Quyết định của tòa án cấp sơ thẩm có thể bị kháng cáo, kháng nghị để xét xử tại tòa án cấp phúc thẩm theo quy định của pháp luật tố tụng.. Quyết định sơ thẩm của tòa án chưa có hiệu lực
Trang 1MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 2
1 Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử 3
1.1 Các khái niệm 3
1.2 Mục đích nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử 3
1.3 Nội dung thực hiện chế độ hai cấp xét xử 4
1.4 Ý nghĩa thực hiện chế độ hai cấp xét xử 5
2 Điều kiện bảo đảm thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử 6
2.1 Trên phương diện lập pháp 6
2.2 Trên phương diện thực hiện pháp luật 7
2.3 Trên các phương diện khác 8
3 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật về nguyên tắc hai cấp xét xử 8 3.1 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tó tụng hình sự về nguyên tắc hai cấp xét xử tại cấp xét xử sơ thẩm 8
3.2 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình sự về nguyên tắc hai cấp xét xử trong cấp xét xử phúc thẩm 9
3.3 Nguyên nhân dẫn đến hạn chế khi thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử 10 3.4 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng hình sự 11
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 13
Trang 3DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
Trang 4Thực hiện chế độ hai cấp xét xử là một trong những biểu hiện của dân chủ, tiến bộ trong tố tụng hình sự Do vậy, Bộ luật Tố tụng hình sự quy định thực hiện chế độ hai cấp xét xử với tư cách là một trong những nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự nước ta Theo quy định của điều luật, việc xét xử được thực hiện ở hai cấp
là xét xử sơ thẩm và xét xử phúc thẩm Để tìm hiểu rõ hơn vấn đề này, tập thể
nhóm chọn đề tài: “Mục đích, nội dung nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét
xử và điều kiện đảm bảo thực hiện nguyên tắc này.”
Trang 51 Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử
1.1 Các khái niệm
Cấp xét xử là hình thức tổ chức tố tụng thể hiện quan điểm của Nhà nước về
xét xử các vụ án nhằm đảm bảo tính chính xác, khách quan trong phán quyết của Tòa án, bảo vệ các quyền tự do dân chủ của công dân1
Xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là xét xử vụ án đó ở cấp đầu tiên, cấp xét xử cơ
bản nhất, là cấp xét xử bắt buộc đối với bất kỳ vụ án hình sự nào Khi xét xử tòa án giải quyết mọi vấn đề thuộc nội dung vụ án bằng việc ra bản án, quyết định bản án Quyết định của tòa án cấp sơ thẩm có thể bị kháng cáo, kháng nghị để xét xử tại tòa án cấp phúc thẩm theo quy định của pháp luật tố tụng Quyết định sơ thẩm của tòa án chưa có hiệu lực pháp luật sau khi tuyên án mà trong thời hạn luật định, nếu
có kháng cáo, kháng nghị, tòa án có thẩm quyền phải mở phiên tòa phúc thẩm để xét xử lại vụ án
Xét xử phúc thẩm vụ án hình sự là cấp xét xử thứ hai, cấp xét xử lại vụ án
mà bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị Khi xét xử, tòa án cấp phúc thẩm xem xét, giải quyết vụ án theo nội dung kháng nghị, kháng cáo Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật ngay sau khi tuyên
án Quyết định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật ngay sau khi ra quyết định
1.2 Mục đích nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử
Việc thực hiện chế độ hai cấp xét xử nhằm mục đích:
Thứ nhất, việc quy định một vụ án hình sự được xét xử qua hai lần mục đích
