Vai trò của công nhân trong phòng, chống tham nhũng ở việt nam hiện nay

định pháp luật đó, có thể thấy cơ sở pháp lý để thực hiện vai trò của công dân trong PCTN cần phải được nghiên cứu, nhìn nhận từ góc độ khoa học có mối quan hệ biện chứng với thực tiễn đ

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học:

PGS.TS NGUYỄN THỊ VIỆT HƯƠNG

HÀ NỘI - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng cá nhân tôi Các số liệu, trích dẫn trong Luận án này bảo đảm độ chính xác và trung thực Những kết luận khoa học trong Luận án là kết quả nghiên cứu của tác giả, chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu khoa học nào khác

Tác giả Luận án

Tạ Thu Thủy

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 10

1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài 10

1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước 17

1.3 Nhận xét tình hình nghiên cứu đề tài luận án 22

1.4 Những vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu về đề tài luận án 26

Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA CÔNG DÂN TRONG PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG 31

2.1 Khái niệm, đặc điểm vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 31

2.2 Nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 45

2.3 Các điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 51

Chương 3: THỰC TRẠNG VAI TRÒ CỦA CÔNG DÂN TRONG PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG Ở NƯỚC TA HIỆN NAY 66

3.1 Các quy định pháp luật về vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 66

3.2 Thực tiễn thực hiện các quy định pháp luật về vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 74

3.3 Thực trạng các điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 83

3.4 Đánh giá chung 97

Chương 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA CÔNG DÂN TRONG PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 110

4.1 Quan điểm về nâng cao vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng 110

4.2 Giải pháp nhằm nâng cao vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng118 KẾT LUẬN 149

DANH MỤC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 151

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Tham nhũng đã và đang diễn ra nghiêm trọng ở nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu quả xấu về nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin của nhân dân và là một trong những nguy cơ lớn đe dọa sự tồn vong của Đảng và chế độ ta [26] Có nhiều nguyên nhân dẫn đến thực trạng này, trong đó có những nguyên nhân như chính sách pháp luật chưa đầy đủ, thiếu đồng bộ; cơ chế kiểm soát quyền lực, kiểm soát tham nhũng còn bất cập, kém hiệu quả; việc xử lý tham nhũng nhiều nơi, nhiều lúc còn chưa nghiêm; việc huy động sự tham gia của lực lượng xã hội như báo chí, các đoàn thể, tổ chức xã hội và người dân vào cuộc đấu tranh chống tham nhũng chưa được quan tâm đúng mức

Nhằm đẩy mạnh công tác PCTN, bên cạnh việc phát huy những mặt đã đạt được, khắc phục những tồn tại, hạn chế, cần có những nghiên cứu nhằm đưa ra những giải pháp nâng cao hơn nữa hiệu quả các chủ trương, biện pháp mà Đảng và Nhà nước ta đang nỗ lực thực hiện Trong đó, nâng cao vai trò của công dân cần được nhìn nhận như một biện pháp đấu tranh chống tham nhũng có hiệu quả và ngược lại, trong mối quan hệ giữa Nhà nước – công dân, Nhà nước phải có trách nhiệm bảo đảm các điều kiện để công dân thực hiện vai trò của mình trong PCTN Điều này được thể hiện ở một số khía cạnh sau:

Trên phương diện lý thuyết, vai trò của công dân trong PCTN là biểu hiện của

cơ chế dân chủ, khẳng định chủ quyền nhân dân với mục tiêu kiểm soát quyền lực Dân chủ là điều kiện tiền đề chính trị - xã hội để bảo đảm cho công dân thực hiện vai trò của mình trong quản lý nhà nước, quản lý kinh tế - xã hội nói chung và trong

nỗ lực phòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng nói riêng một cách trực tiếp hoặc thông qua cơ chế đại diện Bên cạnh đó, nguyên lý chủ quyền nhân dân cũng là cơ

sở để nhận diện bản chất và nội dung mối quan hệ giữa Nhà nước và công dân trong Nhà nước pháp quyền XHCN; qua đó, chỉ ra được vai trò của công dân trong PCTN Công dân bằng quyền lực của mình thiết lập ra Nhà nước và ủy quyền cho Nhà nước thực hiện quyền lực nhân dân nên xét về bản chất, quyền lực nhà nước phải

chịu sự kiểm soát của công dân Và, công dân có quyền kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước; giám sát cán bộ, công chức lợi dụng chức vụ, quyền hạn được giao để vụ lợi Cách đặt vấn đề đó đã chỉ ra nhu cầu tìm kiếm cơ sở lý thuyết để tạo khung tư duy cho việc xác định nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân trong PCTN và các yếu tố bảo đảm để công dân có thể thực hiện được vai trò đó

Trên phương diện pháp lý, các chính sách, pháp luật về PCTN của Đảng và

Nhà nước đều khẳng định vai trò của công dân là một trong những nhân tố quan trọng, ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng và hiệu quả của công tác này Trong Chiến lược quốc gia về PCTN đến năm 2020, nâng cao nhận thức và phát huy vai trò của công dân được khẳng định là một trong những giải pháp quan trọng trong PCTN [11] Hiến pháp 2013 cũng có những chế định về địa vị pháp lý cơ bản của công dân; mở rộng các quyền, nghĩa vụ cụ thể và nâng cao tính khả thi trong việc quy định quyền công dân, trong đó có quyền của công dân trong kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước Ngoài ra, các yêu cầu của cải cách hành chính, cải cách tư pháp và đáng chú ý là Công ước Liên Hợp quốc về chống tham nhũng mà Việt Nam

đã là thành viên đều nhìn nhận công dân có vai trò to lớn, đặc biệt là trong tham gia xây dựng, hoàn thiện và thực hiện chính sách pháp luật nhằm PCTN; trong giám sát, phát hiện, thông tin, phản ánh, tố cáo tham nhũng; trong đấu tranh lên án xử lý các hành vi tiêu cực, tham nhũng xảy ra trong hoạt động của bộ máy nhà nước

Việc thể chế hóa vai trò của công dân trong PCTN và những bảo đảm của Nhà nước để thực hiện vai trò đó đã được ghi nhận trong rất nhiều các văn bản khác nhau như Luật PCTN, Luật Khiếu nại, Luật Tố cáo, Luật Mặt trận tổ quốc Việt Nam, Luật Hoạt động giám sát của Quốc hội và Hội đồng nhân dân Tuy nhiên, hệ thống pháp luật chưa đồng bộ, việc quy định về quyền, nghĩa vụ của công dân trong PCTN còn rải rác, chưa tập trung; chưa có chế định nào quy định cụ thể về nguyên tắc thực hiện vai trò của công dân trong PCTN; chưa có văn bản pháp lý riêng cụ thể hóa quyền giám sát của công dân đối với hoạt động các cơ quan nhà nước Trong khi đó, các biện pháp bảo đảm của Nhà nước về công khai, minh bạch, trách nhiệm giải trình, bảo vệ người tố cáo tham nhũng nhằm thực hiện quyền hiến định này của công dân cũng chưa thực sự đầy đủ, minh định Từ những hạn chế về quy

định pháp luật đó, có thể thấy cơ sở pháp lý để thực hiện vai trò của công dân trong PCTN cần phải được nghiên cứu, nhìn nhận từ góc độ khoa học có mối quan hệ biện chứng với thực tiễn để cung cấp những luận cứ cho việc đề xuất hoàn thiện pháp luật trên cơ sở tinh thần của Hiến pháp 2013 và các điều ước quốc tế khuyến nghị mà Việt Nam đã tham gia với tư cách quốc gia thành viên

Trên phương diện thực tiễn, mặc dù Đảng, Nhà nước và nhân dân đã có nhiều

nỗ lực PCTN nhưng cho đến nay, công tác PCTN vẫn chưa đạt được yêu cầu, mục tiêu đề ra và vẫn còn nhiều hạn chế, yếu kém như thể chế, chính sách về quản lý kinh tế - xã hội trên nhiều lĩnh vực còn bất cập tạo cơ hội cho tham nhũng xảy ra; các biện pháp phòng ngừa tham nhũng hiệu quả chưa cao; công tác kiểm tra, giám sát, phát hiện tham nhũng hiệu quả còn thấp; việc xử lý tham nhũng trong nhiều trường hợp còn chưa nghiêm, chưa kịp thời [28] Thực trạng này có nhiều nguyên nhân, trong đó nhìn từ góc độ xã hội có nguyên nhân từ năng lực nhận thức, từ ý thức thực hiện pháp luật PCTN của công dân; từ thể chế pháp lý về quyền và nghĩa

vụ của công dân tham gia PCTN; từ cơ chế thực hiện đại diện cho tiếng nói người dân của các tổ chức xã hội; và đặt trong mối quan hệ Nhà nước – công dân, thực trạng đó còn xuất phát từ nguyên nhân thực tiễn thực hiện các biện pháp bảo đảm của Nhà nước về công khai, minh bạch, trách nhiệm giải trình, bảo đảm quyền tiếp cận thông tin, bảo vệ và khen thưởng người tố cáo chưa thực sự hiệu quả để phát huy được vai trò của công dân trong nỗ lực chung của cả hệ thống chính trị nhằm PCTN Tình hình này đặt ra nhu cầu tổng kết thực tiễn trên cơ sở nghiên cứu những vấn đề lý luận và rà soát pháp luật để hình thành cơ sở khoa học đề xuất các giải pháp nâng cao vai trò của công dân trong PCTN

Trong bối cảnh đó, việc lựa chọn nghiên cứu đề tài luận án: "Vai trò của công dân trong PCTN ở Việt Nam hiện nay" là rất cần thiết Luận án sẽ góp phần làm

sáng tỏ những vấn đề lý luận về vai trò của công dân trong PCTN, các quy định pháp luật và thực tiễn về vai trò của công dân trong PCTN ở nước ta hiện nay Trên

cơ sở đó, Luận án sẽ đề xuất những giải pháp, kiến nghị về hoàn thiện thể chế, về tổ chức thực hiện nhằm nâng cao hơn nữa vai trò của công dân trong PCTN ở Việt Nam thời gian tới

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

2.1 Mục đích nghiên cứu:

Cung cấp những luận cứ khoa học cho việc đề xuất các giải pháp, kiến nghị góp phần hoàn thiện pháp luật và nâng cao vai trò của công dân trong PCTN ở Việt Nam

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu:

Để thực hiện mục đích nghiên cứu trên, Luận án đề ra các nhiệm vụ cụ thể sau:

- Làm sáng tỏ nhận thức lý luận về vai trò của công dân trong PCTN: làm rõ khái niệm, đặc điểm vai trò của công dân trong PCTN; xác định nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân trong PCTN; các yếu tố bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong PCTN

- Phân tích, đánh giá thực trạng các quy định pháp luật cũng như việc thực hiện pháp luật về vai trò của công dân trong PCTN và về những điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong PCTN Từ đó, chỉ ra những ưu điểm, hạn chế

và các nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế đó trong việc thực hiện vai trò của công dân trong PCTN hiện nay

- Đề xuất được các giải pháp, kiến nghị về nâng cao nhận thức, hoàn thiện pháp luật cũng như tổ chức thực hiện nhằm phát huy hơn nữa vai trò của công dân trong

PCTN thời gian tới

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

3.1 Đối tượng nghiên cứu:

