điều tra, (iii) một bản tóm tắt các sự kiện, (iv) các bài viết có liên quan, và (v) các ý kiến của các điều tra viên Bản tóm tắt các sự kiện còn bao gồm bằng chứng hỗ trợ, cụ thể là nội dung ghi âm các cuộc phỏng vấn với người có liên quan đến vụ việc, các nhân chứng và vật chứng thu thập được như một phần của cuộc điều tra Căn cứ vào báo cáo của Cục Điều tra, JFTC sẽ tiến hành cuộc họp của các thành viên Ủy ban, qua đó đưa ra quyết định đối với vụ việc đã được điều tra: đưa ra lệnh chấm dứt, tạm dừng điều tra hoặc ban hành lệnh phạt đối với các chủ thể vi phạm:

- Nếu JFTC thấy thích hợp để chấm dứt và tạm dừng điều tra được mô tả ở trên, JFTC sẽ thông báo các nội dung của lệnh chấm dứt và tạm dừng tới người có liên quan, bằng cách gửi một tài liệu mô tả, gồm các nội dung: (i) Nội dung của

31

lệnh ngừng và chấm dứt, (ii) các yếu tố liên quan được tìm thấy bởi các JFTC, và áp dụng pháp luật và các quy định liên quan, (iii) cơ hội của các chủ thể liên quan bày

tỏ ý kiến và giao nộp các bằng chứng liên quan đến các vấn đề được liệt kê trong (i)

và (ii) cho JFTC và thời hạn (Điều 49, khoản (5) của AMA, Mục 24 của Quy tắc điều tra)

- Khi ban hành lệnh phạt, các JFTC phải thông báo cho người có liên quan, thay cho mục (i) và (ii) ở trên: (i) số tiền phạt dự định sẽ phải trả và (ii) cơ sở tính toán các khoản phạt và các hành vi vi phạm liên quan đến việc phạt này (Điều 50, khoản (6) của AMA, mục 29 của Quy định điều tra)

Khi có yêu cầu từ phía người nhận được quyết định trên của Ủy ban, các điều tra viên phải giải trình về nội dung: (i) của lệnh ngừng và chấm dứt điều tra (hoặc lệnh xử phạt hành chính) (ii) các yếu tố tìm thấy từ JFTC, áp dụng các điều khoản từ AMA Trong trường hợp này, các điều tra viên cũng cần giải thích bằng chứng cần thiết để cung cấp những căn cứ để giải thích đến người liên quan (Mục

29 và 25 của Quy tắc điều tra)

Một người nhận được quyết định của Ủy ban, có thể gửi ý kiến bằng văn bản hoặc bằng chứng tới JFTC trong một ngày cụ thể Khi nộp chứng cứ, những người

có trách nhiệm làm rõ những vấn đề mà họ đang tìm cách chứng minh JFTC có thể cho phép người có liên quan bày tỏ ý kiến của mình bằng lời nói trong trường hợp đặc biệt cần thiết (Điều 49, đoạn (3) của AMA, mục 26 của Quy chế điều tra) Sau khi xem xét đầy đủ ý kiến và bằng chứng này, JFTC có thể ban hành lệnh tạm ngừng thực hiện hành vi hay các hình phạt phụ

Đối với những vụ việc cạnh tranh có dấu hiệu vi phạm hình sự: JFTC có thể tiến hành điều tra sơ bộ nhằm làm rõ những cáo buộc đối với những vụ việc cạnh tranh có dấu hiệu hình sự Trong điều tra đối với vụ án hình sự, JFTC có thể nhận sự hỗ trợ từ Thẩm phán để có thể ra lệnh tiến hành việc cưỡng chế khám xét các doanh nghiệp có liên quan nếu cần thiết Khi kết thúc điều tra sơ