đảm bảo pháp lý cần thiết cho việc xét xử của toà án được chính xác và đúng đắn bởi lẽ, qua các cấp xét xử như vậy những vấn đề thuộc về nội dung vụ án sẽ một
Nguồn:http://www.hids.hochiminhcity.gov.vn/c/document_library/get_file?uuid=ea126ac2-2540-431a-b804-8fad41bdd85d&groupId=13025
Trang 6lần nữa được xem xét, phân tích và đánh giá kỹ càng, đầy đủ hơn Trên cơ sở đó các phán quyết mà toà án đưa ra sẽ đảm bảo độ chính xác cao hơn
Thứ 2, việc quy định một vụ án hình sự có thể được xét xử ở hai cấp cũng
như quy định về việc sơ thẩm có thể bị sửa, bị huỷ bản án, quy định ở cấp phúc thẩm kịp thời sửa chữa những sai lầm hoặc các vi phạm pháp luật mà cấp sơ thẩm
đã mắc phải Thông qua hoạt động xét xử phúc thẩm, toà án cấp phúc thẩm kịp thời chỉ ra những sai lầm, thiếu sót mà toà án cấp sơ thẩm đã mắc phải, tự mình sửa chữa những sai lầm, khôi phục những thiếu sót đó hoặc đề nghị toà án cấp sơ thẩm sửa chữa những sai lầm của mình
Thứ ba, việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng
hình sự bảo đảm các quyền và lợi ích chính đáng của công dân, đảm bảo dân chủ, đảm bảo xét xử đúng người, đúng tội, áp dụng đúng pháp luật, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội
Thứ tư, việc quy định và thực hiện hai cấp xét xử trong tố tụng hình sự tạo
điều kiện để các chủ thể tham gia tố tụng có thể trực tiếp bảo vệ quyền và lợi ích của mình nhiều lần tại các phiên toà xét xử khác nhau Đồng thời với việc đảm bảo quyền lợi của người tham gia tố tụng, việc xét xử ở hai cấp giúp cho họ nhận thức
rõ trách nhiệm của mình trong vụ án để có thái độ hợp tác với cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc thực hiện nghĩa vụ pháp lý của mình
Thứ năm, Với việc quy định và thực hiện nguyên tắc xét xử công khai ở cả
cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm, người dân có điều kiện biết rõ về hoạt động xét xử Mặt khác, khi biết được kết quả xét xử phúc thẩm, thấy được sự đánh giá về tính đúng đắn hoặc không đúng đắn của xét xử sơ thẩm, người dân mới thực hiện được triệt để quyền giám sát hoạt động xét xử cảu toà án các cấp Trên cơ sở đó mới có thái độ chính xác nhất về tính khách quan của hoạt động này trong việc bảo vệ các
Trang 7quyền và lợi ích hợp pháp, chính đáng của công dân, lợi ích chung của xã hội, cộng đồng
Thứ sáu, việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng
hình sự nhằm mục đích đảm bảo công bằng xã hội, nâng cao hiệu quả giáo dục ý thức pháp luật và phòng ngừa tội phạm, góp phần củng cố lòng tin của nhân dân vào hoạt động xét xử của toà án, nâng cao uy tín của các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung và toà án nói riêng
1.3 Nội dung thực hiện chế độ hai cấp xét xử
Theo quy định tại điều 20 BLTTHS năm 2003, nguyên tắc hai cấp xét xử có nội dung như sau:
Thứ nhất, Bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án có thể bị kháng cáo, kháng
nghị theo quy định của Bộ luật này Sau khi xét xử sơ thẩm, bản án hoặc quyết định sơ thẩm chưa thẩm có hiệu lực pháp luật ngày Trong thời hạn luật định (hoặc ngoài luật định nhưng có lý do chính đáng), nếu bản án hoặc quyết định này bị người tham gia tố tụng có quyền kháng cáo kháng cáo, Viện kiểm sát kháng nghị thì Tòa án cấp trên trực tiếp của Tòa án đã xét xử sơ thẩm phải xét xử lại vụ án theo thủ tục phúc thẩm
Thứ hai, Bản án, quyết định sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị trong
thời hạn do Bộ luật này quy định thì có hiệu lực pháp luật Đối với bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị thì vụ án phải được xét xử phúc thẩm Bản