Luận án tập trung nghiên cứu vai trò của công dân trong PCTN ở góc độ lý luận, cơ sở pháp lý và cơ sở thực tiễn

3.2 Phạm vi nghiên cứu:

- Về nội dung: Vai trò của công dân trong PCTN là một phạm trù có nội hàm

rộng, khó có thể giải quyết thấu đáo trong quy mô của luận án tiến sỹ luật học Vì vậy, Luận án tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận và đánh giá thực trạng vai trò của công dân trong PCTN ở khu vực công từ góc độ xã hội; giới hạn ở việc xem xét, đánh giá vai trò công dân với tư cách cá nhân và trong mối quan hệ với tập thể, thông qua các tổ chức đại diện; tuy nhiên, để phù hợp với chủ trương của Đảng

cũng như điều kiện thể chế chính trị ở Việt Nam, Luận án hạn chế đề cập đến chủ thể xã hội công dân

- Về không gian: Luận án nghiên cứu vai trò của công dân trong PCTN ở Việt

Nam và tham khảo kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới về vấn đề này Trên

cơ sở đó đề xuất giải pháp phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội của Việt Nam

- Về thời gian: Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu về khuôn khổ thể chế,

chính sách và thực tiễn liên quan đến vai trò của công dân trong PCTN từ khi Luật PCTN năm 2005 có hiệu lực (và qua hai lần sửa đổi, bổ sung năm 2007 và năm 2012)

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu của luận án

4.1 Cơ sở lý luận

Luận án nghiên cứu vai trò của công dân trong PCTN được thực hiện trên cơ

sở một số lý thuyết phổ biến về chủ quyền nhân dân; về kiểm soát quyền lực nhà nước; về bản chất của dân chủ; về quyền con người, quyền công dân; học thuyết về nhà nước pháp quyền XHCN và yêu cầu của kiểm soát quyền lực nhà nước trong Nhà nước pháp quyền XHCN,

Luận án cũng nghiên cứu dựa trên tư tưởng Hồ Chí Minh và những quan điểm, định hướng chính trị được đề cập trong các Văn kiện Đại hội VIII, IX, X, XI, XII của Đảng về tiếp tục phát huy dân chủ, phát huy vai trò của nhân dân trong cuộc đấu tranh phòng chống tham nhũng, về xây dựng hệ thống pháp luật đồng bộ, minh bạch, đảm bảo các quyền con người, quyền công dân…

4.2 Phương pháp nghiên cứu của luận án

Luận án được nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử Luận án cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu phổ biến hiện nay của khoa học pháp lý, trong đó chú trọng các phương pháp: phân tích và tổng hợp, kết hợp giữa lý luận và thực tiễn, cấu trúc hệ thống Ngoài ra, luận án còn sử dụng một số phương pháp cụ thể như quan sát, thống kê,

so sánh, tham khảo, logic lịch sử PCTN là tổng thể các biện pháp phòng ngừa, phát hiện và xử lý tham nhũng với sự tham gia của nhiều chủ thể với nhiều phương thức khác nhau như sự lãnh đạo của Đảng, hoàn thiện thể chế và giám sát của cơ quan lập pháp, thực hiện quản lý nhà nước của cơ quan hành pháp, cơ chế xử lý của

cơ quan tư pháp, giám sát của các chủ thể xã hội , trong đó công dân đóng vai trò quan trọng Để phát huy được vai trò của chủ thể công dân thì cần phải có sự nghiên cứu tổng hợp mang tính chất liên ngành nên trong nghiên cứu này, Luận án cũng chú ý sử dụng cách tiếp cận đa ngành, liên ngành khoa học xã hội

Các phương pháp nghiên cứu cụ thể được sử dụng trong luận án là:

- Phương pháp phân tích, tổng hợp: Đây là phương pháp được sử dụng nhiều

nhất để luận chứng, làm sáng tỏ các nội dung nghiên cứu ở cả 4 chương của Luận

án nhằm đưa ra được những nhận định, đánh giá đối với các vấn đề nghiên cứu Cụ thể là, phân tích, tổng hợp các kết quả nghiên cứu trong các công trình nghiên cứu

có liên quan đến đề tài luận án để từ đó có thể đánh giá được những vấn đề đã được giải quyết, những nội dung đã được đề cập nhưng chưa được giải quyết thấu đáo, cần tiếp tục nghiên cứu làm rõ hơn về vai trò của công dân trong PCTN (Chương 1); phân tích, tổng hợp và đưa ra quan niệm về vai trò của công dân trong PCTN; phân tích các nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân và các điều kiện bảo đảm nhằm nâng cao vai trò của công dân (Chương 2); phân tích, tổng hợp quy định pháp luật và thực tiễn thực hiện vai trò của công dân trong PCTN giai đoạn hiện nay (Chương 3); phân tích, luận giải các quan điểm và giải pháp nâng cao vai trò của công dân trong PCTN (Chương 4)

- Phương pháp cấu trúc hệ thống: Ở góc độ tổng thể, đây là phương pháp

được sử dụng nhằm liên kết nội dung giữa các chương tạo thành một sản phẩm nghiên cứu có bố cục hợp lý, chặt chẽ, logics hướng tới mục tiêu cần giải quyết của Luận án là nghiên cứu những vấn đề lý luận về vai trò của công dân trong PCTN, đánh giá thực trạng vai trò của công dân trong PCTN, từ đó đề xuất các giải pháp nâng cao vai trò của công dân trong PCTN tại Việt Nam Ở góc độ nội dung, việc thực hiện nghiên cứu, đánh giá về vai trò của công dân trong PCTN cần thiết phải

sử dụng phương pháp này nhằm luận giải vai trò của công dân trong mối liên hệ với các yếu tố khác như chính trị, pháp lý, tổ chức bộ máy, con người, môi trường văn hóa – xã hội và cơ sở vật chất (Chương 2); đánh giá được tồn tại, hạn chế và nguyên nhân (Chương 3) và đưa ra các giải pháp mang tính tổng thể nhưng cũng có sự chọn lọc, cơ bản, phù hợp với yêu cầu thực tiễn (Chương 4)

- Phương pháp so sánh, tham khảo: So sánh một số quy định pháp luật về vai

trò của công dân trong PCTN của Việt Nam với pháp luật của một số quốc gia trên

cơ sở có sự đánh giá tương đồng về sự phát triển kinh tế - xã hội Tham khảo kinh nghiệm của một số quốc gia, tổ chức quốc tế trong việc xây dựng khung pháp lý và tổ chức thực hiện các nội dung nghiên cứu đặt ra trong Luận án (Chương 2, Chương 4)

- Phương pháp quan sát, thống kê: Quan sát, thống kê việc thực hiện vai trò

của công dân trong PCTN được biểu hiện qua việc công dân trực tiếp hoặc thông qua các tổ chức đại diện tham gia xây dựng, hoàn thiện thể chế chính sách về PCTN; thực hiện giám sát, phát hiện, phản ánh, tố cáo tham nhũng; lên án đấu tranh

xử lý vụ việc tham nhũng… bằng quan sát thực tiễn, qua phương tiện truyền thông, xem xét báo cáo và kết quả nghiên cứu khảo sát đã được công bố (Chương 3)

- Phương pháp lịch sử: Đánh giá nội dung, phương thức thực hiện vai trò của

công dân trong PCTN và bảo đảm của Nhà nước để công dân có thể thực hiện được vai trò của mình theo sự tương ứng về giai đoạn phát triển kinh tế - xã hội (Chương 3, Chương 4)

- Phương pháp nghiên cứu liên ngành: Nghiên cứu vai trò của công dân trong

PCTN không đơn thuần chỉ là nhận thức riêng lẻ về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của một chủ thể trong xã hội, mà bản chất là phải đặt quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm đó trong tổng hòa mối quan hệ giữa Nhà nước – xã hội – công dân Cách tiếp cận này trong các chương của Luận án cho phép quan sát, mô tả được sự đa diện của các yếu

tố về chính trị học, luật học, kinh tế học, triết học, xã hội học, văn hóa học tác động đến vai trò của công dân trong PCTN với các chiều cạnh khác nhau

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Đây là công trình nghiên cứu chuyên sâu về vai trò của công dân trong PCTN

ở Việt Nam trong bối cảnh triển khai thực thi Hiến pháp 2013 và Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng mà Việt Nam là quốc gia thành viên Tác giả luận án phân tích cơ sở lý luận và thực tiễn về vai trò của công dân trong PCTN và những bảo đảm của Nhà nước để thực hiện vai trò đó của công dân; kiến nghị hệ thống các giải pháp hoàn thiện pháp luật và tổ chức thực hiện phát huy vai trò của công dân trong PCTN ở Việt Nam trong thời gian tới

Những đóng góp chủ yếu của luận án là:

- Thứ nhất, Luận án đã phân tích và đưa ra quan niệm khoa học về vai trò của

công dân trong PCTN

- Thứ hai, Luận án xác định rõ nội dung, phương thức thực hiện vai trò của

công dân trong PCTN

- Thứ ba, Luận án đã xác định và luận giải các điều kiện bảo đảm thực hiện vai

trò của công dân trong PCTN

- Thứ tư, Luận án đã phân tích, đánh giá những ưu điểm, hạn chế của các quy

định pháp luật và việc thực hiện pháp luật về vai trò của công dân trong PCTN cũng như các điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò đó

- Thứ năm, Luận án đã đưa ra quan điểm và đề xuất những giải pháp hoàn

thiện pháp luật cũng như tổ chức thực hiện nhằm phát huy vai trò của công dân trong PCTN thời gian tới

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

6.2 Về thực tiễn

Luận án cung cấp cơ sở khoa học và thực tiễn để các cơ quan có thẩm quyền và các nhà hoạch định chính sách, quản lý nghiên cứu, tham khảo trong việc ban hành, sửa đổi các quy định pháp luật liên quan nhằm nâng cao vai trò của công dân trong PCTN Luận án là tài liệu tham khảo hữu ích đối với các hoạt động giảng dạy, học tập, nghiên cứu khoa học về PCTN tại các cơ sở nghiên cứu và đào tạo ở Việt Nam hiện nay Kết quả nghiên cứu của Luận án cũng được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các tổ chức như MTTQ, Ban TTND, Ban GSĐTCĐ trên phạm vi toàn quốc trong quá trình nâng cao vai trò của công dân trong PCTN

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận án gồm có 4 chương, bao gồm:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2 Những vấn đề lý luận về vai trò của công dân trong PCTN

Chương 3 Thực trạng vai trò của công dân trong PCTN ở nước ta hiện nay

Chương 4 Quan điểm và giải pháp nhằm nâng cao vai trò của công dân trong PCTN ở Việt Nam hiện nay