bộ, Cục trưởng Cục Điều tra sẽ thông báo kết quả tới Ủy ban Nếu kết quả điều

và quyết định việc mua bán, chia tách, sáp nhập, đó có làm ảnh hưởng đến môi trường cạnh tranh hay không Nếu ảnh hưởng đến môi trường cạnh tranh thì các hành vi này sẽ không được thực hiện, ngược lại các hoạt động này sẽ được chấp nhận nếu nó không làm phương hại đến môi trường kinh doanh của các doanh nghiệp Mọi hành vi trên nếu thực hiện trước khi có sự cho phép của JFTC sẽ không

có hiệu lực

Ngoài ra, JFTC còn là cơ quan có thẩm quyền quan trọng trong việc hoạch định chính sách pháp luật về cạnh tranh nói chung và chống độc quyền nói riêng Trong nỗ lực xây dựng cơ chế kinh tế tự do, cởi mở, bình đẳng và năng động, Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản đã chủ động thúc đẩy cải cách mới các quy định và tích cực tham gia ban hành các chính sách cạnh tranh Cụ thể, JFTC chịu trách nhiệm sửa đổi Luật Chống độc quyền, Luật Hợp đồng phụ và các Thông tư Chính phủ; ban hành các quy tắc của JFTC bằng cách tham khảo ý kiến công khai

về thủ tục; biên soạn các hướng dẫn các vấn đề liên quan đến AMA; ngoài ra JFTC chịu trách nhiệm tổ chức các buổi thảo luận và trao đổi ý kiến với các tổ chức quốc

tế và các cơ quan quản lý cạnh tranh nước ngoài nhằm học hỏi kinh nghiệm cũng như hỗ trợ các nước đang phát triển trong việc xây dựng và hoàn thiện chính sách cạnh tranh [8, tr.252-265]

1.3.3 Ủy ban Cạnh tranh Singapore

Tháng 10/2004 đạo luật quan trọng nhất về Cạnh tranh ở Singapore đã được Nghị viện nước này thông qua và có hiệu lực từ tháng 01/2005 Nhằm thực thi và đảm bảo thực thi Luật này, Ủy ban Thương mại cạnh tranh Singapore (viết tắt là

33

CCS) đã được thành lập, với vị trí là một cơ quan trực thuộc Bộ Công Thương Singapore Mặc dù là một cơ quan trực thuộc Bộ công thương, song CCS được pháp luật ghi nhận và đảm bảo tính độc lập trong hoạt động của mình Cụ thể Phần 7 Luật Cạnh tranh Singapore quy định rằng CCS có chức năng thực thi Luật Cạnh tranh và không có Luật nào khác có thể giới hạn chức năng này của CCS Đây là quy định duy nhất và quan trọng nhằm khẳng định vị trí độc lập của CCS Số thành viên của CCS được quy định không dưới 2 người và không quá 16 người (Phần 5 - luật cạnh tranh) Trong đó Chủ tịch và thành viên Hội đồng Cạnh tranh Singapore do Bộ trưởng Bộ Công thương bổ nhiệm Nhiệm kỳ bổ nhiệm Chủ tịch và thành viên Hội đồng Cạnh tranh được quyết định bởi Bộ Công Thương, được quy định không dưới

3 năm và không quá 5 năm (có thể tái bổ nhiệm) Bên cạnh thẩm quyền bổ nhiệm Chủ tịch và thành viên Hội đồng Cạnh tranh, Bộ trưởng Bộ Công Thương có thẩm quyền đưa ra những chỉ đạo chung liên quan đến chính sách của CCS, thông qua việc bổ nhiệm trưởng ban hành pháp (Phần 10) Như vậy có thể thấy mặc dù pháp luật quy định vị trí của CCS là độc lập, song trên thực tế Bộ công thương có thẩm quyền khá quan trọng đối với hoạt động của CCS