án, quyết định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật Tòa án cấp phúc thẩm là cấp xét
xử thứ hai Khi xét xử lại vụ án, Tòa án cấp phúc thẩm không chỉ kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn cứ của bản án mà quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm mà còn xem xét lại vụ án về mặt nội dung bản án trong phạm vi kháng cáo, kháng nghị Hội đồng xét xử phúc thẩm có thể đưa ra những phán quyết làm thay đổi nội dung bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm Ngoài quyền bác kháng cáo, kháng
Trang 8nghị và giữ nguyên bản án; hủy bản án để điều tra lại hoặc xét xử lại; hủy bản án
và đình chỉ vụ án, Tòa án cấp Phúc thẩm còn có quyền sửa chữa bản án, quyết định của Tòa án cấp dưới Quyết định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật ngay sau khi tuyên án và được đưa ra thi hành
Thứ ba, Đối với bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật mà
phát hiện có vi phạm pháp luật hoặc có tình tiết mới thì được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Tòa án cấp giám đốc thẩm hoặc tái thẩm không phải là một cấp xét xử, không xét xử lại vụ án về nôi dung mà chỉ xét lại bản án hoặc quyết định đã có hiệu lực của pháp luật, kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn
cứ của các bản án và quyết định đó Khi giám đốc thẩm hoặc tái thẩm, Tòa án không thực hiện chức năng xét xử mà thực hiện chức năng việc giám đốc xét xử của Tòa án cấp trên đối với hoạt động của Tòa án cấp dưới Đối tượng của việc xét lại theo trình tự giám đốc thẩm rộng hơn đối tượng của xét xử phúc thẩm Nó có thể là bất kỳ bản án hoặc quyết định nào nào của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật (bản án, quyết định sơ thẩm; bản án, quyết định phúc thẩm; quyết định giám đốc thẩm hoặc tái thẩm) bị kháng nghị do phát hiện có vi phạm pháp luật, trừ các quyết định của Họi đồng Thẩm phán TANDTC
1.4 Ý nghĩa thực hiện chế độ hai cấp xét xử
Thứ nhất, ý nghĩa về pháp lý: Nguyên tắc hai cấp xét xử đảm bảo cho việc
xét xử của Tòa án được chính xác, đúng đắn Việc quy định nguyên tắc tạo cơ sở pháp lý quan trọng để Viện kiểm sát, bị cáo, người tham gia tố tụng khác có quyền
và lợi ích liên quan đến vụ án thể hiện thái độ không đồng tình với việc xét xử của Tòa án theo quy định của pháp luật TTHS để vụ án được xét xử lại ở cấp phúc thẩm Thông qua đó, chủ thể của quyền kháng cáo, kháng nghị có thể bảo vệ quyền
và lợi ích của mình và trong nhiều trường hợp lợi ích của Nhà nước và xã hội cũng được bảo đảm Một VAHS có thể được xét xử ở hai cấp cũng như quy định về việc bản án, quyết định sơ thẩm có thể bị Tòa án cấp phúc thẩm sửa chữa, hủy bỏ sẽ kịp
Trang 9thời sửa chưa được những sai lầm hoặc các vi phạm pháp luật mà cấp sơ thẩm đã mắc phải góp phần nâng cấp trách nhiệm của HĐXX sơ thẩm, giúp họ có thái độ thận trọng và có trách nhiệm hơn trước khi đưa ra phán quyết của mình
Thứ hai, ý nghĩa về chính trị xã hội: Việc quy định một VAHS có thể được
xét xử ở hai cấp khác nhau là phù hợp quy luật nhận thức nhằm đảm bảo tính đúng đắn, khách quan trong hoạt động xét xử Thể hiện thái độ thận trọng của Nhà nước trong việc đưa ra phán xét quyết định về số phận pháp lý, quyền lợi của người vi phạm pháp luật hình sự và những người liên quan khác Nó thể hiện rõ ràng nhất bản chất của nhà nước pháp quyền Việt nam là nhà nước của dân, do dân và vì dân trong đó tôn trọng và bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng và hợp pháp của công dân