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

1.1.1 Những công trình nghiên cứu một số vấn đề chung về vai trò của công dân trong PCTN

Nghiên cứu về PCTN thực chất bắt nguồn từ nghiên cứu về kiểm soát quyền lực nhà nước Trải qua các giai đoạn phát triển, con người luôn đặt hy vọng vào những khả năng và công cụ để tiết chế quyền lực, phòng ngừa sự tha hóa của quyền lực Tư tưởng về các bộ phận quyền lực dần được các nhà tư tưởng của cách mạng

tư sản đưa lên thành học thuyết hoàn chỉnh, từ Thomas Hobbs (1588-1679), John Locke (1632-1704) đến Ch.L Montesquieu (1689-1755) Ch.L Montesquieu trong tác phẩm nổi tiếng “Về tinh thần của các đạo luật” đã luận bàn đến học thuyết phân quyền nhằm bảo đảm sự tự kiểm soát của bản thân các thiết chế quyền lực, bảo đảm hiệu quả quản lý của Nhà nước và bảo vệ quyền lực của người dân trước khả năng lạm quyền từ phía các cơ quan quyền lực [113, tr.13] Tác phẩm này là sự khởi đầu, ảnh hưởng rất lớn đến quá trình thiết kế các cơ chế của quyền lực công trên khắp thế giới Nhiều quốc gia đã xuất hiện nhu cầu về thiết chế kiểm soát quyền lực công xuất phát từ yêu cầu bức xúc của việc bảo vệ quyền của nhân dân chống lại sự áp bức, lạm quyền từ phía các nhà chuyên chế

Cơ chế kiểm soát quyền lực nhằm kiểm soát hoạt động của các cơ quan công quyền là khái niệm phức tạp, bởi sự tham gia đó có nhiều chủ thể khác nhau như các cơ quan nhà nước, các tổ chức xã hội, các thiết chế xã hội và công dân Với các cách tiếp cận khác nhau, khá nhiều tác giả đã đề cập đến cơ chế giám sát xã hội

trong nhiều công trình tiêu biểu như Mann M (1986), Nguồn gốc quyền lực xã hội (The sources of social power), Dahl, Robert A (1989), Dân chủ và những hạn chế của nó (Democracy and Critics), Anti-corrruption tool kit: Global programme against corruption/Bộ công cụ chống tham nhũng: Chương trình chống tham nhũng toàn cầu [150] Mặc dù còn có những góc nhìn khác nhau nhưng cơ chế giám sát xã

hội đối với các cơ quan thực thi công quyền là hệ thống các biện pháp và nhân tố

bảo đảm các điều kiện cần thiết để các chủ thể giám sát thực hiện quyền giám sát đối với hoạt động của các cơ quan công quyền Cơ cấu của cơ chế đó về cơ bản được đề cập đến trong các công trình gồm các quy phạm xã hội, hoạt động hợp pháp của các chủ thể giám sát, tính công khai, dư luận xã hội, các bảo đảm chung, bảo đảm pháp lý, tổ chức, văn hóa Tuy nhiên, việc hình thành và xây dựng cơ chế giám sát đó phụ thuộc vào điều kiện chính trị - kinh tế - văn hóa – xã hội của mỗi quốc gia

Trong hệ thống các chủ thể xã hội kiểm soát quyền lực, công dân đóng vai trò quan trọng Nhận định này đã được nhiều công trình nghiên cứu với các góc nhìn đa chiều như:

Nghiên cứu của Huguette Labelle, “Vai trò của xã hội công dân trong đấu tranh chống tham nhũng” (The role of civil society in the fight against corruption),

Santo Domingo, Cộng hòa Dominican ngày 15 tháng 2 năm 2012 [133] Công trình

đã phân tích vai trò của kiểm soát xã hội nhằm hạn chế tham nhũng và phân tích giải pháp chống tham nhũng phải là sự tổng hòa của nhiều biện pháp khác nhau như tăng cường sự minh bạch quốc tế thông qua bảng xếp hạng chỉ số tham nhũng; đẩy mạnh tính minh bạch, sự liêm khiết và trách nhiệm giải trình trong nhà nước; khuyến khích hoạt động kinh doanh lành mạnh, trong sạch; tập trung giáo dục sớm

về chống tham nhũng và đặc biệt là đề cao vai trò của xã hội công dân trong quá trình đấu tranh chống tham nhũng

Bài phát biểu của đại diện UNODC “Công dân có thể trở thành những người lính trong đấu tranh chống tham nhũng” (Citizens can be soldiers in the fight

against corruption) trong buổi kỷ niệm ngày chống tham nhũng quốc tế với sự hợp tác của chương trình phát triển liên hợp quốc (UNDP), Bộ phát triển hành chính công Ai Cập (MSAD), Uỷ ban hợp tác quốc gia chống tham nhũng (NCCC) và tổ chức minh bạch quốc tế [154]: Bài phát biểu tập trung vào “Một sự khởi đầu mới và một cách nhìn khác biệt trong đấu tranh chống tham nhũng ở Ai Cập” Tác giả đề cao vai trò của người dân đặc biệt là những người trẻ trong việc phát hiện hành vi tham nhũng bên cạnh sự hỗ trợ của các công cụ truyền thông xã hội Sự nỗ lực của

chủ thể này góp phần đảm bảo tính hiệu quả trong hoạt động của cơ quan tư pháp và ngăn chặn các trường hợp để lọt tội phạm tham nhũng

Báo cáo của một nhóm chuyên gia (82 chuyên gia đến từ 25 quốc gia) trong

đó người chỉ đạo là Haiyan Quian - Giám đốc bộ phận UNDESA (The Department

of Economic and Social Affairs of the United Nations Secretariat), Hành chính công

và quản lý phát triển, “Ngăn chặn tham nhũng trong hành chính công: sự tham gia của công dân nhằm nâng cao tính minh bạch và trách nhiệm giải trình” (Preventing

corruption in public administration: Citizen Engagement for improved transparency and accountability), Bộ kinh tế và các vấn đề xã hội của Thư ký Liên hợp quốc [151] Các chuyên gia xây dựng báo cáo đã tập trung phân tích các vấn đề với mục đích tăng cường quản lý hành chính và chống tham nhũng trong khu vực công với 3 nội dung chính sau: (i) nâng cao hiệu quả thể chế khu vực công; (ii) phát triển nguồn nhân lực khu vực công; (iii) tăng cường trách nhiệm giải trình thông qua việc minh bạch thông tin và kỹ thuật truyền thông

Bài nghiên cứu của Sierra Leone, “Vai trò của xã hội công dân trong việc PCTN: Tăng cường sự minh bạch và trách nhiệm giải trình” (The role of civil

Society in Preventing and curbing corruption: Promoting greater transparency and accountability) [143]: Việc hình thành xã hội công dân để ngăn chặn và hạn chế hành vi tham nhũng cũng như tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm giải trình đối với cộng đồng là một xu thế tất yếu Do vậy, mạng lưới xã hội công dân cần được mở rộng hơn nữa ở cả khu vực trong nước, quốc tế và trong mọi lĩnh vực để tăng cường tính chịu trách nhiệm của chính phủ đối với việc đánh giá chính sách và thực thi pháp luật cũng như việc quản lý nguồn thu nhập và các khoản chi tiêu thông qua vận động ngân sách

Bài tham luận của Vusi Mavuso và Stiaan van der Merwe, “Xã hội công dân

và sự đấu tranh chống tham nhũng, thực trạng ở Nam Phi” (Civil Society and the

fight against corruption, A South African perspective) tại Hội nghị chống tham nhũng quốc tế lần thứ 9 tại Durban, Nam Phi [152]: Vai trò của xã hội công dân trong việc đấu tranh chống tham nhũng chưa được thực hiện hiện thường xuyên và

áp dụng triệt để Do đó, cần phải có cái nhìn bao quát hơn về tham nhũng và cần

xây dựng chiến lược toàn diện để chống tham nhũng Ở Nam Phi, tham nhũng được coi là một vấn đề xã hội, được chia thành năm cấp độ (cá nhân, khu vực, quốc gia, quốc tế và không gian ảo) và được thực hiện bởi ba loại chủ thể (chủ thể công, tư và

xã hội công dân) Công tác phòng chống tham nhũng hiện nay được chủ yếu chỉ được thực hiện bởi cơ quan nhà nước có thẩm quyền Tổ chức xã hội công dân được nhìn nhận như chủ thể giám sát hoặc đối tác của nhà nước

Tiến sĩ Patrick Ukase - trường Đại học Anyigba, Kogi State Nigeria và Bem

Audu, Học viện Quốc phòng Nigerian, “Vai trò của xã hội công dân trong việc đấu tranh chống tham nhũng ở Cộng hòa Negeria: Các vấn đề, thực trạng và cách giải quyết” (The role of civil society in the fight against corruption in Nigeria’s fourth

republic: Problems, prospects and the way forward) [141]: Bài viết phân tích vai trò

và sự đóng góp của xã hội công dân đối với chế độ dân chủ, quá trình quản lý, xây dựng pháp luật và PCTN ở Nigeria Xã hội công dân đã tạo nền tảng để người dân Nigeria truy vấn các chính sách nhà nước, hành động hoặc không hành động của nhà nước ví dụ như tư nhân hóa, sự thương mại hóa của các tổ chức công và các dịch vụ, các chính sách không phù hợp của các tổ chức tài chính quốc tế

Về cơ bản, các tác phẩm này trước khi đề cập đến vai trò giám sát của chủ thể công dân đều có phân tích khái quát công tác chống tham nhũng trên cả phương diện chính trị và kinh tế để có cái nhìn toàn cảnh và phát hiện những chuyển biến tích cực trong công tác phòng chống tham nhũng trên cơ sở đề cao vai trò, trách nhiệm các tổ chức xã hội và công dân

1.1.2 Những công trình nghiên cứu về nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân trong PCTN

Những năm gần đây, xu thế lấy người dân làm trung tâm để đấu tranh chống tham nhũng đang được mở rộng, hợp pháp hóa và được thừa nhận ở nhiều quốc gia trên thế giới Vai trò của công dân trong PCTN bao gồm những trách nhiệm gì, trách nhiệm đó được thực hiện dưới dạng phương thức nào đã được một số tác giả luận bàn không phải dưới dạng công trình riêng biệt mà được đề cập đan xen trong một số ít công trình về vai trò, trách nhiệm chống tham nhũng của các chủ thể xã hội với những đặc thù riêng về thể chế chính trị, văn hóa xã hội của từng quốc gia như:

Tác giả Andrey Kalikh, “Vai trò của xã hội công dân trong đấu tranh chống tham nhũng ở Nga và Ba Lan” (The role of civil society in fighting corruption in

Russia and Poland), Viện công vụ (Warsaw) và Trung tâm Lavada (Moscow) [123]: Nga và Ba Lan là hai quốc gia có nền kinh tế tương tự nhau thời kỳ hậu Xô Viết, đều có những thách thức trong phòng chống tham nhũng và cùng xây dựng xã hội công dân Tuy nhiên, kết quả của công tác đấu tranh chống tham nhũng sau 25 năm