Cơ cấu của CCS khá đầy đủ nhằm đảm bảo thực hiện chức năng của ủy ban Dưới Ủy ban có Ban điều hành Dưới Ban Điều hành có 3 ban: (i) Ban Phân tích chính sách và kinh tế: Bao gồm Phòng Kinh tế (có chức năng phân tích kinh tế trong các vụ việc cạnh tranh và nghiên cứu thị trường), Phòng Chính sách (có trách nhiệm trong các vấn đề về chính sách) và Phòng Tập trung kinh tế (quản lý vụ việc tập trung kinh tế) cùng với Ban Giám đốc và các chuyên gia kinh tế; (ii) Ban Kế hoạch chiến lược: Bao gồm Phòng Hành chính/IT, Phòng Hợp tác cộng đồng, Phòng Tài chính, Phòng Tổ chức, và Phòng Phát triển tổ chức, với 1 Trưởng Ban và các chuyên viên, có trách nhiệm trong các lĩnh vực như nhân sự, tài chính, hành chính, quản lý mạng, (iii) Ban Hợp tác quốc tế: Với một Trưởng ban và các cán bộ có trách nhiệm trong mảng hợp tác quốc tế, chiến lược phát triển và hợp tác cộng đồng và (iv) bộ phận

hỗ trợ gồm: Ban Thực thi và Ban Pháp chế: có chức năng thực thi Luật Cạnh tranh, tư vấn pháp lý và soạn thảo các văn bản pháp luật trong quá trình hoạt động của CCS

34

Pháp luật Singapore quy định CCS thực hiện các chức năng sau: Đảm bảo và nâng cao tính hiệu quả của thị trường và xây dựng một thị trường năng động, và cạnh tranh tại Singapore; giám sát thực tiễn cạnh tranh tại Singapore; thúc đẩy và đảm bảo tính cạnh tranh trong thị trường Singapore; thúc đẩy môi trường cạnh tranh lành mạnh và xây dựng văn hóa cạnh tranh trong nền kinh tế Singapore; là đại diện cho Singapore tham gia các hoạt động quốc tế trong lĩnh vực cạnh tranh; tư vấn cho Chính phủ hay các cơ quan Nhà nước khác những vấn đề liên quan đến cạnh tranh

Để đảm bảo thực hiện các chức năng này, nhiệm vụ quan trọng nhất của CCS

là thực thi và đảm bảo thực thi Luật Cạnh tranh Singapore Trong đó tập trung kiểm soát các hành vi làm hạn chế môi trường cạnh tranh như: Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (cấm các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh giữa các bên khác nhau nhằm

ấn định giá, hạn chế sản xuất, phân chia thị trường và bóp méo cạnh tranh); lạm dụng vị trí thống lĩnh (nghiêm cấm các hành vi lạm dụng, bao gồm việc giảm giá để cạnh tranh, găm hàng, từ chối cung cấp các nguồn đầu vào thiết yếu để giảm cạnh tranh); sáp nhập và hợp nhất (cấm sáp nhập và hợp nhất nếu vụ việc ảnh hưởng đến cạnh tranh trên thị trường)

Cũng giống như các cơ quan quản lý cạnh tranh khác trên thế giới, Pháp luật cạnh tranh Singapore đã đưa ra những quy định cụ thể về quyền hạn của CCS trong việc kiểm soát hoạt động cạnh tranh của các chủ thể trên thị trường, các quyền hạn này chủ yếu thể hiện các quyền hành pháp và tư pháp của một cơ quan quản lý cạnh tranh, cụ thể: CCS có thẩm quyền điều tra các vụ việc, các hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh; thông qua điều tra CCS đưa ra phán quyết nhằm xử lý các chủ thể vi phạm; đối với những vụ việc sáp nhập và hợp nhất CCS có thẩm quyền quyết định việc sáp nhập, hợp nhất có được tiến hành hay không; ngoài ra CCS còn có thẩm quyền trong việc hoạch định các chính sách cạnh tranh:

- Đối với thẩm quyền điều tra: CCS có quyền thực hiện các vụ điều tra chính thức sau khi có khiếu nại hoặc sau khi có chủ định kiện tụng CCS có thể tự tiến hành điều tra nếu xét thấy có đủ cơ sở nghi ngờ các hành vi vi phạm Mục 34 (thỏa thuận), Mục 47 (lạm dụng vị trí thống lĩnh) và Mục 54 (sáp nhập và hợp nhất) CCS