là một nội dung quan trọng của nhà nước pháp quyền Tòa án với nhiệm vụ của mình xét xử đúng người, đúng tội, áp dụng đúng pháp luật, đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân
2 Điều kiện bảo đảm thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử
2.1 Trên phương diện lập pháp
Để thực hiện có hiệu quả nguyên tắc hai cấp xét xử, các thủ tục tố tụng hình
sự cần đáp ứng được một số yêu cầu sau đây:
Thứ nhất, đảm bảo đầy đủ các cơ sở pháp lý cho việc xét xử sơ thẩm, Tòa án
chỉ xét xử khi có quyết định truy tố của Viện kiểm sát vá quyết định đưa vụ án ra xét xử của Thẩm phán
Thứ hai, quyền kháng cáo của bị cáo, người tham gia tố tụng có quyền và lợi
ích pháp lý liên quan quyền kháng nghị của Viện kiểm sát đối với bản án, quyết định sơ thẩm phải được đảm bảo thực hiện tối đa Sự đảm bảo này phải được thực hiện trong các quy định liên quan đến thẩm quyền kháng cáo, kháng nghị
Thứ ba, các quy định của pháp luật phải thể hiện rõ ràng rằng phúc thẩm là
một cấp xét xử (cấp xét xử thứ hai) Xác định rõ tính chất của cấp phúc thẩm là việc xét xử lại vụ án mà bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm đối với vụ án
Trang 10bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn luật định Thủ tục phiên tòa sơ thẩm phải được tiến hành như phiên tòa sơ thẩm, tức là cũng phải tiến hành theo các bước như tại phiên tòa sơ thẩm, đủ điều kiện để xem xét, đánh giá đưa ra những kết luận đúng đắn, khách quan, chính xác
Thứ tư, phạm vi xét xử phúc thẩm phải được xác định rõ ràng không vượt
quá những vấn đề đã được cấp sơ thẩm xét xử và kết luận đồng thời không vượt qua yêu cầu kháng cáo, kháng nghị để đảm bảo tính ổn định của bản án, quyền hạn của Tòa án cấp phúc thẩm khi xét xử lại vụ án về nguyên tắc không được quy định vượt quá yêu cầu kháng cáo, kháng nghị do vậy nội dung của các yêu cầu kháng cáo, kháng nghị phải được coi là sự giới hạn quyền được xem xét và xử của Tòa án cấp phúc thẩm vì cơ sở pháp lý làm phát sinh thủ tục phúc thẩm chính là kháng cáo, kháng nghị Mặt khác, do phúc thẩm là xét xử lại bản án đã xử lần đầu ở cấp
sơ thẩm cho nên về nguyên tắc khi xét xử và đưa ra phán quyết về nội dung vụ án, Tòa án cấp phúc thẩm không được có những phán quyết vi phạm giới hạn xét xử ở cấp sơ thẩm
2.2 Trên phương diện thực hiện pháp luật
Thứ nhất, việc giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật phải nhanh chóng kịp
thời, vì muốn thực hiện có hiệu quả các quy định của pháp luật thù trước hết cần phải làm cho các quy định đó trở nên dễ hiểu, rõ ràng, dễ thực hiện, dễ áp dụng Với đặc điểm các quy định của hệ thống văn bản quy phạm pháp luật ở nước ta còn rất cô đọng, nhiều quy định có tính chất định hướng hay lựa chọn, thậm chí vẫn còn tồn tại không ít quy định có thể hiểu theo nhiều nghĩa khác nhau Vì vậy, muốn
áp dụng chính xác, dễ dàng, đưa pháp luật cào cuộc sống một cách nhanh chóng cần phải ban hành kịp thời các văn bản giải thích, hướng dẫn thi hành áp dụng pháp luật
Thứ hai, đảm bảo các điều kiện thuận lợi nhất để các chủ thể có thẩm quyền
kháng các, kháng nghị bản án, quyết định sơ thẩm thực hiện kịp thời, đầy đủ quyền
Trang 11kháng cáo, kháng nghị của mình Quy định rõ trách nhiệm của Tòa án cấp sơ thẩm trong việc đảm bảo quyền kháng cáo, kháng nghị
2.3 Trên các phương diện khác
Thứ nhất, tổ chức hệ thống tòa án và quy định về thẩm quyền xét xử của các