đã cho thấy sự khác biệt trong việc triển khai công tác chống tham nhũng ở hai quốc gia này Ba Lan lập báo cáo giải quyết vấn đề tham nhũng và chỉ ra biến chuyển rõ ràng trong việc tiếp cận thông tin, trách nhiệm giải trình và nâng cao vai trò của xã hội, công dân thông qua phương thức tự do của truyền thông Trong khi đó, tình trạng tham nhũng tại Nga vẫn duy trì ở mức cao trong nhiều năm Từ đó, có thể nhận thấy rằng chỉ có thể kiểm soát tình trạng tham nhũng khi có sự tham gia của cả chính phủ và chủ thể phi chính phủ Nghiên cứu này nhằm chỉ ra sự tác động của các chủ thể phi chính phủ trong PCTN ở Ba Lan và từ đó đưa ra những khuyến nghị cho Nga Sự tác động này vẫn còn một vài thiếu sót như các tổ chức phi chính phủ phải nỗ lực để được lắng nghe trong các phiên họp của Quốc hội, đưa ra các đề xuất xây dựng luật mới và gặp khó khăn trong việc tiếp cận thông tin công từ phía các cơ quan nhà nước Tuy nhiên, những kinh nghiệm của chủ thể phi nhà nước ở Ba Lan trong công cuộc PCTN vẫn hữu ích đối với các hoạt động xã hội công dân ở Nga; nhất là chức năng giám sát của công dân và các tổ chức xã hội có thể tạo ra áp lực làm thay đổi hoặc hoàn thiện hệ thống pháp luật và cũng có thể ảnh hưởng tới những chính sách chung của Nga; sử dụng phương thức truyền thông như một công

cụ hữu hiệu để phòng chống tham nhũng và công nhận vai trò của người tố cáo hành vi tham nhũng, đồng thời xây dựng cơ chế pháp lý để bảo vệ họ

- Bài viết của Niklas Kossow, “Vai trò của xã hội công dân trong phòng chống tham nhũng: Câu chuyện của Ukraine” (The role of civil society in Anti-

corruption: The story of Ukraine) [140]: Bài viết chỉ ra vai trò của xã hội công dân trong PCTN bên cạnh vai trò của truyền thông xã hội Bài viết này cũng nhấn mạnh vai trò của công dân trong biểu đạt ý kiến về chính sách, pháp luật; vai trò giám sát,

phát hiện hành vi tham nhũng, tiêu cực trên cơ sở sử dụng công cụ truyền thông xã hội hỗ trợ

1.1.3 Những công trình nghiên cứu về các điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong PCTN

Trong mối quan hệ với quyền lực nhà nước, ở xã hội hiện đại đang hiện diện các hệ thống kiểm soát quyền lực khác nhau Mỗi hệ thống được cấu thành từ nhiều

bộ phận khác nhau với những phương thức thực hiện khác nhau nhưng đều hướng đến mục tiêu kiểm soát quyền lực, loại trừ tham nhũng Đối với sự tham gia của công dân, để phát huy vai trò của chủ thể này, nhiều công trình nghiên cứu đã luận bàn điều kiện bảo đảm trên cơ sở phân tích lồng ghép công cuộc chống tham nhũng với bảo vệ quyền con người cũng như đề xuất phương án giải quyết những thách thức tiềm tàng; hoặc có công trình nghiên cứu cũng lý giải mối quan hệ pháp lý giữa tham nhũng và quyền con người, khuyến khích các chính phủ, tổ chức và các nhà hoạt động chống tham nhũng cần ghi nhận giá trị của quyền con người trong cuộc chiến chống tham nhũng, nhấn mạnh sự cần thiết kết hợp PCTN với bảo vệ quyền con người như là một phương thức bảo đảm phát huy sức mạnh của chủ thể này; hoặc cũng có tác giả đã tiếp cận các điều kiện bảo đảm từ yêu cầu của nhà nước pháp quyền, mở rộng dân chủ Nghiên cứu về vấn đề này có thể đề cập đến một số công trình sau:

- Nghiên cứu của Dr Vinay Bhargava “Công dân đấu tranh chống tham nhũng: Vai trò và thách thức cho truyền thông công dân” (Citizens fighting

corruption: Roles and Challenges for Civic Media) tại Trung tâm truyền thông công dân [131] Tác giả đã trích dẫn một vài số liệu từ những bài nghiên cứu trước đó hoặc từ những cuốn sách như Báo cáo minh bạch tham nhũng toàn cầu, thách thức tham nhũng ở châu Á và vấn đề toàn cầu cho công dân toàn cầu để cho thấy sự nghèo đói của một bộ phận lớn công dân trong xã hội và chỉ ra đó chính là kết quả của hành vi tham nhũng Các tổ chức công dân có quyền yêu cầu nhà nước minh bạch trong thực hiện các hoạt động, cung cấp dịch vụ Tác giả cho rằng “con đường ngắn nhất” để giải quyết tham nhũng lúc này là nâng cao trách nhiệm giải trình kết hợp với truyền thông Khi đó, mọi người dân sẽ có những nhận thức đúng đắn và

đầy đủ về tham nhũng cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của mình để có thể phòng ngừa và tố cáo tham nhũng

- Nghiên cứu về “Quyền con người và phòng chống tham nhũng” (Human

http://www.ohchr.org/EN/Issues/Development/GoodGovernance/Pages/AntiCorruption.aspx [132] Nghiên cứu đã chỉ rõ tham nhũng gây ra những ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền con người trên các phương diện dân sự, chính trị, kinh tế, xã hội, văn hóa và phát triển Điều kiện bảo đảm cho việc phát huy vai trò của người dân là tôn trọng và thi hành các nguyên tắc nhân quyền cốt lõi như trách nhiệm giải trình, tính minh bạch, không phân biệt đối xử và đảm bảo thi hành Để làm được như vậy, cần thiết phải tăng cường sự hợp tác giữa các quốc gia trong việc thực thi Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng và Công ước Liên hợp quốc về quyền con người

- Báo cáo của Alina Mungiu - Pippidi, “Kinh nghiệm của xã hội công dân như một chủ thể chống tham nhũng ở Đông Trung Âu” (The experience of civil society

as anticorruption actor in East Central Europe), Romanian Academic Society and Hertie School of Governance [122]: Bài viết đã phân tích các điều kiện về: (1) sự liên kết của xã hội công dân và sự quản lý tốt; (2) kiểm tra, đánh giá sự liên kết này; (3) đề xuất một mô hình có thể giải quyết vấn đề khó khăn trong việc thiết lập một

“thuyết phổ biến đạo đức” như một quy chuẩn trong việc quản lý ở các nước cộng sản hậu chủ nghĩa; (4) đưa ra các số liệu của dự án “quản trị tốt” để thấy được sự ảnh hưởng của các nhân tố (quy định pháp luật, sự tự do định đoạt các viện trợ công, tham nhũng, sự đối xử bất bình đẳng của Chính phủ) đối với xã hội công dân

- Tác phẩm Controlling corruption in Asia and the Parcific/Asia Development Bank, 2004/Kiểm soát tham nhũng ở khu vực Châu Á - Thái Bình Dương [127]: Kỷ yếu hội nghị thường niên lần thứ tư về cuộc chiến chống tham nhũng theo sáng kiến của Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế thuộc Ngân hàng phát triển Châu Á cho khu vực Châu Á - Thái Bình Dương tổ chức tại Kuala Lumpur, Malaysia từ 3-5/12/2003 Bao gồm các bài thuyết trình về chiến lược chống tham nhũng; kiểm soát tính chính trực trong khu vực tư nhân và khu vực công; phác thảo và vận dụng luật bảo vệ đối tượng tố cáo tham nhũng, những hỗ trợ pháp lý và vấn đề thu hồi tiền tham nhũng

- Bài viết của Arthur Larok, “Sự tiếp cận khác nhau, cùng mục tiêu? Xã hội công dân và sự đấu tranh chống tham nhũng ở Uganda” (Different Approaches,

Same Goal? Civil society and the fight against corruption in Uganda) trong buổi hộp thảo được tổ chức bởi Thanh tra Chính phủ (IGG) để kỷ niệm ngày Thế giới phòng chống tham nhũng [124]: Trong bài tham luận, vấn đề tham nhũng ở Uganda được tiếp cận dưới nhiều góc độ khác nhau để người đọc thấy được bức tranh toàn cảnh về vấn nạn tham nhũng đang xảy ra tại quốc gia này Tham nhũng xảy ra nhiều nhất ở khu vực công mà nguyên nhân chính là bộ máy hành chính, chính sách pháp luật ở Uganda còn nhiều yếu kém Để giải quyết được vấn đề này các tổ chức này cần phối hợp IGG và các cơ quan nhà nước khác để cùng đưa ra các quyết sách, giải pháp bên cạnh việc cần có một người lãnh đạo sáng suốt, liêm chính để làm tấm gương cho mọi người noi theo; tổ chức các cuộc vận động, tuyên truyền phòng chống tham nhũng và tuyệt đối tránh lặp phải những sai phạm tham nhũng đã từng xảy ra

1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

1.2.1 Những công trình nghiên cứu một số vấn đề chung về vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng

Nghiên cứu về cơ chế kiểm soát quyền lực nhằm PCTN với sự tham gia của nhiều chủ thể trong và ngoài nhà nước đã được nhiều tác giả đề cập, trong đó phải

kể đến một số công trình tiêu biểu như: Nguyễn Đăng Dung (2017), Kiểm soát quyền lực nhà nước, Nxb Chính trị Quốc gia Sự thật, Hà Nội [21]; PGS.TS Nguyễn Minh Đoan (2016), Cơ chế pháp lý kiểm soát quyền lực nhà nước của các cơ quan nhà nước ở Việt Nam hiện nay, Nxb Chính trị quốc gia – Sự thật, Hà Nội [32]; GS.TS Đào Trí Úc (2010), Cơ chế giám sát của nhân dân đối với hoạt động của bộ máy Đảng và Nhà nước – Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội [109]; GS.TSKH Đào Trí Úc – PGS.TS Võ Khánh Vinh (2003), Giám sát và cơ chế giám sát việc thực hiện quyền lực nhà nước ở nước ta hiện nay, NXB

Công an nhân đân, Hà Nội [110] Trong các công trình nghiên cứu này, các tác giả

đã tập trung phân tích luận giải quan niệm về kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước; cơ sở khoa học của cơ chế kiểm soát; các yếu tố cấu thành cơ chế kiểm

soát quyền lực; chủ thể thực hiện kiểm soát và vai trò, nội dung, đối tượng của kiểm soát trong và kiểm soát ngoài

Mục đích của kiểm soát quyền lực là PCTN Những vấn đề lý luận về tham nhũng và PCTN như khái niệm, đặc điểm, bản chất, nguồn gốc của tham nhũng; khái niệm, đặc điểm, nội dung PCTN đã được đề cập đến trong một số công trình

như: Ngân hàng thế giới (2002), Kiềm chế tham nhũng hướng tới một mô hình xây dựng sự trong sạch quốc gia, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội [77]; Nguyễn Văn Thanh, Trần Đức Lượng, Phạm Duy Nghĩa (2004), Một số vấn đề cơ bản về phòng ngừa và chống tham nhũng, Nxb Tư pháp, Hà Nội [95]; Phan Xuân Sơn, Phạm Thế Lực (2008), Nhận diện tham nhũng và các giải pháp PCTN ở Việt Nam hiện nay,

Nxb CTQG, Hà Nội [83]; Nguyễn Đăng Dung-Phạm Hồng Thái-Chu Hồng

Thanh-Vũ Công Giao (2013), Giáo trình Lý luận và pháp luật về PCTN, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội [25]; Nguyễn Văn Huyên (2009), Tham nhũng và giải pháp phòng, chống từ góc nhìn văn hoá, Tạp chí Cộng Sản, Tháng 7, Số 801 [40]; Đinh Văn Minh (Chủ biên) (2011), Một số nguy cơ tham nhũng dễ phát sinh trong quản lý và

sử dụng đất đai ở Việt Nam, Nxb Chính trị - Hành chính, Hà Nội [70]; Phạm Thị

Luận án tiến sỹ, Hà Nội [45] Các công trình nghiên cứu này đã làm rõ khái niệm tham nhũng, nội dung, bản chất, hình thức, các dấu hiệu của hành vi tham nhũng; nguyên nhân, tác hại của tham nhũng; các nguy cơ phát sinh tham nhũng; dự báo xu hướng phát triển của tham nhũng Bên cạnh đó, các tác giả đã phân tích, đánh giá trên nhiều khía cạnh khác nhau về tham nhũng, những biểu hiện mới của tham nhũng trong điều kiện phát triển nền kinh tế thị trường

Trên cơ sở những vấn đề chung về tham nhũng, các công trình cũng đã phân tích được các giải pháp đấu tranh PCTN như tăng cường công khai, minh bạch trong hoạt động; trách nhiệm giải trình; quyền tiếp cận thông tin của người dân; tố cáo hành vi tham nhũng, tuyên truyền, phổ biến pháp luật về PCTN… Mặc dù nhiều công trình đã luận bàn kết hợp giữa lý luận và thực tiễn, dựa trên nhiều cách tiếp cận, nhiều góc nhìn nhằm đưa ra các phương hướng, giải pháp nâng cao hiệu quả công tác PCTN ở nước ta hiện nay nhưng các công trình này chưa đề cập sâu

đến khái niệm phòng tham nhũng, chống tham nhũng; đến nội dung, phương thức thực hiện phòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng từ góc độ chủ thể xã hội, nhất là

và phòng chống tham nhũng: Sự tham gia của các tổ chức xã hội công dân, Nxb Tri thức, Hà Nội [19]; Nguyễn Quốc Hiệp (2011), Vai trò của xã hội trong PCTN, Nxb

Chính trị - Hành chính, Hà Nội [48]; TS Thang Văn Phúc, PGS.TS Nguyễn Minh

Phương (2012), Phát huy vai trò của các tổ chức xã hội ở Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia-Sự thật, Hà Nội [53]; Nguyễn Thị Kim Hoa (2013), Tính tích cực chính trị của công dân Việt Nam trong xu thế hội nhập quốc tế hiện nay, NXB CTQG, Hà Nội [38]; Nguyễn Quốc Văn – Vũ Công Giao (2017), Bảo vệ người tố cáo trong pháp luật Việt Nam, Nxb Hồng Đức, Hà Nội [111] Trong các công trình nghiên cứu này,

các tác giả đã phân tích vai trò của xã hội với nhiều chủ thể khác nhau như Mặt trận

tổ quốc, doanh nghiệp, báo chí, ban thanh tra nhân dân và công dân trong phòng chống tham nhũng Tuy nhiên, các công trình này hoặc nghiên cứu mở rộng đối tượng chủ thể nên vai trò, trách nhiệm của mỗi chủ thể cũng chỉ được đề cập ở mức

độ khái quát, chưa sâu; hoặc nghiên cứu riêng về chủ thể công dân nhưng chủ yếu tiếp cận quyền tham gia của công dân theo cơ chế về ủy quyền, bãi miễn đại diện,

cơ chế khiếu nại, tố cáo, cơ chế giám sát, góp ý phản biện chính sách, pháp luật

mà chưa đi sâu phân tích, luận giải các quyền, nghĩa vụ trực tiếp của công dân cũng như thông qua các tổ chức đại diện theo phân lớp trục nội dung, phương thức trong phòng và chống tham nhũng Ngoài ra, cũng chưa có công trình nào nghiên cứu sâu vai trò của công dân trong trạng thái luận giải, đánh giá song song, logics theo từng

trục nội dung, phương thức thực hiện vai trò của công dân và bảo đảm của Nhà nước để công dân thực hiện vai trò theo nội dung, phương thức đó

1.2.3 Những công trình nghiên cứu về các điều kiện bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong PCTN

Để phát huy vai trò của công dân trong PCTN, nhiều tác giả đã nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế trong phát huy vai trò của công dân trong PCTN như: Nguyễn

Văn Quyền, Phạm Tất Thắng, Lê Văn Lân (2005), Kinh nghiệm PCTN của một số nước trên thế giới, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội [58]; Vũ Kim Huế, Hoàng Huệ Chi, Nguyễn Thị Dung (dịch) (2007), Đấu tranh chống tham nhũng tại các nền kinh

tế Châu Á – Thái Bình Dương, Nxb Tư pháp, Hà Nội [43]; Ngân hàng phát triển

châu Á (2012), Chính sách cơ chế trách nhiệm giải trình, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, Hà Nội [74]; Thanh tra Chính phủ (2014), Một số kinh nghiệm quốc tế về công tác PCTN, Nxb Lao động, Hà Nội [90]… Trong mỗi công trình, các tác giả đều đưa

ra những mô hình chống tham nhũng điển hình; mỗi khu vực, mỗi quốc gia khác nhau lại có những cách thức đối phó với nạn tham nhũng khác nhau, không có sự rập khuôn, máy móc với các biện pháp chống tham nhũng chung cho tất cả quốc gia nhằm kiểm soát tham nhũng Về cơ bản, các công trình này đã đề cập đến một số vấn đề chung về tham nhũng và PCTN trên thế giới; những giải pháp PCTN chủ yếu

ở các nước, Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng và kinh nghiệm của các tổ chức quốc tế; trong đó có những đề xuất giải pháp phát huy vai trò của người dân

Các tác giả đã chứng minh qua kinh nghiệm quốc tế cho thấy PCTN là hệ thống những biện pháp, cách thức được thực hiện bởi bộ máy công quyền và các

thiết chế xã hội nhằm nhằm phòng ngừa, phát hiện và xử lý tham nhũng Bằng

những phân tích cụ thể, bình luận kết quả đấu tranh chống tham nhũng thành công

và chưa thành công ở một số nước và lãnh thổ trên thế giới, các tác giả đã nêu bật tầm quan trọng của cuộc đấu tranh chống tham nhũng, từ đó rút ra những bài học kinh nghiệm chủ yếu về phát huy sự tham gia của công dân trong đấu tranh chống tham nhũng và đề xuất điều kiện bảo đảm vai trò của chủ thể này trong việc kiểm soát tham nhũng như tăng cường thể chế, sử dụng phương tiện truyền thông, cải thiện môi trường công khai minh bạch, trách nhiệm giải trình, tăng khả năng tiếp

cận thông tin của công dân đối với hoạt động của các cơ quan công quyền và thúc đẩy sự phát triển của các tổ chức xã hội phù hợp với điều kiện thể chế, chính trị của từng quốc gia

Vai trò của công dân cũng được một số tác giả tiếp cận ở góc độ là trụ cột quan trọng trong nhà nước pháp quyền nên các điều kiện bảo đảm luôn đề cao tính dân chủ, bảo đảm quyền con người, quyền công dân như trong một số công trình

sau: Lê Quỳnh (2005), “Đấu tranh chống tham nhũng - trách nhiệm của Đảng, Nhà nước, xã hội và công dân”, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội [59]; Phạm Thành Nam, Đỗ Thị Thạch (2005), “Phát huy dân chủ trong đấu tranh chống tham nhũng ở nước ta hiện nay”, Nxb Lý luận chính trị, Hà Nội [73]; Nguyễn Tuấn Khanh (2008), “Suy nghĩ bước đầu về hình thức công khai hoạt động của bộ máy Nhà nước trong việc đảm bảo quyền được thông tin của nhân dân”, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Số 3,

Hà Nội [54]; GS.VS Nguyễn Duy Quý, Xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam

xã hội chủ nghĩa của dân, do dân và vì dân dưới sự lãnh đạo của Đảng trong điều kiện nước ta hiện nay, Viện Khoa học xã hội Việt Nam, Hà Nội [60]; TS Hồ Bá Thâm – CN Nguyễn Tôn Thị Tường Vân (2010), Phản biện xã hội và phát huy dân chủ pháp quyền, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội [97]; Nguyễn Phú Trọng (2011),

Về các mối quan hệ lớn cần được giải quyết tốt trong quá trình đổi mới đi lên CNXH ở nước ta, NXB CTQG, Hà Nội [101]; Ngân hàng thế giới – UNODC (2012),

Bộ tài liệu của chương trình Thu hồi tài sản thất thoát (StAR), Việc công, lợi ích tư – Bảo đảm trách nhiệm giải trình thông qua công khai thu nhập, tài sản [78]; Trần Văn Long (2016), Luận án tiến sỹ luật học, Quyền được thông tin của công dân trong PCTN ở nước ta hiện nay, Học viện Khoa học xã hội – Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam, Hà Nội [62]; Nguyễn Quốc Văn – Vũ Công Giao (2017), Phát huy vai trò của xã hội trong PCTN, Nxb Hồng Đức, Hà Nội [112] Những công

trình nghiên cứu này đã chỉ ra các thách thức chính trong việc đảm bảo phát huy vai trò của công dân trong nhà nước pháp quyền Một số tác giả đã luận giải điều kiện bảo đảm pháp lý như quyền được thông tin của công dân, trách nhiệm giải trình, công khai, minh bạch và PCTN là những nội dung có mối quan hệ biện chứng với việc thực hiện vai trò của công dân trong PCTN Một số tác giả khác cũng có đề cập

đến vai trò của công dân trong PCTN nhưng mới chỉ tiếp cận ở góc độ mối quan hệ giữa PCTN và quyền con người; trong đó có sự tác động của tham nhũng tới việc hưởng thụ một số quyền dân sự, quyền chính trị, quyền kinh tế, quyền văn hóa; sự tác động của tôn trọng quyền con người tới việc kiềm chế tham nhũng Nhận định chung cơ bản mà các công trình đã đưa ra là chống tham nhũng cần phải được lồng ghép với việc thực hiện các nguyên tắc cơ bản của Nhà nước pháp quyền của dân,

do dân, vì dân - đó là nguyên tắc đảm bảo tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và

cơ chế trao quyền pháp lý cho xã hội Tuy nhiên, hướng đi nào cho việc tạo điều kiện để người dân tham gia tích cực và có hiệu quả vào đời sống chính trị, góp ý xây dựng chính sách, pháp luật; tăng cường tương tác trực tiếp và có hiệu quả giữa chính quyền và người dân cũng đã được đề cập tới những chưa sâu, chưa toàn diện

1.3 Nhận xét tình hình nghiên cứu đề tài luận án

1.3.1 Các vấn đề đã được giải quyết, luận án cần tiếp thu, kế thừa

Dưới nhiều góc độ khác nhau, các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước

đã đạt được sự thống nhất về một số vấn đề liên quan đến nội dung nghiên cứu của Luận án Các công trình đã có cách tiếp cận, phân tích và luận giải các vấn đề một cách đa chiều, là cơ sở quan trọng để tác giả tiếp thu và triển khai nghiên cứu các vấn đề khác trong nhiệm vụ nghiên cứu của Luận án Các vấn đề nghiên cứu có liên quan đã được thống nhất bao gồm:

- Thứ nhất, các công trình đã tiếp cận và thống nhất về tầm quan trọng của

công dân trong đời sống chính trị-xã hội của đất nước Xuất phát từ việc đánh giá đúng đắn vai trò của công dân, nhiều học thuyết phát triển của các quốc gia đã đặt công dân giữ vai trò trung tâm Các chính sách phát triển kinh tế - xã hội của đất nước đều hướng tới phục vụ và bảo đảm đời sống, quyền lợi cho người dân Đây là

cơ sở quan trọng để tiếp cận nghiên cứu vai trò của công dân trong các lĩnh vực cụ thể, trong đó có công tác PCTN