tòa án phải phù hợp với khả năng thực tế của từng cấp xét xử khác nhau về trình
đọ tổ chức, khả năng chuyên môn cũng như điều kiện về cơ sở vật chất đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ xét xử, phù hợp với yêu cầu của nguyên tắc hai cấp xét xử, đảm bải xét xử kịp thời, khách quan, chính xác Hiện nay hệ thống tòa án nước ta tổ chức theo nguyên tắc hành chính – lãnh thổ nên có nhiều bất cập, hạn chế việc thực hiện có hiệu quả nguyên tắc hai cấp xét xử, gây lãng phí về nhân lực và kinh phí, hạn chế các điều kiện thuận lợi để có thể tổ chức xét xử thật sự khách quan, đúng đắn
Thứ hai, tổ chức tòa án theo cấp xét xử phải thể hiện rõ quan hệ giữa cấp tòa
án xét xử theo các thủ tục tố tụng khác nhau chủ yếu là quan hệ tố tụng (quan hệ giữa các cấp xét xử có thẩm quyền xét xử theo các thu tục tố tụng nhất định) chư không đơn thuần là quan hệ hành chính Nước ta tạm thời chưa đáp ứng được yêu cầu này
Thứ ba, tổ chức tòa án xét xử theo hai cấp phải đảm bảo được sự độc lập xét
xử, hạn chế đến mức thấp nhất sự lệ thuộc và can thiệp vào hoạt động xét xử, phù hợp với yêu cầu của nhà nước pháp quyền, tất cả các quan hệ xã hội đều nằm trong
sự điều chỉnh của pháp luật, với tinh thần thượng tôn pháp luật
Thứ tư, Tổ chức các cơ quan tiến hành tố tụng khác như cơ quan điều tra,
viện kiểm sát phải đổi mới cho phù hợp và tương ứng với tổ chức của Tòa án để đảm bảo sự đồng bộ, thống nhất với mô hinh tổ chức các cơ quan tiến hành tố tục trong cải cách tư pháp, phù hợp với việc thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử
Ngoài ra, còn một số vấn đề khác như chất lượng người tiến hành tố tụng hay cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ công tác xét xử cũng cần được lưu tâm
Trang 123 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật về nguyên tắc hai cấp xét xử
3.1 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tó tụng hình sự về nguyên tắc
hai cấp xét xử tại cấp xét xử sơ thẩm
Trong những năm gần đây, mặc dù số lượng vụ án phải thụ lý xét xử ở cấp
sơ thẩm không giảm nhưng tốc độ giải quyết tại cấp này đã nhanh chóng hơn, số lượng án tồn đọng ngày càng hạn chế Đặc biệt, chất lượng xét xử ngày càng được nâng cao, số lượng các vụ án mà bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng
có xu hướng giảm so với trước Ví dụ: trong năm 2004 trong số 808 vụ án có kháng nghị của VKS được xét xử phúc thẩm có 203 vụ không chấp nhận kháng nghị hoặc giải quyết khác (bằng 25,12% số vụ đã xét xử); năm 2005, trong số 780
vụ án có kháng nghị của VKS được xét xử phúc thẩm có 358 vụ Tòa án cấp phúc thẩm không chấp nhận kháng nghị hoặc giải quyết (bằng 45,89% số vụ đã xét xử) Tình trạng xét xử oan sai có xu hướng ngày càng giảm đi so với trước đây Ví dụ như năm 2002 có 23 người bị kết tội oan, năm 2007 có 7 người, năm 2004 có 5 người, năm 2005 có 4 người2 Bên cạnh những kết qủa khả quan đó, việc xét xử ở cấp sơ thẩm vẫn còn những tồn tại nhất định như: lượng tồn đọng án tại TAND cấp huyện có chiều hướng tăng gaimr không ổn định, năm 2006 tồn đọng án tại Tòa án cấp Sơ thẩm là 2,4% ố vụ thụ lý; Số lượng án sơ thẩm tồn đọng ở TAND cấp tỉnh cũng ở mức cao, năm 2003 thụ lý 13.355 vụ tồn đọng 372 vụ bằng 2,14%, năm
2007 thụ lý 11.266 vụ, tồn đọng 329 vụ bằng 2,92%
Như vậy, thực tế việc xét xử tại các tòa án cấp sơ thẩm cho thấy vẫn còn có những hạn chế tại cấp xét xử này
3.2 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình sự về nguyên tắc
hai cấp xét xử trong cấp xét xử phúc thẩm.
2