- Thứ hai, các công trình nghiên cứu cũng đã luận bàn dưới nhiều góc độ, tiếp

cận ở các phương thức khác nhau về vai trò của công dân trong đời sống chính trị -

xã hội của đất nước nói chung cũng như trong công tác PCTN nói riêng Theo đó, người dân tham gia trực tiếp thực hiện quyền của mình như bầu ra các thiết chế

quyền lực đại diện; tích cực tham gia vào công tác giám sát hoạt động của bộ máy nhà nước, của công chức; tham gia chủ động vào công tác thanh tra nhân dân; đóng góp ý kiến với Đảng, Nhà nước về những vấn đề phát triển kinh tế - xã hội với những vấn đề có liên quan đến tham nhũng, đấu tranh chống tham nhũng thông qua các cơ quan dân cử đến việc công dân trực tiếp đấu tranh chống tham nhũng thông qua các diễn đàn nhân dân, nhất là bằng các phương tiện thông tin đại chúng Các kết quả nghiên cứu này là cơ sở quan trọng để tác giả tiếp cận, phân tích và đánh giá

về thực trạng tham gia của người dân vào công tác PCTN của nước ta hiện nay

- Thứ ba, các công trình nghiên cứu đều khẳng định tầm quan trọng của công

dân trong việc phát hiện và đấu tranh chống những hành vi vi phạm pháp luật trong hoạt động của bộ máy nhà nước, nhất là tệ tham nhũng Trong nhà nước pháp quyền của dân, do dân, vì dân, việc lợi dụng chức vụ, quyền hạn do nhân dân giao phó để

vụ lợi là hiện tượng đi ngược lại lợi ích dân chủ của nhân dân Vì thế, phát huy dân chủ, phát huy vai trò của công dân trong đấu tranh chống tham nhũng được đặt ra như một yêu cầu cấp bách trong giai đoạn hiện nay vừa là một đảm bảo nhằm hạn chế tối đa sự lạm dụng quyền lực nhà nước vì mục đích cá nhân - một biểu hiện chủ yếu của tham nhũng vừa là một bảo đảm để quyền con người được thực hiện, để nhà nước thực thi tốt chức năng xã hội của mình

- Thứ tư, các công trình nghiên cứu cũng đã đề cập đến kinh nghiệm đấu tranh

PCTN của một số nước trên thế giới Các công trình nghiên cứu cho thấy để chống tham nhũng triệt để, phải sử dụng tối đa các biện pháp có thể bởi tham nhũng được coi là một căn bệnh nan y Một trong những biện pháp đó là tích cực phát huy sự tham gia của xã hội nói chung, sự tham gia của công dân nói riêng vào mặt trận này với nhiều phương thức khác nhau

- Thứ năm, các công trình nghiên cứu đã khẳng định rằng điều kiện đảm bảo

để nâng cao vai trò của công dân trong PCTN được thể hiện trước hết là khuôn khổ pháp lý cho sự tham gia của công dân trong công tác PCTN Bên cạnh đó là các điều kiện về cơ sở vật chất, các phương tiện hỗ trợ và con người để thực hiện công tác này Trong khuôn khổ nhà nước pháp quyền, pháp luật có vai trò quan trọng trong việc điều chỉnh các quan hệ, tạo dựng một môi trường lành mạnh cho sự phát

triển của các chủ thể trong xã hội Vai trò của mỗi chủ thể với những quyền và nghĩa

vụ được dựa trên các quy định pháp luật tương ứng trong từng quan hệ nhất định Điều này càng có ý nghĩa hơn trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền ở nước ta hiện nay, khi yêu cầu nâng cao vai trò của xã hội nói chung và của công dân nói riêng trong quản lý nhà nước, quản lý xã hội là một cấu thành cơ bản, quan trọng của nhà nước pháp quyền

có công trình với phạm vi nghiên cứu toàn diện hoặc có công trình chỉ tiếp cận ở một góc nhìn hẹp nên vai trò của công dân trong PCTN từ góc độ xã hội chưa được luận giải cụ thể, sâu sắc, cần được tiếp tục nghiên cứu thêm trong Luận án Cụ thể như sau:

- Thứ nhất, các phương thức thể hiện vai trò của công dân trong PCTN còn có

nhiều ý kiến khác nhau Kết quả nghiên cứu khác nhau này phụ thuộc vào đặc điểm

về thể chế, chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội của từng quốc gia Có công trình quan niệm vai trò của công dân chủ yếu được thể hiện qua việc cá nhân công dân phát hiện, tố cáo các hành vi tham nhũng, tiêu cực của đội ngũ cán bộ, công chức Có công trình quan niệm về công dân ở phạm vi rộng hơn, gắn liền với chủ thể xã hội công dân và sự tham gia của nhóm chủ thể này trong công tác PCTN rộng hơn, bao gồm cả giám sát bộ máy; điều tra độc lập các hành vi tham nhũng,… Vấn đề đặt ra

là với điều kiện thể chế, chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội của Việt Nam, từ góc nhìn xã hội, công dân tham gia PCTN ở nội dung gì, qua phương thức nào và Nhà nước có những bảo đảm gì để công dân thực hiện được tốt vai trò của mình

- Thứ hai, các công trình nghiên cứu hiện nay chưa làm rõ các yêu cầu của hội

nhập quốc tế, nhất là trong việc bảo đảm thực hiện những khuyến nghị của các công

ước mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia nhằm phát huy vai trò của xã hội trong PCTN Đây là một trong những yêu cầu quan trọng nhằm giúp có những đánh giá toàn diện, khách quan và đưa ra những giải pháp có đầy đủ cơ sở khoa học cho vấn

đề này Do đó, nội dung này cần được Luận án tiếp tục nghiên cứu, làm rõ hơn

- Thứ ba, các tiếp cận nghiên cứu về vai trò của công dân trong PCTN tuy đa

dạng nhưng luận cứ khoa học để đề xuất các giải pháp, kiến nghị nâng cao vai trò của công dân trong PCTN từ góc độ xã hội chưa nổi bật, tập trung và có tính khả thi Nhiều công trình tiếp cận ở các góc độ đơn lẻ, như về tội phạm học, về hành chính hoặc xã hội học Mỗi cách tiếp cận khác nhau đưa ra các cơ sở lý luận và giải pháp cho vấn đề thường không mang tính bao quát, biện chứng trong tổng thể các mối liên hệ bao quanh chủ thể “công dân” Chính vì vậy cần có sự thống nhất hơn trong tiếp cận nghiên cứu về vấn đề này Theo đó, cần nghiên cứu theo hướng tiếp cận liên ngành để cho nội dung nghiên cứu được bao quát, toàn diện và các giải pháp đề xuất cho vấn đề có tính khả thi, hiệu quả hơn

1.3.3 Những vấn đề chưa được đặt ra nghiên cứu

Ngoài những kết quả đã đạt được của các công trình nghiên cứu trong, ngoài nước và những vấn đề chưa được giải quyết triệt để đã được đề cập đến ở phần trên,, vẫn còn có những vấn đề mà các công trình chưa đề cập, cần tiếp tục nghiên cứu Đây là những nội dung mới xuất hiện trong bối cảnh hiện nay, khi chúng ta triển khai thực thi Hiến pháp 2013, thực hiện hội nhập quốc tế sâu rộng, trong đó có hợp tác mạnh mẽ về PCTN… Cụ thể như sau:

- Thứ nhất, nghiên cứu vai trò của công dân trong PCTN chưa được tiếp cận

thấu đáo dưới góc độ là quyền của công dân, nhất là tiếp cận trong tổng thể yêu cầu

về bảo đảm quyền con người, quyền công dân theo tinh thần của Hiến pháp 2013

- Thứ hai, nghiên cứu thực trạng vai trò của công dân trong PCTN chưa được

phân tích, đánh giá cụ thể theo cách tiếp cận đối chiếu trong mối quan hệ giữa Nhà nước, xã hội và công dân; tức là, khi nghiên cứu công dân có vai trò gì, phương thức thể hiện như thế nào thì đồng thời cũng nghiên cứu, phân tích, luận giải Nhà nước có bảo đảm gì để công dân thực hiện được vai trò đó và đánh giá được nguyên nhân theo phân lớp chủ thể là phía Nhà nước, bản thân công dân và các tổ chức xã hội

- Thứ ba, nghiên cứu đề xuất các giải pháp phát huy vai trò của công dân trong

PCTN chưa được đặt trong bối cảnh hiện nay khi thực hiện những cam kết quốc tế, nhất là sự hợp tác mạnh mẽ về PCTN khi Việt Nam là thành viên của Công ước Liên Hợp quốc về chống tham nhũng và đang trong lộ trình thực hiện giai đoạn thứ III về đánh giá toàn diện việc thực hiện nội dung Công ước (2016-2020) của Kế hoạch thực hiện Công ước

1.4 Những vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu về đề tài luận án

1.4.1 Những vấn đề cần nghiên cứu trong đề tài luận án

Trên cơ sở những vấn đề đã được giải quyết, đề tài tiếp thu, kế thừa; những vấn đề chưa được giải quyết triệt để và những vấn đề liên quan đến đề tài luận án

mà các công trình chưa đề cập, Luận án cần tiếp tục nghiên cứu những vấn đề sau:

- Thứ nhất, nghiên cứu về vai trò của công dân trong PCTN phải được đặt

trong mối quan hệ giữa Nhà nước – xã hội – công dân Từ đó, nghiên cứu lý thuyết, thực tiễn và đề xuất giải pháp phát huy vai trò của công dân trong PCTN cũng phải đặt trong bối cảnh thực hiện các yêu cầu của việc xây dựng nhà nước pháp quyền nhằm phát huy dân chủ, bảo đảm thực hiện quyền con người, quyền công dân theo tinh thần Hiến pháp 2013

- Thứ hai, đánh giá được ưu điểm, hạn chế về cơ sở pháp lý và thực tiễn thực

hiện vai trò của công dân trong PCTN từ góc độ xã hội và những bảo đảm của Nhà nước để công dân thực hiện được vai trò đó Đây là cơ sở thực tiễn quan trọng giúp đưa ra những giải pháp hoàn thiện khuôn khổ thể chế, chính sách về vấn đề này, nhất là trong bối cảnh hiện nay, khi chúng ta đang trong Giai đoạn III (2016-2020) của Chiến lược quốc gia PCTN đến năm 2020 và Kế hoạch thực hiện UNCAC với mục tiêu là đánh giá toàn diện việc thực hiện nội dung Công ước và trên cơ sở tổng kết 10 năm thực hiện Luật PCTN để có những sửa đổi, bổ sung quy định của các văn bản pháp lý liên quan phù hợp với tình hình thực tiễn hiện nay

- Thứ ba, đưa ra những giải pháp đồng bộ, toàn diện, có tính khả thi về nâng

cao nhận thức, hoàn thiện thể chế và tổ chức thực hiện nhằm phát huy hơn nữa vai trò của công dân trong PCTN trên cơ sở tiếp cận liên ngành, đặt trong mối liên hệ với các yếu tố về chính trị, pháp lý, tổ chức bộ máy, con người, môi trường văn hóa

– xã hội và cơ sở vật chất

1.4.2 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu, tác giả đặt ra những câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu như sau:

- Câu hỏi nghiên cứu thứ nhất: Vai trò của công dân trong PCTN dựa trên cơ

sở lý luận nào?

Lý thuyết nghiên cứu: Lý luận về kiểm soát quyền lực nhà nước từ phía xã hội; học thuyết dân chủ; quyền con người, quyền công dân trong Nhà nước pháp quyền XHCN

Giả thuyết nghiên cứu là: Những vấn đề lý luận về vai trò của công dân trong đời sống chính trị-pháp lý nói chung và trong PCTN nói riêng mới chỉ tiếp cận ở góc độ đơn lẻ cá nhân công dân, chưa được đặt nghiên cứu trong mối quan hệ hai chiều với Nhà nước pháp quyền định hướng XHCN, với tập thể, tổ chức đại diện dưới góc độ đa ngành, đa lĩnh vực

Kết quả nghiên cứu (dự kiến): Đưa ra được cách hiểu thống nhất lý luận về vai trò của công dân trong PCTN, làm rõ vai trò tich cực, chủ động kiểm soát quyền lực nhà nước của công dân trong Nhà nước pháp quyền định hướng XHCN dưới góc độ trực tiếp cá nhân thực hiện và trong mối quan hệ với tập thể, thông qua các tổ chức

Giả thuyết nghiên cứu: Công dân có vai trò quan trọng trong quá trình lập pháp (quá trình làm luật), trong lĩnh vực hành pháp (thực thi pháp luật về quản lý nhà nước), trong lĩnh vực tư pháp (hoạt động kiểm sát, xét xử) Vai trò đó được thực hiện thông qua phương thức trực tiếp cá nhân hoặc dân chủ đại diện trong mối quan

hệ tập thể, tổ chức xã hội

Kết quả nghiên cứu (dự kiến): Xác định rõ nội dung vai trò của công dân trong xây dựng, hoàn thiện chính sách pháp luật; trong giám sát, phát hiện, thông tin, phản ánh, tố cáo tham nhũng; trong lên án, đấu tranh thúc đẩy việc xử lý tham nhũng Mỗi nội dung đó được phân tích thực hiện qua cả hai phương thức trực tiếp

Giả thuyết nghiên cứu: Vai trò của công dân được đặt trong mối quan hệ tổng hòa với các chủ thể, phương diện và yếu tố khác nhau về chính trị, pháp lý, kinh tế, văn hóa, xã hội

Kết quả nghiên cứu (dự kiến): Làm rõ hơn những luận cứ khoa học cho việc bảo đảm thực hiện vai trò của công dân trong PCTN từ góc độ chính trị, pháp lý, văn hóa, kinh tế, xã hội và đan xen là phân tích kinh nghiệm của một số quốc gia quy định về vấn đề này

- Câu hỏi nghiên cứu thứ tư: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện vai trò của công dân trong PCTN hiện nay như thế nào? Có những kết quả và hạn chế gì? Đâu là nguyên nhân của thực trạng đó?

Lý thuyết nghiên cứu: Vận dụng lý luận về PCTN, về nội dung và phương thức thực hiện vai trò của công dân trong PCTN để giải quyết vấn đề

Giả thuyết nghiên cứu: Trên cơ sở yêu cầu của xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN và thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội, pháp luật hiện hành dù đã có những quy định về sự tham gia của công dân trong PCTN và được triển khai trên thực tế, tuy nhiên hiệu quả của nó vẫn chưa đáp ứng được mong đợi, còn nhiều bất cập, hạn chế Có một số công trình nghiên cứu đã tiếp cận và đánh giá thực trạng này ở những khía cạnh khác nhau nhưng chưa phân tích mang tính hệ thống, chưa đánh giá thực trạng vai trò đặt trong mối quan hệ Nhà nước – xã hội - công dân

Kết quả nghiên cứu (dự kiến): Phân tích được các quy định pháp luật và thực trạng thực hiện pháp luật về vai trò của công dân trong PCTN Trong đó, Luận án

dự kiến đánh giá thực trạng vai trò của công dân đặt trong mối quan hệ với Nhà nước và tổ chức đại diện Tức là, trên cả hai phương diện pháp luật và thực tiễn thực hiện, vai trò của công dân trong PCTN được đánh giá theo hai phương thức là trực tiếp và thông qua tổ chức đại diện; đồng thời, có phân tích thực trạng bảo đảm thực hiện vai trò của công dân từ phía Nhà nước Từ đó, đánh giá những hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế đó theo ba lớp chủ thể: về cơ quan nhà nước, phía công dân và các tổ chức đại diện

- Câu hỏi nghiên cứu thứ năm: Quan điểm về nâng cao vai trò của công dân trong PCTN? Cần có những giải pháp gì về hoàn thiện khuôn khổ thể chế, chính sách; về nhận thức; về tổ chức thực hiện nhằm khắc phục được những hạn chế, bất cập và nâng cao hơn nữa vai trò của công dân trong PCTN thời gian tới?

Lý thuyết nghiên cứu: Vận dụng lý thuyết về kiểm soát quyền lực, về giám sát

xã hội, về Nhà nước pháp quyền XHCN, về quyền lực nhân dân, tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước của dân, do dân và vì dân để giải quyết vấn đề

Giả thuyết nghiên cứu: Hiện nay, trong các công trình khoa học, các chủ thuyết, quan điểm về nâng cao vai trò của công dân trong PCTN ở nước ta chưa được đề cập một cách đầy đủ dựa trên những luận cứ khoa học tiếp cận liên ngành Bên cạnh đó, các giải pháp trong những công trình khoa học đó bước đầu đã được đưa ra nhưng do nghiên cứu tiếp cận chưa đầy đủ về mặt lý luận và thực tiễn nên nhiều đề xuất giải pháp chưa có tính hệ thống, thiếu khả thi nên chưa khắc phục được những hạn chế, bất cập đang đặt ra

Kết quả nghiên cứu (dự kiến): Đưa ra được quan điểm và hệ thống giải pháp cho thời gian trước mắt cũng như lâu dài về vấn đề này, trên cơ sở phù hợp với đường lối, chính sách của Đảng, hệ thống pháp luật chung và tương thích với những khuyến nghị của điều ước quốc tế mà Việt Nam là quốc gia thành viên Từ đó, đưa

ra những giải pháp cụ thể về nhận thức, về hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện vai trò của công dân trong PCTN thời gian tới

Kết luận Chương 1

Trong Chương 1, Luận án đã tiến hành khảo cứu nhiều công trình nghiên cứu trong nước và ngoài nước có liên quan đến chủ đề vai trò của công dân trong PCTN Kết quả tổng quan tình hình nghiên cứu cho thấy nhiều vấn đề lý luận và thực tiễn về PCTN, về vai trò của công dân trong PCTN… đã được các nhà khoa học trong và ngoài nước nghiên cứu ở các mức độ và khía cạnh khác nhau Nhìn chung, đã có nhiều chất liệu tốt cho việc tiếp tục triển khai nghiên cứu đề tài luận án

Mặc dù nhiều công trình khoa học đã khẳng định tầm quan trọng của công dân trong PCTN; nghiên cứu kinh nghiệm phát huy vai trò của công dân trong đấu tranh PCTN của một số nước trên thế giới; đề cập đến pháp luật và thực tiễn thực hiện vai trò của công dân trong PCTN nhưng rất ít các công trình luận bàn một cách toàn diện, đầy đủ về các nội dung liên quan đến vai trò của công dân trong công tác này

từ góc độ xã hội, cả trên phương diện lý luận và thực tiễn Do vẫn còn có cách tiếp cận khác nhau nên cơ sở lý luận và giải pháp cho vấn đề thường không mang tính bao quát, biện chứng trong tổng thể các mối liên hệ bao quanh chủ thể công dân, chưa làm rõ và thống nhất các yêu cầu của Hiến pháp năm 2013 và yêu cầu của hội nhập quốc tế, nhất là trong việc bảo đảm phát huy vai trò của xã hội trong PCTN theo các cam kết quốc tế mà Việt Nam đã ký kết hoặc tham gia

Vì vậy, Luận án một mặt tìm kiếm những giá trị có thể kế thừa và phát triển trong các công trình đã công bố, mặt khác có nhiệm vụ triển khai nghiên cứu nhiều nội dung mới, hướng tới tạo lập cơ sở khoa học vững chắc cho các giải pháp nâng cao vai trò của công dân trong PCTN trong bối cảnh hiện nay, khi chúng ta triển khai thực thi Hiến pháp 2013, thực hiện hội nhập quốc tế sâu rộng, trong đó có hợp tác mạnh mẽ về PCTN, đẩy mạnh và phát huy dân chủ trong đời sống xã hội của đất nước

Chương 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA CÔNG DÂN

TRONG PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG

2.1 Khái niệm, đặc điểm vai trò của công dân trong phòng, chống tham nhũng

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm về phòng, chống tham nhũng

Hiện nay có nhiều quan niệm khác nhau về tham nhũng, nhưng về cơ bản đều

có sự thống nhất về bản chất của hành vi, chỉ khác nhau về cách diễn đạt và phạm vi chủ thể thực hiện Theo nghĩa chung nhất, tham nhũng được hiểu là hành vi của bất

kỳ người nào có chức vụ, quyền hạn hoặc được giao nhiệm vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn, hoặc nhiệm vụ được giao để vụ lợi

Tài liệu hướng dẫn của Liên hợp quốc về cuộc đấu tranh quốc tế chống

tham nhũng (năm 1969) định nghĩa: Tham nhũng là sử dụng quyền lực nhà nước

để trục lợi riêng [120] Ngân hàng Thế giới (World Bank) sử dụng khái niệm: Tham nhũng là sự lạm dụng chức vụ công để tư lợi [153] Ngân hàng Phát triển châu Á định nghĩa: Tham nhũng là lạm dụng chức vụ công hoặc tư để tư lợi [156] Một số quốc gia cũng đưa ra các quan niệm pháp lý của mình về tham nhũng Ở Đức, tham nhũng là hiện tượng mất phẩm chất, hối lộ, đút lót, thường xảy ra với công chức quyền hành Thụy Sĩ coi tham nhũng là hậu quả nghiêm trọng của sự vô tổ chức của tầng lớp có trách nhiệm trong bộ máy nhà nước Đó là hành vi phạm pháp để phục vụ lợi ích cá nhân Ở Áo, tham nhũng là hiện tượng lừa đảo, hối lộ, bóc lột

Và ở Pháp, tham nhũng bao gồm những hành vi lạm dụng quyền hạn để thu vén lợi ích vật chất [90]

Tại Việt Nam, quan niệm về tham nhũng đã có sự thay đổi trong những năm gần đây, được thể hiện đầy đủ hơn, với các dạng biểu hiện hành vi cụ thể và tiếp cận

ngày càng rộng hơn Theo Từ điển tiếng Việt của Viện Ngôn ngữ học thì “tham nhũng là lợi dụng quyền hành để nhũng nhiễu nhân dân lấy của” [114, tr.910] Theo Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, tham nhũng được hiểu là (hành vi) lợi dụng chức vụ, quyền hạn hưởng lợi ích vật chất trái pháp luật, gây thiệt hại cho tài

sản của Nhà nước, tập thể, cá nhân, xâm phạm hoạt động đúng đắn của các cơ quan, tổ chức” [37, tr.109]

Luật PCTN năm 2005 (sửa đổi, bổ sung năm 2007, năm 2012) quy định:

“Tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó vì vụ lợi” Người có chức vụ, quyền hạn trong tiếp cận về tham

nhũng theo Luật PCTN chỉ giới hạn ở những người làm việc trong các cơ quan,

tổ chức, đơn vị thuộc hệ thống chính trị; nói cách khác là ở các cơ quan, tổ chức, đơn vị có sử dụng ngân sách, vốn, tài sản của Nhà nước Tức là, chỉ giới hạn việc PCTN trong khu vực công Việc giới hạn như vậy nhằm tập trung đấu tranh ở khu vực có nguy cơ xảy ra tham nhũng cao, dưới các hình thức quà tặng, chi phí không chính thức và chi phí bôi trơn Với quan điểm đó, công tác PCTN ở Việt Nam giai đoạn này chủ yếu tập trung vào khu vực công, gắn liền với con người, tài sản, vốn của Nhà nước

Tuy nhiên, tình hình tham nhũng khu vực ngoài nhà nước đã và đang xuất hiện, ảnh hưởng bất lợi đến các hoạt động cạnh tranh lành mạnh, ảnh hưởng đến môi trường đầu tư, kinh doanh, cản trở hiệu quả của công tác PCTN khu vực nhà nước Do đó, để thể chế hóa quan điểm của Đảng tại Kết luận số 10-KL/TW ngày 26/12/2017 của Bộ Chính trị là từng bước mở rộng hoạt động PCTN ra khu vực ngoài nhà nước; bảo đảm đồng bộ với Bộ luật Hình sự năm 2015 và yêu cầu tại UNCAC mà Việt Nam là thành viên, dự thảo Luật PCTN sửa đổi đang được hoàn thiện trình Quốc hội thông qua cũng đã có những quy định cụ thể nhằm PCTN trong khu vực tư Về mặt ngữ nghĩa, Dự thảo Luật vẫn giữ nguyên quan niệm về tham nhũng, tuy nhiên phạm vi người có chức vụ, quyền hạn đã mở rộng sang khu vực tư, không chỉ bao gồm những người trong khu vực công, hưởng lương từ ngân sách nhà nước mà còn bao gồm các cá nhân có thẩm quyền,

có chức vụ trong các tổ chức phi nhà nước như các tổ chức xã hội, công ty đại chúng, tổ chức tín dụng,

Dù đã được đề cập ở các mức độ và khía cạnh khác nhau trong nhiều công trình khoa học của các học giả trong và ngoài nước nhưng trong nghiên cứu này,

khi tiếp cận ở góc độ phòng ngừa, hiểu theo nghĩa rộng, tham nhũng là một hiện

tượng xã hội tiêu cực, trong đó, các tổ chức, cá nhân lợi dụng những ưu thế về chức vụ, cương vị, uy tín, nghề nghiệp, hoàn cảnh của mình hoặc người khác, lợi dụng những sơ hở của pháp luật để trục lợi bất chính Khi tiếp cận ở góc độ chống tham nhũng, hiểu theo nghĩa hẹp hơn, tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó vì vụ lợi

Rõ ràng, tham nhũng gây tổn hại, tác động rất lớn đến đời sống kinh tế, chính trị, xã hội của bất kỳ quốc gia nào Về kinh tế, hệ quả to lớn mà tham nhũng gây ra được thể hiện rõ nét nhất trong khu vực công, nơi mà những quyết định lẽ ra phải được đưa ra vì lợi ích xã hội, vì hiệu quả quản lý nhà nước thì lại dựa trên tính toán lợi ích cá nhân, bóp méo chi tiêu công, làm giảm các nguồn lực sẵn có cho mục tiêu cộng đồng, thậm chí có thể làm tăng tình trạng nợ công của một quốc gia Về chính trị, tham nhũng làm giảm lòng tin của nhân dân vào

sự lãnh đạo của Đảng, sự quản lý của Nhà nước, gây ra sự bất bình, bức xúc, thậm chí phản ứng của nhân dân đối với chính quyền làm ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả của việc thực hiện chủ trương, chính sách về kinh tế - xã hội Về xã hội, tham nhũng xâm phạm, thậm chí làm thay đổi, đảo lộn những chuẩn mực đạo đức xã hội, tha hoá đội ngũ cán bộ, công chức nhà nước vốn được coi là công bộc của nhân dân

Tham nhũng bắt nguồn từ sự thiếu kiểm soát quyền lực và lịch sử lý luận về

tổ chức quyền lực nhà nước đã chỉ ra rằng không thể phòng, chống tham nhũng nếu không có sự kiểm soát quyền lực Lý thuyết về kiểm soát quyền lực được khởi nguồn từ Ch.L Montesquieu với tác phẩm nổi tiếng “Về tinh thần của các đạo luật”

và trải qua các thời kỳ lịch sử, mặc dù còn có những hạn chế nhất định nhưng tinh thần về sự phân công, kiểm soát quyền lực vẫn được các quốc gia theo các thể chế chính trị khác nhau kế thừa và phát triển [113] Về cơ bản, kiểm soát quyền lực nhà nước được hiểu theo nghĩa rộng là việc thiết kế tổ chức và thực thi quyền lực nhà nước sao cho đạt được mục đích chính trị chung và hiệu quả cao nhất Theo nghĩa hẹp, kiểm soát quyền lực nhà nước là toàn bộ những hoạt động xem xét, theo dõi, đánh giá mà thông qua đó có thể ngăn ngừa, loại bỏ những nguy cơ, những việc làm

sai trái của người có chức vụ, quyền hạn trong việc tổ chức và thực hiện quyền lực nhà nước

PCTN có nhiều cách tiếp cận khác nhau Có quan niệm cho rằng PCTN là tổng thể các biện pháp để ngăn ngừa không cho tham nhũng xuất hiện; tức là thực hiện những cải cách thích hợp về hành chính, tài chính và kinh tế có thể làm mất đi hoặc giảm thiểu cơ hội tham nhũng Có quan niệm mở rộng hơn PCTN không chỉ là phòng ngừa bằng các biện pháp hành chính, tài chính, kinh tế, xã hội mà còn bao gồm phát hiện và xử lý các hành vi tham nhũng bằng các biện pháp hành chính và hình sự; tức là chống tham nhũng [77] Tại Việt Nam, theo cách tiếp cận trong chính sách PCTN của Đảng và Nhà nước ta đã được cụ thể hóa trong Luật PCTN năm 2005 (được sửa đổi, bổ sung năm 2007 và năm 2012), PCTN được hiểu theo nghĩa rộng, là chuỗi những biện pháp nhằm ngăn ngừa, phát hiện và xử lý các hành

vi tham nhũng xảy ra Trong đó, việc PCTN nhấn mạnh đến việc thực hiện các biện pháp phòng ngừa, coi đây là một phương thức chống tham nhũng hiệu quả - ngăn ngừa các điều kiện dẫn đến nguy cơ tham nhũng Nếu việc thực hiện các biện pháp phòng ngừa hiệu quả thì tham nhũng sẽ ít có cơ hội xuất hiện, hoặc nếu có xuất hiện thì sẽ bị phát hiện bằng nhiều phương thức để xử lý kịp thời Đây là cách tiếp cận phù hợp với các khuôn khổ chung hiện nay, cả ở pháp luật quốc tế và khu vực

- Về phòng tham nhũng: Phòng tức là phòng ngừa Theo từ điển Tiếng Việt,

“phòng ngừa là phòng trước không để cho cái xấu, cái không hay nào đó xảy ra”

[114, tr.1005] Tham nhũng là hiện tượng xã hội tiêu cực, gắn liền với những mâu thuẫn xã hội trong quá trình phát triển kinh tế - văn hóa - xã hội, do vậy, tham nhũng cần phải được kiềm chế, loại trừ ra khỏi đời sống xã hội Việc kiềm chế, loại trừ đó không thể chỉ thực hiện bằng những biện pháp đơn lẻ của một vài chủ thể trong xã hội, mà phải được thực hiện bằng sự phối hợp, tổng thể nhiều biện pháp khác nhau của nhiều cấp, nhiều ngành, nhiều chủ thể từ tổ chức chính trị, cơ quan quyền lực nhà nước, cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan bảo vệ pháp luật cho đến các tổ chức xã hội, người dân nhằm ngăn chặn, hạn chế, loại trừ đi đến triệt tiêu các nguyên nhân và điều kiện phát sinh tham nhũng Tức là, phòng ngừa tham nhũng phải hạn chế nguy cơ lạm dụng quyền lực từ chính các quy định chính sách, pháp

luật về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan nhà nước, của cán bộ, công chức trong thực thi công vụ; về thủ tục hành chính tại các cơ quan công quyền… cho đến việc công khai, minh bạch trong tổ chức, hoạt động của cơ quan, tổ chức cũng như thực hiện nghiêm túc yêu cầu trách nhiệm giải trình,… Đây là cách tiếp cận phổ quát trên thế giới

Về cơ bản, các hoạt động phòng ngừa không thể hiệu quả nếu mang tính tự phát của mỗi chủ thể Từ góc độ quản lý, phòng ngừa phải có tính định hướng với những chương trình, kế hoạch trước mắt và dài hạn; có sự phân định rõ ràng vai trò, trách nhiệm của từng chủ thể với những nội dung, biện pháp tiến hành khác nhau phù hợp với mức độ, phạm vi, tính chất đa dạng của hiện tượng tham nhũng Nội dung phòng ngừa tham nhũng phải trên cơ sở xác định các biện pháp phòng ngừa phù hợp Các biện pháp phòng ngừa khá đa dạng như biện pháp lập pháp, biện pháp mang tính chất kinh tế, biện pháp mang tính chính trị tư tưởng, biện pháp văn hóa -

xã hội - giáo dục, biện pháp tổ chức quản lý… [82] Các biện pháp này không tồn tại độc lập mà có sự liên kết, phụ thuộc lẫn nhau hướng tới mục tiêu chung là ngăn ngừa sự xuất hiện, loại trừ điều kiện tồn tại và triệt tiêu sự phát triển của tham nhũng

- Về chống tham nhũng: Chống tham nhũng là việc phát hiện và xử lý hành

vi tham nhũng đã xảy ra “Phát hiện là tìm ra, tìm thấy cái chưa ai biết” [119,

tr.1321] Phát hiện tham nhũng là trách nhiệm của nhiều chủ thể qua các hoạt động thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, điều tra, truy tố, xét xử của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho đến hoạt động giám sát, thông tin, phản ánh, kiến nghị, tố cáo của công dân, tổ chức xã hội Trên cơ sở phát hiện những dấu hiệu ban đầu, các cơ quan

nhà nước có trách nhiệm phân tích, đánh giá và làm rõ thêm, để có cơ sở cho việc

xử lý tiếp theo Xử lý được hiểu là hoạt động của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

áp dụng những biện pháp cưỡng chế hoặc hình thức trách nhiệm pháp lý đối với các cá nhân, tổ chức vi phạm pháp luật [8, tr.875] Việc xử lý tham nhũng bao gồm

xử lý hình sự và xử lý hành chính đối với người có hành vi tham nhũng và tài sản tham nhũng Những hành vi tham nhũng được quy định trong pháp luật hình sự sẽ

bị xử lý hình sự, hoặc hành chính tùy theo tính chất, mức độ của hành vi phạm tội